证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：2021-036
广西绿城水务股份有限公司
2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》（2013 年修订）和《广西绿城水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，广西绿城
水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2021 年上半年募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 21 日《关于核准广西绿城水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】950 号）同意，公司于 2015 年 6 月 2 日向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）14,700 万股，发行价格每股人民币 6.43 元，募集资金
总额人民币 94,521.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 87,082.62 万元。安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 6 月 5 日对本次发行的资金到位情况进行
了审验，并出具了安永华明（2015）验字第 60646608_H01 号《验资报告》。公司对募集资
金进行了专户存储。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金项目的金额为人民币 85,327.02 万元，
募集资金专用账户余额为人民币 3,211.17 万元。具体使用及结存的情况如下：
项目 金额(人民币万元)
募集资金总额 94,521.00
减：承销费及保荐费 6,583.52
减：其他发行费用（注 1） 854.86
募集资金净额 87,082.62
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 32,824.84
减：以募集资金投入承诺投资项目的金额 25,520.40
减：偿还银行借款金额 26,981.78
加：利息收入（扣除手续费后） 1,455.57
募集资金余额（注 2） 3,211.17
注 1：公司为新股发行所发生的承销费等发行所需费用共计人民币 7,438.38 万元，除已于募集资金专
用账户中扣除的承销费及保荐费人民币 6,583.52 万元以外，其他发行费用人民币 854.86 万元系公司以自
有资金支付。截至 2021 年 6 月 30 日，公司已从募集资金专用账户中划转上述发行费用。
注 2：2015 年 9 月 15 日，公司与中国建设银行股份有限公司南宁江南支行签订了《中国建设银行人
民币单位协定存款合同》；2015 年 9 月 16 日，公司与交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行签订了
《人民币单位协定存款合同》；2015 年 9 月 15 日，公司与兴业银行股份有限公司南宁邕州支行签订了《兴
业银行南宁分行协定存款协议书》。上述协定存款已经公司 2015 年 7 月 17 日第三届董事会第十五次会议
审议通过，独立董事发表了明确同意意见，均不影响募集资金专用账户的余额以及资金的流动性。截至 2021
年 6 月 30 日，公司募集资金用于办理上述协定存款的余额合计 3,211.17 万元。
2、2019 年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2019 年 5 月 13 日《关于核准广西绿城水务股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可【2019】896 号）同意，公司于 2019 年 7 月 1 日向南宁建
宁水务投资集团有限责任公司、广西上善若水发展有限公司、广西宏桂资本运营集团有限公
司、中国华融资产管理股份有限公司发行人民币普通股 147,162,179 股，发行价格为每股人
民币 5.52 元，募集资金总额为人民币 81,233.52 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净
额 79,965.58 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 7 月 11 日对本次发行的
资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2019]第 45030003 号《验资报告》。公司对募
集资金进行了专户存储。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金项目的金额为人民币 74,187.97 万元，
募集资金专用账户余额为人民币 6,190.32 万元。具体使用及结存的情况如下：
项目 金额(人民币万元)
募集资金总额 81,233.52
减：承销费及保荐费 1,093.22
减：其他发行费用（注 1） 174.72
募集资金净额 79,965.58
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 7,593.47
减：以募集资金投入承诺投资项目的金额 66,594.50
减：偿还银行借款金额 -
加：利息收入（扣除手续费后） 412.71
募集资金余额 6,190.32
注 1：公司为新股发行所发生的承销费等发行所需费用共计人民币 1,267.94 万元，除已于募集资金专
用账户中扣除的承销费及保荐费人民币 1,093.22 万元以外，其他发行费用人民币 174.72 万元系公司以自
有资金垫付。截至 2021 年 6 月 30 日，公司已从募集资金专用账户中划转上述发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法
规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《广西绿城水务股份有限公司募集资金管理
制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的
监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集
资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金的存储情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金存储情况
按照《募集资金管理制度》的规定，经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，公司
分别在中国建设银行股份有限公司南宁江南支行、交通银行南宁福建园支行和兴业银行股份
有限公司南宁邕州支行开立了募集资金专用账户。2015 年 6 月 5 日，公司和国泰君安证券股
份有限公司分别与上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。报告期内，协议
各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。募集资金专用账户于 2021 年
6 月 30 日的具体情况如下表所示：
余额
开户行 账号 性质
(人民币元)
中国建设银行股份有
45001604950059669999 活期存款 31,368,921.88
限公司南宁江南支行
交通银行南宁福建园
451060501018160070700 活期存款 2,455.09
支行
兴业银行股份有限公
552050100100137494 活期存款 740,300.40
司南宁邕州支行
合计 32,111,677.37
2、2019 年非公开发行股票募集资金存储情况
按照《募集资金管理制度》的规定，经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司分
别在交通银行股份有限公司南宁福建园支行、中国建设银行股份有限公司南宁江南支行开立
了募集资金专用账户。2019 年 7 月 25 日，公司和国泰君安证券股份有限公司分别与上述银
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。报告期内，协议各方均按照上述募集资金
监管协议的规定行使权利，履行义务。募集资金专用账户于 2021 年 6 月 30 日的具体情况如
下表所示：
开户行 账号 性质 余额(人民币元)
中国建设银行股份有
45050160495000000745 活期存款 61,827,874.73
限公司南宁江南支行
交通银行股份有限公
451060501018160118581 活期存款 75,374.56
司南宁福建园支行
合计 61,903,249.29
三、2021 年 6 月 30 日募集资金的实际使用情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金实际使用情况
公司于 2021 年上半年投入募集资金项目的金额为人民币 35.66 万元。截至 2021 年 6 月
30 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 85,327.02 万元，其中募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金 32,824.84 万元（详见附件 1）。
2、2019 年非公开发行股票募集资金实际使用情况
公司于 2021 年上半年投入募集资金项目的金额为人民币 6,991.72 万元。截至 2021 年 6
月 30 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 74,187.97 万元，其中募集资金置换预先投
入募集资金投资项目的自筹资金 7,593.47 万元（详见附件 2）。
四、用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金置换情况
2015 年 5 月 11 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于调整公司首次公开
发行股票募集资金投资项目金额的议案》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，
将用于投资以下项目：
项目总投资额 募集资金投资额
序号 项目名称
(万元) (万元)
1 南宁市河南水厂改造扩建一期工程 37,075.05 37,052.81
2 南宁市五象污水处理厂一期工程 23,965.30 18,011.40
3 五象新区玉洞大道供水管道一期工程 5,036.63 5,036.63
4 偿还银行借款 27,000.00 27,000.00
合计 93,076.98 87,100.84
2015 年 7 月 17 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于以募集资金置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额
为人民币 32,824.84 万元。具体情况如下：
自筹资金预先投入金额 本次置换金额
序号 项目名称
(万元) (万元)
1 南宁市河南水厂改造扩建一期工程 15,681.94 15,659.70
2 南宁市五象污水处理厂一期工程 23,083.69 17,129.79
3 五象新区玉洞大道供水管道一期工程 35.35 35.35
合计 38,800.98 32,824.84
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实
际投资情况进行了专项审核，并出具了安永华明(2015)专字第 60646608_H06 号专项鉴证报告。
2021 年上半年，公司无新增以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的事项。
2、2019 年非公开发行股票募集资金置换情况
2018 年 11 月 30 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司非公开发行
A 股股票方案的议案》，公司非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项
目：
项目总投资额 募集资金投资额
序号 项目名称
(万元) (万元)
1 南宁市陈村水厂三期工程项目 39,613.00 30,000.00
2 南宁市江南污水处理厂水质提标及三期工程 165,928.00 130,000.00
合计 205,541.00 160,000.00
2019 年 7 月，公司实际募集资金总额为人民币 81,233.52 万元，扣除各项发行费用后实
际募集资金净额 79,965.58 万元。
募集资金投资额
序号 项目名称
(万元)
1 南宁市陈村水厂三期工程项目 14,866.59
2 南宁市江南污水处理厂水质提标及三期工程 65,098.99
合计 79,965.58
2019 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换
预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预
先投入自筹资金总额为人民币 7,593.47 万元。具体情况如下：
自筹资金预先投入金额 本次置换金额
项目名称
(万元) (万元)
南宁市陈村水厂三期工程项目 11,242.37 7,593.47
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际
投资情况进行了专项审核，并出具了瑞华核字[2019]45030005 号专项鉴证报告。
五、变更募投项目的资金使用情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。
2、2019 年非公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照上海证券交易所及公司募集资金管理制度的有关规定和要求对
募集资金进行使用和管理，并及时、真实、准确、完整披露相关信息，不存在违规使用情况。
特此公告。
附表：1、广西绿城水务股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表（2015 年
首次公开发行股票）
2、广西绿城水务股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表（2019 年
非公开发行股票）
广西绿城水务股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
广西绿城水务股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表
（2015 年首次公开发行股票）
单位：人民币万元
募集资金总额 94,521.00 (注 1) 本年度投入募集资金总额 35.66
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 85,327.02
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计
是否已变 投入金额与承 截至期末 项目可行
截至期末累
更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投 诺投入金额的 投入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 计投入金额
(含部分 诺投资总额 总额 投入金额(1) 入金额 差额(3)＝ (%)(4)＝ 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变
(2)
变更) (2)-(1) (2)/(1) 化
(注 3)
南宁市河南水厂改造
否 37,052.81 37,052.81 37,052.81 3.73 34,895.45 -2,157.36 94.18% 已完工 1,011.62 是 否
扩建一期工程
南宁市五象污水处理
否 18,011.40 18,011.40 18,011.40 18,031.86 20.46 100.11% 2019 年 2 月 3 日 468.54 否（注 4） 否
厂一期工程
五象新区玉洞大道供
否 5,036.63 5,036.63 5,036.63 31.93 5,417.93 381.30 107.57% 建设中 不适用 不适用 否
水管道一期工程
偿还银行借款(注 2) 否 27,000.00 26,981.78 26,981.78 26,981.78 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 —— 87,100.84 87,082.62 87,082.62 35.66 85,327.02 -1,755.6 —— —— —— ——
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《绿城水务以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》五。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
2015 年 9 月 15 日，公司与中国建设银行股份有限公司南宁江南支行签订了《中国建设银行人民币单位协
定存款合同》；2015 年 9 月 16 日，公司与交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行签订了《人民币单位
募集资金其他使用情况 协定存款合同》；2015 年 9 月 15 日，公司与兴业银行股份有限公司南宁邕州支行签订了《兴业银行南宁分
行协定存款协议书》。上述协定存款已经公司 2015 年 7 月 17 日第三届董事会第十五次会议审议通过，独立
董事发表了明确同意意见，均不影响募集资金专用账户的余额以及资金的流动性。
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 87,100.84 元，实际募集资金净额为人民币 87,082.62 万元。不足部分调减拟用于偿还银行借款的
募集资金，金额为人民币 18.22 万元。用于偿还银行借款的募集资金不适用于计算实现的收益。
注 3：截止 2021 年 6 月 30 日，南宁市五象污水处理厂一期工程募集资金专户产生利息收入 20.71 万元，其中继续投入该项目金额为 20.46 万元；五象新区玉洞大道供水管
道一期工程募集资金专户产生利息收入 455.22 万元，其中继续投入该项目金额为 381.30 万元。
注 4：由于五象新区目前仍处于开发阶段，五象污水处理厂未达到预期污水处理负荷率。
广西绿城水务股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表
（2019 年非公开发行股票）
单位：人民币万元
募集资金总额(注 1) 81,233.52 本年度投入募集资金总额 6,991.72
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 74,187.97
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计
是否已变 投入金额与承 截至期末 项目可行
截至期末累
更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投 诺投入金额的 投入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 计投入金额
(含部分 诺投资总额 总额 投入金额(1) 入金额 差额(3)＝ (%)(4)＝ 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变
(2)
变更) (2)-(1) (2)/(1) 化
（注 2）
南宁市陈村水厂三期
否 30,000 14,866.59 14,866.59 14,876.88 10.29 100.07% 已完工 1,234.84 是 否
工程项目
南宁市江南污水处理
厂水质提标及三期工 130,000.00 65,098.99 65,098.99 6,991.72 59,311.09 -5,787.90 91.11% 2020 年 8 月 1 日 3,114.74 否（注 3） 否
程
合计 160,000.00 79,965.58 79,965.58 6,991.72 74,187.97 -5,777.61
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《绿城水务以自筹资金预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：截止 2021 年 6 月 30 日，南宁市陈村水厂三期工程项目募集资金专户产生利息收入 17.83 万元，其中继续投入该项目金额为 10.29 万元。
注 3：南宁市江南污水处理厂水质提标及三期工程于 2020 年 8 月 1 日正式投产，执行一级 A 出水标准，污水处理成本较高，污水处理服务费价格标准仍按原价格标准 1.78
元/立方米执行。
