东吴证券:东吴证券股份有限公司关于预计公司2023年日常关联交易的公告2023-04-29
证券代码: 601555 股票简称:东吴证券 公告编号: 2023-022
东吴证券股份有限公司
关于预计公司 2023 年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示:
本次日常关联交易事项需提交股东大会审议
本次日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的
依赖
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
2023 年 4 月 26 日,公司董事会审计委员会 2023 年第三次会议
审议并通过了《关于预计 2023 年日常关联交易的议案》,同意提交董
事会审议;
2023 年 4 月 27 日,公司第四届董事会第十五次会议审议通过了
上述议案。议案由非关联董事表决通过,关联董事范力、朱剑、郑刚、
马晓、朱建根、沈光俊、孙中心回避表决。表决结果:同意 4 票,反
对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事事前认可了上述关联交易事项,同意将该议案提交
公司第四届董事会第十五次会议审议,并就该事项发表如下独立意见:
1、我们对公司 2023 年日常关联交易进行了事前审核并予以认可,
同意公司与关联方 2023 年度预计发生的日常关联交易事项;
2、董事会对上述日常关联交易事项的审议程序符合《公司法》、
《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的
规定;
3、我们认为,公司 2023 年度日常关联交易是公司因正常经营需
要而发生的,关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地确定,
均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,不存在损害公司及其他股
东利益,特别是中小股东和非关联股东利益的情形。公司主要业务不
会因上述关联交易对关联方形成重大依赖,不会影响公司独立性。
该议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议通过,关联股东将回
避表决。
(二)2022 年度日常关联交易的预计和实际执行情况
2022 年实
2022 年实际
2022 年预计金 际发生占 相关业务或
序 项目 关联方 金额(万
额(万元) 同类业务 事项说明
号 元)
比例(%)
苏州国际发 由于业务发生 关联方委托公
展集团、苏 时间、金额无 司及子公司进
受托客户资
州信托有限 法准确预计, 行资产管理或
1 产管理业务 N/A N/A
公司等关联 以实际发生额 担任基金管理
收入
方 计算 人,收取管理
费等费用
由于业务发生 向相关关联方
时间、金额无 出售基金、专
向关联方出 法准确预计,
2 - 0 0 户理财产品、
售金融产品 以实际发生额 资产管理计划
计算 等金融产品
固定收益类证
固定收益类 因债券市场的 券一级市场认
3 证券投资业 - 不确定性,以实 0 N/A 购、二级市场
务 际发生数计算 交易、买入返
售或卖出回购
为关联方提供
债券承销、财
务顾问、业务
苏州国际发 由于业务发生
咨询等金融服
提供或接受 展集团及其 时间、金额无法
4 3735.67 3.40 务的收入,或
金融服务 关联公司等 准确预计,以实
公司接受关联
关联方 际发生额计算
方提供相关咨
询等金融服务
的支出
关联方认购 苏州营财投 因认购规模难 关联方可能认
5 债务融资工 资集团有限 以预计,以实 N/A N/A 购公司发行的
具 公司 际发生数计算 债务融资工具
由于证券市场 向关联方提供
苏州国际发 情况、证券交 证券经纪业
手续费及佣 展集团及其 易额无法准确 务、交易服务
6 124.81 0.06%
金收入 关联公司等 预计,以实际 以及关联方租
关联方 发生额计算 用交易席位等
产生的收入
根据资产配置
由于证券市场 需要,可能会
情况、证券交 认购关联方发
认购金融产 苏州信托有
7 易额无法准确 N/A N/A 行的信托计
品 限公司
预计,以实际 划、银行理
发生额计算 财、基金等金
融产品
根据资金运营
需要,可能会
因交易规模难
在关联方发生
8 资金往来 - 以预计,以实 0 0
存款、借款以
际发生数计算
及同业拆借等
资金往来
(三)、2023 年度日常关联交易的预计
2023 年预计金额(万
项目 关联方 相关业务或事项说明
序号 元)
苏州国际发展集
团及其关联公 由于业务发生时间、金 关联方委托公司及子公
受托客户资
司、苏州资产管 额无法准确预计,以实 司进行资产管理或担任
1 产管理业务
理有限公司等关 际发生额计算 基金管理人,收取管理
收入
联方 费等费用
苏州国际发展集
团及其关联公 由于业务发生时间、金 向相关关联方出售基
向关联方出 额无法准确预计,以实
2 司、苏州资产管 金、专户理财产品、资
售金融产品 际发生额计算
理有限公司等关 产管理计划等金融产品
联方
固定收益类证券一级市
固定收益类
相关关联方 因债券市场的不确定性, 场认购、二级市场交
3 证券投资业 易、买入返售或卖出回
以实际发生数计算
务 购
为关联方提供债券承
苏州国际发展集
销、财务顾问、业务咨
团及其关联公 由于业务发生时间、金额
提供或接受 询等金融服务的收入,
4 司、苏州资产管 无法准确预计,以实际发
金融服务 或公司接受关联方提供
理有限公司等关 生额计算
相关咨询等金融服务的
联方
支出
关联方认购
因认购规模难以预计, 关联方可能认购公司发
5 债务融资工 相关关联方
以实际发生数计算 行的债务融资工具
具
由于证券市场情况、证 向关联方提供证券经纪
苏州国际发展集
手续费及佣 券交易额无法准确预 业务、交易服务以及关
6 团及其关联公司
金收入 计,以实际发生额计算 联方租用交易席位等产
等关联方
生的收入
根据资产配置需要,可
由于证券市场情况、证
认购金融产 能会认购关联方发行的
7 相关关联方 券交易额无法准确预
品 信托计划、银行理财、
计,以实际发生额计算
基金等金融产品
根据资金运营需要,可
因交易规模难以预计, 能会在关联方发生存
8 资金往来 相关关联方
以实际发生数计算 款、借款以及同业拆借
等资金往来
二、关联方及关联关系情况介绍
(一)苏州国际发展集团有限公司(以下简称“国发集团”)
公司住所:江苏省苏州市人民路 3118 号国发大厦北楼
法定代表人:黄建林
注册资本:1,000,000 万元
成立日期:1995 年 8 月 3 日
企业类型:有限责任公司(国有独资)
经营范围:授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销
业(国家规定的专营、专项审批商品除外),提供各类咨询服务。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
国发集团是本公司的控股股东。根据《上海证券交易所股票上市
规则》的规定,国发集团构成本公司的关联方。
(二)苏州信托有限公司(以下简称“苏州信托”)
公司住所:苏州工业园区苏雅路 308 号信投大厦 18 楼-22 楼
法定代表人:沈光俊
注册资本:120,000 万元
成立日期:2002 年 9 月 18 日
企业类型:有限责任公司
经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;
其他财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从
事投资基金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、
财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办
理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人
提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员
会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
苏州信托是本公司控股股东国发集团的控股子公司,同时为本公
司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,苏州信托构
成本公司的关联方。
(三)苏州营财投资集团有限公司(以下简称“苏州营财”)
公司住所:苏州市人民路 3118 号
法定代表人:朱建根
注册资本:93769.294594 万人民币
成立日期:1993 年 7 月 30 日
企业类型:有限责任公司(国有控股)
经营范围:投资实业。销售:建材、装饰材料、五金、化工原料
(除危险品)、金属材料、交电、自动化办公设备;罚没物资(百货、
五金交电)的处理;房屋租赁及物业管理。 经营方式:零售批发、代
购代销。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)
苏州营财是本公司控股股东国发集团的控股子公司,同时为本公
司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,苏州营财构
成本公司的关联方。
(四)苏州资产管理有限公司(以下简称“苏州资管”)
公司住所∶苏州高新区邓尉路 105 号
法定代表人:万为民
注册资本:572000 万元人民币
成立日期:2016 年 5 月 23 日
企业类型:有限责任公司(国有控股)
经营范围:对金融机构和非金融机构不良资产的收购、受托经营
管理、投资和处置;债权转股权,对股权资产进行管理、投资和处置;
对外投资;财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问,资产及项目评
估;企业破产清算服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)
公司董事、常务副总裁孙中心先生任苏州资管董事。根据《上海
证券交易所股票上市规则》的规定,苏州资管构成本公司的关联方。
(五)其他关联方
根据《上海证券交易所股票上市规则》等认定为关联方。
三、定价原则和定价依据
(一)手续费和席位佣金收入:参照市场上同类交易的费率定价;
(二)认购或出售金融产品:参照该类型交易当时适用的市场价
格或市场费率定价;
(三)提供金融产品管理服务:参照市场同类型管理业务的价格
水平,协商确定管理费、业绩报酬等的合理价格。
(四)固定收益类证券交易:参照该类型交易当时适用的市场价
格或市场费率定价;
(五)咨询服务收入:参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
(六)主承销商服务收入:参照市场价格及行业标准与客户协商
定价。
四、交易目的和交易对公司的影响
(一)上述日常关联交易,均系公司正常业务运营所产生,有
助于公司业务的开展,并将为公司带来一定的合理收益;
(二)上述日常关联交易是公允的,交易的确定符合相关程
序,交易定价符合市场定价的原则,是合理的、公平的,交易过程
透明,不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间
是互利双赢的平等互惠关系,也不存在损害公司权益的情形;
(三)上述日常关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务
未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内,提请公司股东大会授权经营管理层,根据业务
开展的需要,新签或续签关联交易协议。
六、备查文件
(一)东吴证券股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议;
(二)东吴证券股份有限公司独立董事对《关于预计 2023 年日
常关联交易的议案》的独立意见;
(三)公司董事会审计委员会 2023 年第三次会议决议。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2023年4月29日