招商证券股份有限公司
关于华电重工股份有限公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为华电
重工股份有限公司（以下简称“公司”或“华电重工”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对华电
重工使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理概况
（一）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的目的
为实现股东利益最大化，提高暂时闲置募集资金使用效率，在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟根据募投项目进度安排和
资金投入计划，对最高额度不超过 50,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，主要用于适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构结构
性存款等现金管理产品。
（二）现金管理的资金来源
1、资金来源
本次进行现金管理的最高额度不超过 50,000 万元，资金来源于公司暂时闲
置募集资金。以上资金额度在有效期内可以滚动使用，并授权公司总经理在有效
期内和上述额度内行使决策权。
本次使用闲置募集资金进行现金管理的额度，自 2021 年 5 月 27 日起一年内
有效。单个现金管理产品的投资期限不超过一年。
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2、募集资金的基本情况
（1）基本情况
经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2014]1186 号），公司首次公开
发行股票 15,000 万股，每股发行价格为 10 元，募集资金总额为 150,000 万元，
扣除发行费用 5,420 万元后，募集资金净额为 144,580 万元。上述募集资金到位
情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2014 年 12 月 2 日出具
了验资报告（大信验字[2014]第 1-00082 号）。公司对募集资金采取了专户存储。
（2）募集资金投资计划及使用情况
公司募集资金投资计划及截至 2020 年 12 月 31 日各募投项目募集资金余额
明细如下：
单位：万元
2020 年
调整后投资 以前年度已 募集资金
项目名称 原投资总额 度使用
总额 使用金额 余额
金额
华电曹妃甸重工装
备有限公司曹妃甸
54,760.00 54,760.00 5,200.00 - 49,560.00
重工装备制造基地
二期项目
华电重工物料输送
系统核心产品扩能 30,752.00 11,999.94 11,999.94 - -
及配套项目
华电重工高端钢结
构产品扩大产能项 23,936.62 - - - -
目
华电重工研发中心
16,522.00 16,522.00 - - 16,522.00
建设项目
补充工程项目运营
18,609.38 18,609.38 18,609.38 - -
资金项目
永久补充流动资金 0.00 42,688.68 42,688.68 - -
合计 144,580.00 144,580.00 78,498.00 - 66,082.00
2020 年，公司根据第三届董事会第九次会议决议，使用闲置募集资金 15,000
万元暂时用于补充流动资金，滚动使用闲置募集资金 50,000 万元用于进行现金
管理。上述暂时补充流动资金到期归还日为 2021 年 5 月 27 日以前。上述现金管
理资金到期归还日为 2021 年 5 月 27 日以前。
截止到 2021 年 3 月 31 日，公司暂时闲置的募集资金余额为 66,082.00 万元
（不含利息）。
（3）募集资金专户的开立及存储情况
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为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监
管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司及保荐机构招商证券股份有限公
司已于 2014 年 12 月 4 日与招商银行股份有限公司北京西三环支行、北京银行股
份有限公司慧园支行、中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》。公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
募集资金专户开户行 账号 金额（元） 用途
华电曹妃甸重工装备有限公
招商银行股份有限公 110906781410 司曹妃甸重工装备制造基地
733,693,800.00
司北京西三环支行 918 二期项目、补充工程项目运
营资金项目
北京银行股份有限公 200000170393
165,220,000.00 华电重工研发中心建设项目
司慧园支行 83896688812
华电重工物料输送系统核心
中国民生银行股份有 产品扩能及配套项目、华电
692735237 546,886,200.00
限公司总行营业部 重工高端钢结构产品扩大产
能项目
2015 年 12 月 29 日，公司、华电重工机械有限公司及保荐机构招商证券股
份有限公司与中国建设银行天津北辰支行签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》。截至 2020 年 12 月 31 日，各募集资金专户的存储情况如下：
募集资金专户开户行 账号 金额（元） 用途
华电曹妃甸重工装备有限公
招商银行股份有限公 11090678141091 司曹妃甸重工装备制造基地
6,541,859.72
司北京西三环支行 8 二期项目、补充工程项目运营
资金项目
北京银行股份有限公 20000017039383
17,920,691.21 华电重工研发中心建设项目
司慧园支行 896688812
华电重工物料输送系统核心
中国民生银行股份有 产品扩能及配套项目（已变
692735237 17,726,942.48
限公司总行营业部 更）、华电重工高端钢结构产
品扩大产能项目（已变更）
华电重工物料输送系统核心
中国建设银行股份有 12050181570000
15,740.31 产品扩能及配套项目（已变
限公司天津北辰支行 000218
更）
（三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为控制风险，现金管理产品品种需要具备安全性高、流动性好、有保本约定
的特点。现金管理产品的年化收益率高于同等期限的银行存款利率。具体如下：
1、银行等金融机构发行的保本型结构性存款
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银行等金融机构发行的保本型结构性存款，产品期限可根据募投项目实施计
划制订，较为灵活，可以在满足募投项目资金需要的同时带来收益。
2、其他满足中国证监会、上海证券交易所等监管部门要求和本议案规定的
现金管理产品。
公司将在与银行等金融机构签署购买现金管理产品相关协议后，以临时公告
的形式，及时披露现金管理受托方、产品类型、产品名称、金额、预计年化收益
率、预计收益金额、产品期限、收益类型、结构化安排、参考年化收益率、预计
收益、是否构成关联交易等现金管理产品信息。
（四）公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的风险控制分析
1、控制安全性风险
使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品时，公司财务资产部需进行事前
审核与评估风险，所购现金管理产品均需满足保本要求。
另外，公司财务资产部将跟踪暂时闲置募集资金所购买现金管理产品的投
向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的
保全措施，控制安全性风险。
2、防范流动性风险和现金流量风险
公司将根据募投项目进度安排和资金投入计划，选择相适应的现金管理产
品种类和期限，确保不影响募集资金投资计划正常进行。
公司独立董事、董事会审计委员会或者监事会有权对募集资金存放与使用
情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
二、现金管理产品合同主要内容
公司将在与银行等金融机构签署购买现金管理产品相关协议后，以临时公告
的形式，及时披露产品名称、产品代码、产品类型、币种、规模、产品期限、合
同签署日期、启动日、到期日、预计到期利率、产品结构、本金及收益兑付时间、
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资金投向等协议主要条款。
三、受托方的基本情况
公司与现金管理产品的发行主体不得存在关联关系。公司将在与银行等金融
机构签署购买现金管理产品相关协议后，以临时公告的形式，及时披露受托方基
本情况。若受托方未上市，公司将披露其企业名称、成立时间、法定代表人、注
册资本、主营业务、主要股东及实际控制人、是否为交易专设等基本信息，主要
业务发展状况、主要财务指标等经营财务状况，与公司、公司控股股东及其一致
行动人、实际控制人之间的关联关系或其他关系说明，董事会尽职调查情况等。
若受托方已上市，公司将披露其企业名称、上市地点、证券代码、与公司、公司
控股股东及其一致行动人、实际控制人之间的关联关系或其他关系说明等。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
总资产 856,401.95 878,132.97
总负债 484,821.69 505,203.31
归属于上市公司股东的净资产 368,492.97 369,830.79
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-12 月
经营活动产生的现金流量净额 -68,794.37 47,901.35
本次使用闲置募集资金购买现金管理产品额度为 50,000 万元，占公司最近
一期期末货币资金的比例为 40.21%，占公司最近一期期末净资产的比例为
13.57%，不会对公司财务状况、现金流量情况构成重大不利影响，不会影响公司
正常资金周转需要，不会影响公司主营业务正常开展。
公司选择与募投项目计划相匹配的短期保本型现金管理产品进行投资，属于
现金管理范畴。其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，不存在直接或变
相改变募集资金用途的行为，同时可以提高募集资金使用效率，提升公司的整体
业绩水平，符合公司及全体股东的利益。
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五、风险提示
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理可能面临的风险主要包括产品收
益风险、市场利率风险、流动性风险、管理风险、政策风险、信息传递风险、不
可抗力风险、产品不成立风险等。敬请投资者注意投资风险。
六、实施方式
在有效期内和额度范围内，由公司总经理行使决策权，其权限包括但不限于
选择合格的现金管理产品发行主体、选择现金管理产品、确定现金管理产品金额、
签署相关合同或协议等。由公司财务资产部负责具体组织实施。
暂时闲置募集资金投资的现金管理产品不得质押，产品专用结算账户不得存
放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当
在2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
七、信息披露
公司在每次购买现金管理产品后将及时履行信息披露义务，具体请见公司后
续在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》
披露的相关公告。本次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会
和政府有关部门的批准。
八、截至目前，公司最近十二个月购买现金管理产品的
情况
金额：万元
序 现金管理 现金管理 实际投入金 实际收回 尚未收回
实际收益
号 产品名称 产品类型 额 本金 本金金额
“薪加薪 16 号”
保本浮动
1 人民币结构性存款 30,000.00 30,000.00 121.32 /
收益型
(XJXCKJ30392)
对公客户人民币结 保本浮动
2 20,000.00 20,000.00 80.88 /
构性存款 收益型
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序 现金管理 现金管理 实际投入金 实际收回 尚未收回
实际收益
号 产品名称 产品类型 额 本金 本金金额
(DFJ2004156)
对公客户人民币结
保本浮动
3 构性存款 20,000.00 20,000.00 167.67 /
收益型
(DFJ2005275)
“薪加薪 16 号”
保本浮动
4 人民币结构性存款 30,000.00 30,000.00 251.51 /
收益型
(XJXCKJ30757)
广发银行“物华添
宝”W 款人民币结构 保本浮动
5 50,000.00 50,000.00 200.55 /
性存款 收益型
(XJXCKJ20361)
广发银行“物华添
宝”W 款人民币结构 保本浮动
6 50,000.00 50,000.00 170.41 /
性存款 收益型
(XJXCKJ20445)
广发银行“物华添
宝”W 款人民币结构 保本浮动
7 30,000.00 30,000.00 152.92 /
性存款 收益型
(XJXCKJ20584)
北京银行单位结构
保本浮动
8 性存款 20,000.00 20,000.00 100.27 /
收益型
(DFJ2011177)
广发银行“广银创
富”W 款人民币结构 保本浮动
9 30,000.00 30,000.00 163.11 /
性存款 收益型
(ZZGYCB2207)
北京银行单位结构
保本浮动
10 性存款 20,000.00 20,000.00 103.56 /
收益型
(DFJ2102062)
广发银行“广银创
富”W 款人民币结构 保本浮动
11 30,000.00 / / 30,000
性存款 收益型
（ZZGYCB2269）
北京银行单位结构
保本浮动
12 性存款 20,000.00 / / 20,000
收益型
（DFJ2104092）
合计 350,000.00 300,000.00 1,512.20 50,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 50,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产
13.52
（%）
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 15.64
目前已使用的现金管理额度 50,000.00
尚未使用的现金管理额度 0
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序 现金管理 现金管理 实际投入金 实际收回 尚未收回
实际收益
号 产品名称 产品类型 额 本金 本金金额
总现金管理额度 50,000.00
九、本次以闲置募集资金进行现金管理的审议程序
2021 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于对部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将使用额度不超过 50,000
万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本
约定的银行等金融机构的结构性存款等现金管理产品，期限自 2021 年 5 月 27
日起一年内有效，单个现金管理产品的投资期限不超过一年。
2021 年 4 月 22 日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于对部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会同意公司将使用额度不超过
50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的银行等金融机构的结构性存款等现金管理产品，期限自 2021 年 5
月 27 日起一年内有效，单个现金管理产品的投资期限不超过一年。
公司独立董事和监事会发表了意见，同意公司使用闲置募集资金进行现金管
理。
十、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，华电重工本次使用不超过人民币 50,000.00 万元闲
置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行等金融机构的结构性存款等现金管理产品，期限自 2021 年 5 月 27 日起一年内
有效，单个现金管理产品的投资期限不超过一年，有利于提高资金使用效率，符
合全体股东利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》、《公司章程》和公司募集资金管理办法等相关规定。
华电重工本次使用闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通
过，公司独立董事、监事会亦发表了明确同意的意见，决策程序合法合规。保荐
机构对华电重工本次使用闲置募集资金购买现金管理产品无异议。
8
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