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公司公告

东吴证券:东吴证券股份有限公司关于预计公司2023年日常关联交易的公告2023-04-29  

                        证券代码: 601555      股票简称:东吴证券   公告编号: 2023-022

                       东吴证券股份有限公司

             关于预计公司 2023 年日常关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。

    重要内容提示:

        本次日常关联交易事项需提交股东大会审议

        本次日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的

   依赖

    一、日常关联交易基本情况

    (一)日常关联交易履行的审议程序

    2023 年 4 月 26 日,公司董事会审计委员会 2023 年第三次会议

审议并通过了《关于预计 2023 年日常关联交易的议案》,同意提交董

事会审议;

    2023 年 4 月 27 日,公司第四届董事会第十五次会议审议通过了

上述议案。议案由非关联董事表决通过,关联董事范力、朱剑、郑刚、

马晓、朱建根、沈光俊、孙中心回避表决。表决结果:同意 4 票,反

对 0 票,弃权 0 票。

    公司独立董事事前认可了上述关联交易事项,同意将该议案提交

公司第四届董事会第十五次会议审议,并就该事项发表如下独立意见:
            1、我们对公司 2023 年日常关联交易进行了事前审核并予以认可,

       同意公司与关联方 2023 年度预计发生的日常关联交易事项;

            2、董事会对上述日常关联交易事项的审议程序符合《公司法》、

       《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的

       规定;

            3、我们认为,公司 2023 年度日常关联交易是公司因正常经营需

       要而发生的,关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地确定,

       均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,不存在损害公司及其他股

       东利益,特别是中小股东和非关联股东利益的情形。公司主要业务不

       会因上述关联交易对关联方形成重大依赖,不会影响公司独立性。

           该议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议通过,关联股东将回

       避表决。

            (二)2022 年度日常关联交易的预计和实际执行情况

                                                             2022 年实
                                               2022 年实际
                               2022 年预计金                 际发生占    相关业务或
序      项目          关联方                    金额(万
                                额(万元)                   同类业务    事项说明
号                                               元)
                                                             比例(%)

                  苏州国际发   由于业务发生                              关联方委托公
                  展集团、苏   时间、金额无                              司及子公司进
     受托客户资
                  州信托有限   法准确预计,                              行资产管理或
1    产管理业务                                   N/A           N/A
                  公司等关联   以实际发生额                              担任基金管理
     收入
                  方           计算                                      人,收取管理
                                                                         费等费用
                               由于业务发生                              向相关关联方
                               时间、金额无                              出售基金、专
     向关联方出                法准确预计,
2                 -                                0             0       户理财产品、
     售金融产品                以实际发生额                              资产管理计划
                               计算                                      等金融产品
                                                                 固定收益类证
    固定收益类                因债券市场的                       券一级市场认
3   证券投资业   -            不确定性,以实      0       N/A    购、二级市场
    务                        际发生数计算                       交易、买入返
                                                                 售或卖出回购

                                                                 为关联方提供
                                                                 债券承销、财
                                                                 务顾问、业务
                 苏州国际发   由于业务发生
                                                                 咨询等金融服
    提供或接受   展集团及其   时间、金额无法
4                                              3735.67   3.40    务的收入,或
    金融服务     关联公司等   准确预计,以实
                                                                 公司接受关联
                 关联方       际发生额计算
                                                                 方提供相关咨
                                                                 询等金融服务
                                                                 的支出
    关联方认购   苏州营财投   因认购规模难                       关联方可能认
5   债务融资工   资集团有限   以预计,以实       N/A      N/A    购公司发行的
    具           公司         际发生数计算                       债务融资工具

                              由于证券市场                       向关联方提供
                 苏州国际发   情况、证券交                       证券经纪业
    手续费及佣   展集团及其   易额无法准确                       务、交易服务
6                                              124.81    0.06%
    金收入       关联公司等   预计,以实际                       以及关联方租
                 关联方       发生额计算                         用交易席位等
                                                                 产生的收入
                                                                 根据资产配置
                              由于证券市场                       需要,可能会
                              情况、证券交                       认购关联方发
    认购金融产   苏州信托有
7                             易额无法准确       N/A      N/A    行的信托计
    品           限公司
                              预计,以实际                       划、银行理
                              发生额计算                         财、基金等金
                                                                 融产品
                                                                 根据资金运营
                                                                 需要,可能会
                              因交易规模难
                                                                 在关联方发生
8   资金往来     -            以预计,以实        0        0
                                                                 存款、借款以
                              际发生数计算
                                                                 及同业拆借等
                                                                 资金往来

           (三)、2023 年度日常关联交易的预计
                                      2023 年预计金额(万
          项目          关联方                               相关业务或事项说明
序号                                         元)
                    苏州国际发展集
                    团及其关联公     由于业务发生时间、金   关联方委托公司及子公
       受托客户资
                    司、苏州资产管   额无法准确预计,以实   司进行资产管理或担任
 1     产管理业务
                    理有限公司等关   际发生额计算           基金管理人,收取管理
       收入
                    联方                                    费等费用

                    苏州国际发展集
                    团及其关联公     由于业务发生时间、金   向相关关联方出售基
       向关联方出                    额无法准确预计,以实
 2                  司、苏州资产管                          金、专户理财产品、资
       售金融产品                    际发生额计算
                    理有限公司等关                          产管理计划等金融产品
                    联方

                                                            固定收益类证券一级市
       固定收益类
                    相关关联方       因债券市场的不确定性, 场认购、二级市场交
 3     证券投资业                                           易、买入返售或卖出回
                                     以实际发生数计算
       务                                                   购


                                                            为关联方提供债券承
                    苏州国际发展集
                                                            销、财务顾问、业务咨
                    团及其关联公     由于业务发生时间、金额
       提供或接受                                           询等金融服务的收入,
 4                  司、苏州资产管   无法准确预计,以实际发
       金融服务                                             或公司接受关联方提供
                    理有限公司等关   生额计算
                                                            相关咨询等金融服务的
                    联方
                                                            支出
       关联方认购
                                     因认购规模难以预计,   关联方可能认购公司发
 5     债务融资工   相关关联方
                                     以实际发生数计算       行的债务融资工具
       具

                                     由于证券市场情况、证   向关联方提供证券经纪
                    苏州国际发展集
       手续费及佣                    券交易额无法准确预     业务、交易服务以及关
 6                  团及其关联公司
       金收入                        计,以实际发生额计算   联方租用交易席位等产
                    等关联方
                                                            生的收入
                                                            根据资产配置需要,可
                                     由于证券市场情况、证
       认购金融产                                           能会认购关联方发行的
 7                  相关关联方       券交易额无法准确预
       品                                                   信托计划、银行理财、
                                     计,以实际发生额计算
                                                            基金等金融产品
                                                            根据资金运营需要,可
                                     因交易规模难以预计,   能会在关联方发生存
 8     资金往来     相关关联方
                                     以实际发生数计算       款、借款以及同业拆借
                                                            等资金往来
    二、关联方及关联关系情况介绍

    (一)苏州国际发展集团有限公司(以下简称“国发集团”)

    公司住所:江苏省苏州市人民路 3118 号国发大厦北楼

    法定代表人:黄建林

    注册资本:1,000,000 万元

    成立日期:1995 年 8 月 3 日

    企业类型:有限责任公司(国有独资)

    经营范围:授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销

业(国家规定的专营、专项审批商品除外),提供各类咨询服务。(依

法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

    国发集团是本公司的控股股东。根据《上海证券交易所股票上市

规则》的规定,国发集团构成本公司的关联方。

    (二)苏州信托有限公司(以下简称“苏州信托”)

    公司住所:苏州工业园区苏雅路 308 号信投大厦 18 楼-22 楼

    法定代表人:沈光俊

    注册资本:120,000 万元

    成立日期:2002 年 9 月 18 日

    企业类型:有限责任公司

    经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;

其他财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从

事投资基金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、

财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办
理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、

拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人

提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员

会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可

开展经营活动)

    苏州信托是本公司控股股东国发集团的控股子公司,同时为本公

司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,苏州信托构

成本公司的关联方。

    (三)苏州营财投资集团有限公司(以下简称“苏州营财”)

    公司住所:苏州市人民路 3118 号

    法定代表人:朱建根

    注册资本:93769.294594 万人民币

    成立日期:1993 年 7 月 30 日

    企业类型:有限责任公司(国有控股)

    经营范围:投资实业。销售:建材、装饰材料、五金、化工原料

(除危险品)、金属材料、交电、自动化办公设备;罚没物资(百货、

五金交电)的处理;房屋租赁及物业管理。 经营方式:零售批发、代

购代销。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

动)

    苏州营财是本公司控股股东国发集团的控股子公司,同时为本公

司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,苏州营财构

成本公司的关联方。
    (四)苏州资产管理有限公司(以下简称“苏州资管”)

    公司住所∶苏州高新区邓尉路 105 号

    法定代表人:万为民

    注册资本:572000 万元人民币

    成立日期:2016 年 5 月 23 日

    企业类型:有限责任公司(国有控股)

    经营范围:对金融机构和非金融机构不良资产的收购、受托经营

管理、投资和处置;债权转股权,对股权资产进行管理、投资和处置;

对外投资;财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问,资产及项目评

估;企业破产清算服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后

方可开展经营活动)

    公司董事、常务副总裁孙中心先生任苏州资管董事。根据《上海

证券交易所股票上市规则》的规定,苏州资管构成本公司的关联方。

    (五)其他关联方

    根据《上海证券交易所股票上市规则》等认定为关联方。

    三、定价原则和定价依据

    (一)手续费和席位佣金收入:参照市场上同类交易的费率定价;

    (二)认购或出售金融产品:参照该类型交易当时适用的市场价

格或市场费率定价;

    (三)提供金融产品管理服务:参照市场同类型管理业务的价格

水平,协商确定管理费、业绩报酬等的合理价格。

    (四)固定收益类证券交易:参照该类型交易当时适用的市场价
格或市场费率定价;

   (五)咨询服务收入:参照市场价格及行业标准与客户协商定价。

   (六)主承销商服务收入:参照市场价格及行业标准与客户协商

定价。

    四、交易目的和交易对公司的影响

   (一)上述日常关联交易,均系公司正常业务运营所产生,有

助于公司业务的开展,并将为公司带来一定的合理收益;

   (二)上述日常关联交易是公允的,交易的确定符合相关程

序,交易定价符合市场定价的原则,是合理的、公平的,交易过程

透明,不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间

是互利双赢的平等互惠关系,也不存在损害公司权益的情形;

   (三)上述日常关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务

未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

    五、关联交易协议签署情况

   在预计的范围内,提请公司股东大会授权经营管理层,根据业务

开展的需要,新签或续签关联交易协议。

   六、备查文件

   (一)东吴证券股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议;

   (二)东吴证券股份有限公司独立董事对《关于预计 2023 年日

常关联交易的议案》的独立意见;

   (三)公司董事会审计委员会 2023 年第三次会议决议。
特此公告。



             东吴证券股份有限公司董事会

                         2023年4月29日