证券代码：601231              证券简称：环旭电子               公告编号：2021-017



                       环旭电子股份有限公司
   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转
换 公 司债 券的 批复 》（ 证 监许 可 [2021]167 号 ） 核准 ， 公 司 向 社会 公 开发 行
34,500,000张（3,450,000手）可转债，每张面值为人民币100元，共募集资金人民
币345,000万元，扣除各项发行费用人民币19,273,584.91元及对应增值税人民币
1,156,415.09元后的募集资金净额为人民币3,429,570,000.00元。上述募集资金已
全部到位，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“德师报
(验)字(21)第00113号”《验证报告》。
    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开
立情况
    根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2021 年 3
月 1 日召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于开立公开发行可转换公司
债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》，同意公司开设募集资金专项账
户，用于本次可转换公司债券募集资金的专项存储和使用，并同意公司与保荐机
构、相应开户银行分别签署募集资金监管协议，对可转换公司债券募集资金的存
放和使用情况进行监督。
    2021 年 3 月 25 日，公司（以下简称“甲方”）与中国银行上海市南汇支行
营业部、招商银行股份有限公司上海外滩支行、中国建设银行上海宝钢宝山支行、
富邦华一银行有限公司上海徐汇支行（以下简称“乙方”）、保荐机构海通证券股
份有限公司（以下简称“丙方”）分别签订的《募集资金专户存储三方监管协议》。
该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求不
存在重大差异。
    公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
   项目名称            开户行                  账号              金额（元）
 盛夏厂芯片模    中国银行上海市南
                                           442981110010          860,000,000
 组生产项目      汇支行营业部
 越南厂可穿戴    招商银行股份有限
                                         121902408810808         560,000,000
 设备生产项目    公司上海外滩支行
 惠州厂电子产    中国建设银行上海
                                       31050168360000007485     1,000,000,000
 品生产项目      宝钢宝山支行
 补充流动资金    富邦华一银行有限
                                        50300003130014699       1,009,570,000
 项目            公司上海徐汇支行
注：上述到账存储金额包含尚未支付和置换的律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等

与发行可转换公司债券直接相关的费用。

    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_____，
截至 2021 年 3 月 16 日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方投资_____
等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（注：该段留空内容详见前述“二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和

募集资金专户的开立情况”中表格列示的相关内容）

    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理
与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况进行
一次现场调查，现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张子慧、杨阳可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。

    6、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专
户。

    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。

    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    11、本合约之准据法为中华人民共和国法律。如有争议，各方同意以上海市
浦东新区人民法院为第一审管辖法院。
    特此公告。


                                            环旭电子股份有限公司董事会
                                                       2021 年 3 月 26 日