证券代码：601231          证券简称：环旭电子              公告编号：2021-044
转债代码：113045          转债简称：环旭转债




 环旭电子股份有限公司关于确认第二期核心员工持
              股计划持有人及受让价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2019 年 8 月 22 日、2019
年 11 月 18 日召开了第四届董事会第十三次会议和 2019 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<核心员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。公司分
别于 2020 年 4 月 6 日、7 月 3 日召开了第四届董事会第十八次会议、第五届董
事会第二次会议，审议通过了《关于修订<环旭电子股份有限公司核心员工持股
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于修订<环旭电子股份有限公司核心员工持
股计划（草案）（修订版）>及其摘要的议案》。公司于 2021 年 4 月 26 日召开了
第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于确认第二期核心员工持股计划持有
人及受让价格的议案》。

    一、第二期核心员工持股计划的股份来源及股份数量
    根据《环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）（第二次修订版）》
之规定，核心员工持股计划包括第一期核心员工持股计划、第二期核心员工持股
计划和第三期核心员工持股计划三部分，各期核心员工持股计划的股票来源为公
司回购专用账户回购的环旭电子 A 股普通股股票，预计三期总量不超过 640.3 万
股，各期核心员工持股计划各自独立存续。
    各期核心员工持股计划的业绩考核年度分别 2019 年、2020 年和 2021 年，
各考核年度业绩考核目标与各期核心员工持股计划受让比例如下表所示：
                         考核年度          业绩考核目标             受让比例
第一期核心员工持股计划    2019       加权平均净资产收益率大于 10%        20%

第二期核心员工持股计划    2020       加权平均净资产收益率大于 10%        35%

第三期核心员工持股计划    2021       加权平均净资产收益率大于 10%        45%

    鉴于公司 2020 年度加权平均净资产收益率为 15.88%，不低于 10%，因此第
二期核心员工持股计划的业绩考核目标已达到。公司拟按照核心员工持股计划三
期总量 640.3 万股的 35%，从公司回购专用账户向第二期核心员工持股计划以非
交易过户的方式进行过户，涉及股票数量为 224.105 万股。

    二、第二期核心员工持股计划的持有人及受让价格
    根据相关法律法规及《环旭电子核心员工持股计划（草案） 第二次修订版）》
的规定，公司核心员工持股计划的股票受让价格为草案公告前 1 个交易日的公司
股票交易均价，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、派息等事
宜，员工持股计划的受让价格将做相应的调整。根据上述规定公司核心员工持股
计划受让价格历次调整情况如下：
  定价日/调整日                   定价/调整依据              受让价格（元）
2019 年 8 月 24 日   公告前 1 个交易日的公司股票交易均价            13.34
                     2019 年度利润分配方案：每 10 股派发
 2020 年 7 月 4 日                                                  13.165
                     现金红利 1.75 元
    2021 年 4 月 23 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《2020 年度利润
分配》的议案，公司拟每 10 股派发现金红利 5 元，不送股，不转增股本，剩余
未分配利润全部结转以后年度分配。根据《环旭电子股份有限公司核心员工持股
计划（草案）（第二次修订版）》之规定，如第二期核心员工持股计划股份过户完
成时点在公司完成分派现金红利之前，则本次受让价格维持 13.165 元/股；如第
二期核心员工持股计划股份过户完成时点在公司完成分派现金红利之后，则本次
受让价格将调整为 12.665 元/股。
    第二期核心员工持股计划参加人数 22 人，其中公司董事（不含独立董事）、
监事及高级管理人员 16 人，分别为陈昌益、魏镇炎、李志成、魏振隆、陈逢达、
林大毅、刘鸿祺、侯爵、石孟国、史金鹏、方永城、刘丹阳、游家雄、邱宗义、
林岳明、连晋阶,合计获授 185.255 万股，其余持有人合计获授 38.85 万股。第二
期核心员工持股计划分配情况如下：
    1、如第二期核心员工持股计划实施在公司完成分派现金红利之前，受让价
 格为 13.165 元/股。
                                                  持有持股计划 占当期持股
                                    获授股票数
             持有人                                 的份额上限 计划总份额
                                    量（万股）
                                                      （万份） 比例上限（%）
董事（不含独立董事）、监事、高管
                                     185.255       2,438.8821          82.66
            合计 16 人
          其他员工 6 人               38.85         511.4603           17.34

            总计 22 人               224.105       2,950.3424           100

    2、如第二期核心员工持股计划实施在公司完成分派现金红利之后，受让价
 格为 12.665 元/股。
                                                 持有持股计划 占当期持股
                                   获授股票数
             持有人                                的份额上限 计划总份额
                                   量（万股）
                                                     （万份） 比例上限（%）
 董事（不含独立董事）、监事、高
                                    185.255       2,346.2546          82.66
          管合计 16 人
          其他员工 6 人              38.85         492.0353           17.34

            总计 22 人              224.105       2,838.2899           100


     公司将根据相关规定披露后续进展。


     特此公告。


                                                 环旭电子股份有限公司董事会
                                                              2021 年 4 月 28 日