证券代码：601211           证券简称：国泰君安         公告编号：2022-048



                   国泰君安证券股份有限公司
              第六届董事会第六次会议决议公告


       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年8月12日以电子
邮件方式发出第六届董事会第六次会议通知和文件，于2022年8月26日召开了第
六届董事会第六次会议。会议应到董事17人，实到17人，其中管蔚、钟茂军、安
洪军、丁玮、白维、李港卫、柴洪峰董事以视频方式出席会议。5位监事列席会
议。会议由贺青董事长召集和主持，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、
公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议
案：
       一、审议通过了《公司2022年半年度报告》
    公司董事会审计委员会对公司2022年半年度报告进行了预先审阅。
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2022年半
年度报告》。
       二、审议通过了《公司2022年中期合规报告》
    公司董事会风险控制委员会对公司2022年中期合规报告进行了预先审阅。
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
       三、审议通过了《公司2022年中期风险管理报告》
    公司董事会风险控制委员会对公司2022年中期风险管理报告进行了预先审
阅。
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
       四、审议通过了《关于提请聘任公司总法律顾问的议案》

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   公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
   表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
   同意聘任公司合规总监张志红女士兼任公司总法律顾问。
   具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于聘任
公司总法律顾问的公告》。
    五、审议通过了《关于提请修订董事会薪酬考核与提名委员会工作规则的
议案》
   公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
   同意修订董事会薪酬考核与提名委员会工作规则，在该委员会的主要职责中
增加“定期评估公司薪酬政策及其执行情况，并向董事会提出建议”。
   表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。


   特此公告。


                                       国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                        2022年8月27日




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