交通银行股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免管理办法
         （2017 年 1 月 19 日经交通银行股份有限公司
            第八届董事会第六次会议审议批准）



                       第一章 总则

    第一条 为规范交通银行股份有限公司（以下简称“本行”）
信息披露暂缓与豁免行为，保证本行依法合规履行信息披露义务，
根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、香港《证券及期
货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以上统称
“证券监管规定”）以及《交通银行股份有限公司信息披露管理
办法》等规定，制定本办法。
    第二条 本行按照证券监管规定实施信息披露暂缓与豁免管
理的，适用本办法。
    第三条 本行应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得
滥用暂缓、豁免流程，规避依法应当履行的信息披露义务。同时，
本行应当采取有效措施防止依据本办法暂缓或豁免披露的信息
泄露。
    相关信息知情人对其知悉的暂缓或豁免披露信息负有保密
义务，不得泄露相关信息。
    第四条 因违反本办法相关规定致使本行信息披露工作出现
违规、失误，或给本行和投资者带来不良影响的，本行将按照有
关规定追究相关人员和机构的责任。
           第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形

    第五条 本行拟披露的信息属于下列情形的，可以暂缓披露：
    （一）信息存在不确定性，属于临时性商业秘密，及时披露
可能损害本行利益或误导投资者；
    （二）信息涉及未完成的计划或协商，及时披露可能损害本
行利益或误导投资者。
    第六条 本行拟披露的信息属于下列情形的，可以豁免披露：
    （一）信息属于国家秘密，对外披露可能导致违反国家有关
保密的法律法规；
    （二）信息属于本行商业秘密，对外披露可能损害本行及投
资者利益；
    （三）信息涉及中央银行(或执行中央银行职能的机构)或香
港政府外汇基金向本行提供流动资金支援；
    （四）披露某项信息被相关法律法规或法院命令所禁止，或
构成违反相关法律法规或法院命令。涉及香港以外的法律法规、
法院命令、执法机构或当地政府机关的限制性决定的，应向香港
证监会提出申请且获得其豁免，并满足香港证监会提出的有关附
加条件。
    第七条 本办法所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞
争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带
来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和
经营信息。
    本办法所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门
规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定
时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、
经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第八条 暂缓、豁免披露的信息应当同时符合下列条件：
    （一）已采取合理的保密措施；
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）相关信息尚未泄漏；
    （四）本行股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应及时披露。

     第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

    第九条 本行董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和协
调信息披露暂缓与豁免事务，对信息披露暂缓与豁免的决策提出
建议，并向董事会报告。
    第十条 董事会办公室作为本行信息披露的日常工作机构，
协助董事会秘书办理信息披露暂缓与披露的具体事务。
    第十一条 各省直分行、各海外分（子）行、各子公司、各
直营机构、总行各部门、持有本行 5%以上已发行普通股股份的
股东以及其他负有信息披露报告职责的人员和部门（以下简称
“申请人”），根据本行信息披露管理和重大信息内部报告制度的
规定向董事会办公室通报重大信息或其他应披露的信息时，认为
该等信息可暂缓、豁免披露的，应当向董事会办公室提交书面申
请，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
    第十二条 董事会办公室收到申请后，应立即对有关信息是
否符合证券监管规定及本办法所规定的暂缓、豁免披露情形、依
据是否充分、期限是否合理等进行审核。
    第十三条 董事会办公室经审慎核查，建议对特定信息作暂
缓、豁免披露处理的，应当提交董事会秘书审核，审核通过后报
董事长最终决定并签字确认。
    对于需向香港证监会申请豁免披露的信息，应在履行上述内
部审批程序后，依据证券监管规定向香港证监会申请豁免披露。
    第十四条 本行决定对特定信息暂缓或豁免信息披露后，由
董事会秘书负责进行登记，登记事项一般包括：
    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
    （三）暂缓披露的期限；
    （四）相关内幕信息知情人档案；
    （五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
    董事会办公室应妥善归档保管包括有关登记信息在内的暂
缓与豁免信息披露事项相关档案。
    第十五条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，相关申
请人应密切关注、持续追踪并及时通报事项进展。
    第十六条 出现以下三种情况之一的，已作暂缓或豁免披露
处理的事项不再符合本办法规定的信息披露暂缓或豁免的适用
情形，相关申请人应及时核实情况，并书面通知董事会办公室。
本行应按照有关信息披露规定，及时发布公告对外披露：
    （一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
    （二）因未披露相关信息，造成本行股票及其衍生品种的交
易量或价格发生异常波动；
    （三）暂缓、豁免信息披露的原因已经消除或者期限届满。
在此情形下，除对外披露相关信息外，还应披露此前该信息暂缓、
豁免披露的事由、内部登记审核等情况。

                      第四章 附则

    第十七条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规章、
上市地监管机构和上市地证券交易所的有关规定以及本行章程
和本行信息披露相关制度的规定执行。
    第十八条 本办法自本行董事会审议通过之日起施行。
    第十九条 本办法由董事会负责解释和修订。