中国冶金科工股份有限公司董事会
财务 与审计委员会 ⒛⒛ 年度履职报告
根据 《上 海 证 券交易所 上 市公 司董事会 审计委 员会运作
指 引 》 、相关监管规定 以及 中国冶金科 工 股份有 限公 司 (简
“ ” “ ”
称 中国 中冶 、 公 司 ) 《公 司章程》 、 《董事 会议 事
规则》和 《财务与 审计 委 员会 工 作 细 则 》 的规 定 ,现 就本公
司董事 会 财务与 审计 委 员会2021年 度履职情况报告 如 下 :
一 、财务与 审计委 员会构成
2022年 1月 ⒛ 日,公 司召开 ⒛⒛ 年第 一 次 临时股东 大
会 变 更 董事 人 员 ,随 后 召开 董事 会 会议 调 整 专 门委 员会咸
员 。第 三 届 董事会 财务与审计委 员会咸 员调整 为 :吴 嘉 宁先
生、周 纪 昌先 生及 刘力先 生 ,由 独 立 董事吴 嘉宁先 生担任召
集人 。
二 、财 务与审计 委 员会职责
按照 《公 司章程 》 、 《董事 会议 事规则》及 《财务 与 审
计委 员会 工 作 细 则 》 的规定 ,财 务 与审计 委 员会对董 事 会 负
责 ,其 主 要职 责如下 :
审议 财务主要 控制 目标 ,监 督财 务规章制 度 的执行 ,指
导公 司财务 工 作 ;拟 订担保 管理政策 ,审 议担保业 务 ;审 议
年度财 务预 、决算 ,监 督执行 情况 ;审 议 重大投 资项 目的财
务分析 ,监 督投 资项 目执 行效呆 ,对 重大投融 资项 目后评估
组 织 审核 ;审 议公 司+ll润 分配及 弥补亏损 方案并提 出建议 ;
审议仝面风 险管理和 内部控制体 系的建设规划 、规 章制度 、
工作流程和 主 要控制 目标 ;审 议并 向董事会提交全面风 险管
理 年度 工 作计划和年 度报告 ;监 督风 险管理和 内部控制 系统
的健 全 性 、合理性和执 行 的有 效性 ,指 导公 司仝面 风 险管理
和 内部控制 工 作 ;提 议聘请或更 换财务报告 、 内部控制 的外
部 审计机 构 ;审 核公 司的财务信 息及其披露 ,对 财务报告独
立 审核并提 出意见 ;负 责公 司关联交易控制和 管理 ;审 查公
司设 立 的意见 反馈渠道 ,以 确保 员工 可就财务报告 、 内部监
控 等方面 发 生的不 当行 为提 出异议 ;以 及董事 会授 予的其他
职权 。
三 、财务与 审计委 员会 ⒛ 22年 度履职情况
报告 期 内 ,财 务 与 审计 委 员会共召 开 会 议 10次 ,其 中
以现 场 与通讯相 结合 的方 式召开 8次 ,以 通讯 方式召开 2次 。
会 议 审议和 讨论事 项 39项 ,涉 及历次定 期报告 、财 务决算 、
审计机 构聘用 等事宜 ,并 多次 与外 聘 审计机 构就定期财 务报
告 的审计 、 审阅工 作进行 沟通 ,完 咸对公 司年度财 务 审计情
况 的 审查 并对外 聘 审计机 构 的工 作情况进 行 总结评价 ;通 过
听取 内部 审计机 构 审计 工 作 情 况 、 内控 与风 险 管 理 工 作 方
案 、 内控 与风 险管理检 查报告 、 内部控制 评价报告 等 汇 报 的
方 式 ,履 行 内控 与风 险管理职 责 ,并 对如何发 挥好 内控 与风
险管理 工 作对公 司决策 、管理 、经 营等各环 节的辅 助作用提
出 明确 要求 ;监 督公 司关联交 易 管理 情况 ,审 核 关联 人 /关
连人 士清单 ,审 核 日常关联 交易/持 续性关连 交易年度上 限 ,
审核 非 日常关联交 易事项 ;审 核 公 司募集 资金 的使用 、担保
计划及利 润分配等事项 ;审 查公 司设 立的意见反馈渠道。报
告期 内,未 收到有关财务报告、内部监控等方面的举报材料。
童事 姓名
亲 自出席次数
童事应参加次数 (含 通讯方式出席 )
吴嘉 宁 】0 10
周纪昌 10 10
刘 力 10 10
各位 委 员出席会 议情况如 下 :
1、 关于 对 审计机 构 的监督 、评估 、沟通及聘任
就 公 司 2021年 度 财 务报 告 审计 及 内控 审计 工 作 总结 、
⒛ 22年 上 半 年财务 报 告 审阅 工 作 总结 、⒛ 22年 度 审计 工 作
计划 与 审计机 构进行沟通 ,针 对 审计 工 作进展 、可 能涉及 的
重大 事项 等进 行讨论 并充分交 换 意见 。对于定期 财务报告预
审 中涉及 的重大事项 ,督 促 管理层 落实有 关 工 作并加 强 与审
计机构 的沟通 。 同时 ,对 审计 师审计 工 作情况进 行 了分析和
评价 ,形 咸 总结报告 供 董事会 参考 。
参 与公 司财 务报告 审计机 构 、 内控 审计机构遴选 工 作 。
财务与 审计 委 员会对 拟聘用 的安 永 华明会 计 师事 务所 (特 殊
普通合 伙 ,以 下 简称 “安永 华明 ” )进 行 了事前 审查 ,对 安
永华 明的执业 质量进 行 了充分 了解 ,认 为安永华 明具各专业
胜任 能力和 投 资者保 护 能力且具 备独立 性 ,诚 信状况 良好 ,
同意 聘 任 安 永 华 明为 公 司 2022年 度 财 务报 告 审计 机 构 与
内部控 制 审计机 构 。 财 务 与 审计 委 员会于 20⒛ 年 6月 将 上
述聘用建 议 向董 事 会 报告 。
⒛ 22年 7月 ,财 务与审计委员会对公司 ⒛⒛ 年度财务
报告 审计机构具体酬金进行 了审核 ,并 提交董事 会 审议 。
2、 关于 定 期报告 、年 度预决算 、年度利润分 配 等财务
事项
对 2021年 度财务决算报告及年报 、⒛⒛ 年度预算及第
一季度报告 、半年度财务报告及第三季度报告 ,2021年 度利
润分 配 方案 、⒛ 21年 度子公 司「ll润 分 配方案等事项 进行研 究
及审查。重点针 对应收账款和存货管理、投资风险管控 、项
目管理、资金管理、海外业务经营等事项进行研究 ,要 求管
理层采取有效措施压 降两金规模 、重视 现金流管理、加强项
目管控 ,提 升毛利率水平 ,并 谨防经营风险、安全风险和海
外经营风险。
3、 关于对 内部 审计 工作的监督及 内部控制监督
对 ⒛21年 度 内部控制评价 报告 、⒛⒛ 年 内部 审计 工 作
计划 、⒛ 22年 度 内控 与风险管理检查报告进 行 了研 究及 审
查 ,对 公 司内部 审计 工 作及 内控管理 工作进行过程监督和指
导。
在、关于关联交易事项、关联人/关 连人 士清单
对 2021年 度控股股东及其他关联方 占用 资金情况 、关
联人清 单更新 、调整 2022年 日常关联交易/持 续性关连交易
年度 上 限额度、关于 中国中冶对 五矿集 团财务有限责任公司
的 ⒛⒛ 年半年度风险评估报告等关联交易事项进行 了审查。
5、 关于募集资金 事项
对 ⒛21年 度和 ⒛22年 半年度 A股 、H股 募集资金使用
情况 ,A股 、H股 闲置募集资金补充流动资金等 事项 进 行 了
审查 。
6、 关于董事会授权的其他事项
审查 了 ⒛⒛ 度担保计划、中国中冶 ⒛21年 担保情况的
专项说明、发行 境外永续债偿还到期境外美元永续债 、开展
权益型并表合伙企业 证 券化业 务等事项 。
四 、总体评价
⒛ 22年 度 ,董 事会财务与审计委员会按照监管规则和公
司章程勤勉履职 ,继 续发挥 了辅助决策作用及专业议事和咨
询功能 ,为 董事会决策提供 了专业意见和建议 ,确 保公 司董
事会科学高效决策。
争|彻
董事会
