证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2021-078
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于 2015 年股票期权激励计划 2021 年第三季度
自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2015 年股票期权激励计划行权结果：
2021 年第三季度共行权且完成股份过户登记 9,400 股。截至 2021 年 9 月 30
日，累计行权且完成股份过户登记 7,778,720 股，占可行权股票期权总量的
37.17%。
本次行权股票上市流通时间：行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个
交易日（T+2）日上市交易。
一、2015 年股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）股票期权激励计划方案
1、环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月20日召开第三
届董事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开了第三届
监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要》及《关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象
名单的议案》，监事会对本激励计划的激励对象进行了核查。
2、公司于 2015 年 11 月 17 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过
了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电
子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权
确定办理股权激励相关的全部事宜。
1
3、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，对《环旭电子股份有限公司股票期权激励
计划（草案）》中的部分表述稍作修订，并已于2015年11月27日公告修订后的《环
旭电子股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》。
（二）股票期权授予情况
经公司股东大会授权，公司于 2015 年 11 月 25 日召开第三届董事会第十一
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第
三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权相关事项
的议案》，确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为 2015 年 11 月
25 日。鉴于公司本次激励计划中确定的部分激励对象因离职、职务变动等原因
不再具备获授股票期权的资格，对此次股权激励计划的首次授予人数和数量进行
调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由 1,406 人调整为 1,382 人，首次
授予的股票期权数量由 2,700 万份变更为 2,663.95 万份。监事会对授予的激励对
象名单进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格
确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
（三）股票期权数量和行权价格的调整情况
1、公司于 2017 年 10 月 26 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的
议案》。鉴于有 152 名激励对象离职、75 名激励对象自愿放弃期权及 15 名激励
对象于 2015 年度、26 名激励对象于 2016 年度绩效考核未达标的原因，根据《公
司股票期权激励计划（草案）》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的
相关规定（以下同），同意注销已获授但尚未行权的股票期权 398.39 万份。本
次调整后，公司股权激励对象总数由 1,382 人调整为 1,155 人，尚未行权的股票
期权数量由 2,663.95 万份调整为 2,265.56 万份。
2、公司于 2018 年 10 月 29 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于有 55 名激励对象离职、1 名激励对象自愿放弃期权及 17
名激励对象于 2017 年度绩效考核未达标的原因，同意注销已获授但尚未行权的
2
股票期权 98.665 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由 1,155 人调整为
1,099 人，尚未行权的股票期权数量由 2,265.56 万份调整为 2,166.895 万份。
3、公司于 2019 年 10 月 28 日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事
会第十二次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 10 月 27 日有
28 名激励对象离职、1 名激励对象退休及 13 名激励对象于 2018 年度年绩效考核
未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 51.74 万份（前
述 1 名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使
的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权
激励对象调整为 1,070 人，授予后的股票期权数量调整为 2,115.155 万份。
4、公司于 2020 年 10 月 28 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会
第五次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 10 月 28 日至 2020 年 10 月 27 日有 24 名
激励对象离职、1 名激励对象死亡、2 名激励对象退休及 17 名激励对象于 2019
年度绩效考核未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权
22.61 万份（前述 3 名因死亡、退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其
已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作
废）。本次调整后，股权激励对象调整为 1,043 人，授予后的股票期权数量调整
为 2,092.545 万份。
二、2015 年股票期权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况
本次股权激励计划的激励对象为公司中层管理人员、核心业务（技术）人员
以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工；公司独立董事、公司监事不在本
次股权激励的激励对象范围之内。
2021年第三季度
2021年第三季度
序号 姓名 职务 行权数量占可行
行权数量（份）
权总量的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董
9,400 0.04%
事会认为需要进行激励的相关员工激励对象小计
总计 9,400 0.04%
3
注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）
上市交易，以上行权数据为截至 2021 年 9 月 30 日已在中国证券登记结算有限公司上海分公
司登记的数据。
（二）本次行权股票来源情况
股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。
（三）行权人数
2015 年股票期权激励计划可行权人数为 1,043 人，截至 2021 年 9 月 30 日共
有 605 人参与行权，其中，2021 年第三季度共有 6 人参与行权。
（四）2021 年第三季度自主行权价格为 15.54 元/股。
三、2015 年股票期权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情
况
（一）本次行权股票的上市流通日
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）
日上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日通过自主行权方式，在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为 9,400 股。
（三）本次股本结构变动情况
本次变动前（截至 本次变动后（截至
类别 本次变动数
2021 年 6 月 30 日） 2021 年 9 月 30 日）
无限售条件股份 2,183,692,900 9,400 2,183,702,300
限售条件股份 25,939,972 0 25,939,972
总计 2,209,632,872 9,400 2,209,642,272
注:本公司实际控制人未发生变化。
四、本次募集资金使用计划
公司 2015 年股票期权激励计划通过自主行权方式，2021 年第三季度共行权
且完成股份登记过户 9,400 股，获得募集资金 146,076 元；截至 2021 年 9 月 30
日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份 7,778,720
4
股，累计获得募集资金 120,881,308.80 元。该项募集资金将用于补充公司流动资
金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权后公司总股本由 2021 年 6 月 30 日的 2,209,632,872 股变更为
2,209,642,272 股。公司 2021 年 1-6 月基本每股收益为 0.25 元/股。若以本次行权
后总股本为基数计算，2021 年 1-6 月基本每股收益为 0.25 元/股。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 9 日
5
