宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事意见


    宁夏嘉泽新能源股份有限公司（以下简称“公司”）二届十九次

董事会会议于2021年2月19日以现场和通讯表决相结合的方式召开。

作为公司的独立董事，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导

意见》《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》等的有关规定，

基于独立判断的立场，现就公司2020年限制性股票激励计划（以下简

称“本次激励计划”）相关事项发表如下独立意见：

    公司拟向2020年限制性股票激励计划的激励对象实施授予，我们

认为：

    一、根据公司2020年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公

司2020年限制性股票激励计划授予日为2021年2月19日，该授予日符

合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以

及本次激励计划中关于授予日的规定。

    二、公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在《管理办法》

等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形。

    三、公司本次激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》《证

券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格；

不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定

为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被

中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存

在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律、


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法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，激励对象均符合《管理

办法》规定的激励对象条件，其作为公司限制性股票激励计划激励对

象的主体资格合法、有效。

    四、公司本次激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办

法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股

票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、

授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关

法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

    五、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

资助的计划或安排。

    六、公司实施本次激励计划可以进一步健全公司的激励、约束机

制，完善薪酬考核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东

形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，

并最终有利于提高公司业绩，确保公司未来发展战略和经营目标的实

现。

    综上，我们认为公司本次激励计划规定的向激励对象授予限制性

股票的条件已经成就，一致同意公司本次激励计划以 2021 年 2 月 19

日为授予日，向符合条件的 78 名激励对象授予 7,000 万股限制性股

票。

                           宁夏嘉泽新能源股份有限公司

                        独立董事：秦海岩     郑晓东   陈进进

                                  二 O 二一年二月十九日


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