证券代码：601268 证券简称： 二重重装 公告编号：临2012-017
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2011年度）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》等有关规定，二重集团（德阳）重型装备股份有限公司（以下简称
“公司”、“本公司”或“二重重装”）编制了截至 2011 年 12 月 31 日的《关
于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
根据本公司第一届董事会第十四次会议和 2009 年第二次临时股东大会
审议通过，并经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】64 号”文《关
于核准二重集团（德阳）重型装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》
核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A）股 30,000 万股（每股面值 1
元），每股发行价 8.50 元，募集资金总额为人民币 255,000 万元，扣除各
项发行费用人民币 5,788.60 万元，实际募集资金净额为 249,211.40 万元。
上述募集资金已于 2010 年 1 月 28 日存入本公司设立的募集资金专项
1
账户。信永中和会计师事务所对此次公开发行的实际募集资金情况以及新
增注册资本实收情况出具了 XYZH/2009CDA1002-5《验资报告》。
2、本年度使用金额及截止 2011 年 12 月 31 日募集资金余额
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 2,492,114,000.00
二 报告期募集资金使用金额 128,526,093.20
1 提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 1,020,000.00
2 大型水电机组铸锻件国产化改造项目 0.00
3 第三代核电锻件改造项目 0.00
4 自主化建设大型热连轧机成套设备项目 2,437,678.00
5 风力发电机主轴产业化项目 113,810,982.39
6 工业炉窑全面节能改造项目 9,267,211.90
7 企业信息化项目 1,443,998.00
8 大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 546,222.91
三 手续费支出 3,273.40
四 利息收入 6,217,613.95
五 募集资金余额 425,437,069.45
截止2011年12月31日，募集资金余额为425,437,069.45元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面
均做出具体明确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公
司于募集资金到位后两周内，分别与工商银行德阳分行、中国银行德阳分
行、建设银行德阳分行、建设银行成都第八支行、农业银行德阳旌阳支行、
2
德阳市商业银行旌阳支行、光大银行成都玉双路支行、交通银行德阳分行
(以下简称“开户行”)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专
户存储三方监管协议履行情况良好。
募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
2010.01.29 资金
序 截止 2011 年 12 月
开户行 募投专户账号 到位时 8 个募投专
号 31 日金额
户上的余额
1 工行德阳城南支行 2305 3634 291 0000 2184 420,259,479.00 189,812.81
2 农行德阳长江路支行 2025 0104 000 8743 470,149,739.50 516,354.96
8374 0731 950 8096 001
3 中行德阳分行营业部 487,039,120.00 144,200,249.90
（1158 0177 0639）
4 建行德阳城南分理处 5100 1644 2030 5918 1818 249,999,640.00 33,306,110.24
5 建行成都龙潭工业区分理处 5100 1488 5580 5950 6699 249,999,640.00 1,550,235.87
6 德阳市商业银行旌阳支行 2010 20000 288 3262 250,000,000.00 190,818,213.97
5160 0950 0018 0100
7 交通银行德阳分行营业部 254,400,000.00 149,638.61
17005
8 光大银行成都玉双路支行 7826 0188 0001 73936 129,300,000.00 54,706,453.09
合 计 2,511,147,618.50 425,437,069.45
三、2011 年募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司本报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况
对照表”（见附表）。
除此外，公司未使用其他募集资金。
2、募投项目先期投入及置换情况
3
根据公司首次公开发行 A 股方案，公司拟向提高国家重大技术装备设
计制造水平改造项目等 8 个项目进行总额为 279,572 万元的投资，公司已
于前期以自筹资金预先投入 124,317 万元。根据上海证券交易所 A 股募集
资金使用的相关规定，信永中和会计师事务所有限责任公司对本公司以自
筹资金预先投入 A 股募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了《关
于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目情况的专项审核报告》（XYZH/2009CDA1028-3）。根据公司 2010
年 3 月 10 日召开的第一届董事会第 18 次会议决议，公司以首次公开发行
股票（A 股）所募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金 124,317 万元。
其中，用于提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 41,565 万元，用
于大型水电机组铸锻件国产化改造项目 40,015 万元，用于第三代核电锻件
改造项目 25,440 万元，用于自主化建设大型热连轧机成套设备项目 3,891
万元，用于风力发电机主轴产业化项目 2,816 万元，用于工业炉窑全面节
能改造项目 6,311 万元，用于企业信息化项目 2,251 万元，用于大型铸锻
件数值模拟国家工程实验室项目 2,028 万元。上述资金置换已于 2010 年 3
月 31 日完成。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2011 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动
资金情况。
4、节余募集资金的使用情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司尚有对应项目的募集资金余额 42，543.71
万元，用于募投项目的后续建设。
5、募集资金使用的其他情况
4
截止 2011 年 12 月 31 日，本公司无需要披露募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司无变更募投项目的资金使用。
附表 1：募集资金使用情况对照表
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
董事会
2012 年 4 月 17 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 截止日期： 2011 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金总额 249,211.40 本年度投入募集资金总额 12,852.61
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 208,029.81
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
调整后 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度
目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的
分变更 诺投资总额 金额 （%）(4) 预计效益 生重大变
额 (1) (2) 差额(3)＝ 态日期 效益
（如有） ＝(2)/(1) 化
(2)-(1)
提高国家重大技术装
139,92
备设计制造水平改造 66,650.00 66,650.00 102.00 63,317.25 -3,332.75 95.00 2011.12 不适用 无
4
项目
大型水电机组铸锻件
40,015.00 40,015.00 0.00 40,015.00 0.00 100.00 2009.12 49,608 是 无
国产化改造项目
第三代核电锻件改造 200,09
25,440.00 25,440.00 0.00 25,440.00 0.00 100.00 2009.12 是 无
项目 5
自主化建设大型热连
8,704.00 8,704.00 243.77 5,029.76 -3,674.24 57.79 — 0 不适用 无
轧机成套设备项目
风力发电机主轴产业
25,000.00 25,000.00 11,381.10 14,511.70 -10,488.30 58.05 — — 不适用 无
化项目
工业炉窑全面节能改
30,000.00 30,000.00 926.72 11,639.71 -18,360.29 38.80 — — 不适用 无
造项目
企业信息化项目 6,480.00 6,480.00 144.40 4,982.74 -1,497.26 76.89 — — 不适用 无
大型铸锻件数值模拟
6,450.00 6,450.00 54.62 2621.25 -3828.75 40.64 — — 不适用 无
国家工程实验室项目
补充流动资金 40,472.40 40,472.40 0.00 40,472.40 0.00 100.00 — — — —
合计 — 249,211.40 — 249,211.40 12,852.61 208,029.81 -41,181.59 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司 2008 年度第三次临时股东大会、2008
年度第五次临时股东大会和 2009 年第二次临时股东大会决议、第一届董事会第十四次会议决议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010 年第一届董事会第十八次会议决议及公司“招股说明书”、“募集资金管理办法”和“实施
细则”的规定。经会计师事务所专项审计，募投项目银行投入贷款资金及企业先期投入的自有资
金为 132,521.67 万元，可置换资金为 124,317.14 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 42,543.71 万元，用于募投项目的后续建设。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
中信证券股份有限公司关于
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为二重集团（德阳）重
型装备股份有限公司（以下简称“二重重装”或“公司”）2010 年首次公开发行 A 股股票并
上市的持续督导期保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，对《二重集团（德阳）重型装备股份有限
公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2011 年度）》，特发表意见
如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
根据公司第一届董事会第十四次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过，并
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】64 号”文《关于核准二重集团（德阳）
重型装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发现人民币普
通股（A）股 30,000 万股（每股面值 1 元），每股发行价 8.50 元，募集资金总额为人
民币 255,000 万元，扣除各项发行费用人民币 5,788.60 万元，实际募集资金净额为
249,211.40 万元。
上述募集资金已于 2010 年 1 月 28 日存入公司设立的募集资金专项账户。信永中和
会计师事务所对此次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了
XYZH/2009CDA1002-5《验资报告》。
2、本年度使用金额及截止 2011 年 12 月 31 日募集资金余额
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 2,492,114,000.00
二 报告期募集资金使用金额 128,526,093.20
1 提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 1,020,000.00
1
2 大型水电机组铸锻件国产化改造项目 0.00
3 第三代核电锻件改造项目 0.00
4 自主化建设大型热连轧机成套设备项目 2,437,678.00
5 风力发电机主轴产业化项目 113,810,982.39
6 工业炉窑全面节能改造项目 9,267,211.90
7 企业信息化项目 1,443,998.00
8 大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 546,222.91
三 手续费支出 3,273.40
四 利息收入 6,217,613.95
五 募集资金余额 425,437,069.45
截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 425,437,069.45 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制定了《募集资金管
理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司于募集资
金到位后两周内，分别与工商银行德阳分行、中国银行德阳分行、建设银行德阳分行、
建设银行成都第八支行、农业银行德阳旌阳支行、德阳市商业银行旌阳支行、光大银行
成都玉双路支行、交通银行德阳分行(以下简称“开户行”)签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公
司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行
情况良好。
募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
2010.01.29 资金
序 截止 2011 年 12 月
开户行 募投专户账号 到位时 8 个募投专
号 31 日金额
户上的余额
1 工行德阳城南支行 2305 3634 291 0000 2184 420,259,479.00 189,812.81
2
2 农行德阳长江路支行 2025 0104 000 8743 470,149,739.50 516,354.96
8374 0731 950 8096 001
3 中行德阳分行营业部 487,039,120.00 144,200,249.90
（1158 0177 0639）
4 建行德阳城南分理处 5100 1644 2030 5918 1818 249,999,640.00 33,306,110.24
5 建行成都龙潭工业区分理处 5100 1488 5580 5950 6699 249,999,640.00 1,550,235.87
6 德阳市商业银行旌阳支行 2010 20000 288 3262 250,000,000.00 190,818,213.97
5160 0950 0018 0100
7 交通银行德阳分行营业部 254,400,000.00 149,638.61
17005
8 光大银行成都玉双路支行 7826 0188 0001 73936 129,300,000.00 54,706,453.09
合 计 2,511,147,618.50 425,437,069.45
三、2011 年募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司本报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附
表）。
除此外，公司未使用其他募集资金。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司首次公开发行 A 股方案，公司拟向提高国家重大技术装备设计制造水平改
造项目等 8 个项目进行总额为 279,572 万元的投资，公司已于前期以自筹资金预先投入
124,317 万元。根据上海证券交易所 A 股募集资金使用的相关规定，信永中和会计师事
务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入 A 股募集资金投资项目情况进行了专项
审核，并出具了《关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况的专项审核报告》（XYZH/2009CDA1028-3）。根据公司 2010 年
3 月 10 日召开的第一届董事会第 18 次会议决议，公司以首次公开发行股票（A 股）所
募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金 124,317 万元。其中，用于提高国家重大技
术装备设计制造水平改造项目 41,565 万元，用于大型水电机组铸锻件国产化改造项目
40,015 万元，用于第三代核电锻件改造项目 25,440 万元，用于自主化建设大型热连轧
机成套设备项目 3,891 万元，用于风力发电机主轴产业化项目 2,816 万元，用于工业炉
窑全面节能改造项目 6,311 万元，用于企业信息化项目 2,251 万元，用于大型铸锻件数
值模拟国家工程实验室项目 2,028 万元。上述资金置换已于 2010 年 3 月 31 日完成。
3
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、节余募集资金的使用情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司尚有对应项目的募集资金余额 42，543.71 万元，
用于募投项目的后续建设。
5、募集资金使用的其他情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司无需要披露募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募投项目的资金使用。
附表 1：募集资金使用情况对照表
4
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 截止日期： 2011 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金总额 249,211.40 本年度投入募集资金总额 12,852.61
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 208,029.81
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
调整后 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度
目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的
分变更 诺投资总额 金额 （%）(4) 预计效益 生重大变
额 (1) (2) 差额(3)＝ 态日期 效益
（如有） ＝(2)/(1) 化
(2)-(1)
提高国家重大技术装
备设计制造水平改造 66,650.00 66,650.00 102.00 63,317.25 -3,332.75 95.00 2011.12 139,924 不适用 无
项目
大型水电机组铸锻件
40,015.00 40,015.00 0.00 40,015.00 0.00 100.00 2009.12 49,608 是 无
国产化改造项目
第三代核电锻件改造
25,440.00 25,440.00 0.00 25,440.00 0.00 100.00 2009.12 200,095 是 无
项目
自主化建设大型热连
8,704.00 8,704.00 243.77 5,029.76 -3,674.24 57.79 — 0 不适用 无
轧机成套设备项目
风力发电机主轴产业
25,000.00 25,000.00 11,381.10 14,511.70 -10,488.30 58.05 — — 不适用 无
化项目
5
工业炉窑全面节能改
30,000.00 30,000.00 926.72 11,639.71 -18,360.29 38.80 — — 不适用 无
造项目
企业信息化项目 6,480.00 6,480.00 144.40 4,982.74 -1,497.26 76.89 — — 不适用 无
大型铸锻件数值模拟
6,450.00 6,450.00 54.62 2621.25 -3828.75 40.64 — — 不适用 无
国家工程实验室项目
补充流动资金 40,472.40 40,472.40 0.00 40,472.40 0.00 100.00 — — — —
合计 — 249,211.40 — 249,211.40 12,852.61 208,029.81 -41,181.59 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司 2008 年度第三次临时股东大会、2008
年度第五次临时股东大会和 2009 年第二次临时股东大会决议、第一届董事会第十四次会议决议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010 年第一届董事会第十八次会议决议及公司“招股说明书”、“募集资金管理办法”和“实施细则”
的规定。经会计师事务所专项审计，募投项目银行投入贷款资金及企业先期投入的自有资金为
132,521.67 万元，可置换资金为 124,317.14 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 42,543.71 万元，用于募投项目的后续建设。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
郁俊松
刘隆文
中信证券股份有限公司
2012 年 4 月 14 日
7