国机重型装备集团股份有限公司
                     投资者关系管理制度


                        第一章 总 则
    第一条 为规范公司投资者关系管理工作，切实保护投资
者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司
投资者关系管理指引》等法律法规及相关规定，结合本公司
实际，制定本制度。
    第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过互动
交流、诉求处理、信息披露和股东权利维护等工作，加强与
投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解
和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投
资者、敬畏投资者和回报投资者的良好氛围的相关活动。
               第二章 投资者关系管理的原则
    第三条 投资者关系管理遵循的基本原则：
    （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真
实、准确、完整、及时、公平地披露信息基础上，积极进行
投资者关系管理。
    （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理
活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等
对待所有投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活
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动创造机会。
    （四）诚实性原则。公司在投资者关系管理活动中应当
注重诚信，守底线、负责任、有担当，培育健康良好的市场
生态。
               第三章 投资者关系管理的组织和实施
       第四条 公司董事会秘书负责投资者关系管理工作。公司
以及董事、监事和高级管理人员应为董事会秘书履行职责提
供便利条件。
       第五条 公司董事会办公室为投资者关系管理责任牵头部
门，根据需要设立投资者关系管理岗位。
    主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度；
    （二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定
期反馈给公司董事会以及管理层；
    （三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
    （四）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （五）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
    （六）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第六条 公司以及董事、监事、高级管理人员，相关工作
人员在投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
    （一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息；
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    （二）含有虚假或者引人误解的内容，做出夸大性宣传，
误导性提示；
    （三）对公司证券价格做出预期或承诺；
    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格等
违法违规行为。
    第七条 公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备以
下素质和技能：
    （一）全面了解公司情况；
    （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务
会计等相关法律法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
    第八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员
应当积极参加中国证监会及其派出机构和上海证券交易所、
行业协会等自律组织举办的投资者关系管理相关培训。
    第九条 公司按照上海证券交易所相关规定建立健全投资
者关系管理档案，创建投资者关系管理数据库，以电子或纸
质形式存档。
         第四章 投资者关系管理的对象、内容和方式
    第十条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要
包括：
    （一）法定信息披露及其说明；
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    （二）公司发展战略；
    （三）公司经营管理信息；
    （四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大
事件；
    （五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；
    （六）公司文化建设；
    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （八）投资者诉求信息；
    （九）其他相关信息。
    第十一条 公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理，通过公司网站、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱
等渠道，利用上海证券交易所等平台，采取股东大会、投资
者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。在遵守信息披露规则的前提下，建
立与投资者的重大事件沟通机制。
    第十二条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、
投诉和建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。公
司积极利用上证 e 互动平台与投资者交流，及时查看和回复
投资者的咨询、投诉和建议。积极通过新媒体平台开展投资
者关系管理。
    第十三条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子
邮箱，安排专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好
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接听、接收和回复，并通过有效形式向投资者反馈相关信息。
号码、地址如有变更及时公布。
       第十四条 公司视情况适时安排投资者、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。公司将合理、妥善地安排活动过程，
避免来访者有机会接触到未公开的重大事件信息。
       第十五条 公司将充分考虑股东大会召开的时间和地点，
为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发
言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供
必要的时间。股东大会提供网络投票的方式。
       第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司积极适时召
开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项
说明会等情形。一般情况下董事长、总经理出席投资者说明
会。
    存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司
核查后发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证
券交易所的相关规定，需要对公司所处行业状况、发展战略、
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生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心
的内容进行说明的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所规定应当
召开投资者说明会的情形。
    公司召开投资者说明会，需按照上海证券交易所相关规
定做好信息披露。投资者说明会采取便于投资者参与的方式
进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。
    第十七条 公司视情况可以通过路演、分析师会议等方式，
沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十八条 公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，建
立健全投诉处理机制，积极办理相关投诉，依法处理投资者
诉求。
    第十九条 公司积极配合支持投资者维护自身股东权利的
合法行为。
    第二十条 公司及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适
当回应。
                       第五章 附则
    第二十一条 本制度自公司董事会通过之日起实施。




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