证券代码：601677        证券简称：明泰铝业            公告编号：临 2021-001
转债代码：113025         转债简称：明泰转债
转股代码：191025         转股简称：明泰转股

                   河南明泰铝业股份有限公司
         关于可转债转股结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     转股情况：明泰转债自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，转
股金额为 504,626,000 元，因转股形成的股份数量为 45,054,798 股，占可转债转
股前公司已发行股份总额的 7.31%。截止 2020 年 12 月 31 日，累计有 504,846,000
元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为 45,074,228 股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的 7.31%。
     未转股可转债情况：截止 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
1,334 ,264,000 元，占可转债发行总量的 72.55%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223 号文核准，公司于
2019 年 4 月 10 日公开发行了 1,839.11 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 183,911.00 万元。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69 号文同意，公司
183,911.00 万元可转换公司债券于 2019 年 5 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。
    （三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发
行的“明泰转债”自 2019 年 10 月 16 日起可转换为本公司股票，初始转股价格
为 11.49 元/股。自 2019 年 6 月 17 日起，由于公司实施了 2018 年度利润分配，
明泰转债的转股价格由 11.49 元/股调整为 11.30 元/股，自 2020 年 6 月 8 日起，
由于公司实施了 2019 年度利润分配，明泰转债的转股价格由 11.30 元/股调整为
11.20 元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布
的“临 2019-048 号”、 “临 2020-025 号”公告。
    二、可转债本次转股情况
    公司本次公开发行的“明泰转债”转股期为自 2019 年 10 月 16 日至 2025
年 4 月 9 日。
    明泰转债自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，转股金额为
504,626,000 元，因转股形成的股份数量为 45,054,798 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的 7.31%。截止 2020 年 12 月 31 日，累计有 504,846,000 元明泰
转债已转换成公司股票，累计转股数为 45,074,228 股，占可转债转股前公司已发
行股份总额的 7.31%。
    截至 2020 年 12 月 31 日，尚有 1,334 ,264,000 元的“明泰转债”未转股，占
可转债发行总量的 72.55%。
    三、股本变动情况
                                                                          单位：股

                        变动前                                     变动后
 股份类别                                 本次可转债转股
                 （2020 年 9 月 30 日）                     （2020 年 12 月 31 日）
有限售条件
                             20,830,500                0                 20,830,500
  流通股
无限售条件
                           595,471,345         45,054,798             640,526,143
  流通股
  总股本                   616,301,845         45,054,798             661,356,643
    四、其他
    联系部门：证券部
    咨询电话：0371-67898155


    特此公告。



                                                     河南明泰铝业股份有限公司
                                                               董   事    会
                                                            2021 年 1 月 5 日