北辰实业：关于“14北辰01”票面利率上调的公告2017-12-22
证券代码：601588 证券简称：北辰实业 公告编号：临 2017-063
债券代码：122348 债券简称：14 北辰 01
债券代码：122351 债券简称：14 北辰 02
债券代码：135403 债券简称：16 北辰 01
北京北辰实业股份有限公司关于
“14 北辰 01”票面利率上调的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
调整前适用的利率：4.80%
调整后适用的利率：5.65%
起息日：2018年1月20日
特别提示：
1、根据北京北辰实业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“发
行人”）《北京北辰实业股份有限公司公开发行 2014 年公司债券募集说明书》
中约定的发行人上调票面利率选择权，本公司有权在北京北辰实业股份有限公司
公开发行 2014 年公司债券品种一（以下简称“14 北辰 01”）存续期间的第 3
年末上调后 2 年的票面利率，调整幅度为 0 至 100 个基点（含本数），其中 1
个基点为 0.01%。根据当前的市场环境，本公司决定上调“14 北辰 01”85 个基
点，即“14 北辰 01”存续期后 2 年的票面利率为 5.65%，并在其存续期后 2 年
固定不变。
一、“14 北辰 01”的基本情况
1、债券名称：北京北辰实业股份有限公司2014年公司债券（包含5年期品
种和7年期品种，本公告所涉及的债券为5年期品种）。
1
2、债券简称及代码：债券简称“14北辰01”，债券代码“122348”。
3、发行人：北京北辰实业股份有限公司。
4、发行总额：“14北辰01”发行规模为人民币10亿元。
5、债券期限：5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售
选择权。
6、票面利率：“14北辰01”票面利率为4.80%，发行人有权在存续期间的第
3年末上调后2年的票面利率，调整幅度为0至100个基点（含本数），其中1个基
点为0.01%。
7、债券计息方式和还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
在债券计息期内，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一
起支付。
8、起息日：2015年1月20日。
9、付息日：2016年至2020年每年的1月20日为上一个计息年度的付息日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）；若投资者行使回售选择
权，则回售部分债券的付息日为2016年至2018年每年的1月20日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
10、兑付日：2020年1月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）；若投资者行使回售选择权，则回
售部分债券的兑付日为2018年的1月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
11、担保人及担保方式：无担保。
12、发行时信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司综合评定，
发行人主体信用级别为AA+，债券信用级别为AA+。
13、最新跟踪信用级别及资信评级机构：2017年5月18日，经联合信用评级
有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为
2
AA+，评级展望为稳定。
14、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司。
二、“14 北辰 01”票面利率上调情况
1、根据《北京北辰实业股份有限公司公开发行2014年公司债券募集说明
书》， 本次债券为固定利率债券，“14北辰01”票面利率为4.80%，在存续期前
3年期固定不变，发行人有权在存续期间的第3年末上调该品种后2年的票面利
率，调整幅度为0至100个基点（含本数），其中1个基点为0.01%。
2、“14北辰01”在存续期前3年期票面利率为4.80%，在存续期的第3年末，
根据当前的市场环境，本公司决定上调“14北辰01”票面利率85个基点，即“14
北辰01”存续期后2年的票面利率为5.65%，并在其存续期后2年固定不变。
特此公告。
北京北辰实业股份有限公司
董 事 会
2017 年 12 月 22 日
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