证券代码：601377       证券简称：兴业证券       公告编号：临 2019-016


                     兴业证券股份有限公司
            第五届监事会第十一次会议决议公告
         本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于
2019 年 3 月 22 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2019 年 4 月 1 日以现场会
议方式在福州召开。公司现有 5 名监事，全体监事参加会议。会议由监事会主席
王仁渠先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召开及表决程序符合
《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《兴业证券股份有限公司监事会 2018 年度工作报告》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    本报告尚需提交股东大会审议。
    二、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年年度报告》及其摘要
    监事会认为：公司 2018 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法
律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报及其摘要的内容
和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的规定,所披露的信息能够真实地反
映出公司 2018 年度的经营管理和财务状况。

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    本报告尚需提交股东大会审议。
    三、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的
议案》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本

                                     1
议案获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    四、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》

    监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合
理变更，执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
果；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不
存在损害公司及股东利益的情形。
    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
议案获得通过。
    五、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专
项报告》
    监事会认为：公司前次募集资金全部用于扩大自营业务规模、扩大信用交易
规模和加大对柜台交易业务及做市商业务等资本中介业务的投入。公司募集资金
的存放和使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放
和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定。

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    本报告尚需提交股东大会审议。
    六、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于 2018 年度合规管理工作的报
告》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    七、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年风险评估报告》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    八、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2019 年风险偏好声明、风险容忍
度指标和重大风险限额的议案》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
议案获得通过。

                                   2
    九、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。
    十、审议通过了《兴业证券股份有限公司 2018 年度反洗钱工作报告》
    监事会认为：公司 2018 年度反洗钱工作报告的编制和审议程序符合相关法
律、法规和公司内部管理制度的规定；报告内容和格式均符合中国人民银行《金
融机构反洗钱监督管理办法》的要求，报告的内容能够客观地反映出公司反洗钱
工作情况。

    表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本
报告获得通过。


    特此公告。


                                                兴业证券股份有限公司
                                                      监   事   会
                                                 二○一九年四月二日




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