证券代码： 601555     股票简称：东吴证券   公告编号： 2021-028



                     东吴证券股份有限公司

               第四届监事会第二次会议决议公告



    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    一、监事会会议召开情况
   东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次

会议于 2021 年 4 月 28 日下午在江苏苏州以现场会议方式召开。会议

应参加表决监事 6 人，实际参加表决监事 6 人。会议由监事会主席王

晋康先生主持。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》

和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。会议听取了《公司

2020 年度全面风险管理有效性评估报告》，审议并以书面表决方式形

成以下决议：

    二、监事会会议审议情况

   （一）、审议通过《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》

    表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。符合《公司法》和

公司《章程》的规定，议案审议通过。

    本议案尚需提交股东大会审议。

   （二）、审议通过《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》

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   表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   监事会发表如下意见：

   1、公司年报和摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司

《章程》和公司内部管理制度的各项规定。

   2、年报和摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项

规定，所包含的信息能够真实反映公司当年度的经营管理和财务状况

等事项。

   3、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

   本议案尚需提交股东大会审议。

   （三）、审议通过《关于 2020 年度利润分配预案的议案》

   表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性

文件和公司《章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合

股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。

   本议案尚需提交股东大会审议。

   （四）、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

   表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   监事会认为，公司本次计提信用减值损失符合《企业会计准则》

和公司会计政策的相关规定，能够公允地反映公司实际资产状况、财

务状况，决策程序符合相关法律法规的规定。

   （五）、审议通过《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项

报告的议案》


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   表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海

证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，未发现变

相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，未发现募集资金存放和

使用违规的情况。

   （六）、审议通过《关于 2021 年第一季度报告的议案》

   表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   监事会发表如下意见：

   1、公司 2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、

法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。

   2、公司 2021 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证

券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司一季度的经营

管理和财务状况等事项。

   3、未发现参与公司 2021 年第一季度报告编制和审议的人员有违

反保密规定的行为。

    特此公告。

                                  东吴证券股份有限公司监事会

                                         2021 年 4 月 30 日




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