中信证券股份有限公司关于九牧王股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为九牧王股
份有限公司（以下简称“九牧王”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关法律法规的要求，就公司 2020 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2011〕551 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统于
2011 年 5 月 24 日，分别采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A
股）2,400 万股以及采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）9,600 万股，
共计公开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，发行价为每股人民币 22.00 元。
截至 2011 年 5 月 24 日，公司共募集资金 264,000.00 万元，扣除发行费用 8,695.01
万元后，募集资金净额为 255,304.99 万元。
上述募集资金净额已经天健正信会计师事务所有限公司天健正信验[2011]综字
第 020077 号《验资报告》验证。
以前年度已使用情况：截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金
268,276.54 万元，其中，募集资金累计直接投入募投项目 57,044.88 万元，募集资金
永久补充流动性资金 211,226.11 万元，募集资金累计支出手续费 5.55 万元。累计收
到募集资金相关收益 32,583.00 万元，其中，累计收到募集资金存款利息收入
22,064.69 万元，累计收到使用募集资金购买理财产品收益 10,300.26 万元，累计收
到延期交房违约金 218.05 万元。尚未使用的金额为 19,611.45 万元，募集资金专户
余额 211.45 万元。专户余额与尚未使用的募集资金余额差异 19,400.00 万元，系募
1
集资金暂时补充流动资金金额。
2020 年度，公司募集资金使用情况为：实际使用募集资金 10,600.77 万元，其
中，以募集资金直接投入募投项目 6,409.22 万元，以募集资金永久性补充流动资金
4,191.47 万元，募集资金支出手续费 0.08 万元。收到募集资金相关收益 8.24 万元，
其中，收到募集资金存款利息收入 1.06 万元，收到使用募集资金购买理财产品收益
7.18 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 278,877.31 万元，其中，募集
资 金 累 计 直接 投 入 募投 项 目 63,454.10 万元 ， 募 集 资金 永 久 补充 流 动 性 资金
215,417.58 万元，募集资金累计支出手续费 5.63 万元。累计收到募集资金相关收益
32,591.24 万元，其中，累计收到募集资金存款利息收入 22,065.75 万元，累计收到
使用募集资金购买理财产品收益 10,307.44 万元，累计收到延期交房违约金 218.05
万元。尚未使用的金额为 9,018.92 万元，募集资金专户余额 18.92 万元。专户余额
与尚未使用的募集资金余额差异 9,000 万元，系募集资金暂时补充流动资金金额。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证券监督管
理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》等相关法律法规的有关规定，结合公司实际情况，对《九牧王股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，该修订后的制度经 2013
年 5 月 9 日召开的公司 2012 年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求并结合经营需要，公司从 2011 年 6 月起对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
为加强公司募集资金的管理，公司 2013 年 5 月 17 日召开的第二届董事会第一
次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》，同意撤销原中信银行成都
2
锦绣支行的募集资金专项账户，在中国银行股份有限公司厦门湖里支行开设新的募
集资金专用账户。公司已在中国银行股份有限公司厦门湖里支行开设募集资金专项
账户，账号为 420865369070。2013 年 7 月 1 日，公司与中国银行股份有限公司厦门
湖里支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2016 年 5 月 16 日，公司 2015 年度股东大会审议通过《关于使用剩余超募资金
永久性补充流动资金的议案》及《关于使用部分募集资金利息永久性补充流动资金
的议案》，公司拟使用剩余超募资金及使用公司自有资金支付但尚未从募集资金使用
专户转出的发行费用、部分超募资金及营销网络建设项目募集资金在募集资金使用
专户存放期间产生的利息及进行现金管理所获得的收益永久性补充流动资金，并在
补充完后注销部分募集资金使用专户。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司在中国建设银行股份有限公司泉州市分行、中国
农业银行股份有限公司泉州市经济技术开发区支行、中国兴业银行股份有限公司泉
州新门街支行及中国银行股份有限公司厦门湖里支行开设的专项账户内的募集资金
净额及利息已全部补充流动资金。
经公司与保荐机构、开户银行三方商议，公司于 2016 年对上述 4 个募集资金专
项账户办理了注销手续。上述账户注销后，公司及保荐机构中信证券股份有限公司
与中国建设银行股份有限公司泉州市分行、中国农业银行股份有限公司泉州市经济
技术开发区支行、中国兴业银行股份有限公司泉州新门街支行、中国银行股份有限
公司厦门湖里支行签订的《三方监管协议》全部终止。
已注销的募集资金专项账户如下：
银 行 名 称 银行帐号 注销时间
中国建设银行股份有限公司泉州市分行 35001652490059888999 2016 年
中国农业银行股份有限公司泉州市经济技术开
13-511501040036666 2016 年
发区支行
中国兴业银行股份有限公司泉州新门街支行 152510100100072838 2016 年
中国银行股份有限公司厦门湖里支行 420865369070 2016 年
截至2020年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存
放和使用募集资金。
3
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币 元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司泉州清蒙支行 1408010929007868888 144,757.45
中国工商银行股份有限公司泉州清蒙支行 1408010919007020248 0.00
中国银行股份有限公司厦门湖里支行 414370502623 44,486.22
合 计 189,243.67
上述存款余额中，已包含了计入募集资金专户的利息收入 22,065.75 万元（其中
2020 年度利息收入 1.06 万元），募集资金购买理财产品获得的投资收益 10,307.44
万元（其中 2020 年度投资收益 7.18 万元），收到延期交房违约金 218.05 万元（其中
2020 年度收到延期交房违约金 0 万元），已扣除手续费 5.63 万元（其中 2020 年度手
续费 0.08 万元）。
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
63,454.10 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》第十三节“募集资金运用”等披露
内容，根据市场及项目情况，如果本次募集资金到位前公司需要对上述拟投资项目
进行先期投入的，则公司将先用自筹资金投入，待募集资金到位后用募集资金置换
先期投入的自筹资金。
为确保募集资金投资项目建设计划顺利实施，公司在2011年首次公开发行股票
并上市募集资金到位之前，已先行投入部分自筹资金用于募集资金投资项目“营销
网络建设项目”的建设。2011年8月1日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过
了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换
4
预先投入募集资金投资项目的自筹资金251,337,866.54元。天健正信会计师事务所有
限公司审核并出具了《九牧王股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》【天健正信审（2011）专字第020659号】，对上述募集资金投资项目的预先投入
情况进行了核验，公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对上述
募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的事项进行了核查，并发表了同
意意见。公司先期投入的自筹资金总计251,337,866.54元已于2011年全部置换完毕。
该次置换事项履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不
会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情
形，符合相关法律法规的规定。
截至2020年12月31日，公司无其他募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年4月23日召开的第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，主要用于原材料的采购、存货周转、
开拓市场等日常经营活动，期限不超过12个月。公司独立董事和保荐机构中信证券
股份有限公司对上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审核，
并发表了同意意见。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本
次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无需提交公司股东大会审议。
截至2018年12月31日，已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计
20,000.00万元。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项，符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。2019年4月22日，公司已
按承诺将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元募集资金归还至募集资金专户，并
已将上述情况通知保荐机构。
2019年4月23日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十次会
5
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用20,400.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，主要用于原材料的采购、存货周
转、开拓市场等日常经营活动，期限不超过12个月。2019年7月及2019年11月，公司
已按承诺将用于暂时补充流动资金的募集资金，金额合计1,000.00万元归还至募集资
金专户，并已将上述情况通知保荐机构。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的事项进行了审核，并发表了同意意见。根据《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所股票上市
规则》及《公司章程》等有关规定，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的事项无需提交公司股东大会审议。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计
19,400.00 万元。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项，符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
截止2020年4月30日，公司将上述募集资金全部归还并存入其募集资金专用账
户，并将归还情况及时通知了保荐机构。
2020年4月22日召开的第四届董事会第五会议，表决结果审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资
金暂时补充流动资金，主要用于原材料的采购、存货周转、开拓市场等日常经营活
动，期限不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事也发表明确同意的独立
意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等有关规定，中信证券对公司本次使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金事项无异议。
截至2020年12月31日, 公司已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计
6
13,500.00万元。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项，符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。同时，公司已按承诺将
用于暂时补充流动资金的募集资金，金额合计4,500.00万元归还至募集资金专户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的
前提下，2014年3月13日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议
审议通了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额不超
过15亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的百分之
五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上述额度内，
资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起1年内有效。公司独立董
事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用闲置募集资金进行投资理财的事项
进行了审核，并发表了同意意见。公司2014年第一次临时股东大会批准了前述使用
部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定及上述议案，截至2019年6月30日，公司分别在招商银行、厦门国际银行、
兴业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行和中国银行开立了理财产
品专用结算账户。
2015年4月22日召开的第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额不
超过8亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的百分之
五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上述额度内，
资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起1年内有效。公司独立董
事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用限制募集资金进行投资理财的事项
进行了审核，并发表了同意意见。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等
有关规定，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无需提交公司股东大会
7
审议。
2016年4月24日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额
不超过3亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的百分
之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上述额度
内，资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起3年内有效。公司独
立董事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用限制募集资金进行投资理财的
事项进行了审核，并发表了同意意见。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
等有关规定，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无需提交公司股东大
会审议。
2019年4月23日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额
不超过5,000.00万元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产
的百分之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上
述额度内，资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起3年内有效。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用限制募集资金进行投资
理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。根据《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》等有关规定，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无需提交公
司股东大会审议。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定，公司应在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该理财产品专
用结算账户。截至 2016 年 12 月 31 日，公司分别在招商银行、厦门国际银行、兴业
银行、中国建设银行和中国农业银行理财产品专用结算账户购买的理财产品均已到
期，理财产品专用结算账户内资金（含本金和投资收益）已转至募集资金专项账户，
且暂时无下一步购买计划，公司已按规定将上述理财产品专用结算账户注销。注销
8
账户信息如下：
理财账户开户银行 账号 注销时间
中国兴业银行股份有限公司泉州新门支行 152510100100094121 2016 年
中国建设银行股份有限公司泉州市分行 35001652490052521519 2016 年
中国农业银行有限公司泉州市经济技术开发区支行 13-511501040026121 2016 年
招商银行股份有限公司厦门江头支行 592902886510501 2016 年
厦门国际银行福州福清支行 8027100000000318 2015 年
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如
下（单位：人民币 万元）：
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
兴业银行
保本浮动收益型 5,500.00 2013-3-20 2013-6-26 66.45 5,500.00 66.45
新门支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 5,500.00 2013-3-22 2013-3-29 3.27 5,500.00 3.27
行
建行泉州
保本浮动收益型 11,000.00 2013-3-22 2013-4-24 33.81 11,000.00 33.81
分行
工商银行
保本浮动收益型 9,000.00 2013-3-25 2013-5-8 35.80 9,000.00 35.80
清蒙支行
国际银行
保本浮动收益型 20,000.00 2013-3-18 2013-4-17 73.15 20,000.00 74.19
福州分行
农行泉州
开发区支 保本保证收益型 5,500.00 2013-4-3 2013-5-8 18.72 5,500.00 18.72
行
国际银行
保本浮动收益型 20,000.00 2013-4-25 2013-5-26 81.53 20,000.00 83.52
福州分行
农行泉州
开发区支 保本保证收益型 5,500.00 2013-5-10 2013-6-14 18.46 5,500.00 17.40
行
工商银行
保本浮动收益型 5,000.00 2013-6-14 2013-9-25 47.01 5,000.00 47.01
清蒙支行
建行泉州
保本浮动收益型 13,000.00 2013-6-7 2013-7-9 43.88 13,000.00 43.88
分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 2,000.00 2013-6-8 2013-7-18 9.21 2,000.00 9.21
行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 5,500.00 2013-6-18 2013-7-27 24.71 5,500.00 24.71
行
国际银行
保本浮动收益型 10,000.00 2013-6-9 2013-12-7 247.95 10,000.00 251.60
福州分行
9
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
兴业银行
保本浮动收益型 5,500.00 2013-7-10 2013-9-25 58.01 5,500.00 58.01
新门支行
建行泉州
保本浮动收益型 13,000.00 2013-7-18 2013-10-16 150.66 13,000.00 150.66
分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 7,500.00 2013-8-1 2013-10-29 102.41 7,500.00 102.41
行
兴业银行
保本浮动收益型 5,500.00 2013-10-8 2013-12-26 59.52 5,500.00 59.52
新门支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 7,500.00 2013-11-1 2013-11-26 22.60 7,500.00 22.60
行
国际银行
保本浮动收益型 8,000.00 2013-11-4 2013-12-28 59.18 8,000.00 60.00
福州分行
工商银行
保本浮动收益型 13,000.00 2013-7-12 2014-7-11 780.00 13,000.00 698.31
清蒙支行
农行泉州
开发区支 保本保证收益型 3,000.00 2013-10-11 2014-1-7 33.63 3,000.00 33.63
行
建行泉州
保本浮动收益型 6,000.00 2013-11-13 2014-3-24 111.98 6,000.00 111.98
分行
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2013-12-10 2014-6-23 152.26 5,000.00 151.48
清蒙支行
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2013-12-10 2014-12-15 278.77 5,000.00 278.02
清蒙支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 7,500.00 2013-12-10 2014-1-17 39.04 7,500.00 39.04
行
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2013-12-17 2014-6-27 152.55 5,000.00 152.55
清蒙支行
兴业银行
保本浮动收益型 8,000.00 2013-12-27 2014-3-27 108.49 8,000.00 108.49
新门支行
兴业银行
保本浮动收益型 6,000.00 2013-12-27 2014-3-27 81.37 6,000.00 81.37
新门支行
国际银行
保本浮动收益型 10,000.00 2013-12-12 2014-3-12 140.55 10,000.00 142.50
福州分行
国际银行
保本浮动收益型 7,000.00 2013-12-12 2014-3-12 98.38 7,000.00 99.75
福州分行
建行泉州
保本浮动收益型 6,000.00 2014-1-14 2014-3-25 64.44 6,000.00 64.44
分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 7,500.00 2014-1-23 2014-2-28 32.72 7,500.00 32.36
行
国际银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-1-13 2014-4-13 80.14 5,000.00 81.25
福州分行
10
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 7,500.00 2014-3-5 2014-4-14 45.21 7,500.00 45.21
行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 2,000.00 2014-3-12 2014-4-21 11.62 2,000.00 11.62
行
兴业银行
保本浮动收益型 3,500.00 2014-3-13 2014-12-29 147.89 3,500.00 147.89
新门支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 3,000.00 2014-3-14 2014-4-23 17.42 3,000.00 17.42
行
国际银行
保本浮动收益型 6,000.00 2014-3-17 2014-4-26 37.94 6,000.00 38.47
福州分行
国际银行
保本浮动收益型 12,000.00 2014-3-17 2014-6-15 157.71 12,000.00 159.90
福州分行
兴业银行
保本浮动收益型 8,000.00 2014-3-28 2014-6-27 105.71 8,000.00 105.71
新门支行
兴业银行
保本浮动收益型 6,000.00 2014-3-28 2014-6-27 79.28 6,000.00 79.28
新门支行
国际银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-4-15 2014-6-14 45.78 5,000.00 46.42
福州分行
国际银行
保本浮动收益型 6,000.00 2014-4-29 2014-7-28 78.41 6,000.00 80.38
福州分行
兴业银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-4-18 2014-7-17 65.34 5,000.00 65.34
新门支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 10,000.00 2014-5-9 2014-6-17 47.01 10,000.00 47.01
行
国际银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-6-17 2014-9-16 61.08 5,000.00 62.04
福州分行
招商银行
保本浮动收益型 4,800.00 2014-6-18 2014-12-18 216.59 4,800.00 216.59
江头支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 10,000.00 2014-6-23 2014-8-1 53.42 10,000.00 53.42
行
国际银行
保本浮动收益型 7,000.00 2014-6-23 2014-9-22 94.24 7,000.00 95.55
福州分行
工行泉州
保本浮动收益型 7,500.00 2014-6-26 2014-7-29 31.87 7,500.00 31.87
清蒙支行
建行泉州
保本浮动收益型 3,000.00 2014-6-30 2014-8-11 14.36 3,000.00 14.36
分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 5,000.00 2014-6-27 2014-8-6 27.40 5,000.00 26.85
行
11
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2014-6-30 2014-8-4 20.34 5,000.00 21.58
清蒙支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 500.00 2014-7-3 2014-9-9 4.24 500.00 4.24
行
兴业银行
保本浮动收益型 12,000.00 2014-7-2 2015-7-2 660.00 12,000.00 660.00
新门支行
兴业银行
保本浮动收益型 6,500.00 2014-7-2 2015-3-27 250.03 6,500.00 254.66
新门支行
兴业银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-7-18 2015-7-17 274.25 5,000.00 274.25
新门支行
招商银行
保本浮动收益型 5,000.00 2014-7-24 2015-1-22 77.21 5,000.00 77.21
江头支行
工行泉州
保本浮动收益型 9,000.00 2014-7-31 2015-7-31 450.00 9,000.00 453.70
清蒙支行
国信证券 保本浮动收益型 2,000.00 2014-7-31 2014-10-29 21.45 2,000.00 21.45
工行泉州
保本浮动收益型 5,500.00 2014-7-31 2015-7-31 275.00 5,500.00 276.51
清蒙支行
国际银行
保本浮动收益型 6,000.00 2014-8-1 2014-10-31 73.30 6,000.00 74.32
福州分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 10,000.00 2014-8-6 2014-9-12 46.63 10,000.00 46.63
行
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2014-8-12 2015-8-12 247.50 5,000.00 245.33
清蒙支行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 5,000.00 2014-8-8 2014-9-12 22.05 5,000.00 22.05
行
兴业银行
保本浮动收益型 3,000.00 2014-8-27 2014-12-1 38.03 3,000.00 38.03
新门支行
工行泉州
保本浮动收益型 5,000.00 2014-9-18 2014-10-24 22.19 5,000.00 22.19
清蒙支行
建行泉州
保本浮动收益型 13,000.00 2014-9-22 2014-10-24 43.31 13,000.00 43.31
分行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 6,800.00 2014-9-19 2014-10-29 34.28 6,800.00 34.28
行
农行泉州
开发区支 保本浮动收益型 15,500.00 2014-9-15 2014-10-24 76.18 15,500.00 76.18
行
国际银行
保本浮动收益型 7,000.00 2014-9-25 2014-12-25 88.81 7,000.00 90.05
福州分行
国际银行
保本浮动收益型 6,000.00 2014-11-7 2014-12-18 34.91 6,000.00 35.40
福州分行
12
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
工行泉州
保本浮动收益型 2,000.00 2014-11-12 2014-12-21 9.19 2,000.00 9.19
清蒙支行
国信证券 保本浮动收益型 4,000.00 2014-11-14 2015-2-12 49.81 4,000.00 27.62
中国国际
金融有限 保本浮动收益型 5,000.00 2014-12-26 2015-6-26 143.81 5,000.00 143.81
公司
齐鲁证券 保本固定收益型 5,000.00 2015-1-27 2015-7-28 159.56 5,000.00 159.56
齐鲁证券 保本固定收益型 4,000.00 2015-2-13 2015-8-14 121.67 4,000.00 121.67
广发证券 保本浮动收益型 5,000.00 2015-7-1 2015-9-30 107.21 5,000.00 －
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 5,000.00 2015-7-14 2015-8-17 17.23 5,000.00 17.23
行
厦门国际
保本固定收益型 5,000.00 2015-8-5 2015-11-5 52.93 5,000.00 53.65
银行
中国银行
保本固定收益型 10,000.00 2015-8-12 2016-8-11 335.00 10,000.00 335.00
湖里支行
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 3,500.00 2015-8-27 2015-10-28 21.70 3,500.00 21.70
行
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 3,000.00 2015-8-27 2015-9-30 9.78 3,000.00 9.78
行
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 3,000.00 2015-10-9 2015-12-10 17.84 3,000.00 17.84
行
工行泉州
保本固定收益型 2,000.00 2015-10-9 2015-12-11 12.08 2,000.00 12.08
清蒙支行
工行泉州
保本固定收益型 3,000.00 2015-10-9 2016-1-8 30.21 3,000.00 26.93
清蒙支行
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 3,500.00 2015-11-2 2016-5-1 61.61 3,500.00 61.61
行
厦门国际
保本固定收益型 5,000.00 2015-11-9 2016-5-7 93.70 5,000.00 91.76
银行
农行泉州
开发区支 保本固定收益型 3,000.00 2015-12-21 2016-3-20 24.04 3,000.00 24.04
行
工行泉州
保本固定收益型 2,000.00 2015-12-28 2016-3-28 15.96 2,000.00 15.96
清蒙支行
中金公司 保本固定收益型 5,000.00 2016-8-30 2016-9-30 13.15 5,000.00 13.59
工商银行 保本固定收益型 5,000.00 2016-10-8 2016-12-13 24.86 5,000.00 21.82
建行泉州 保本固定收益型 3,000.00 2016-2-1 2016-4-21 21.04 3,000.00 21.04
13
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
分行
中国农业
保本固定收益型 3,000.00 2016-3-24 2016-5-25 14.78 3,000.00 14.78
银行
中国工商
保本固定收益型 2,500.00 2016-3-31 2016-6-9 6.71 2,500.00 14.19
银行
中国农业
保本固定收益型 3,100.00 2016-4-26 2016-5-30 7.94 3,100.00 7.94
银行
中国农业
保本固定收益型 3,500.00 2016-5-4 2016-6-8 8.64 3,500.00 8.64
银行
中泰证券 保本固定收益型 5,000.00 2016-5-24 2016-8-24 40.68 5,000.00 40.68
中国银行
保本固定收益型 3,000.00 2016-5-30 2017-5-30 89.76 3,000.00 89.76
湖里支行
中国银行
保本固定收益型 3,900.00 2016-6-14 2017-6-14 118.95 3,900.00 118.95
湖里支行
中国银行
保本固定收益型 15,800.00 2016-8-16 2017-8-16 474.00 15,800.00 474.00
湖里支行
兴业证券 保本固定收益型 4,000.00 2016-12-14 2017-3-15 42.88 4,000.00 42.88
中泰证券 保本固定收益型 3,500.00 2017-3-22 2017-9-18 80.71 3,500.00 80.71
兴业证券 保本固定收益型 1,500.00 2017-6-16 2017-12-14 39.64 1,500.00 39.64
国信证券 保本固定收益型 6,500.00 2017-8-18 2018-2-13 146.63 6,500.00 146.67
中国银行 保本固定收益型 10,000.00 2017-8-17 2017-10-9 49.36 10,000.00 49.36
中金公司 保本固定收益型 3,500.00 2017-9-22 2018-3-22 81.57 3,500.00 81.57
中国银行 保本固定收益型 4,900.00 2017-10-11 2018-1-10 46.42 4,900.00 46.42
中金公司 保本固定收益型 5,000.00 2017-10-12 2018-4-12 117.18 5,000.00 115.89
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2017-12-21 2018-4-2 20.12 1,500.00 20.12
中国银行 保本固定收益 5,000.00 2018-1-12 2018-4-12 49.31 5,000.00 49.31
国信证券 保本固定收益 6,000.00 2018-2-14 2018-5-15 73.96 6,000.00 73.96
中金公司 保本固定收益 4,000.00 2018-3-23 2018-6-26 49.05 4,000.00 49.05
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2018-4-3 2018-6-26 16.41 1,500.00 16.41
中金公司 保本固定收益 5,000.00 2018-4-11 2018-7-2 51.67 5,000.00 51.67
中金公司 保本固定收益 3,000.00 2018-4-13 2018-6-20 24.51 3,000.00 24.51
中国银行 保本固定收益 2,000.00 2018-4-12 2018-6-19 13.04 2,000.00 13.04
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2018-6-22 2018-9-20 16.09 1,500.00 16.09
中金公司 保本固定收益 5,000.00 2018-7-4 2018-7-11 3.94 5,000.00 3.94
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2018-9-21 2019-3-22 29.75 1,500.00 29.75
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2019-3-22 2019-6-24 12.17 1,500.00 12.17
14
合作方名 理财起始日 理财终止 实际收回 实际获得
理财产品类型 理财金额 预计收益
称 期 日期 本金金额 收益
中金公司 保本固定收益 1,500.00 2019-7-05 2019-9-05 7.64 1,500.00 7.64
工行泉州
非保本浮动收益 4,600.00 2020-4-24 2020-4-29 5.52 4,600.00 5.52
清蒙支行
工行泉州
非保本浮动收益 4,600.00 2020-4-29 2020-5-06 1.66 4,600.00 1.66
清蒙支行
合计 720,500.00 10,491.71 720,500.00 10,307.44
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
公司首次公开发行募集资金净额为人民币255,304.99万元，募集资金投资项目计
划使用募集资金总额为164,734.06万元，超募资金为90,570.93万元。结合公司发展规
划及实际经营需要，为了提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金需求压力，进
一步提升公司盈利能力，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下：1、公司于2013
年3月12日召开的第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十五次会议审议
通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金2.7
亿元永久性补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司核查后
发表了同意意见。2013年3月28日，公司采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
2013年第一次临时股东大会，本次临时股东大会审议批准了上述使用超募资金永久
性补充流动资金的事项。2、公司于2014年3月13日召开第二届董事会第六次会议及
第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金
的议案》。公司拟再使用2.7亿元超募资金永久性补充流动资金。公司独立董事和保
荐机构中信证券股份有限公司审核后发表了同意意见。公司2014年第一次临时股东
大会批准了前述再次使用募集资金永久性补充流动资金的事项。3、公司于2015年4
月22日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分超募资金人民币2.7亿元永久性补充
公司流动资金，公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意
意见，公司2014年度股东大会批准了前述再次使用募集资金永久性补充流动资金的
事项。4、公司于2016年4月24日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司本次拟使用剩余超募资金
9,570.93万元永久性补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司
15
稽核后发表了同意意见，公司2015年度股东大会批准了前述使用剩余超募资金永久
性补充流动资金的事项。
截至2020年12月31日，四次使用部分超募资金永久性补充流动资金共计
90,570.93万元已实施完毕。四次使用超募资金永久性补充流动资金的事项，符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
（六）节余募集资金使用情况
公司于2016年8月24日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议，审议通过了《关于信息系统升级项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资
金的议案》，公司拟将信息化项目结余募集资金5,442.49万元永久性补充流动资金。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，公司2016
年度股东大会批准了前述将信息化项目结余募集资金永久性补充流动资金的事项。
截至2020年12月31日，本次使用信息化项目结余募集资金永久性补充流动资金
共计5,442.49万元，已实施完毕。本次使用信息化项目结余募集资金永久性补充流动
资金的事项，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
（七）募集资金使用的其他情况
公司于2016年4月24日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用
部分募集资金利息永久性补充流动资金的议案》，公司拟使用公司用自有资金支付但
尚未从募集资金使用专户转出的发行费用，和部分超募资金及营销网络建设项目募
集资金在募集资金使用专户存放期间产生的利息及进行现金管理所获得的收益合计
22,435.72万元永久性补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公
司稽核后发表了同意意见。公司2015年度股东大会批准了前述使用部分募集资金利
息永久性补充流动资金的事项。
截至 2020 年 12 月 31 日，本次使用部分募集资金利息永久性补充流动资金共计
23,225.11 万元，已实施完毕。本次使用部分募集资金利息永久性补充流动资金的事
16
项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见
附表 2：变更募集资金投资项目情况表。
由于宏观经济及市场环境发生变化，导致继续实施营销网络建设项目不符合行
业发展趋势及公司战略规划等原因，为规避投资风险并有效使用募集资金，为全体
股东创造更大的价值，经过审慎研究，公司拟终止实施营销网络建设项目。公司于
2014年8月18日召开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议通过了
《关于终止营销网络建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，全
体独立董事发表了独立意见，对终止营销网络建设项目并将该项目剩余募集资金永
久性补充流动资金的合理性、合规性和必要性进行了确认，且2014年9月15日召开的
第二次临时股东大会审议通过了该议案。截至2020年12月31日，营销网络建设项目
剩余募集资金已全部永久性补充流动资金。
2020年4月22日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议
通过了《关于终止设计研发中心建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的
议案》，根据项目进展情况、公司实际业务需求和行业发展趋势，为进一步提升募集
资金的使用效率，保护股东利益，公司拟终止实施设计研发中心建设项目，并将该
项目剩余资金 4,191.47 万元全部用于永久性补充流动资金，并用于公司日常生产经
营活动的开展，上述永久性补充流动资金的募集资金占公司首次公开发行募集资金
净额的1.64%。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意
意见.。截至2020年 12 月 31 日, 公司已使用上述设计研发中心建设项目的剩余募
集资金永久补充流动资金共计4,191.47万元。
五、 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
为更合理、有效地使用已购置商铺，提高资产使用效率，实现公司全体股东利
益的最大化，公司拟转让以募集资金购置的部分商铺。公司于2014年8月18日召开的
17
第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于拟转让部分
以募集资金购置的商铺的议案》，公司独立董事发表了同意意见，且2014年9月15日
召开的第二次临时股东大会审议通过了该议案，有效期二年。2016年4月24日，公司
召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于
延长转让部分以募集资金购置的商铺实施期限的议案》，同意将转让上述商铺的实施
期限延长两年，至2018年9月14日。2016年5月16日，公司2015年年度股东大会审议
通过了该议案。截至2020年12月31日，已实施转让商铺5家。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《管
理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、 结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《九牧王股份有限公
司募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形。
18
附表1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 255,304.99 本年度投入募集资金总额 6,409.22
变更用途的募集资金总额 96,179.04
已累计投入募集资金总额 63,454.10
变更用途的募集资金总额比例 37.67%
承诺投资项目 已变更项 募集资金承 调整 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行
目，含部分 诺投资总额 后投 诺投入金额 金额 计投入金额 入金额与承诺投 进度(%) 使用状态日期 实现的 预计效益 性是否发
变更（如 资总 (1) (2) 入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 效益 生重大变
有） 额 (3)＝(2)-(1) 化
1、营销网络建
是 131,992.60 － 131,992.60 - 40,005.03 -91,987.57 30.31 已终止 － 否 是
设项目
2、供应链系统
否 12,996.30 － 12,996.30 6,409.22 13,337.88 341.58 102.63 2013 年 6 月 － 不适用 否
优化升级项目
3、信息系统升
否 14,597.60 － 14,597.60 - 9,155.11 -5,442.49 62.72 已结项 － 不适用 否
级项目
4、设计研发
是 5,147.56 － 5,147.56 0.00 956.08 -4,191.47 18.57 已终止 － 否 是
中心建设项目
合计 － 164,734.06 － 164,734.06 6,409.22 63,454.10 -101,279.95 － － － －
公司拟用募集资金投入 4 个项目，即营销网络建设、供应链系统优化升级、信息系统升级及设计研发中心建
设。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金项目尚未达到计划进度原因如下：
1、营销网络建设项目：本项目已于 2014 年 9 月 15 日经公司 2014 年第二次临时股东大会同意终止。
2、供应链系统优化升级项目：因前期本项目中的物流仓储建设项目选址地块的相关建设手续尚未办理完成，
本项目进展较慢，目前上述项目选址地块相关建设手续已经办理完成，项目已开始施工，公司将加快该项目
未达到计划进度原因
的实施进度。
3、信息系统升级项目：已于 2016 年 8 月 12 日实施完毕。
4、设计研发中心建设项目：公司设计研发中心建设项目进展较慢，该项目选址在厦门九牧王国际商务中心，
该大楼已竣工并投入使用。公司已于 2020 年 4 月 22 日第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议
同意终止。
19
随着宏观经济和服装行业的市场环境的变化，营销网络建设项目的可行性发生了极大变化，因此公司决定终
止实施营销网络建设项目。2014 年 8 月 18 日公司召开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会
议审议通过了《关于终止营销网络建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，2014 年 9 月 15
日公司召开的 2014 年第二次临时股东大会审议批准了上述事项。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有
限公司审核后发表了同意意见。
2020 年 4 月 22 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于终止设计
项目可行性发生重大变化的情况说明 研发中心建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》， 本次公司拟终止设计研发中心建设项目
并将该项目的剩余募集资金永久性补充流动资金，符合客观环境变化的要求，符合公司实际生产经营情况，
有利于提高募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大的效益。本次终止设计研发中心建设项目并将剩余
募集资金永久性补充流动资金履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规
和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的要求，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。 因
此，公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司审核后发表了同意意见。
2011 年 8 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，决定以募集资金置换已预先投入募集资金项目的自筹资金 25,133.79 万元。该项置换资金业
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经天健正信会计师事务所有限责任公司“天健正信审（2011）专字第 020659 号”《九牧王股份有限公司以自
筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》审验。
2018 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，主要用于
原材料的采购、存货周转、开拓市场等日常经营活动，期限不超过 12 个月。公司独立董事和保荐机构中信
证券股份有限公司对上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审核，并发表了同意意见。
截至 2018 年 12 月 31 日，已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计 20,000.00 万元。2019 年 4 月 22
日，公司已按承诺将用于暂时补充流动资金的 20,000.00 万元募集资金归还至募集资金专户，并已将上述情
况通知保荐机构。
2019 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 20,400 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，主
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
要用于原材料的采购、存货周转、开拓市场等日常经营活动，期限不超过 12 个月。2019 年 7 月及 2019 年
11 月，公司已按承诺将用于暂时补充流动资金的募集资金，金额合计 1,000.00 万元归还至募集资金专户，
并已将上述情况通知保荐机构。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进
行了审核，并发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计
19,400.00 万元。
截止 2020 年 1 月至 4 月，公司将上述募集资金全部归还并存入其募集资金专用账户，并将归还情况及时通
知了保荐机构。
2020 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第五会议，表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
20
充流动资金的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，主要用于原材料的采购、存
货周转、开拓市场等日常经营活动，期限不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。本次使用闲置募集资
金暂时补充流动资金已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事也发表明确同意的独立意见，履行了必要
的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
以及上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，中信证券对公司本次使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
截至 2020 年 12 月 31 日, 公司已使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共计 13,500.00 万元。本次使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已按承诺将用于暂时补充流动资金的募集资金，金额合计 4,500.00 万元归还
至募集资金专户。
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前
提下，2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议审议通了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在总额不超过 15 亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过
最近一期经审计净资产的百分之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上述
额度内资金可以滚动使用，上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。公司独立董事和保荐机构中
信证券股份有限公司对上述使用闲置募集资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。公司
2014 年第一次临时股东大会批准了前述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。2015 年 4 月 22 日召开
的第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在总额不超过 8 亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资
产的百分之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚
动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公
司对上述使用限制募集资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2016 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额不超过 3 亿元人民币，单项投资理财金额的额度不
超过最近一期经审计净资产的百分之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产品，在
上述额度内，资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起 3 年内有效。公司独立董事和保荐
机构中信证券股份有限公司对上述使用限制募集资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意意见。
2019 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在总额不超过 5,000.00 万元人民币，单项投资理财金额的
额度不超过最近一期经审计净资产的百分之五的投资额度内，使用部分闲置募集资金适时购买低风险理财产
品，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述投资额度自董事会审议通过之日起 3 年内有效。公司独立董事
和保荐机构中信证券股份有限公司对上述使用限制募集资金进行投资理财的事项进行了审核，并发表了同意
意见。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股
票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无需提交公司股
东大会审议。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，期间累计理财金额共
21
720,500.00 万元，已实际收回本金金额共 720,500.00 万元，实际获得收益共 10,307.44 万元，报告期末无未
到期的理财产品。
公司首次公开发行募集资金净额为人民币 255,304.99 万元，募集资金投资项目计划使用募集资金总额为
164,734.06 万元，超募资金为 90,570.93 万元。结合公司发展规划及实际经营需要，为了提高募集资金使用
效率，缓解公司流动资金需求压力，进一步提升公司盈利能力，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下：
1、公司于 2013 年 3 月 12 日召开的第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 2.7 亿元永久性补充流动资金。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司核查后发表了同意意见。2013 年 3 月 28 日，公司采用现场
投票和网络投票相结合的方式召开 2013 年第一次临时股东大会，本次临时股东大会审议批准了上述使用超
募资金永久性补充流动资金的事项。2、公司于 2014 年 3 月 13 日召开第二届董事会第六次会议及第二届监
事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。公司拟再使用 2.7 亿元
超募资金永久性补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司审核后发表了同意意见。公
用超募资金永久补充流动资金情况 司 2014 年第一次临时股东大会批准了前述再次使用募集资金永久性补充流动资金的事项。3、公司于 2015
年 4 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的
议案》，公司拟再次使用部分超募资金人民币 2.7 亿元永久性补充公司流动资金，公司独立董事和保荐机构
中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，公司 2014 年度股东大会批准了前述再次使用募集资金永久
性补充流动资金的事项。4、公司于 2016 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司本次拟使用剩余超募资金 9,570.93 万元永久性补充流
动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，公司 2015 年度股东大会
批准了前述使用剩余超募资金永久性补充流动资金的事项。
截至 2020 年 12 月 31 日，四次使用部分超募资金永久性补充流动资金共计 90,570.93 万元已实施完毕。四次
使用超募资金永久性补充流动资金的事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期无
1、公司于 2013 年 3 月 12 日召开的第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 2.7 亿元永久性补充流动资金。
公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司审核后发表了同意意见。2013 年 3 月 28 日，公司 2013 年
第一次临时股东大会批准了前述使用募集资金永久性补充流动资金的事项。截至 2013 年 12 月 31 日，本次
使用部分超募资金永久性补充流动资金 2.7 亿元已实施完毕。
2、公司于 2014 年 3 月 13 日召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使
募集资金其他使用情况
用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。公司拟再使用 2.7 亿元超募资金永久性补充流动资金。公司
独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司审核后发表了同意意见。公司 2014 年第一次临时股东大会批准
了前述再次使用募集资金永久性补充流动资金的事项。截至 2014 年 12 月 31 日，本次使用部分超募资金永
久性补充流动资金 2.7 亿元也已实施完毕。
3、公司于 2015 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性
补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分超募资金人民币 2.7 亿元永久性补充公司流动资金，公司独立
22
董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，公司 2014 年度股东大会批准了前述再次使
用募集资金永久性补充流动资金的事项。截至 2015 年 12 月 31 日，本次使用部分超募资金永久性补充流动
资金 2.7 亿元也已实施完毕。
4、公司于 2016 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性
补充流动资金的议案》，公司本次拟使用剩余超募资金 9,570.93 万元永久性补充流动资金。公司独立董事和
保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，公司 2015 年度股东大会批准了前述使用剩余超募
资金永久性补充流动资金的事项。截至 2016 年 12 月 31 日，本次使用剩余超募自己永久性补充流动资金
9,570.93 万元已实施完毕。
5、公司于 2016 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金利息永
久性补充流动资金的议案》，公司本次拟使用公司用自有资金支付但尚未从募集资金使用专户转出的发行费
用，和部分超募资金及营销网络建设项目募集资金在募集资金使用专户存放期间产生的利息及进行现金管理
所获得的收益合计 22,435.72 万元（该金额为截止 2016 年 3 月 31 日金额，具体金额以补充流动资金当日实
际金额为准），永久性补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意
见。公司 2015 年度股东大会批准了前述使用部分募集资金利息永久性补充流动资金的事项。截至 2016 年
12 月 31 日，本次使用部分募集资金利息永久性补充流动资金共计 23,225.11 万元已实施完毕。
6、公司于 2016 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于
信息系统升级项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案，公司拟将信息化项目结余募集资金
5,442.49 万元永久补充流动资金。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见，
公司 2016 年度股东大会批准了前述将信息化项目结余募集资金永久性补充流动资金的事项。截至 2017 年
12 月 31 日，本次使用信息化项目结余募集资金永久性补充流动资金共计 5,442.49 万元已实施完毕。
23
附件2：
2020 年度变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后的项 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预 本年度实现的 是否达到预计 变更后的项目可行性
目 目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 定可使用状 效益 效益 是否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 态日期
永久性补充 营销网络建
91,987.57 91,987.57 － 91,987.57 100.00 2015/7/21 不适用 不适用 否
流动资金 设项目
永久性补充 设计研发中
4,191.47 4,191.47 － 4,191,.47 100.00 2013/06/01 不适用 不适用 否
流动资金 心建设项目
合计 － 96,179.04 96,179.04 － 96,179.04 － － － － －
由于宏观经济及市场环境发生变化，导致继续实施营销网络建设项目不符合行业发展趋势及公司战略规划等原
因，为规避投资风险并有效使用募集资金，为全体股东创造更大的价值，经过审慎研究，公司拟终止实施营销
网络建设项目。公司于 2014 年 8 月 18 日召开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议通过了《关
于终止营销网络建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，全体独立董事发表了独立意见，对
终止营销网络建设项目并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金的合理性、合规性和必要性进行了确认，
且 2014 年 9 月 15 日召开的第二次临时股东大会审议通过了该议案。截至 2015 年 12 月 31 日，营销网络建设
变更原因、决策程序及信息披露情况说 项目剩余募集资金已全部永久性补充流动资金。
明 2020 年 4 月 22 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于终止设计研发
中心建设项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，根据项目进展情况、公司实际业务需求和行业
发展趋势，为进一步提升募集资金的使用效率，保护股东利益，公司拟终止实施设计研发中心建设项目，并将
该项目剩余资金 4,191.47 万元全部用于永久性补充流动资金，并用于公司日常生产经营活动的开展，公司独
立董事和保荐机构中信证券股份有限公司稽核后发表了同意意见.。
截至 2020 年 12 月 31 日, 公司已使用上述设计研发中心建设项目的剩余募集资金永久补充流动资金共计
4,191.47 万元。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募
本报告期无
投项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情
本报告期无
况说明
24
