中原证券股份有限公司关于
河南明泰铝业股份有限公司
2018 年持续督导报告书
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：明泰铝业（股票代码：601677）
保荐代表人姓名：倪代荣 联系电话：0371-65585677
保荐代表人姓名：何保钦 联系电话：0371-65585677
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 是
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
6．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
7. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
项目 工作内容
8．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
9．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
不适用 不适用 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
公司原保荐机构为华林证券股份有限公司，
原持续督导保荐代表人为葛其明、雷晨，由
于公司向中国证监会申请公开发行可转换公
司债券并聘请中原证券股份有限公司担任本
1、保荐代表人变更及其理由
次发行的保荐机构，中原证券股份有限公司
于 2018 年 10 月委派倪代荣、何保钦担任公
司前次非公开发行股票的持续督导保荐代表
人，持续督导期至 2018 年 12 月 31 日。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为中原证券股份有限公司关于河南明泰铝业股份有限公司
2018 年持续督导报告书之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
倪代荣
何保钦
中原证券股份有限公司（盖章）
2019 年 4 月 25 日