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公司公告

陕鼓动力:2016年第三季度报告2016-10-28  

						公司代码:601369                          公司简称:陕鼓动力




                   西安陕鼓动力股份有限公司
                     2016 年第三季度报告
                                      西安陕鼓动力股份有限公司 2016 年第三季度报告




                          目      录


一、 重要提示 ...............................................3

二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................3

三、 重要事项 ...............................................5

四、 附录 ..................................................11




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一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

   不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人印建安、主管会计工作负责人赵甲文及会计机构负责人(会计主管人员)杨莉保

   证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                         本报告期末比上年
                       本报告期末                   上年度末
                                                                           度末增减(%)
总资产                   14,755,175,771.53          14,507,774,931.83                    1.71
归属于上市公司            6,000,770,812.96           6,112,315,549.59                   -1.82
股东的净资产
                     年初至报告期末          上年初至上年报告期末         比上年同期增减
                       (1-9 月)                  (1-9 月)                   (%)
经营活动产生的             -185,348,811.20            -236,291,592.66               不适用
现金流量净额
                     年初至报告期末          上年初至上年报告期末         比上年同期增减
                       (1-9 月)                  (1-9 月)                 (%)
营业收入                  2,677,241,942.19           3,150,434,503.98                  -15.02
归属于上市公司              208,014,604.39             293,072,075.89                  -29.02
股东的净利润
归属于上市公司               46,536,253.66             152,268,181.43                  -69.44
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                        3.35                        4.79   减少 1.44 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                          0.13                        0.18                 -27.78
(元/股)
稀释每股收益                          0.13                        0.18                 -27.78
(元/股)




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 非经常性损益项目和金额
 √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                   本期金额          年初至报告期末金额   说明
                      项目
                                                 (7-9 月)             (1-9 月)
 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营          7,078,101.76                14,907,982.26
 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定
 标准定额或定量持续享受的政府补助除外
 委托他人投资或管理资产的损益                    74,825,947.10              172,066,310.23
 债务重组损益                                      3,562,504.97                 9,144,629.15
 对外委托贷款取得的损益                                103,290.03               1,780,166.19
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  669,023.25               1,579,946.55
 所得税影响额                                    -18,615,877.56             -35,601,902.65
 少数股东权益影响额(税后)                            -317,373.43             -2,398,781.00
                      合计                       67,305,616.12              161,478,350.73

 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                               单位:股
股东总数(户)                                                                                     36,978
                                    前十名股东持股情况
           股东名称             期末持股数     比例(%)        持有有     质押或冻结        股东性质
           (全称)                 量                        限售条         情况
                                                              件股份     股份     数
                                                                数量     状态     量
陕西鼓风机(集团)有限公司      959,886,469       58.57                   无               国有法人
中国标准工业集团有限公司         86,652,817            5.29               无               国有法人
联想控股股份有限公司             59,000,000            3.60               无            境内非国有法人
李太杰                           45,400,000            2.77               无              境内自然人
中国证券金融股份有限公司         33,511,984            2.04               无                    其他
中央汇金资产管理有限责任公       24,607,900            1.50                                     其他
                                                                          无
司
香港中央结算有限公司              9,540,928            0.58               无                    其他
印建安                            5,766,500            0.35               无              境内自然人
博时基金-农业银行-博时中        4,903,800            0.30                                     其他
                                                                          无
证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发中        4,903,800            0.30                                     其他
                                                                          无
证金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中        4,903,800            0.30                                     其他
                                                                          无
证金融资产管理计划
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                      持有无限售条件                    股份种类及数量
                                                流通股的数量              种类                  数量
陕西鼓风机(集团)有限公司                         959,886,469         人民币普通股            959,886,469
中国标准工业集团有限公司                               86,652,817      人民币普通股             86,652,817
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联想控股股份有限公司                                59,000,000   人民币普通股           59,000,000
李太杰                                              45,400,000   人民币普通股           45,400,000
中国证券金融股份有限公司                            33,511,984   人民币普通股           33,511,984
中央汇金资产管理有限责任公司                        24,607,900   人民币普通股           24,607,900
香港中央结算有限公司                                 9,540,928   人民币普通股            9,540,928
印建安                                               5,766,500   人民币普通股            5,766,500
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管               4,903,800                           4,903,800
                                                                 人民币普通股
理计划
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管               4,903,800                           4,903,800
                                                                 人民币普通股
理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管               4,903,800                           4,903,800
                                                                 人民币普通股
理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明           印建安先生系陕西鼓风机(集团)有限公司董事长、
                                           党委书记、法定代表人。除此之外,未知上述股东之
                                           间是否存在关联关系或一致行动情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

     况表
 □适用 √不适用

 三、重要事项

 3.1 报告期内经营情况回顾
     报告期内,公司践行智能制造和绿色发展理念,聚焦分布式能源产业进行能源供给侧结构创
 新,以“专业化+一体化”的综合能力为核心,积极为客户提供节能、环保、高效的“绿色解决方案”
 和“绿色产品”,推进分布式能源战略落地实施,并取得了良好的效果。2016 年年初至第三季度末,
 公司累计实现订货 48.40 亿元,与去年同比增长 32.10%。
     报告期内公司新签订的里程碑项目有:

     1、新签订大连派思新能源发展有限公司山西嘉生分布式能源工程总承包项目,公司通过该项

 目进一步打开天然气分布式能源领域市场,体现了公司在分布式能源领域的技术优势与工程领域

 的成熟经验。

    2、新签订永洋特钢 1260m3 高炉机前富氧项目,为公司在机前富氧市场上的首台套项目,不

 仅可以使前期的机前富氧立项研发成果得以应用实践,也标志着公司迈出开拓机前富氧市场的第

 一步。

    3、新签订盐城市联鑫钢铁有限公司石灰窑导热油 ORC 余热利用项目。该项目采用先进的有

 机工质朗肯循环(ORC)技术,利用 ORC 机组回收石灰窑导热油、烟气余热并进行发电,帮助

 客户进行能量的回收再利用。


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   4、新签订河北鑫海化工集团有限公司高品质清洁燃油质量升级项目 120 万吨/年航煤加氢装置

循环氢压缩机组项目。该项目是公司循环氢压缩机首次应用在蜡油加氢装置中,也是公司产品在

高压力循环氢机组领域的重要应用。

   5、新签订鄂尔多斯市派思能源有限公司天然气液化工厂项目。该项目引入海外专家参与方案

核心环节设计,是公司压缩机产品在天然气制 LNG 领域的重要应用。

   6、新签订阳煤丰喜肥业(集团)有限公司临猗分公司 30 万吨/年合成氨升级优化改造项目配

套 4 万等级空分装置 EPC 项目,该项目为客户量身定做了最佳的系统解决方案,同时也实现了氮

肥改造市场策划、空分流程优化市场策划的项目落地。

   报告期内,公司持续推动技术升级,研发能力得到进一步提升。公司冶金余热余压能量回收

同轴机组(BPRT)产品在 2016 年捷克布尔诺国际工业博览会上被评为“金牌产品”奖,这也是陕

鼓自主创新、研发的“冶金余热余压能量回收同轴机组应用技术(BPRT)”入选国际能效合作伙伴

关系组织(IPEEC)国际“双十佳”最佳节能技术项目后的又一殊荣。公司科技创新项目 “烧结余

热与高炉顶压能量回收机组技术”和“MVR 蒸汽压缩机组的设计开发与应用”分别获得了 2016 年度

中国机械工业科学技术奖三等奖。“6 万等级及以上大型空分装置用压缩机技术”被认定为“十三五”

期间氮肥、甲醇行业推广的节能减排先进适用技术。“硝酸四合一透平机组系统技术”获得中国氮

肥工业协会评选的在促进氮肥、甲醇行业技术进步工作中做出突出贡献单位一等奖。

   报告期内公司参与了 6 项国家、行业标准的起草工作;截止 2016 年 9 月,共获得授权专利 170

项,其中发明 42 项,实用新型 126 项,外观 5 项。


3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用


合并资产负债表项目    期末余额(元) 年初余额(元) 变动幅度                  原因说明
以公允价值计量且其
                                                                       本期境外子公司出售衍
变动计入当期损益的                 --         6,799.16     -100.00%
                                                                       生金融资产
金融资产
                                                                       本期已经宣告尚未收到
应收股利                7,452,331.78      3,528,000.00      111.23%
                                                                       的投资企业现金股利
                                                                       本期投标保证金及备用
其他应收款             63,338,084.06     32,679,992.32       93.81%
                                                                       金增加
                                                                       本期增加可供出售金融
可供出售金融资产      491,337,114.30    263,118,799.31       86.74%
                                                                       资产进行资产管理
                                                                       本期在建项目验收转为
在建工程               227,094,138.77   404,795,361.32      -43.90%
                                                                       固定资产
其他非流动资产         204,956,355.43    86,333,771.74      137.40%    本期在建项目预付工程

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                                                                             款增加
                                                                             主要是营业利润变动导
应交税费                  51,556,311.06     81,033,321.87         -36.38%
                                                                             致应交所得税减少
长期借款                247,930,000.00                 0.00        不适用    本期新增银行长期借款


                        本期金额(元) 上期金额(元)
  合并利润表项目                                      变动幅度                      原因说明
                            1-9 月         1-9 月
                                                                            境外子公司出售衍生金融
 公允价值变动收益                    --           257.80       -100.00%
                                                                            资产
                                                                            主要是由于本期增加与客
 营业外支出                 611,859.80        421,847.01         45.04%
                                                                            户之间的债务重组导致
                                                                            本期非全资子公司亏损情
少数股东损益              -2,398,781.00     -3,545,502.62        不适用
                                                                            况好转
其他综合收益的税后
                              3,211.08     11,702,393.98        -99.97%     主要是由于汇率变动导致
净额
                                                                            主要是受宏观影响导致公
                                                                            司收入下降和新市场领域
综合收益总额            205,619,034.47    301,228,967.25        -31.74%
                                                                            开拓期毛利率水平的综合
                                                                            影响


                        本期金额(元) 上期金额(元)
合并现金流量表项目                                    变动幅度                      原因说明
                            1-9 月         1-9 月
投资活动产生的现金                                                          15 年同期收购 EKOL 公司
                         39,485,641.47    -271,557,584.21       不适用
流量净额                                                                    支出现金
筹资活动产生的现金                                                          主要由于本期新增银行借
                        -33,438,748.19     14,996,446.25       -322.98%
流量净额                                                                    款规模缩小
汇率变动对现金及现                                                          主要是公司持有的外币资
                          1,628,707.23        -133,617.44        不适用
金等价物的影响                                                              产受到汇率波动影响


                本期金额(元)       上期金额(元)
主要财务指标                                                      变动幅度             原因说明
                    1-9 月               1-9 月
归属于上市公
                                                                                    主要是受宏观影
司股东的扣除
                     46,536,253.66        152,268,181.43                  -69.44%   响导致公司收入
非经常性损益
                                                                                    下降和新市场领
的净利润
                                                                                    域开拓期毛利率
加权平均净资
                            3.35%                 4.79%       减少 1.44 个百分点    水平的综合影响
产收益率(%)



3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.3.1 土地使用权证办理情况


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     公司于 2008 年 3 月与西安市临潼区土地储备中心签订《征地协议》,公司受让位于临潼区代

 王街道办事处的一宗土地,用作污水处理工程。该宗土地总面积 7.02 亩,土地出让金 898,560 元

 已全额缴纳,截至本报告期末,其土地使用权证尚在办理中。

 3.3.2 涉外注册商标专用权及注册商标申请权的过户情况

     2007 年 10 月本公司与陕西鼓风机(集团)有限公司签订《涉外商标转让协议》及《涉外商

 标使用许可合同》:陕西鼓风机(集团)有限公司将其拥有的境外 22 项注册商标专用权以及境外

 23 项注册商标申请权无偿转让给本公司。截至本报告期末,本公司已拥有上述转让标的中 40 件

 境外注册商标,尚有 2 件境外注册商标及 3 件境外注册商标申请权仍在办理申请转让手续。

 3.3.3 重大合同及其履行情况

 3.3.3.1 已签订在执行的重大合同

     2016 年 5 月 31 日,公司与与北京三聚环保新材料股份有限公司签署了供热(热电站)装置

 设备采购及安装工程施工合同,合同总价为人民币 38,600 万元,具体情况详见公司于 2016 年 6

 月 2 日在上海证券交易所 http://www.sse.com.cn 披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公

 告》(公告编号:临 2016-022)。目前该合同按照计划正常执行。

     2015 年 3 月 31 日,公司与陕西省天然气股份有限公司签署了陕天然气靖边至西安天然气输

 气管道三线系统工程(二期)燃驱离心式压缩机组合同,合同总价为人民币 26,196 万元。具体情

 况详见公司于 2015 年 4 月 2 日在上海证券交易所 http://www.sse.com.cn 披露的《西安陕鼓动力股

 份有限公司重大合同公告》(公告编号:临 2015-014)。目前该合同按照计划正常执行,安边站

 和志丹站的机组调试工作已全部完成。

 3.3.3.2 暂缓执行的重大合同

     以下合同目前暂缓执行,具体情况详见公司于 2013 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站披露

 的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同进展公告》(公告编号:临 2013-039/040):

                                                                                       标的金额
   购买方            售货方            签订日期                  合同标的
                                                                                       (万元)

廊坊市洸远金   西安陕鼓工程技术   2012 年 12 月 5 日 廊坊市洸远金属制品有限公              54,500
属制品有限公   有限公司(本公司全                    司 2×50MW 节能减排煤气发
司             资子公司)                            电工程项目

文安县新钢钢   西安陕鼓工程技术   2013 年 4 月 19 日 50000Nm3/h 空分工程和                 28,375
铁有限公司     有限公司(本公司全                    2×90t/h 煤气锅炉岛工程总承
               资子公司)                            包合同

                                                      50MW 焦炉煤气发电和                  23,185


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                                                      360m2 烧结余热发电工程总
                                                      承包合同

文安县新钢钢   西安陕鼓动力股份    2013 年 4 月 19 日 文安县新钢钢铁有限公司配             20,007
铁有限公司     有限公司                               套设备订货合同一

                                                      文安县新钢钢铁有限公司配              2,233
                                                      套设备订货合同二




 3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
 √适用 □不适用
 3.4.1 避免同业竞争

     为避免可能存在的任何实际或潜在同业竞争,控股股东陕西鼓风机(集团)有限公司(以下

 简称“陕鼓集团”)已与本公司于 2007 年 11 月 16 日签署了《避免同业竞争协议》。根据《避免同

 业竞争协议》,于本公司在上海证券交易所上市之日起,陕鼓集团将不会在中国境内和境外,单

 独或与他人,以任何形式直接或间接从事或参与或协助从事或参与,任何与本公司及其控股企业

 目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如果陕鼓集团或其控股企业

 发现任何与本公司及本公司控股公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,应

 立即书面通知本公司,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司或本

 公司控股企业。

     本公司股东中国标准工业集团有限公司已于 2007 年 11 月 26 日出具《不竞争承诺函》,若本

 公司之股票在上海证券交易所上市,则其将采取有效措施,并促使其参与投资的控股企业和参股

 企业采取有效措施,不会在中国境内:以任何形式直接或间接从事任何与本公司或本公司所控股

 企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利

 益;以任何形式支持本公司及本公司所控股企业以外的他人从事与本公司及本公司所控股企业目

 前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动;及以其他方式介入任何与本

 公司及本公司所控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。

     上述承诺详见公司 2010 年 4 月 27 日刊登于上海证券交易所网站的公司《首次公开发行股票

 招股说明书》,该承诺长期有效。截至本报告期末,上述承诺正常履行。

 3.4.2 减少关联交易

     出于地理位置、稳定的辅助产品供应等方面考虑,本公司与陕鼓集团之间存在配件、外协件

 产品供应、物业租赁、综合服务等经常性关联交易,但本公司严格依照规范关联交易的相关制度


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力求减少、规范关联交易。同时,陕鼓集团已承诺在本公司提出要求时,将该等与本公司存在关

联交易的陕鼓集团的下属企业的全部权益转让给本公司,从而从根本上消除与陕鼓集团的下属企

业之间的关联交易。

   上述承诺详见公司 2010 年 4 月 27 日刊登于上海证券交易所网站的公司《首次公开发行股票

招股说明书》,该承诺长期有效。截至本报告期末,上述承诺正常履行。


3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                   公司名称      西安陕鼓动力股份有限公司
                                                 法定代表人                            印建安
                                                       日期               2016 年 10 月 26 日




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四、附录


4.1 财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 9 月 30 日
编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                        期末余额                       年初余额
流动资产:
  货币资金                                       1,002,641,847.39            1,097,559,788.37
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                                     6,799.16
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                        571,426,672.55               551,404,317.74
  应收账款                                       2,713,299,107.69            2,467,716,545.99
  预付款项                                        904,579,048.90               864,174,248.04
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                           7,452,331.78                3,528,000.00
  其他应收款                                       63,338,084.06                32,679,992.32
  买入返售金融资产
  存货                                           1,624,794,087.90            1,636,265,734.61
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                           74,834,160.82                75,315,453.40
  其他流动资产                                   4,408,820,236.56            4,652,910,096.78
    流动资产合计                             11,371,185,577.65              11,381,560,976.41
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                491,337,114.30               263,118,799.31
  持有至到期投资
  长期应收款                                      118,533,481.53               121,230,089.39
  长期股权投资                                    214,423,099.17               200,840,415.50
  投资性房地产

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  固定资产                                     1,497,134,117.76            1,455,139,280.64
  在建工程                                      227,094,138.77               404,795,361.32
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                      223,749,984.20               223,432,531.69
  开发支出
  商誉                                          146,105,736.04               140,131,649.85
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                260,656,166.68               231,192,055.98
  其他非流动资产                                204,956,355.43                86,333,771.74
   非流动资产合计                              3,383,990,193.88            3,126,213,955.42
     资产总计                              14,755,175,771.53              14,507,774,931.83
流动负债:
  短期借款                                      480,930,064.08               419,719,623.71
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                      715,936,759.24               677,416,221.10
  应付账款                                     3,168,213,585.76            3,319,700,556.93
  预收款项                                     3,309,175,349.43            3,112,891,532.73
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                  104,834,124.41               114,822,570.44
  应交税费                                       51,556,311.06                81,033,321.87
  应付利息                                          465,832.96                   378,853.54
  应付股利
  其他应付款                                     87,677,595.01                84,312,966.38
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
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  一年内到期的非流动负债                              117,855.07                   165,128.20
  其他流动负债
   流动负债合计                                  7,918,907,477.02            7,810,440,774.90
非流动负债:
  长期借款                                        247,930,000.00
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                         3,985,674.93                3,783,472.80
  长期应付职工薪酬                                107,006,244.04               107,006,244.04
  专项应付款                                       15,066,800.00                15,066,800.00
  预计负债                                         25,808,471.99                24,276,659.50
  递延收益                                        161,150,470.82               159,232,041.57
  递延所得税负债                                   12,244,665.11                13,009,290.09
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 573,192,326.89               322,374,508.00
     负债合计                                    8,492,099,803.91            8,132,815,282.90
所有者权益
  股本                                           1,638,770,233.00            1,638,770,233.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                       1,835,521,712.37            1,835,142,179.02
  减:库存股
  其他综合收益                                       -480,900.88                  -425,668.02
  专项储备                                         48,393,097.20                40,522,692.11
  盈余公积                                        929,907,483.06               929,907,483.06
  一般风险准备
  未分配利润                                     1,548,659,188.21            1,668,398,630.42
  归属于母公司所有者权益合计                     6,000,770,812.96            6,112,315,549.59
  少数股东权益                                    262,305,154.66               262,644,099.34
   所有者权益合计                                6,263,075,967.62            6,374,959,648.93
     负债和所有者权益总计                    14,755,175,771.53              14,507,774,931.83


法定代表人:印建安          主管会计工作负责人:赵甲文                会计机构负责人:杨莉




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                                  母公司资产负债表
                                  2016 年 9 月 30 日
编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       期末余额                       年初余额
流动资产:
  货币资金                                       733,856,441.02               825,065,599.02
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                       499,687,821.81               464,455,578.24
  应收账款                                      2,310,633,167.87            2,040,080,842.45
  预付款项                                       772,828,332.94               751,685,197.42
  应收利息                                        12,749,796.36                 4,536,481.00
  应收股利                                          7,452,331.78                3,528,000.00
  其他应收款                                     611,436,476.00               763,376,840.10
  存货                                          1,093,967,271.33            1,220,796,254.76
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                          74,834,160.82                75,315,453.40
  其他流动资产                                  3,810,605,481.85            4,032,657,372.27
   流动资产合计                                 9,928,051,281.78           10,181,497,618.66
非流动资产:
  可供出售金融资产                               491,337,114.30               263,118,799.31
  持有至到期投资
  长期应收款                                     117,720,536.35               120,061,940.85
  长期股权投资                                   623,618,641.20               610,340,415.50
  投资性房地产
  固定资产                                       358,276,138.04               407,977,036.19
  在建工程                                          2,721,900.03                2,727,365.07
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       176,197,649.33               176,988,951.35
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                 181,411,492.13               165,642,762.90
  其他非流动资产                                 894,675,195.58               674,438,692.86
   非流动资产合计                               2,845,958,666.96            2,421,295,964.03
     资产总计                               12,774,009,948.74              12,602,793,582.69
流动负债:
  短期借款                                       106,530,064.08                64,959,623.71
  以公允价值计量且其变动计入当期损

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益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         567,374,398.31               522,456,179.56
  应付账款                                        2,517,486,314.65             2,615,516,750.06
  预收款项                                        2,891,393,133.31             2,723,114,520.84
  应付职工薪酬                                      76,600,041.14                88,517,431.12
  应交税费                                          34,247,216.96                59,481,196.50
  应付利息                                             391,684.26                   135,368.90
  应付股利
  其他应付款                                       155,647,394.37                40,229,452.69
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
   流动负债合计                                   6,349,670,247.08             6,114,410,523.38
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                        42,170,098.87                42,170,098.87
  长期应付职工薪酬                                 107,006,244.04               107,006,244.04
  专项应付款                                        15,066,800.00                15,066,800.00
  预计负债                                            2,822,934.98                 3,632,023.16
  递延收益                                         160,350,470.79               158,257,041.57
  递延所得税负债                                       234,408.62                   279,785.21
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  327,650,957.30               326,411,992.85
     负债合计                                     6,677,321,204.38             6,440,822,516.23
所有者权益:
  股本                                            1,638,770,233.00             1,638,770,233.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                        1,834,914,524.60             1,834,534,991.25
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                          13,139,928.34                11,120,873.55
  盈余公积                                         929,907,483.06               929,907,483.06
  未分配利润                                      1,679,956,575.36             1,747,637,485.60
   所有者权益合计                                 6,096,688,744.36             6,161,971,066.46
     负债和所有者权益总计                     12,774,009,948.74               12,602,793,582.69


法定代表人:印建安         主管会计工作负责人:赵甲文                会计机构负责人:杨莉
                                        15 / 24
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                                            合并利润表
                                          2016 年 1—9 月
     编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司           单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期        上年年初至报告
                          本期金额           上期金额
         项目                                                      期末金额            期期末金额
                          (7-9 月)         (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)          (1-9 月)
                         815,869,528.79    1,004,635,746.46      2,677,241,942.19     3,150,434,503.98
一、营业总收入

                         815,869,528.79    1,004,635,746.46      2,677,241,942.19     3,150,434,503.98
其中:营业收入


        利息收入


        已赚保费

        手续费及佣金
收入
                         860,784,184.39      981,746,259.24      2,636,717,925.84     3,035,527,332.81
二、营业总成本

                         612,681,454.07      758,541,517.85      1,983,041,931.96     2,325,981,408.73
其中:营业成本


        利息支出

        手续费及佣金
支出

        退保金


        赔付支出净额

      提取保险合同
准备金净额

        保单红利支出


        分保费用

        营业税金及附       5,080,077.17        5,584,669.66         16,829,683.63        22,323,628.70
加
                          53,026,363.05       45,164,756.88        135,432,267.25       116,841,808.53
        销售费用

                         110,391,916.37      119,539,362.19        343,026,626.51       398,671,578.93
        管理费用

                           1,429,722.24       -2,551,279.03        -13,219,335.23        -13,390,793.64
        财务费用

                          78,174,651.49       55,467,231.69        171,606,751.72       185,099,701.56
        资产减值损失

                                              16 / 24
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  加:公允价值变动收                               257.80                                    257.80
益(损失以“-”号填
列)
        投资收益(损失   73,232,457.46    79,275,274.76        186,745,169.17       190,641,400.44
以“-”号填列)
      其中:对联营企      3,257,956.66    13,733,303.79         12,898,692.35        34,167,365.95
业和合营企业的投资
收益
        汇兑收益(损失
以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以     28,317,801.86   102,165,019.78        227,269,185.52       305,548,829.41
“-”号填列)
                         10,202,211.84    10,640,508.30         25,344,157.76        24,961,641.42
  加:营业外收入

      其中:非流动资                          41,596.99                                   53,453.66
产处置利得
                           -207,158.14     1,189,708.12            611,859.80           421,847.01
  减:营业外支出

      其中:非流动资                                                                       3,975.61
产处置损失
四、利润总额(亏损总     38,727,171.84   111,615,819.96        252,001,483.48       330,088,623.82
额以“-”号填列)
                          9,330,901.31    12,867,532.81         46,385,660.09        40,562,050.55
  减:所得税费用

五、净利润(净亏损以     29,396,270.53    98,748,287.15        205,615,823.39       289,526,573.27
“-”号填列)
  归属于母公司所有       28,485,591.77   100,641,023.93        208,014,604.39       293,072,075.89
者的净利润
                           910,678.76     -1,892,736.78         -2,398,781.00         -3,545,502.62
  少数股东损益

六、其他综合收益的税       215,480.79     11,702,756.00              3,211.08        11,702,393.98
后净额
  归属母公司所有者         215,480.79      8,990,661.73            -55,232.86          8,990,299.71
的其他综合收益的税
后净额
    (一)以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
      2.权益法下在被
投资单位不能重分类
进损益的其他综合收

                                         17 / 24
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益中享有的份额


    (二)以后将重分      215,480.79       8,990,661.73            -55,232.86          8,990,299.71
类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
      2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
      3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
      4.现金流量套期
损益的有效部分
      5.外币财务报表      215,480.79       8,990,661.73            -55,232.86          8,990,299.71
折算差额

      6.其他

  归属于少数股东的                         2,712,094.27             58,443.94          2,712,094.27
其他综合收益的税后
净额
                        29,611,751.32    110,451,043.15        205,619,034.47       301,228,967.25
七、综合收益总额

  归属于母公司所有      28,701,072.56    109,631,685.66        207,959,371.53       302,062,375.60
者的综合收益总额
  归属于少数股东的        910,678.76         819,357.49         -2,340,337.06           -833,408.35
综合收益总额

八、每股收益:

   (一)基本每股收益            0.02               0.06                 0.13                  0.18
(元/股)
   (二)稀释每股收益            0.02               0.06                 0.13                  0.18
(元/股)


   法定代表人:印建安        主管会计工作负责人:赵甲文            会计机构负责人:杨莉




                                          18 / 24
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                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—9 月
编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司        单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期       上年年初至报
                              本期金额          上期金额
          项目                                                     期末金额         告期期末金额
                              (7-9 月)        (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)         (1-9 月)

一、营业收入                 514,619,105.71   558,158,761.22    1,847,618,006.15   2,218,370,393.21


  减:营业成本               399,414,387.91   416,488,884.84    1,374,666,900.75   1,604,463,271.57


      营业税金及附加           2,596,803.16     4,575,047.22       12,264,630.55      20,016,709.12


      销售费用                28,677,262.36    29,242,887.97       78,462,800.29      83,501,447.10


      管理费用                72,695,559.71    88,999,425.57      246,965,695.62     322,567,660.71


      财务费用                  -853,180.75     -4,196,299.01     -19,134,793.72     -13,178,015.26


      资产减值损失            66,912,967.30    47,883,844.37      159,566,594.95     158,629,679.81

  加:公允价值变动收益
(损失以“-”号填列)
        投资收益(损失以
                             147,825,898.55    68,984,346.22      277,447,498.12     340,037,935.68
“-”号填列)
      其中:对联营企业
                               3,257,956.66    13,733,303.79       12,898,692.35      34,167,365.95
和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”
                              93,001,204.57    44,149,316.48      272,273,675.83     382,407,575.84
号填列)

  加:营业外收入               7,708,331.10     8,069,762.57       19,086,018.63      21,604,374.54

      其中:非流动资产
                                                   41,596.99                              53,495.97
处置利得

  减:营业外支出                -257,645.14       988,655.52          315,911.82       1,527,110.55

      其中:非流动资产
                                                                                           3,996.15
处置损失
三、利润总额(亏损总额以
                             100,967,180.81    51,230,423.53      291,043,782.64     402,484,839.83
“-”号填列)

    减:所得税费用             4,807,695.58     4,364,452.47       30,970,646.28      23,158,266.99



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四、净利润(净亏损以“-”
                             96,159,485.23    46,865,971.06      260,073,136.36     379,326,572.84
号填列)
五、其他综合收益的税后净
额
  (一)以后不能重分类
进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
    2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
  (二)以后将重分类进
损益的其他综合收益
    1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
    2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
    3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
    4.现金流量套期损益
的有效部分
    5.外币财务报表折算
差额

    6.其他


六、综合收益总额             96,159,485.23    46,865,971.06      260,073,136.36     379,326,572.84


七、每股收益:

    (一)基本每股收益
(元/股)
    (二)稀释每股收益
(元/股)
法定代表人:印建安           主管会计工作负责人:赵甲文               会计机构负责人:杨莉




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                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—9 月
编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                      年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                               (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     2,092,796,040.82            2,547,045,542.16
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        143,953.59
  收到其他与经营活动有关的现金                       19,455,882.10                25,247,897.04
   经营活动现金流入小计                            2,112,395,876.51            2,572,293,439.20
  购买商品、接受劳务支付的现金                     1,388,869,802.00            1,928,923,724.12
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    380,320,886.79               386,448,956.74
  支付的各项税费                                    245,858,302.89               233,106,772.38
  支付其他与经营活动有关的现金                      282,695,696.03               260,105,578.62
   经营活动现金流出小计                            2,297,744,687.71            2,808,585,031.86
      经营活动产生的现金流量净额                   -185,348,811.20              -236,291,592.66
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               6,548,065,645.36            8,168,249,342.16
  取得投资收益收到的现金                            169,238,856.07               153,561,468.23

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  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                                438,311.05
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        9,224,516.91               26,028,320.77
    投资活动现金流入小计                          6,726,529,018.34            8,348,277,442.21
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               112,152,308.24                62,602,561.91
产支付的现金
  投资支付的现金                                  6,574,780,685.63            8,290,059,989.57
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现                                              267,078,377.93
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         110,383.00                    94,097.01
    投资活动现金流出小计                          6,687,043,376.87            8,619,835,026.42
      投资活动产生的现金流量净额                    39,485,641.47              -271,557,584.21
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                               716,883,466.18               686,610,647.14
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      11,455,938.49                18,816,807.93
    筹资活动现金流入小计                           728,339,404.67               705,427,455.07
  偿还债务支付的现金                               426,293,023.70               270,810,773.94
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               335,485,129.16               419,620,234.88
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           761,778,152.86               690,431,008.82
      筹资活动产生的现金流量净额                    -33,438,748.19               14,996,446.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  1,628,707.23                 -133,617.44
五、现金及现金等价物净增加额                      -177,673,210.69              -492,986,348.06
  加:期初现金及现金等价物余额                     913,465,366.27             1,258,774,585.73
六、期末现金及现金等价物余额                       735,792,155.58               765,788,237.67
法定代表人:印建安         主管会计工作负责人:赵甲文             会计机构负责人:杨莉




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                                  母公司现金流量表
                                    2016 年 1—9 月
编制单位:西安陕鼓动力股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                    年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                             (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:


  销售商品、提供劳务收到的现金                   1,581,312,833.03            2,293,890,754.68


  收到的税费返还                                      143,953.59


  收到其他与经营活动有关的现金                        596,907.37                 2,854,736.59


    经营活动现金流入小计                         1,582,053,693.99            2,296,745,491.27


  购买商品、接受劳务支付的现金                   1,072,900,707.12            1,529,727,280.45


  支付给职工以及为职工支付的现金                  274,975,939.83               287,212,932.67


  支付的各项税费                                  184,577,264.25               177,824,586.26


  支付其他与经营活动有关的现金                    173,010,774.80               141,963,943.28


    经营活动现金流出小计                         1,705,464,686.00            2,136,728,742.66


  经营活动产生的现金流量净额                     -123,410,992.01               160,016,748.61


二、投资活动产生的现金流量:


  收回投资收到的现金                             5,008,214,724.77            6,332,343,995.69


  取得投资收益收到的现金                          351,929,398.62               301,389,773.48


  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                               436,111.05
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       8,273,614.28               24,105,523.05


    投资活动现金流入小计                         5,368,417,737.67            6,658,275,403.27


  购建固定资产、无形资产和其他长期资                 5,200,669.06                6,311,013.86
产支付的现金

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  投资支付的现金                                  5,208,809,177.66            7,031,328,412.19


  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                          24,333.00


    投资活动现金流出小计                          5,214,034,179.72            7,037,639,426.05


      投资活动产生的现金流量净额                   154,383,557.95              -379,364,022.78


三、筹资活动产生的现金流量:


  吸收投资收到的现金


  取得借款收到的现金                                99,326,416.18               345,869,210.14


  收到其他与筹资活动有关的现金                     613,942,066.38                18,948,600.00


    筹资活动现金流入小计                           713,268,482.56               364,817,810.14


  偿还债务支付的现金                                59,098,023.70               270,701,108.40


  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               330,281,650.50               416,175,208.24


  支付其他与筹资活动有关的现金                     482,184,792.24


    筹资活动现金流出小计                           871,564,466.44               686,876,316.64


      筹资活动产生的现金流量净额                  -158,295,983.88              -322,058,506.50


四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   357,290.84                -5,884,109.99


五、现金及现金等价物净增加额                      -126,966,127.10              -547,289,890.66


  加:期初现金及现金等价物余额                     750,421,550.62             1,193,677,513.63


六、期末现金及现金等价物余额                       623,455,423.52               646,387,622.97

法定代表人:印建安         主管会计工作负责人:赵甲文             会计机构负责人:杨莉



4.2 审计报告
□适用 √不适用


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