陕西锦路律师事务所
            关于白银有色集团股份有限公司
              2023 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
                             法律意见书




锦路律师事务所 SILKROAD LAW FIRM


地址：西安市高新区锦业路1号都市之门D座1804-1805
                      陕西锦路律师事务所
            关于白银有色集团股份有限公司
              2023 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
                             法律意见书

致：白银有色集团股份有限公司

     陕西锦路律师事务所(“本所”或“锦路”)作为白银有色集团股份有限公司
(“公司”)的常年法律顾问，受公司委托，指派本所贾鑫律师、孙文博律师对公
司 2023 年第一次临时股东大会(“本次股东大会”)进行见证。本所律师根据《中
华人民共和国公司法》(“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(“《证券法》”)
及《上市公司股东大会规则》(“《股东大会规则》”)等相关法律、法规及《白银
有色集团股份有限公司章程》(“《公司章程》”)的规定，对本次股东大会进行见
证并出具法律意见。

    在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召集人资格、召开
程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格的合法有效性、会议
表决方式、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所
审议的提案内容和该等提案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
锦路仅根据现行中国法律发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意
见。本法律意见书并不对任何有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。

    为出具本法律意见书，锦路律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
在上述查验后，锦路基于下列假设，出具本法律意见书：

    1.公司已经向锦路提供了锦路认为出具本法律意见书所需要的文件的复印
件，并且已经将全部相关事实向锦路披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；

    2.公司向锦路提供的所有文件(包括原始书面材料、副本材料或口头证言)均
是真实、准确和完整的；

    3.公司向锦路提供的所有的契约性文件均经各签约方正当授权并签字盖章
而生效；各签约方均有资格及有权力履行其于该等文件下的义务；除在此特别声
明者或该等文件受中国以外地区的法律约束外，这些文件对其各签约方均具有约
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陕西锦路律师事务所关于白银有色集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书


束力；

    4.公司向锦路提供的所有文件上所有签字与盖章是真实的，复印件均与原件
一致；

    5.各份文件的原件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见
出具之日均由各自的合法持有人持有；

    6.对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，锦
路依据公司或其他第三方出具的证明文件出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作其他任何目的。

    锦路律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本
次股东大会的有关文件和事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：




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    一、 本次股东大会的召集人资格及召集程序

    1、本次股东大会的召集人为公司董事会。

    2、 2023 年 3 月 30 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议，审议通过
《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提案》。

     3、根据公司第四届董事会第四十四次会议决议、第四届董事会第四十五次
会议决议及第四届监事会第二十三次会议决议，2023 年 3 月 31 日，公司在《上
海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.see.com.cn)披露了《关于召
开 2023 年第一次临时股东大会的通知》(“股东大会通知”)，就本次股东大会的
召开时间及地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议
登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。

    据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。本次股东大
会由公司董事会召集，召集人的资格合法、有效。

    二、 本次股东大会的召开程序

    1、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

    2、本次股东大会的现场会议于 2023 年 3 月 17 日 15 点 00 分在甘肃省白银
市白银区友好路 96 号白银有色办公楼一楼会议室召开，公司董事长王普公先生
因工作原因无法现场出席现场会议，经半数以上的董事推举，现场会议由董事王
樯忠先生主持。

    3、本次股东大会的网络投票起止时间为：自 2023 年 4 月 17 日至 2023 年 4
月 17 日，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    4、本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

    据此，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。



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    三、 出席本次股东大会人员

    (一) 股东及股东代理人

    本次股东大会的股权登记日为 2023 年 4 月 12 日。

    根据本所律师现场见证以及上海证券交易所信息网络有限公司的统计资料
等相关文件，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 17 名，代表有效
表决权的股份数为 5,172,785,568 股，占公司有效表决权的股份总额的 69.8574%，
其中：

    1、本次股东大会无现场出席股东。

    2、根据上海证券交易所信息网络有限公司统计并经公司确认，在网络投票
时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人共计 17 名，代表有效表
决权的股份 5,172,785,568 股，占公司股份总额的 69.8574%。网络投票股东资格
系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证，本所律师无法对
该等股东的资格进行核查。

    (二) 列席会议的人员

    1、公司部分董事及监事出席了本次股东大会，董事会秘书以视频方式出席
了本次股东大会，公司部分其他高级管理人员列席了本次股东大会。

    2、本所律师及董事会邀请的其他人员列席了本次会议。

    综上所述，参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》相关规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会
的人员及其资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的相关规定。

    四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

    (一) 表决程序

    1、经本所律师见证，本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方
式进行了表决，表决时由监事代表和本所律师按照《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的相关规定进行计票和监票，本次股东大会当场公布表决结果。

    2、经本所律师核查，公司通过上海证券交易所交易系统和上海证券交易所
互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，上海证券交

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易所信息网络有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数
和表决结果统计数据。

    (二) 表决结果

    经本所律师见证，本次股东大会审议并通过了如下议案：

    非累积投票议案

    1.     2023 年日常关联交易预计的提案

    1.01   公司与白银有色产业集团有限责任公司及其下属子公司的日常关联
           交易
    1.02   公司与甘肃靖煤晶虹能源有限公司的日常关联交易
    1.03   公司与青海中信国安锂业发展有限公司、中信重工机械股份有限公司
           和中信银行股份有限公司的分支机构中信银行股份有限公司兰州分
           行日常关联交易
    1.04   公司与拉萨海鼎缘物资有限公司及甘肃省新业资产经营有限责任公
           司的关联交易

    2.     2023 年度对外担保计划的提案

    3.     2023 年向各金融机构申请综合授信的提案

    4.     2023 年度套期保值计划的提案非累积投票议案

    累积投票议案

    5.     关于换届选举第五届董事会非独立董事的提案

    5.01   选举王普公为公司非独立董事的提案
    5.02   选举乔梁为公司非独立董事的提案
    5.03   选举彭宁为公司非独立董事的提案
    5.04   选举许齐为公司非独立董事的提案
    5.05   选举王萌为公司非独立董事的提案
    5.06   选举王彬为公司非独立董事的提案
    5.07   选举王樯忠为公司非独立董事的提案
    5.08   选举马晓平为公司非独立董事的提案

    6.     关于换届选举第五届董事会独立董事的提案

    6.01   选举王玉梅为公司独立董事的提案
    6.02   选举孙积禄为公司独立董事的提案
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    6.03   选举尉克俭为公司独立董事的提案
    6.04   选举满莉为公司独立董事的提案
    6.05   选举刘力为公司独立董事的提案
    6.06   选举杨鼎新为公司独立董事的提案

    7.     关于换届选举第五届监事会非职工监事的提案

    7.01   选举杜明为公司非职工监事的提案
    7.02   选举武威为公司非职工监事的提案
    7.03   选举王磊为公司非职工监事的提案
    7.04   选举姚思斯为公司非职工监事的提案
    7.05   选举王立勇为公司非职工监事的提案

    经本所律师验证，本次股东大会所审议和表决的议案与公司本次股东大会通
知所述内容相符，本次股东大会没有对股东大会通知中未列明的事项进行表决，
也未出现修改原议案和提出新议案的情形。

    本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。本次股东大会不涉及特别
决议议案；涉及对中小投资者单独计票的第 1、2、4、5、6 及 7 项议案，均对中
小投资者的表决进行了单独计票；本次股东大会无涉及优先股股东参与表决的议
案；对涉及关联股东回避表决的第 1.01、1.03 及 1.04 项议案，涉及的关联股东
中信国安集团有限公司、中国中信集团有限公司、甘肃省人民政府国有资产监督
管理委员会、甘肃省新业资产经营有限责任公司、甘肃省经济合作有限公司均已
回避表决。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决程序和表决结果合
法有效。

    五、 结论意见

    综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、召集人和出
席会议人员的资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

    本法律意见书壹式贰份，经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
每份具有同等法律效力。

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