证券代码：601611         股票简称：中国核建        公告编号：临 2021-004
转债代码：113024         转债简称：核建转债
转股代码：191024          转股简称：核建转股



                     中国核工业建设股份有限公司
           关于可转换公司债券转股价格调整的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示：

   ● 修正前转股价格：9.76 元

   ● 修正后转股价格：9.76 元，因本次限制性股票回购注销股份占公司总股
      本比例较小，经计算，本次回购注销完成后，核建转债转股价格未发生
      变化。




    一、转股价格调整依据
    中国核工业建设股份有限公司（以下简称“中国核建”或“公司”）于 2019
年 4 月 8 日发行了 299,625 万元可转换公司债券（转债简称：核建转债，转债代
码：113024），根据《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“核
建转债”在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配
股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公
司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最
后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；


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    上述两项同时进行时：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利：P1=P0–D；
    上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）/（1+n+k）。
    其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新
股或配股率，A 为增发新股价格或配股价格，D 为每股派送现金股利，P1 为调整
后转股价格。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，公司将按照最终确定的方
式进行转股价格调整，在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并在公告中载明转股
价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间（如需）。当转股价格调整日为可转
债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公
司调整后的转股价格执行。
    公司 2020 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十七次会议以及 2020 年 12 月 24 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分限制性股票并减少注册资本
的议案》，公司的 6 名激励对象因正常调动离开公司，已不符合激励条件，公司
需对该部分激励对象已获授的 845,700 股限制性股票按照授予价格 4.38 元/股计
息回购。
    二、转股价格调整公式
    根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购
注销情况，“核建转债”的转股价格不变。计算过程如下：
    P0=9.76 元/股，A=4.38 元/股，k=-845,700/2,650,455,428=-0.03%
    P1=（P0+A×k）÷（1+k）=9.76 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
    特此公告。


                                              中国核工业建设股份有限公司
                                                                     董事会
                                                          2021 年 1 月 16 日




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