股票代码：601598                股票简称：中国外运                编号：临 2023-014 号


                          中国外运股份有限公司
              关于调整公司股票期权行权价格的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整
     股票期权行权价格调整结果：由 4.11 元/股调整为 4.01 元/股


    中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2023 年 3 月 27 日召开
公司第三届董事会第十九次会议和监事会 2023 年度第一次会议，审议通过了《关于调整
公司股票期权行权价格的议案》。根据《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一
期）》（以下简称“《股票期权激励计划（第一期）》”）对行权价格调整的相关规定及 2022
年第一次临时股东大会的授权，董事会拟对股票期权行权价格进行调整，现将有关事项公
告如下：
    一、公司激励计划已履行的相关审批程序及实施情况
    1、2021 年 11 月 29 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和监事会 2021 年度第
七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<
公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司
股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本期激励计划相关事项发表
了独立意见，监事会对本期激励计划相关事项发表了核查意见。
    2、2022 年 1 月 7 日，公司通过内部网站对本次激励计划激励对象的姓名和职务予以
公示，公示期为 2022 年 1 月 7 日至 2022 年 1 月 16 日止。公示期满，公司未收到针对本
期激励计划激励对象提出的异议。公司监事会对本期激励计划对象名单进行了核查，并于
2022 年 1 月 18 日披露了《监事会关于公司股票期权激励计划（第一期）激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》。
    3、2022 年 1 月 21 日，公司收到实际控制人招商局集团有限公司转发的国务院国有
资产监督管理委员会《关于中国外运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资
考分[2022]31 号），原则同意公司实施股票期权激励计划。
    4、2022 年 1 月 24 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公
司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<公司股票期权激励计划实施考核
办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权
董事会确定本次激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办
理相关事宜。
    5、2022 年 1 月 25 日，公司依次召开第三届董事会第八次会议和监事会 2022 年度第
一次会议，审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权
的议案》，同意以 2022 年 1 月 25 日为授予日，向 186 名激励对象授予 7,392.58 万份股票
期权。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见，公司监事会对授予日激励对象名单
发表了核查意见。
    6、2022 年 3 月 1 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了
7,392.58 万份股票期权的授予登记手续。
    7、2022 年 8 月 25 日召开公司第三届董事会第十五次会议和监事会 2022 年度第三次
会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司已于 2022 年 7 月 15
日派发 2021 年度股息，每股派发现金红利 0.18 元（含税），根据《股票期权激励计划（第
一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 4.29 元/股调整为 4.11 元/股。
    二、本次调整股票期权行权价格的情况
    （一）调整事由
    公司 2022 年中期利润分配方案已获 2022 年 9 月 28 日召开的公司 2022 年第三次临时
股东大会审议通过，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专
用账户中的股份）为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税）。如在 2022 年中期利润分
配方案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司实际有权参与权益分派的股数
发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。公司已于 2022 年 11 月 18
日完成 2022 年中期股息的派发。具体请详见公司分别于 2022 年 9 月 28 日及 2022 年 11
月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年第三次临时股东大会
决议公告》（临 2022-058 号）及《2022 年半年度权益分派实施公告》（临 2022-066 号）。
    （二）调整方法
    根据《股票期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，自股票期权授予日起，
若在行权前公司发生派息，应对行权价格进行相应的调整，调整方法如下：
    P=P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
    （三）行权价格调整情况
    鉴于公司 2022 年半年度利润分配方案已于 2022 年 11 月 18 日实施完毕，根据《股票
期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，公司股票期权激励计划（第一期）的行
权价格由 4.11 元/股调整为 4.01 元/股。
    三、公司独立董事关于股票期权行权价格调整事项发表的独立意见
    经核查，独立董事认为：公司本次调整股票期权激励计划（第一期）行权价格符合《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《中国外运股份有限公司
股票期权激励计划（第一期）》的规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响；
公司本次调整股票期权激励计划（第一期）行权价格的审议和决议程序符合有关法律法规
及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，不存在损害公司及全体股东的利益特别是
中小股东利益的情形；同意公司对股票期权激励计划（第一期）的行权价格进行调整。
    四、公司监事会对股票期权行权价格调整事项的审核意见
    公司监事会认为：公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的调整符合《上市公司
股权激励管理办法》《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》的相关规定，
调整行权价格的计算方法、确定过程合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    五、法律意见书结论性意见
    北京市嘉源事务所律师认为：
    1、公司对股票期权激励计划行权价格的调整已获得必要的批准和授权；
    2、本次调整的相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《中国外
运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》的相关规定，合法、有效。


    特此公告。


                                                            中国外运股份有限公司
                                                                           董事会
                                                          二〇二三年三月二十七日