证券代码：601611           证券简称：中国核建            公告编号：2021-098
债券代码：113024           债券简称：核建转债




                      中国核工业建设股份有限公司

              股权激励限制性股票回购注销实施公告

公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
      回购注销原因： 回购并注销离职对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票
      本次注销股份的有关情况

            回购股份数量   注销股份数量     注销日期

              348,000        348,000        12 月 3 日




     一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

     2021 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会
第二十七次会议，审议通过了《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部
分限制性股票并减少注册资本的议案》，同意按照《中国核工业建设股份有限公
司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草
案修订稿）》”）的规定回购并注销已离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票合计 348,000 股。同日，独立董事发表了独立意见，同意按照安排向部
分激励对象回购注销已发行的限制性股票。北京国枫律师事务所出具了《北京国
枫律师事务所关于中国核工业建设股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划之
第三次回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
     2021 年 9 月 16 日，公司于上海证券交易所发布《中国核建关于回购注销部
分限制性股票通知债权人的公告》（2021-079）。截至目前，没有债权人向公司申
报债权，要求清偿到期债务或提供担保。

    二、限制性股票回购注销情况

    （一）回购注销限制性股票的原因及依据
    根据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第三十七条项下第（一）款及
第（二）款有关规定，因 5 名激励对象离职，已不符合激励条件，其获授的限制
性股票中尚未达到可解锁时间和业绩考核条件的由公司回购，并按照《公司法》
的规定进行处理。
    （二）本次回购注销的相关人员及数量
    本次回购并注销已离职的 5 名激励对象持有的限制性股票合计 348,000 股；
本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 23,558,300 股。
    （三）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国登记”）
开设回购专用证券账户（账户号码：B883718986），并向中国登记申请办理回购
注销手续，本次限制性股票预计于 2021 年 12 月 3 日完成注销。

    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

                                 变动前         变动数           变动后

    有限售条件的流通股           23,906,300        -348,000     23,558,300
    无限售条件的流通股       2,625,028,118               0    2,625,028,118
            股份合计         2,648,934,418         -348,000   2,648,586,418



    四、说明及承诺

    本次回购注销部分限制性股票事项的决策程序、信息披露等符合法律、法规、
《上市公司股权激励管理办法》和公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》
的规定，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形，不会导致本公司股
票分布情况不符合上市条件的要求，不影响本公司《限制性股票激励计划（草案
修订稿）》的继续实施。本公司将继续勤勉尽责，努力为股东创造价值。
    公司已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日
期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相
关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生
纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

    五、法律意见书的结论性意见

    北京国枫律师事务所对公司本次《限制性股票激励计划（草案修订稿）》项
下回购注销事宜出具的法律意见书认为：公司已就本次回购注销事宜取得了必要
的批准与授权。本次回购注销的原因、数量、价格均符合《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》及《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相
关规定。


    特此公告。




                                           中国核工业建设股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2021 年 12 月 1 日