证券代码：601555        证券简称：东吴证券       公告编号：2021-042


                      东吴证券股份有限公司
   关于 2020 年年度股东大会增加临时提案的公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




一、     股东大会有关情况



1. 股东大会类型和届次：

2020 年年度股东大会

2. 股东大会召开日期：2021 年 6 月 25 日


3. 股权登记日


       股份类别       股票代码     股票简称           股权登记日
         Ａ股          601555      东吴证券            2021/6/18




二、     增加临时提案的情况说明



1. 提案人：苏州国际发展集团有限公司


2. 提案程序说明


    公司已于 2021 年 6 月 5 日公告了股东大会召开通知，单独持有 23.64%股份
的股东苏州国际发展集团有限公司，在 2021 年 6 月 15 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，
现予以公告。


3. 临时提案的具体内容


       《关于选举公司第四届监事会成员（非职工监事）的议案》
       上述议案已经公司第四届监事会第三次（临时）会议审议通过，具体内容详
见 2021 年 6 月 16 日公告的《东吴证券第四届监事会第三次（临时）会议决议公
告》 等相关公告。




三、      除了上述增加临时提案外，于 2021 年 6 月 5 日公告的原股东大会通知


   事项不变。



四、      增加临时提案后股东大会的有关情况。



(一)      现场会议召开的日期、时间和地点


召开日期时间：2021 年 6 月 25 日      13 点 30 分
召开地点：苏州工业园区星阳街 5 号


(二)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。


网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 25 日
                       至 2021 年 6 月 25 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(三)      股权登记日
   原通知的股东大会股权登记日不变。


(四)    股东大会议案和投票股东类型


                                                      投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                        A 股股东
 非累积投票议案
 1       关于 2020 年年度报告及其摘要的议案                √
 2       关于 2020 年度董事会工作报告的议案                √
 3       关于 2020 年度监事会工作报告的议案                √
 4       关于 2020 年度财务决算报告的议案                  √
 5       关于 2020 年度利润分配方案的议案                  √
 6       关于聘请审计机构的议案                            √
 7       关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年        √
         日常关联交易的议案
 8       关于 2021 年度自营投资额度的议案                  √
 9       关于公司符合配股条件的议案                        √
 10.00 关于公司 2021 年度配股公开发行证券方案的            √
         议案
 10.01 发行股票的种类和面值                                √
 10.02 发行方式                                            √
 10.03 配股基数、比例和数量                                √
 10.04 配股价格及定价原则                                  √
 10.05 配售对象                                            √
 10.06 配股募集资金的用途                                  √
 10.07 发行时间                                            √
 10.08 承销方式                                            √
 10.09 本次配股前滚存未分配利润的分配方案                  √
 10.10 本次配股决议的有效期限                              √
 10.11 上市地点                                            √
 11      关于公司 2021 年度配股公开发行证券预案的          √
         议案
 12      关于公司 2021 年度配股募集资金使用可行性          √
         分析报告的议案
 13      关于公司前次募集资金使用情况报告的议案            √
 14      关于公司 2021 年度配股摊薄即期回报的风险          √
         提示及填补措施与相关主体承诺事项的议案
 15      关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权          √
         经营层全权办理本次配股具体事宜的议案
 16      关于选举公司第四届监事会成员（非职工监事）        √
         的议案
会议还将听取 2020 年度独立董事述职报告。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
   上述议案已经公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议、第
四届监事会第三次（临时）会议审议通过，相关公告刊登于 2021 年 04 月 30 日、
2021 年 06 月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件与本通知同日登载于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、 特别决议议案：9、10、11、12、13、14、15

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、16

4、 涉及关联股东回避表决的议案：7
   应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、苏州市营财投资
集团公司、苏州信托有限公司。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无


特此公告。


                                             东吴证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 6 月 17 日




   报备文件
（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
附件 1：授权委托书


                            授权委托书

东吴证券股份有限公司：

        兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：


序号      非累积投票议案名称                      同意   反对   弃权

1         关于 2020 年年度报告及其摘要的议案

2         关于 2020 年度董事会工作报告的议案

3         关于 2020 年度监事会工作报告的议案

4         关于 2020 年度财务决算报告的议案

5         关于 2020 年度利润分配方案的议案

6         关于聘请审计机构的议案

7         关于确认 2020 年日常关联交易及预计
          2021 年日常关联交易的议案

8         关于 2021 年度自营投资额度的议案

9         关于公司符合配股条件的议案

10.00     关于公司 2021 年度配股公开发行证券方      分项表决
          案的议案

10.01     发行股票的种类和面值

10.02     发行方式

10.03     配股基数、比例和数量

10.04     配股价格及定价原则

10.05     配售对象
10.06    配股募集资金的用途

10.07    发行时间

10.08    承销方式

10.09    本次配股前滚存未分配利润的分配方案

10.10    本次配股决议的有效期限

10.11    上市地点

11       关于公司 2021 年度配股公开发行证券预
         案的议案

12       关于公司 2021 年度配股募集资金使用可
         行性分析报告的议案

13       关于公司前次募集资金使用情况报告的议
         案

14       关于公司 2021 年度配股摊薄即期回报的
         风险提示及填补措施与相关主体承诺事项
         的议案

15       关于提请股东大会授权董事会及董事会转
         授权经营层全权办理本次配股具体事宜的
         议案

16       关于选举公司第四届监事会成员（非职工
         监事）的议案



委托人签名（盖章）：                 受托人签名：


委托人身份证号：                     受托人身份证号：


                                    委托日期：      年 月 日


备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。