2016 年第三季度报告
公司代码：601616 公司简称：广电电气
上海广电电气（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人侯松容、主管会计工作负责人朱昕及会计机构负责人（会计主管人员）施静保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 2,858,085,489.37 2,998,314,296.75 -4.68
归属于上市公司股东的净 2,362,278,677.35 2,494,040,323.20 -5.28
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量 45,512,951.53 1,391,087.37 3,171.75
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 511,431,450.38 625,997,692.34 -18.30
归属于上市公司股东的净 -83,559,725.51 30,351,770.75 -375.30
利润
归属于上市公司股东的扣 -92,534,342.83 20,975,050.95 -541.16
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -3.42 1.20 减少 4.62 个百分点
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基本每股收益（元/股） -0.0894 0.0325 -375.08
稀释每股收益（元/股） -0.0894 0.0325 -375.08
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -7,947.48 -15,877.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 5,524,811.13 9,766,806.36
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -619,030.90 -695,007.75
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额
少数股东权益影响额（税后） -22,813.61 -81,303.81
合计 4,875,019.14 8,974,617.32
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 56,026
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
新余旻杰投资管理有限 境内非国
131,253,000 14.03 0 无
公司 有法人
深圳华信同行资产管理
129,000,000 13.79 0 质押 25,800,000 其他
合伙企业(有限合伙)
北京仁海维投资管理咨 境内非国
40,896,900 4.37 0 无
询有限公司 有法人
ZHAO SHU WEN 境外自然
25,100,820 2.68 0 无
人
李忠琴 境内自然
20,100,000 2.15 0 无
人
潘文雄 境内自然
12,500,000 1.34 0 无
人
沈丽华 境内自然
10,500,078 1.12 0 无
人
中国建设银行股份有限
公司－诺安安鑫保本混 9,411,898 1.01 0 无 其他
合型证券投资基金
张丽姿 境内自然
7,513,781 0.80 0 质押 5,320,000
人
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中国人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红 6,207,829 0.66 0 无 其他
－005L－FH002 沪
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
新余旻杰投资管理有限公
131,253,000 人民币普通股
司
深圳华信同行资产管理合
129,000,000 人民币普通股
伙企业(有限合伙)
北京仁海维投资管理咨询
40,896,900 人民币普通股
有限公司
ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股
李忠琴 20,100,000 人民币普通股
潘文雄 12,500,000 人民币普通股
沈丽华 10,500,078 人民币普通股
中国建设银行股份有限公
司－诺安安鑫保本混合型 9,411,898 人民币普通股
证券投资基金
张丽姿 7,513,781 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红－ 6,207,829 人民币普通股
005L－FH002 沪
上述股东关联关系或一致 上述股东中，ZHAO SHU WEN 为新余旻杰投资管理有限公司的控股股
行动的说明 东，二者为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 报告期 报告期初 （上年 变动率% 变动原因说明
同期）
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应收票据 22,362,405.11 32,312,310.22 -30.8% 公司加强对票据的管理，以及
加大使用票据支付的比例，导
致了票据量的下降
开发支出 8,202,523.75 19,547,525.33 -58.0% 本期研发项目以降成本项目
为主,计入当期费用
预收款项 45,045,078.59 30,260,835.35 48.9% 根据合同节点，本期末项目所
处的状态达到预收货款阶段，
导致了预收账款余额的增加
管理费用 166,212,908.08 112,746,325.42 47.42% 变更会计估计导致摊销费用
增加
所得税费用 166,844.29 4,293,296.78 -96.11% 利润总额下降导致所得税费
用相应减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于股东权益变动的情况
2016年3月2日公司2016-008号公告，公司于2016年3月1日接到控股股东新余旻杰投资管理有限公
司（以下简称“旻杰投资”）的通知，旻杰投资于2016年1月22日股东会决议，公司解散、启动清
算工作。根据清算结果，旻杰投资于2016年2月29日对资产分配做出决议，其中股东ZHAO SHU WEN
（赵淑文）承继广电电气13,125.3万股流通股股份。本次承继后，ZHAO SHU WEN（赵淑文）将直
接持有广电电气15,635.382万股股份，占广电电气已发行股份的16.71%，为广电电气第一大股东
及实际控制人，公司实际控制人未发生变更。相关注销及变更程序正在进行中。
2、关于2015年度利润分配实施的情况
公司2015年度利润分配方案经2016年6月20日召开的2015年年度股东大会审议通过，本次利润分配
采取现金分红的方式，方案具体内容为：母公司截至2015年12月31日可供分配利润为
110,109,629.96元，以总股本934,860,500股为基数，每10股派送现金0.50元（含税），共派送现
金46,743,025.00元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润63,366,604.96元人民币结转以后年
度分配。公司2015年度利润分配实施公告刊登于2016年7月5日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上。本次利润分配实施
的股权登记日：2016年7月8日；除息日：2016年7月11日；现金红利发放日：2016年7月11日。报
告期内已实施完毕。
3、关于聘任高级管理人员情况
2016年8月16日公司2016-023号公告，公司董事会于近日收到总裁侯松容先生的书面辞职报告。根
据公司整体发展战略的需要，侯松容先生不再兼任公司总裁职务。侯松容先生的辞职自2016年8
月15日起生效。侯松容先生仍担任公司董事长职务。
2016年8月16日公司2016-024号公告，于2016年8月15日公司第三届董事会第二十一次会议审议通
过了《关于聘任高级管理人员的议案》，经董事长提名及董事会提名委员会审核，同意聘任姜小
仪先生为公司总裁，同意聘任王斌先生为公司常务副总裁，任期同本届董事会任期。
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4、公司股权激励计划第二期股票期权第二次行权结果暨股份上市情况
2016年9月7日公司2016-026号公告，经2016年8月25日公司第三届董事会第二十二次会议审议通过
了《关于公司股票期权激励计划第二期股票期权第二次行权相关事项的议案》，同意本次激励对
象行权，第二期股票期权第二次可行权的激励对象为73名，对应可行权的股票期权数量为714,500
股，行权价格为3.51元。同意授权经营层统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记
手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行
权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。公司独立董事发表了明确同意
的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核实。国浩律师（上海）事务所就本次股权激励计划
行权出具了法律意见书。本次行权股票的上市流通日：2016年9月12日。
5、公司财务总监变更情况
2016年10月10日公司2016-027号公告，公司董事会于近日收到财务总监王斌先生的书面辞职报告。
根据公司经营管理及工作需要，王斌先生申请辞去公司财务总监职务，王斌先生的辞职自2016年
10月8日起生效。王斌先生将继续担任公司常务副总裁职务。
2016 年 10 月 10 日公司 2016-028 号公告，公司于 2016 年 10 月 8 日第三届董事会第二十三次会
议审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，经总裁提名及董事会提名委员会审核，同意聘任朱
昕先生为公司财务总监，任期同本届董事会任期。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、 关于解决同业竞争的承诺
承诺方ZHAO SHU WEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资，承诺内容：（1）本人及本人的直系亲
属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股或实际控制的子公司现有及将来
从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失
承担赔偿责任。（2）对于本人及本人的直系亲属直接和间接控制/控股的其他企业，本人及
本人的直系亲属将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本人及本人的
直系亲属在该等企业中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，
保证该等企业不与广电电气进行同业竞争，本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的
经济损失承担全部连带的赔偿责任。（3）在本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在关
联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间，本承诺函对本人持续有效。
2、 关于解决关联交易的承诺
承诺人ZHAO SHU WEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资。承诺内容：我方将继续严格按照《公
司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及我方事项
的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、
资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交
易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的关
联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股
东权益的情况发生。
以上承诺，在报告期内严格履行中。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，一方面是由于市场环境持续低迷，
加之公司所处输配电设备市场集中度相对较低，公司的业务面临的竞争加剧，导致整体销售价格
下降，公司的经营利润下降。另一方面，本年度公司变更会计估计，预计全年摊销费用增加。
上海广电电气（集团）股份
公司名称
有限公司
法定代表人 侯松容
日期 2016 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 247,533,753.53 324,937,401.84
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 22,362,405.11 32,312,310.22
应收账款 541,673,543.42 650,997,793.05
预付款项 13,943,460.93 13,012,171.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 742,849.32 1,140,279.12
应收股利
其他应收款 24,065,247.89 35,675,851.31
买入返售金融资产
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存货 221,285,280.84 181,257,291.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 711,067,500.00 575,704,088.92
流动资产合计 1,782,674,041.04 1,815,037,186.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 249,596,910.83 270,032,635.10
投资性房地产 27,823,889.55 28,624,402.02
固定资产 623,960,636.66 654,176,081.23
在建工程 1,305,050.74 1,484,833.46
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 127,588,353.46 169,116,361.41
开发支出 8,202,523.75 19,547,525.33
商誉 3,999,999.80 3,999,999.80
长期待摊费用 4,353,412.31 5,881,444.28
递延所得税资产 28,580,671.23 28,580,671.23
其他非流动资产 1,833,156.00
非流动资产合计 1,075,411,448.33 1,183,277,109.86
资产总计 2,858,085,489.37 2,998,314,296.75
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 307,150,108.92 320,183,520.30
预收款项 45,045,078.59 30,260,835.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,221,962.93 1,929,222.26
应交税费 3,950,684.08 4,190,064.73
应付利息
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应付股利 497,575.25 497,575.25
其他应付款 79,080,044.81 79,171,995.45
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 436,945,454.58 436,233,213.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 21,605,499.98 24,400,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 21,605,499.98 24,400,000.00
负债合计 458,550,954.56 460,633,213.34
所有者权益
股本 935,575,000.00 934,860,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,342,559,643.87 1,344,948,289.13
减：库存股
其他综合收益 55,429.31 -159,820.61
专项储备
盈余公积 91,277,643.98 91,277,643.98
一般风险准备
未分配利润 -7,189,039.81 123,113,710.70
归属于母公司所有者权益合计 2,362,278,677.35 2,494,040,323.20
少数股东权益 37,255,857.46 43,640,760.21
所有者权益合计 2,399,534,534.81 2,537,681,083.41
负债和所有者权益总计 2,858,085,489.37 2,998,314,296.75
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 174,946,573.16 254,457,090.65
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,733,981.00 16,845,432.00
应收账款 262,071,912.46 386,681,438.59
预付款项 8,456,346.95 10,121,008.47
应收利息 9,795,852.68 9,441,199.21
应收股利
其他应收款 31,163,320.18 91,991,301.32
存货 64,888,590.23 57,613,824.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 696,314,952.93 530,836,212.29
流动资产合计 1,258,371,529.59 1,357,987,507.27
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 546,454,601.82 555,493,678.12
投资性房地产 27,823,889.55 28,624,402.02
固定资产 562,237,206.41 588,158,080.52
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 128,578,896.33 162,611,250.53
开发支出 5,868,434.91 10,651,583.79
商誉
长期待摊费用 3,541,018.59 4,780,018.98
递延所得税资产 13,267,009.03 13,267,009.03
其他非流动资产
非流动资产合计 1,287,771,056.64 1,363,586,022.99
资产总计 2,546,142,586.23 2,721,573,530.26
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流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 71,281,656.86 103,357,958.56
预收款项 23,799,403.68 12,637,418.70
应付职工薪酬 157,765.83
应交税费 3,020,563.66 1,148,185.64
应付利息
应付股利
其他应付款 32,051,749.54 87,793,113.28
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 130,311,139.57 204,936,676.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,255,000.00 22,940,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,255,000.00 22,940,000.00
负债合计 150,566,139.57 227,876,676.18
所有者权益：
股本 935,575,000.00 934,860,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,359,573,955.15 1,357,449,080.14
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 91,277,643.98 91,277,643.98
未分配利润 9,149,847.53 110,109,629.96
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2016 年第三季度报告
所有者权益合计 2,395,576,446.66 2,493,696,854.08
负债和所有者权益总计 2,546,142,586.23 2,721,573,530.26
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 165,958,692.99 223,214,372.90 511,431,450.38 625,997,692.34
其中：营业收入 165,958,692.99 223,214,372.90 511,431,450.38 625,997,692.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 201,878,946.80 240,295,592.24 658,774,348.35 657,564,522.83
其中：营业成本 134,778,090.93 178,899,313.52 400,904,317.48 481,615,426.90
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 445,333.83 513,254.38 1,611,549.27 1,375,037.14
加
销售费用 15,182,055.59 20,166,329.92 52,723,173.47 59,899,828.14
管理费用 40,070,638.98 35,335,153.42 166,212,908.08 112,746,325.42
财务费用 -377,893.20 -1,601,822.74 -1,230,811.42 -5,055,361.20
资产减值损失 11,780,720.67 6,983,363.74 38,553,211.47 6,983,266.43
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 19,373,264.72 25,056,148.41 53,428,422.64 57,561,144.88
以“－”号填列）
其中：对联营企 16,497,732.54 18,988,743.03 40,198,537.46 42,851,871.46
业和合营企业的投资
收益
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2016 年第三季度报告
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -16,546,989.09 7,974,929.07 -93,914,475.33 25,994,314.39
“－”号填列）
加：营业外收入 5,554,692.02 9,555,831.98 9,886,794.87 11,773,626.27
其中：非流动资 70,502.07 71,145.70
产处置利得
减：营业外支出 656,859.27 5,676.01 830,873.74 101,137.06
其中：非流动资 5,725.51 15,877.48 51,185.84
产处置损失
四、利润总额（亏损总 -11,649,156.34 17,525,085.04 -84,858,554.20 37,666,803.60
额以“－”号填列）
减：所得税费用 66,333.11 2,258,021.58 166,844.29 4,293,296.78
五、净利润（净亏损以 -11,715,489.45 15,267,063.46 -85,025,398.49 33,373,506.82
“－”号填列）
归属于母公司所有 -12,052,701.50 15,436,206.66 -83,559,725.51 30,351,770.75
者的净利润
少数股东损益 337,212.05 -169,143.20 -1,465,672.98 3,021,736.07
六、其他综合收益的税 79,601.88 437,699.49 307,499.88 428,775.72
后净额
归属母公司所有者 55,721.32 306,389.64 215,249.92 300,143.00
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 55,721.32 306,389.64 215,249.92 300,143.00
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
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2016 年第三季度报告
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 55,721.32 306,389.64 215,249.92 300,143.00
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的 23,880.56 131,309.85 92,249.96 128,632.72
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -11,635,887.57 15,704,762.95 -84,717,898.61 33,802,282.54
归属于母公司所有 -11,996,980.18 15,742,596.30 -83,344,475.59 30,651,913.75
者的综合收益总额
归属于少数股东的 361,092.61 -37,833.35 -1,373,423.02 3,150,368.79
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0129 0.0165 -0.0894 0.0325
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0129 0.0165 -0.0894 0.0325
(元/股)
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 45,349,064.42 98,667,636.34 175,870,777.41 228,445,718.61
减：营业成本 40,152,813.56 77,634,044.27 142,696,709.13 180,492,097.81
营业税金及附加 161,268.69 488,272.06 666,063.48 868,033.18
销售费用 4,090,898.91 8,889,614.02 13,028,958.76 18,900,295.36
管理费用 25,611,519.87 21,920,151.96 103,485,477.06 69,837,138.52
财务费用 -652,380.14 -2,250,320.55 -1,956,671.26 -7,042,190.10
资产减值损失 10,296,697.58 33,413,432.63
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 19,184,468.44 25,210,211.66 51,929,549.56 56,947,506.95
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2016 年第三季度报告
以“－”号填列）
其中：对联营企 16,500,345.15 19,315,819.88 39,563,994.10 43,269,922.17
业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以 -15,127,285.61 17,196,086.24 -63,533,642.83 22,337,850.79
“－”号填列）
加：营业外收入 5,475,515.52 7,281,060.10 9,336,885.40 9,112,069.33
其中：非流动资 47,609.00 47,743.23
产处置利得
减：营业外支出 567.52 20,000.00 95,307.58
其中：非流动资 567.52 45,307.58
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 -9,651,770.09 24,476,578.82 -54,216,757.43 31,354,612.54
以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -9,651,770.09 24,476,578.82 -54,216,757.43 31,354,612.54
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
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2016 年第三季度报告
算差额
6.其他
六、综合收益总额 -9,651,770.09 24,476,578.82 -54,216,757.43 31,354,612.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 717,409,027.00 778,428,705.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 586,215.88
收到其他与经营活动有关的现金 17,865,512.92 18,907,794.16
经营活动现金流入小计 735,860,755.80 797,336,499.38
购买商品、接受劳务支付的现金 511,116,787.70 637,807,191.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 79,199,562.61 70,599,593.03
支付的各项税费 22,708,751.52 20,222,848.44
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2016 年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金 77,322,702.44 67,315,778.81
经营活动现金流出小计 690,347,804.27 795,945,412.01
经营活动产生的现金流量净额 45,512,951.53 1,391,087.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 73,864,146.91 45,415,181.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资 122,660.69
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 73,864,146.91 45,537,841.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,854,384.58 17,936,931.30
产支付的现金
投资支付的现金 148,592,500.00 52,000,100.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 151,446,884.58 69,937,031.30
投资活动产生的现金流量净额 -77,582,737.67 -24,399,189.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,507,895.00 2,681,190.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,507,895.00 2,681,190.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46,743,025.00 46,665,037.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 46,743,025.00 46,665,037.50
筹资活动产生的现金流量净额 -44,235,130.00 -43,983,847.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 175,552.10
五、现金及现金等价物净增加额 -76,129,364.04 -66,991,949.47
加：期初现金及现金等价物余额 311,774,064.60 260,583,671.69
六、期末现金及现金等价物余额 235,644,700.56 193,591,722.22
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 291,916,870.57 285,631,539.29
收到的税费返还 546,427.14
收到其他与经营活动有关的现金 8,488,365.02 14,848,724.39
经营活动现金流入小计 300,951,662.73 300,480,263.68
购买商品、接受劳务支付的现金 153,022,018.49 238,075,851.61
支付给职工以及为职工支付的现金 39,392,190.19 31,943,674.24
支付的各项税费 8,241,994.72 4,110,179.23
支付其他与经营活动有关的现金 57,682,676.30 25,258,072.12
经营活动现金流出小计 258,338,879.70 299,387,777.20
经营活动产生的现金流量净额 42,612,783.03 1,092,486.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 70,493,625.86 42,378,857.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资 10,099,319.56
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 70,493,625.86 52,478,177.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资 576,938.48 6,372,381.62
产支付的现金
投资支付的现金 148,592,500.00 30,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 149,169,438.48 36,372,381.62
投资活动产生的现金流量净额 -78,675,812.62 16,105,795.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,507,895.00 2,681,190.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,507,895.00 2,681,190.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46,743,025.00 46,665,037.50
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 46,743,025.00 46,665,037.50
筹资活动产生的现金流量净额 -44,235,130.00 -43,983,847.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 76,935.02
五、现金及现金等价物净增加额 -80,221,224.57 -26,785,565.42
加：期初现金及现金等价物余额 249,667,692.29 172,708,652.33
六、期末现金及现金等价物余额 169,446,467.72 145,923,086.91
法定代表人：侯松容 主管会计工作负责人：朱昕 会计机构负责人：施静
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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