证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2020-050
西安陕鼓动力股份有限公司
关于使用自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、中信证
券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中信银行股份有限公司（以下简称“中
信银行”）西安分行、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）。
本次委托理财金额：共计人民币 96,000 万元
委托理财产品名称：国泰君安证券君跃聚龙伍佰定制款 2020 年第 2 期收益凭证、
中信证券股份有限公司安泰回报系列 738 期收益凭证、中信证券股份有限公司安泰
回报系列 739 期收益凭证、中信证券股份有限公司安泰回报系列 740 期收益凭证、
中信证券股份有限公司安泰回报系列 741 期收益凭证、中信银行共赢智信汇率挂钩
人民币结构性存款 01705 期、中信建投收益凭证“固收鑫稳享” （6172 号）、中
信建投收益凭证“固收鑫稳享”（6174 号）
委托理财期限：181 天、359 天、357 天、354 天、358 天、93 天、181 天、90 天
履行的审议程序：经公司第七届董事会第二十二次会议、2019 年年度股东大会审
议通过。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在不影响正常经营的情况下，合理利用部分自有资金购
买安全性高、流动性好的理财产品，为公司增加资金收益，为公司及股东获取更多的回
报。
（二）资金来源
本次购买理财产品资金为公司自有资金。
（三）本次购买理财产品的基本情况
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自 2020 年 9 月 12 日公司在指定信息披露媒体披露的《西安陕鼓动力股份有限公司
关于使用自有资金委托理财的进展公告》至本公告日，公司使用自有资金购买理财产品
的情况如下：
是否构
受托方 金额 产品 预计年化 结构化
产品类型 产品名称 收益类型 成关联
名称 （万元） 期限 收益率 安排
交易
国泰君安证券
收益部分
君跃聚龙伍佰
1%～ 与中证 500
国泰君安 收益凭证 定制款 2020 年 10,000 181 天 浮动收益 否
5.65% （000905.
第 2 期收益凭
SH）挂钩
证
收益部分
中信证券股份
挂钩标的
有限公司安泰 0.10%～
中信证券 收益凭证 10,000 359 天 浮动收益 中证 500 否
回报系列 738 6.00%
（000905.
期收益凭证
SH）
收益部分
中信证券股份
挂钩标的
有限公司安泰 0.10%～
中信证券 收益凭证 10,000 357 天 浮动收益 中证 500 否
回报系列 739 6.00%
（000905.
期收益凭证
SH）
收益部分
中信证券股份
挂钩标的
有限公司安泰 0.10%～
中信证券 收益凭证 10,000 354 天 浮动收益 中证 500 否
回报系列 740 6.00%
（000905.
期收益凭证
SH）
收益部分
中信证券股份
挂钩标的
有限公司安泰 0.10%～
中信证券 收益凭证 10,000 358 天 浮动收益 中证 500 否
回报系列 741 6.00%
（000905.
期收益凭证
SH）
中信银行共赢 收益部分
结构性存 智信汇率挂钩 1.48%～ 挂钩标的
中信银行 20,000 93 天 浮动收益 否
款 人民币结构性 3.6% 欧元兑美
存款 01705 期 元汇率
中信建投收益
凭证“固收
中信建投 收益凭证 16,000 181 天 固定收益 3.30% 无 否
鑫稳享”
（6172 号）
中信建投收益
凭证“固收
中信建投 收益凭证 10,000 90 天 固定收益 3.14% 无 否
鑫稳享”
（6174 号）
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、董事会授权公司经营层在额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件。
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2、公司资金中心负责委托理财工作的具体实施，及时分析和跟踪理财产品投向、项
目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风
险，并建立台账对理财产品进行管理。公司会计核算部建立健全会计账目，资金中心做
好资金使用的账务核算工作。
3、公司审计监察室负责审查自有资金理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资
金使用情况及盈亏情况等，督促资金中心及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核
实。
4、公司独立董事、监事会有权对理财产品情况进行监督和检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
5、公司将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的
义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。
6、公司购买的理财产品为低风险理财产品，经过审慎评估，符合公司内部资金管理
的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、国泰君安证券君跃聚龙伍佰定制款 2020 年第 2 期收益凭证
（1）合同签署日期：2020 年 9 月 14 日
（2）产品起息日：2020 年 9 月 15 日
（3）产品到期日：2021 年 3 月 15 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：中证 500（000905.SH）
固定收益率：1%；区间内收益率：4.65%；区间外收益率：0%
最初观察日：2020 年 9 月 15 日（如遇到最初观察日为非交易日，则顺延至其后的第
一个交易日）
最终观察日：2021 年 3 月 11 日（如遇到最终观察日为非交易日，则回溯至其前的第
一个交易日）
期初价格：中证 500 指数最初观察日当日的收盘价格
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当日价格：中证 500 指数当前观察日当日的收盘价格
期末价格：中证 500 指数最终观察日当日的收盘价格
区间下限：期初价格×97%；区间上限：期初价格×103%
观察日总天数：最初观察日（含）至最终观察日（含）之间的交易日天数
区间内天数：最初观察日（含）至最终观察日（含）之间，当日价格大于等于区间
下限且小于等于区间上限的交易日天数
区间外天数：区间外天数 =观察日总天数–区间内天数
浮动收益率：浮动收益率 =区间内收益率×区间内天数÷观察日总天数 +区间外收
益率×区间外天数÷观察日总天数。
2、中信证券股份有限公司安泰回报系列 738 期收益凭证
（1）合同签署日期：2020 年 9 月 23 日
（2）产品起息日：2020 年 9 月 23 日
（3）产品到期日：2021 年 9 月 17 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：中证小盘 500 指数（指数代码：000905.SH）
期初观察日：预定为 2020 年 9 月 23 日，逢节假日顺延；
期末观察日：预定为 2021 年 9 月 15 日，逢节假日顺延；
敲出观察日 1:2020 年 10 月 23 日；敲出观察日 2:2020 年 11 月 23 日；敲出观察日
3:2020 年 12 月 24 日；敲出观察日 4:2021 年 1 月 22 日；敲出观察日 5:2021 年 2 月 22
日；敲出观察日 6:2021 年 3 月 25 日；敲出观察日 7:2021 年 4 月 23 日；敲出观察日 8:2021
年 5 月 24 日；敲出观察日 9:2021 年 6 月 24 日；敲出观察日 10:2021 年 7 月 23 日；敲
出观察日 11:2021 年 8 月 23 日。逢节假日顺延；若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。
收益表现水平：在收益凭证存续期内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收
益表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格×100%；
敲出水平：100%；
提前终止事件：在任一敲出观察日 i（i=1 到 11），若挂钩标的的收益表现水平大于
或等于敲出水平，则该敲出观察日发生
提前终止事件；
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票面利率：6%；
提前终止份额价值：若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价
值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止兑付日（不含）之间的自然
日天数÷365）；
提前终止兑付金额：若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止
日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值。
到期终止份额价值：若本期收益凭证产品存续至到期日，到期终止份额价值=份额面
值×（1+凭证约定收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），
其中：若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则凭证约定收益率=6%；
若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于敲出水平，则凭证约定收益率=0.1%；
到期终止兑付金额：在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价
值×投资者持有的收益凭证份额。
3、中信证券股份有限公司安泰回报系列 739 期收益凭证
（1）合同签署日期：2020 年 9 月 25 日
（2）产品起息日：2020 年 9 月 25 日
（3）产品到期日：2021 年 9 月 17 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：中证小盘 500 指数（指数代码：000905.SH）
期初观察日：预定为 2020 年 9 月 25 日，逢节假日顺延；
期末观察日：预定为 2021 年 9 月 15 日，逢节假日顺延；
敲出观察日 1:2020 年 10 月 26 日；敲出观察日 2:2020 年 11 月 26 日；敲出观察日
3:2020 年 12 月 25 日；敲出观察日 4:2021 年 1 月 25 日；敲出观察日 5:2021 年 2 月 25
日；敲出观察日 6:2021 年 3 月 26 日；敲出观察日 7:2021 年 4 月 26 日；敲出观察日 8:2021
年 5 月 27 日；敲出观察日 9:2021 年 6 月 25 日；敲出观察日 10:2021 年 7 月 26 日；敲
出观察日 11:2021 年 8 月 26 日。逢节假日顺延；若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。
收益表现水平：在收益凭证存续期内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收
益表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格×100%；
敲出水平：100%；
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提前终止事件：在任一敲出观察日 i（i=1 到 11），若挂钩标的的收益表现水平大于
或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件；
票面利率：6%；
提前终止份额价值：若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价
值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止兑付日（不含）之间的自然
日天数÷365）；
提前终止兑付金额：若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止
日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值。
到期终止份额价值：若本期收益凭证产品存续至到期日，到期终止份额价值=份额面
值×（1+凭证约定收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），
其中：若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则凭证约定收益率=6%；
若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于敲出水平，则凭证约定收益率=0.1%；
到期终止兑付金额：在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价
值×投资者持有的收益凭证份额。
4、中信证券股份有限公司安泰回报系列 740 期收益凭证
（1）合同签署日期：2020 年 9 月 28 日
（2）产品起息日：2020 年 9 月 28 日
（3）产品到期日：2021 年 9 月 17 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：中证小盘 500 指数（指数代码：000905.SH）
期初观察日：预定为 2020 年 9 月 28 日，逢节假日顺延；
期末观察日：预定为 2021 年 9 月 15 日，逢节假日顺延；
敲出观察日 1:2020 年 10 月 29 日；敲出观察日 2:2020 年 11 月 27 日；敲出观察日
3:2020 年 12 月 28 日；敲出观察日 4:2021 年 1 月 28 日；敲出观察日 5:2021 年 2 月 26
日；敲出观察日 6:2021 年 3 月 29 日；敲出观察日 7:2021 年 4 月 29 日；敲出观察日 8:2021
年 5 月 28 日；敲出观察日 9:2021 年 6 月 28 日；敲出观察日 10:2021 年 7 月 29 日；敲
出观察日 11:2021 年 8 月 27 日。逢节假日顺延；若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。
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收益表现水平：在收益凭证存续期内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收
益表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格×100%；
敲出水平：100%；
提前终止事件：在任一敲出观察日 i（i=1 到 11），若挂钩标的的收益表现水平大于
或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件；
票面利率：6%；
提前终止份额价值：若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价
值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止兑付日（不含）之间的自然
日天数÷365）；
提前终止兑付金额：若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止
日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值。
到期终止份额价值：若本期收益凭证产品存续至到期日，到期终止份额价值=份额面
值×（1+凭证约定收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），
其中：若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则凭证约定收益率=6%；
若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于敲出水平，则凭证约定收益率=0.1%；
到期终止兑付金额：在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价
值×投资者持有的收益凭证份额。
5、中信证券股份有限公司安泰回报系列 741 期收益凭证
（1）合同签署日期：2020 年 9 月 24 日
（2）产品起息日：2020 年 9 月 24 日
（3）产品到期日：2021 年 9 月 17 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：中证小盘 500 指数（指数代码：000905.SH）
期初观察日：预定为 2020 年 9 月 24 日，逢节假日顺延；
期末观察日：预定为 2021 年 9 月 15 日，逢节假日顺延；
敲出观察日 1:2020 年 10 月 23 日；敲出观察日 2:2020 年 11 月 23 日；敲出观察日
3:2020 年 12 月 24 日；敲出观察日 4:2021 年 1 月 22 日；敲出观察日 5:2021 年 2 月 22
日；敲出观察日 6:2021 年 3 月 25 日；敲出观察日 7:2021 年 4 月 23 日；敲出观察日 8:2021
年 5 月 24 日；敲出观察日 9:2021 年 6 月 24 日；敲出观察日 10:2021 年 7 月 23 日；敲
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出观察日 11:2021 年 8 月 23 日。逢节假日顺延；若本期收益凭证募集期限提前终止或延
长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。
收益表现水平：在收益凭证存续期内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收
益表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格×100%；
敲出水平：100%；
提前终止事件：在任一敲出观察日 i（i=1 到 11），若挂钩标的的收益表现水平大于
或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件；
票面利率：6%；
提前终止份额价值：若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价
值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止兑付日（不含）之间的自然
日天数÷365）；
提前终止兑付金额：若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止
日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值。
到期终止份额价值：若本期收益凭证产品存续至到期日，到期终止份额价值=份额面
值×（1+凭证约定收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），
其中：若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则凭证约定收益率=6%；
若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于敲出水平，则凭证约定收益率=0.1%；
到期终止兑付金额：在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价
值×投资者持有的收益凭证份额。
6、中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 01705 期
（1）合同签署日期：2020 年 10 月 17 日
（2）产品起息日：2020 年 10 月 17 日
（3）产品到期日：2021 年 1 月 18 日
（4）认购金额：20,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
挂钩标的：欧元/美元即期汇率
联系标的观察日：2021 年 1 月 13 日
如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇率”期末价格小于或等于 1.8
且大于或等于 0.5，产品年化预期收益率为 3.10%；
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如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇率”期末价格大于 1.8，产品
年化预期收益率为 3.60%；
如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇率”期末价格小于 0.5，产品
年化预期收益率为 1.48%。
7、中信建投收益凭证“固收鑫稳享”（6172 号）
（1）合同签署日期：2020 年 10 月 22 日
（2）产品起息日：2020 年 10 月 23 日
（3）产品到期日：2021 年 4 月 22 日
（4）认购金额：16,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
投资收益率：3.30%
投资收益=投资本金×投资收益率×投资天数/365
8、中信建投收益凭证“固收鑫稳享”（6174 号）
（1）合同签署日期：2020 年 10 月 22 日
（2）产品起息日：2020 年 10 月 23 日
（3）产品到期日：2021 年 1 月 21 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率确定方式：
投资收益率：3.14%
投资收益=投资本金×投资收益率×投资天数/365
（二）委托理财的资金投向
国泰君安收益凭证产品，募集资金用于补充国泰君安营运资金。
中信证券收益凭证产品，募集资金用于补充中信证券正常经营过程中所需的流动性
资金或其他合法用途。
中信银行结构性存款产品，本金部分按照存款管理，存款产生的全部或部分利息与
欧元兑美元汇率挂钩。
中信建投收益凭证产品，募集资金用于中信建投开展传统业务及 FICC 创新业务，包
括固定收益业务、大宗商品业务、资本中介业务等，并通过合理的资产配置，提高中信
建投整体盈利能力和流动性管理水平。
（三）风险控制分析
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公司本次委托理财产品均为较低风险的产品，相关协议中已明确约定各方的权利、
义务、风险控制、违约责任等内容。本次委托理财的受托方，对相关理财业务管理规范，
对理财产品的风险控制严格。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，及时分析
和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现可能影响公司资金安全的风险因素，
将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
国泰君安证券股份有限公司（股票代码：601211）为已上市金融机构，本次委托理
财受托方为国泰君安证券股份有限公司，与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关
联关系。
中信证券股份有限公司（股票代码：600030）为已上市金融机构，本次委托理财受
托方为中信证券股份有限公司，与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
中信银行股份有限公司（股票代码：601998）为已上市金融机构，本次委托理财受
托方为中信银行西安分行，与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
中信建投证券股份有限公司（股票代码：601066）为已上市金融机构，本次委托理
财受托方为中信建投证券股份有限公司，与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关
联关系。
上述理财受托方并非为本次交易专设。
四、 对公司的影响
（一）最近一年又一期的主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 2,110,746.40 2,066,013.69
负债总额 1,406,157.38 1,362,982.84
净资产 704,589.02 703,030.85
净利润 41,084.27 67,130.50
经营活动产生的现金
54,648.08 91,585.31
流量净额
注：上述表格中 2020 年 6 月 30 日的数据未经审计。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司货币资金和交易性金融资产之和为 8,975,039,545.99
元，本次委托理财资金占公司最近一期期末未经审计货币资金和交易性金融资产之和的
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比例为 10.70%，占公司最近一期期末未经审计净资产的比例为 13.62%，占公司最近一年
经审计净资产的比例为 13.66%。
(二)委托理财对公司的影响
公司本次使用自有资金投资理财产品是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提
下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的
投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（三）会计处理方式
公司委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中
“投资收益”。具体以年度审计结果为准。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品属于保本理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币
政策的影响较大，产品可能受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险等风险的
影响，敬请广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及独立董事意见
2020 年 4 月 8 日公司召开的第七届董事会第二十二次会议及 2020 年 5 月 8 日召开的
2019 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度购买理财产品的议案》，同意公司
将总额不超过 60 亿元人民币用于购买短期理财产品，即拟用于委托理财的单日最高余额
上限为 60 亿元,自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起至公司股东大会重新审议该
事项之日止。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司 2020 年 4 月 10 日和 5 月 9 日在指定信息披露媒体披露的《西
安陕鼓动力股份有限公司关于公司 2020 年度购买理财产品的公告》（公告编号：临
2020-020）和《西安陕鼓动力股份有限公司 2019 年年度股东大会决议公告》（公告编号：
临 2020-029）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额
1 信托型理财 - 120,000.00 6,218.42 221.49
2 资管理财 - 3,000.00 73.70 -
3 非保本银行理财 - 126,926.00 5,505.21 -
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4 保本型理财 1,026,600.00 921,000.00 11,662.28 246,000.00
合计 1,026,600.00 1,170,926.00 23,459.61 246,221.49
最近 12 个月内单日最高投入金额 413,237.18
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 58.78%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 34.95%
目前已使用的理财额度 246,221.49
尚未使用的理财额度 353,778.51
总理财额度 600,000.00
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇二〇年十月二十三日
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