2019 年第三季度报告
公司代码：601600 公司简称：中国铝业
中国铝业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
卢东亮 董事长 其他公务 贺志辉
敖 宏 董事 其他公务 贺志辉
蒋英刚 董事 其他公务 朱润洲
1.3 公司负责人卢东亮、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人（会计主管人员）赵红梅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前 增减(%)
总资产 207,096,421 200,964,751 200,876,114 3.05
归属于上市公司股东的净资产 53,134,610 52,415,307 52,414,890 1.37
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 8,104,987 8,976,650 8,981,045 -9.71
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 145,708,612 125,709,202 125,716,924 15.91
归属于上市公司股东的净利润 808,371 1,460,652 1,496,353 -44.66
归属于上市公司股东的扣除非
92,555 722,115 757,816 -87.18
经常性损益的净利润
减少 1.67 个
加权平均净资产收益率（%） 1.53 3.20 3.29
百分点
基本每股收益（元/股） 0.038 0.082 0.084 -53.66%
稀释每股收益（元/股） 0.038 0.082 0.084 -53.66%
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期
项目 说明
（7－9 月） 末金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 11,783 569,000
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 39,775 388,543
定额或定量持续享受的政府补助除外
非货币性资产交换损益 278,508 278,508
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -137,530 -413,496
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
- 37
的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
23,273 3,556
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准
17,340 19,336
备转回
处置子公司控制权取得的投资收益 - 260,914
处置联营公司股权取得的投资收益 - 156,227
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -71,441 -143,403
少数股东权益影响额（税后） -14,278 -261,717
所得税影响额 -22,661 -141,689
合计 124,769 715,816
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 457,986
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 条件股份数量 股份状态 数量
注1
中国铝业集团有限公司 5,050,376,970 29.67 - 无 - 国有法人
注2
香港中央结算有限公司（H 股） 3,932,627,595 23.10 - 未知 未知 境外法人
华融瑞通股权投资管理有限公司 841,600,264 4.94 841,600,264 无 - 国有法人
中国人寿保险股份有限公司 671,882,629 3.95 671,882,629 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限公司 448,284,993 2.63 - 无 - 国有法人
深圳市招平中铝投资中心（有限合伙） 252,392,929 1.48 252,392,929 无 - 国有法人
包头铝业（集团）有限责任公司 238,377,795 1.40 - 无 - 国有法人
中国信达资产管理股份有限公司 217,589,200 1.28 84,203,869 无 - 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 137,295,400 0.81 - 无 - 国有法人
香港中央结算有限公司（A 股） 108,008,889 0.63 - 无 - 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
注1
中国铝业集团有限公司 5,050,376,970 人民币普通股 5,050,376,970
注2
香港中央结算有限公司（H 股） 3,932,627,595 境外上市外资股 3,932,627,595
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中国证券金融股份有限公司 448,284,993 人民币普通股 448,284,993
包头铝业（集团）有限责任公司 238,377,795 人民币普通股 238,377,795
中央汇金资产管理有限责任公司 137,295,400 人民币普通股 137,295,400
中国信达资产管理股份有限公司 133,385,331 人民币普通股 133,385,331
香港中央结算有限公司（A 股） 108,008,889 人民币普通股 108,008,889
吴晓锋 85,800,000 人民币普通股 85,800,000
招商银行股份有限公司—博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券
71,446,213 人民币普通股 71,446,213
投资基金
广东粤财信托有限公司—粤财信托粤中 3 号集合资金信托计划 65,440,000 人民币普通股 65,440,000
注 1：中国铝业集团有限公司持有的股份数量未包含其通过附属公司包头铝业
（集团）有限责任公司、中铝山西铝业有限公司间接持有的本公司 A 股
股票及通过其附属公司中铝海外控股有限公司间接持有的本公司 H 股股
票。截至 2019 年 9 月 30 日，中国铝业集团有限公司连同其附属公司共
上述股东关联关系或一致行动的说明 持有本公司股份 5,458,171,019 股，其中包括 5,295,895,019 股 A 股及
162,276,000 股 H 股，占公司已发行总股本约 32.06%。
注 2：香港中央结算有限公司持有的本公司 3,932,627,595 股 H 股中包含代中
国铝业集团有限公司之附属公司中铝海外控股有限公司持有的
162,276,000 股 H 股。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.货币资金减少50%，主要为公司加强资金集中管控，提高资金周转效率，压缩货币资金存量。
2.交易性金融资产增加47.94亿元，主要为公司合理安排资金使用，购买银行理财产品，以提高存
量资金收益。
3.应收账款增加25%，主要为公司产品销售货款未到结算期。
4.预付账款增加40%，主要为公司预付铁路运费、原辅材料款、进口矿石款增加。
5.使用权资产增加114.89亿元，主要为公司按照新租赁准则，将原租赁准则中的融资租赁涉及资
产由固定资产调整至本科目，并对原租赁准则中的经营租赁新增确认使用权资产。
6.短期借款减少36%，主要为公司降低融资成本，偿还了高利率借款。
7.合同负债增加33%，主要为公司贸易预收款增加。
8.其他流动负债增加572%，主要为公司把握资本市场窗口，择机发行了低成本短期债券。
9.应付债券增加69%，主要为公司把握资本市场窗口，发行中长期债券，以优化债务结构。
10.租赁负债增加77.77亿元，主要为公司按照新租赁准则，将原租赁准则中的融资租赁应付款由
长期应付款调整至租赁负债，并对原租赁准则中的经营租赁新增确认租赁负债。
11.长期应付款减少63%，主要为公司按照新租赁准则，将原租赁准则中的融资租赁应付款调整至
租赁负债。
12.投资收益同比增加397%，主要为公司对参股企业收益增加及资本运作实现收益增加。
13.资产处置收益同比增加8.21亿元，主要为公司本年处置资产实现净收益。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国铝业股份有限公司
法定代表人 卢东亮
日期 2019 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年 12 月 31 日
项目 2019 年 9 月 30 日
（经重述）
流动资产：
货币资金 10,628,918 21,296,123
交易性金融资产 4,810,163 16,141
应收账款 6,518,981 5,209,535
应收款项融资 2,439,515 2,894,482
预付款项 2,170,500 1,550,470
其他应收款 6,362,758 4,953,590
存货 21,187,548 20,459,668
其他流动资产 2,673,248 2,521,454
流动资产合计 56,791,631 58,901,463
非流动资产：
长期应收款 186,629 204,718
长期股权投资 10,397,736 9,756,811
其他权益工具投资 2,085,619 1,729,825
投资性房地产 1,106,266 1,156,006
固定资产 88,260,465 94,073,654
在建工程 14,170,663 13,036,003
使用权资产 11,489,486 -
无形资产 14,475,205 13,675,597
商誉 3,511,114 3,510,633
长期待摊费用 687,493 667,772
递延所得税资产 1,440,123 1,542,655
其他非流动资产 2,493,991 2,709,614
非流动资产合计 150,304,790 142,063,288
资产总计 207,096,421 200,964,751
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流动负债：
短期借款 25,377,828 39,348,100
交易性金融负债 1,104 1,766
应付票据 4,667,721 5,439,162
应付账款 8,843,837 8,570,102
预收款项 244,569 -
应付职工薪酬 959,318 1,159,356
应交税费 1,006,672 944,934
其他应付款 9,167,233 9,076,137
合同负债 2,107,712 1,579,322
一年内到期的非流动负债 4,766,929 6,319,810
其他流动负债 16,111,634 2,398,088
流动负债合计 73,254,557 74,836,777
非流动负债：
长期借款 35,919,284 42,756,340
应付债券 16,357,055 9,698,134
租赁负债 7,777,222 -
长期应付款 988,364 2,664,261
长期应付职工薪酬 613,207 777,305
预计负债 150,004 132,250
递延收益 472,870 484,416
递延所得税负债 1,735,513 1,812,805
其他非流动负债 122,965 132,844
非流动负债合计 64,136,484 58,458,355
负债合计 137,391,041 133,295,132
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 17,022,673 14,903,798
其他权益工具 3,988,000 3,988,000
其中：永续债 3,988,000 3,988,000
资本公积 27,991,189 30,144,970
其他综合收益 69,301 221,108
专项储备 243,583 145,938
盈余公积 5,774,571 5,774,571
未分配利润 -1,954,707 -2,763,078
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 53,134,610 52,415,307
少数股东权益 16,570,770 15,254,312
所有者权益（或股东权益）合计 69,705,380 67,669,619
负债和所有者权益（或股东权益）总计 207,096,421 200,964,751
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国铝业股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年 12 月 31 日
项目 2019 年 9 月 30 日
（经重述）
流动资产：
货币资金 4,257,023 4,485,244
交易性金融资产 4,800,000 -
应收账款 719,221 425,880
应收款项融资 519,543 672,838
预付款项 500,801 883,248
其他应收款 22,064,877 14,299,555
存货 2,151,830 3,062,042
其他流动资产 342,496 234,327
流动资产合计 35,355,791 24,063,134
非流动资产：
长期应收款 7,171,027 6,935,845
长期股权投资 68,113,107 63,394,420
其他权益工具投资 2,014,902 1,665,441
固定资产 12,942,933 17,341,499
在建工程 864,305 784,835
使用权资产 1,412,509 -
无形资产 894,235 1,066,510
商誉 406,687 2,330,945
长期待摊费用 32,043 57,676
递延所得税资产 630,702 656,317
其他非流动资产 124,548 280,626
非流动资产合计 94,606,998 94,514,114
资产总计 129,962,789 118,577,248
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2019 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 16,270,000 25,440,000
应付账款 660,616 596,215
预收款项 210,712 -
合同负债 81,204 110,154
应付职工薪酬 405,990 541,719
应交税费 174,075 211,997
其他应付款 14,017,978 9,380,138
一年内到期的非流动负债 698,941 732,606
其他流动负债 15,450,850 1,628,886
流动负债合计 47,970,366 38,641,715
非流动负债：
长期借款 13,962,300 20,779,600
应付债券 13,559,947 6,972,522
租赁负债 1,377,103 -
长期应付款 49,290 195,647
长期应付职工薪酬 413,010 554,777
预计负债 3,180 3,180
递延收益 32,817 45,858
非流动负债合计 29,397,647 28,551,584
负债合计 77,368,013 67,193,299
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 17,022,673 14,903,798
其他权益工具 3,988,000 3,988,000
其中：永续债 3,988,000 3,988,000
资本公积 30,020,342 32,189,875
其他综合收益 6,184 7,425
专项储备 86,906 48,055
盈余公积 5,774,571 5,774,571
未分配利润 -4,303,900 -5,527,775
所有者权益（或股东权益）合计 52,594,776 51,383,949
负债和所有者权益（或股东权益）总计 129,962,789 118,577,248
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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2019 年第三季度报告
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） (7-9 月)(经重述) （1-9 月） (1-9 月)(经重述)
一、营业总收入 50,768,508 43,314,848 145,708,612 125,709,202
其中：营业收入 50,768,508 43,314,848 145,708,612 125,709,202
二、营业总成本 50,349,416 41,771,603 144,250,837 121,865,127
其中：营业成本 47,522,238 39,124,153 135,020,904 113,994,216
税金及附加 386,446 369,716 1,033,056 1,050,668
销售费用 406,423 483,691 2,037,435 1,535,844
管理费用 642,170 662,204 2,045,604 1,773,541
研发费用 184,585 119,080 425,865 254,662
财务费用 1,207,554 1,012,759 3,687,973 3,256,196
其中：利息费用 1,376,585 1,152,090 3,940,831 3,506,247
利息收入 149,901 84,567 362,740 273,120
加：其他收益 22,505 28,736 98,142 89,778
投资收益（损失以“－”
88,931 27,981 673,156 135,575
号填列）
其中：对联营企业和合
65,211 -13,132 195,446 -135,103
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
2,259 -8,373 -5,316 61,207
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
17,568 -7 -93,334 -19,407
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-286,309 -326,697 -770,641 -1,146,559
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
274,460 -19,511 831,677 10,448
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
538,506 1,245,374 2,191,459 2,975,117
号填列）
加：营业外收入 15,896 18,253 42,937 270,475
减：营业外支出 86,136 58,168 183,822 133,817
四、利润总额（亏损总额以
468,266 1,205,459 2,050,574 3,111,775
“－”号填列）
减：所得税费用 177,993 237,451 590,286 808,790
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五、净利润（净亏损以“－”
290,273 968,008 1,460,288 2,302,985
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损
290,273 968,008 1,460,288 2,302,985
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
102,609 639,025 808,371 1,460,652
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
187,664 328,983 651,917 842,333
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -151,072 -151,104 -151,807 -141,272
归属母公司所有者的其他综
-151,072 -151,104 -151,994 -140,885
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
-1,268 -1,486 2,680 -14,018
他综合收益
1.其他权益工具投资公允
-1,268 -1,486 2,680 -14,018
价值变动
（二）将重分类进损益的其他
-149,804 -149,618 -154,674 -126,867
综合收益
1.外币财务报表折算差额 -149,804 -149,618 -154,674 -126,867
归属于少数股东的其他综合
- - 187 -387
收益的税后净额
七、综合收益总额 139,201 816,904 1,308,481 2,161,713
归属于母公司所有者的综合
-48,463 487,921 656,377 1,319,767
收益总额
归属于少数股东的综合收益
187,664 328,983 652,104 841,946
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.003 0.036 0.038 0.082
（二）稀释每股收益(元/股) 0.003 0.036 0.038 0.082
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：37 千元,上期被合并方实
现的净利润为：-33,892 千元。
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） (7-9 月)(经重述) （1-9 月） (1-9 月)(经重述)
一、营业收入 4,017,928 6,159,928 11,677,753 18,638,777
减：营业成本 3,347,926 5,497,824 9,523,432 17,074,492
税金及附加 97,872 139,739 278,207 343,677
销售费用 36,932 58,167 121,951 158,063
管理费用 158,968 268,296 550,624 512,608
研发费用 20,782 12,480 66,173 51,958
财务费用 433,752 413,820 1,370,192 1,352,156
其中：利息费用 758,739 720,241 2,008,626 2,112,268
利息收入 433,622 222,173 832,623 712,135
加：其他收益 4,655 2,424 8,501 21,658
投资收益（损失以“－”
116,632 13,160 1,624,893 1,082,886
号填列）
其中：对联营企业和合营
52,066 13,489 168,133 84,682
企业的投资收益
信用减值损失（损失以
876 1,609 332 3,126
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-73,747 -88,584 -189,853 -96,491
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
108,934 -2,098 87,886 24,778
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
79,046 -303,887 1,298,933 181,780
填列）
加：营业外收入 3,509 1,093 4,754 188,875
减：营业外支出 65,980 22,943 79,813 81,611
三、利润总额（亏损总额以“－”
16,575 -325,737 1,223,874 289,044
号填列）
减：所得税费用 - 3,297 - 14,523
四、净利润（净亏损以“－”号
16,575 -329,034 1,223,874 274,521
填列）
（一）持续经营净利润（净亏损
16,575 -329,034 1,223,874 274,521
以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
五、其他综合收益的税后净额 -615 -1,873 -1,242 35
（一）不能重分类进损益的其他
-615 -1,873 -1,242 35
综合收益
1.其他权益工具投资公允价
-615 -1,873 -1,242 35
值变动
六、综合收益总额 15,960 -330,907 1,222,632 274,556
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 134,229,525 112,520,139
收到的税费返还 95,357 60,356
收到其他与经营活动有关的现金 1,681,212 1,256,948
经营活动现金流入小计 136,006,094 113,837,443
购买商品、接受劳务支付的现金 115,093,322 93,258,077
支付给职工及为职工支付的现金 5,451,705 4,707,933
支付的各项税费 3,729,600 4,232,982
支付其他与经营活动有关的现金 3,626,480 2,661,801
经营活动现金流出小计 127,901,107 104,860,793
经营活动产生的现金流量净额 8,104,987 8,976,650
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,402,371 30,816
取得投资收益收到的现金 151,726 143,653
处置固定资产、无形资产和其他长期资
338,520 280,973
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
32,425 -
金净额
取得子公司及其他营业单位收到的现
- 2,846,649
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 448,309 205,000
投资活动现金流入小计 3,373,351 3,507,091
购建固定资产、无形资产和其他长期资
6,007,189 4,174,536
产支付的现金
投资支付的现金 7,299,527 245,000
支付其他与投资活动有关的现金 605,622 639,913
投资活动现金流出小计 13,912,338 5,059,449
投资活动产生的现金流量净额 -10,538,987 -1,552,358
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2019 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 547,134 306,980
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
547,134 237,095
现金
取得借款收到的现金 36,462,375 54,057,559
发行债券所收到的现金 32,000,000 7,240,000
收到其他与筹资活动有关的现金 - 500,400
筹资活动现金流入小计 69,009,509 62,104,939
同一控制下企业合并支付的对价 135,057 -
偿还债务支付的现金 67,722,767 67,218,259
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,854,975 5,186,547
其中：子公司支付给少数股东的股利、
143,981 219,094
利润
购买少数股东股权 - 3,130
其他权益工具派息支付的现金 64,002 141,312
支付其他与筹资活动有关的现金 4,373,522 1,929,334
筹资活动现金流出小计 76,150,323 74,478,582
筹资活动产生的现金流量净额 -7,140,814 -12,373,643
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 38,598 136,518
五、现金及现金等价物净增加额 -9,536,216 -4,812,833
加：期初现金及现金等价物余额 19,130,835 27,851,106
六、期末现金及现金等价物余额 9,594,619 23,038,273
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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2019 年第三季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,614,991 12,690,016
收到的税费返还 9,778 -
收到其他与经营活动有关的现金 254,345 773,183
经营活动现金流入小计 7,879,114 13,463,199
购买商品、接受劳务支付的现金 3,024,118 8,200,812
支付给职工及为职工支付的现金 1,061,825 1,294,992
支付的各项税费 781,558 935,208
支付其他与经营活动有关的现金 1,424,458 1,031,564
经营活动现金流出小计 6,291,959 11,462,576
经营活动产生的现金流量净额 1,587,155 2,000,623
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,027,068 -
取得投资收益收到的现金 2,509,833 665,181
处置固定资产、无形资产和其他长期资
215,081 128,341
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,370,588 6,746,205
投资活动现金流入小计 11,122,570 7,539,727
购建固定资产、无形资产和其他长期资
489,713 596,378
产支付的现金
投资支付的现金 7,049,941 415,040
取得子公司及其他营业单位支付的现
104,063 -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,898,004 6,725,319
投资活动现金流出小计 14,541,721 7,736,737
投资活动产生的现金流量净额 -3,419,151 -197,010
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2019 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 16,875,143 34,783,227
发行债券所收到的现金 32,000,000 6,740,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,091,400 -
筹资活动现金流入小计 49,966,543 41,523,227
偿还债务支付的现金 46,242,573 48,922,022
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,641,630 2,806,153
支付其他与筹资活动有关的现金 484,831 211,854
筹资活动现金流出小计 48,369,034 51,940,029
筹资活动产生的现金流量净额 1,597,509 -10,416,802
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,265 74,200
五、现金及现金等价物净增加额 -228,222 -8,538,989
加：期初现金及现金等价物余额 4,357,656 16,320,277
六、期末现金及现金等价物余额 4,129,434 7,781,288
法定代表人：卢东亮 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：赵红梅
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 21,296,123 21,296,123 -
交易性金融资产 16,141 16,141 -
应收账款 5,209,535 5,209,535 -
应收款项融资 2,894,482 2,894,482 -
预付款项 1,550,470 1,550,470 -
其他应收款 4,953,590 4,953,590 -
存货 20,459,668 20,459,668 -
其他流动资产 2,521,454 2,521,454 -
流动资产合计 58,901,463 58,901,463 -
非流动资产：
长期应收款 204,718 204,718 -
长期股权投资 9,756,811 9,756,811 -
其他权益工具投资 1,729,825 1,729,825 -
投资性房地产 1,156,006 1,156,006 -
固定资产 94,073,654 88,073,483 -6,000,171
在建工程 13,036,003 12,807,235 -228,768
使用权资产 - 13,178,315 13,178,315
无形资产 13,675,597 13,675,597 -
商誉 3,510,633 3,510,633 -
长期待摊费用 667,772 647,449 -20,323
递延所得税资产 1,542,655 1,542,655 -
其他非流动资产 2,709,614 2,709,614 -
非流动资产合计 142,063,288 148,992,341 6,929,053
资产总计 200,964,751 207,893,804 6,929,053
流动负债：
短期借款 39,348,100 39,348,100 -
交易性金融负债 1,766 1,766 -
应付票据 5,439,162 5,439,162 -
应付账款 8,570,102 8,570,102 -
应付职工薪酬 1,159,356 1,159,356 -
应交税费 944,934 944,934 -
其他应付款 9,076,137 9,076,137 -
合同负债 1,579,322 1,579,322 -
一年内到期的非流动负债 6,319,810 6,500,576 180,766
其他流动负债 2,398,088 2,398,088 -
流动负债合计 74,836,777 75,017,543 180,766
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2019 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 42,756,340 42,756,340 -
应付债券 9,698,134 9,698,134 -
租赁负债 - 8,501,199 8,501,199
长期应付款 2,664,261 911,349 -1,752,912
长期应付职工薪酬 777,305 777,305 -
预计负债 132,250 132,250 -
递延收益 484,416 484,416 -
递延所得税负债 1,812,805 1,812,805 -
其他非流动负债 132,844 132,844 -
非流动负债合计 58,458,355 65,206,642 6,748,287
负债合计 133,295,132 140,224,185 6,929,053
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,903,798 14,903,798 -
其他权益工具 3,988,000 3,988,000 -
资本公积 30,144,970 30,144,970 -
其他综合收益 221,108 221,108 -
专项储备 145,938 145,938 -
盈余公积 5,774,571 5,774,571 -
未分配利润 -2,763,078 -2,763,078 -
归属于母公司所有者权益（或股东权
52,415,307 52,415,307 -
益）合计
少数股东权益 15,254,312 15,254,312 -
所有者权益（或股东权益）合计 67,669,619 67,669,619 -
负债和所有者权益（或股东权益）总计 200,964,751 207,893,804 6,929,053
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
国际会计准则理事会于 2016 年 1 月发布了《国际财务报告准则第 16 号—租赁》，财政部于 2018
年 12 月修订发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（以下统称“新租赁准则”），根据上述准
则要求，公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。
公司自 2019 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处
理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融
资费用，不调整可比期间信息。根据上述会计处理方式，公司 2019 年 1 月 1 日较 2018 年 12 月
31 日资产、负债分别增加人民币 69.29 亿元。
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,485,244 4,485,244 -
应收账款 425,880 425,880 -
应收款项融资 672,838 672,838 -
预付款项 883,248 883,248 -
其他应收款 14,299,555 14,299,555 -
存货 3,062,042 3,062,042 -
其他流动资产 234,327 234,327 -
流动资产合计 24,063,134 24,063,134 -
非流动资产：
长期应收款 6,935,845 6,935,845 -
长期股权投资 63,394,420 63,394,420 -
其他权益工具投资 1,665,441 1,665,441 -
固定资产 17,341,499 16,986,354 -355,145
在建工程 784,835 784,835 -
使用权资产 - 1,747,049 1,747,049
无形资产 1,066,510 1,066,510 -
商誉 2,330,945 2,330,945 -
长期待摊费用 57,676 49,997 -7,679
递延所得税资产 656,317 656,317 -
其他非流动资产 280,626 280,626 -
非流动资产合计 94,514,114 95,898,339 1,384,225
资产总计 118,577,248 119,961,473 1,384,225
流动负债：
短期借款 25,440,000 25,440,000 -
应付账款 596,215 596,215 -
合同负债 110,154 110,154 -
应付职工薪酬 541,719 541,719 -
应交税费 211,997 211,997 -
其他应付款 9,380,138 9,380,138 -
一年内到期的非流动负债 732,606 810,543 77,937
其他流动负债 1,628,886 1,628,886 -
流动负债合计 38,641,715 38,719,652 77,937
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2019 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 20,779,600 20,779,600 -
应付债券 6,972,522 6,972,522 -
租赁负债 - 1,431,646 1,431,646
长期应付款 195,647 70,289 -125,358
长期应付职工薪酬 554,777 554,777 -
预计负债 3,180 3,180 -
递延收益 45,858 45,858 -
非流动负债合计 28,551,584 29,857,872 1,306,288
负债合计 67,193,299 68,577,524 1,384,225
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,903,798 14,903,798 -
其他权益工具 3,988,000 3,988,000 -
资本公积 32,189,875 32,189,875 -
其他综合收益 7,425 7,425 -
专项储备 48,055 48,055 -
盈余公积 5,774,571 5,774,571 -
未分配利润 -5,527,775 -5,527,775 -
所有者权益（或股东权益）合计 51,383,949 51,383,949 -
负债和所有者权益（或股东权益）总计 118,577,248 119,961,473 1,384,225
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
国际会计准则理事会于 2016 年 1 月发布了《国际财务报告准则第 16 号—租赁》，财政部于 2018
年 12 月修订发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（以下统称“新租赁准则”），根据上述准
则要求，母公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。
母公司自 2019 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化
处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认
融资费用，不调整可比期间信息。根据上述会计处理方式，母公司 2019 年 1 月 1 日较 2018 年 12
月 31 日资产、负债分别增加人民币 13.84 亿元。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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