北京植德律师事务所
关于滨化集团股份有限公司
2022年第二次临时股东大会的
法律意见书
植德京(会)字[2022]0126号
致：滨化集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东
大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及滨化集团股份有限公司（以
下称“滨化股份”或“公司”）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称
“本所”）指派律师出席滨化股份2022年第二次临时股东大会（以下称“本次股
东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法
性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈
述及重大遗漏。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书
随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的
责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股
东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 经查验，本次股东大会由滨化股份第五届董事会第八次会议决定召集。
2022年9月28日，滨化股份在上海证券交易所网站上刊登了《滨化集团股份有限
公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。前述通知载明了本次股东大
会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表
决权，以及会议的投票方式、有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记
方法、联系人及联系电话等事项。
2. 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会
现场会议于2022年10月13日下午在公司会议室召开。
经查验，滨化股份董事会已按照《中华人民共和国公司法》《股东大会规则》
等相关法律、法规和规范性文件以及滨化股份章程的有关规定召集本次股东大会，
并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、
地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大
会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及滨化股份章程的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
1. 经查验，本次股东大会由滨化股份第五届董事会第八次会议决定召集并
发布公告通知，本次股东大会的召集人为滨化股份董事会。
2. 根据出席现场会议股东签名、网络投票结果并经合理查验，亲自或委托代
理人出席本次股东大会现场会议及通过网络投票的股东共计520名，代表有表决
权股份437,362,849股，占公司有表决权股份总数的21.3665%。出席本次股东大会
现场会议的人员还有滨化股份董事、监事和高级管理人员。
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经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合相
关法律、法规、规范性文件及滨化股份章程的规定，资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经核查，本次股东大会审议及表决的事项为滨化股份已公告的会议通知
中所列出的各项议案。本次股东大会表决通过了如下议案：
（1）《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
经表决，同意股份409,821,822股，反对27,515,427股，弃权25,600股，同意股
份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.7029%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（2）《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》
本议案逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.01 发行股票的种类及面值
经表决，同意股份410,406,422股，反对26,948,727股，弃权7,700股，同意股
份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8365%。
2.02 发行方式和发行时间
经表决，同意股份410,632,422股，反对26,700,027股，弃权30,400股，同意股
份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8882%。
2.03 发行对象及认购方式
经表决，同意股份410,606,422股，反对26,726,027股，弃权30,400股，同意股
份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8823%。
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2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
经表决，同意股份410,192,422股，反对27,140,027股，弃权30,400股，同意股
份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.7876%。
2.05 发行数量
经表决，同意股份410,765,822股，反对26,439,027股，弃权158,000股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.9187%。
2.06 限售期
经表决，同意股份411,907,422股，反对25,262,327股，弃权193,100股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的94.1797%。
2.07 上市地点
经表决，同意股份412,759,316股，反对24,351,433股，弃权252,100股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的94.3745%。
2.08 本次发行决议的有效期
经表决，同意股份410,990,822股，反对26,169,827股，弃权202,200股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.9702%。
2.09 本次发行前公司滚存未分配利润的安排
经表决，同意股份410,567,822股，反对26,327,533股，弃权467,494股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8735%。
2.10 募集资金投向
经表决，同意股份410,816,822股，反对26,327,827股，弃权218,200股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.9304%。
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本议案为股东大会特别决议议案，各逐项表决事项均已由出席本次股东大会
的股东所持表决权的三分之二以上同意通过。
（3）《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》
经表决，同意股份410,258,822股，反对26,971,827股，弃权132,200股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8028%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（4）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
经表决，同意股份411,431,022股，反对25,304,233股，弃权627,594股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的94.0708%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（5）《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
经表决，同意股份410,615,822股，反对26,479,427股，弃权267,600股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8844%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（6）《关于公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划的议案》
经表决，同意股份412,699,622股，反对24,048,801股，弃权614,426股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的94.3609%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
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（7）《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及
相关主体承诺的议案》
经表决，同意股份410,793,922股，反对26,139,995股，弃权428,932股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.9251%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（8）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关
事宜的议案》
经表决，同意股份410,548,822股，反对26,401,695股，弃权412,332股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.8691%。
本议案为股东大会特别决议议案，已由出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上同意通过。
（9）《关于修订公司部分制度的议案》
经表决，同意股份407,829,788股，反对28,710,729股，弃权822,332股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的93.2474%，本项议案获得通过。
2. 本次股东大会以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行。本次
股东大会的会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主持
人签署；会议决议由出席本次股东大会的董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行
政法规、规范性文件及滨化股份章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
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法规、规范性文件及滨化股份章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人
员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决方法符合相关法律、法规、
规范性文件及滨化股份章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京植德律师事务所关于滨化集团股份有限公司 2022 年第
二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京植德律师事务所
负 责 人：
龙海涛
经办律师：
王月鹏
黄心蕊
2022 年 10 月 13 日
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