2015 年第三季度报告
公司代码：601689 公司简称：拓普集团
宁波拓普集团股份有限公司
2015 年第三季度报告
1 / 23
2015 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
2 / 23
2015 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人邬建树、主管会计工作负责人洪铁阳及会计机构负责人（会计主管人员）洪铁阳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 3,784,571,793.28 2,536,978,856.67 49.18
归属于上市公司股东的净资产 3,040,560,809.57 1,475,339,641.56 106.09
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 152,391,232.19 384,460,739.20 -60.36
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 2,121,567,415.81 1,986,889,656.99 6.78
归属于上市公司股东的净利润 293,203,670.61 315,761,209.41 -7.14
归属于上市公司股东的扣除非 268,137,372.50 292,540,204.88 -8.34
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 11.21 20.32 减少 44.83 个百
分点
基本每股收益（元/股） 0.50 0.61 -18.03
稀释每股收益（元/股） 0.50 0.61 -18.03
3 / 23
2015 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -219,398.11 -740,350.65
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,391,500.00 14,202,500.00
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 6,963,390.42 14,923,403.93
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 180,036.11 477,536.14
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 182,775.25 751,074.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,281,367.90 -4,531,721.88
少数股东权益影响额（税后） -6,657.12 -16,143.66
合计 7,210,278.65 25,066,298.11
4 / 23
2015 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 45,233
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 情况
量 股份 数量
状态
迈科国际控股（香港） 478,400,000 73.70 478,400,000 境外法人
无
有限公司
宁波金仑股权投资合 40,584,960 6.25 40,584,960 境内非国有法人
无
伙企业（有限合伙）
龙荣春 1,324,700 0.20 未知 境内自然人
宁波金润股权投资合 1,015,040 0.16 1,015,040 境内非国有法人
无
伙企业（有限合伙）
于俊峰 1,001,420 0.15 未知 境内自然人
黄彩霞 663,300 0.10 未知 境内自然人
孟繁吉 617,569 0.10 未知 境内自然人
姜卫 512,250 0.08 未知 境内自然人
樊裕忠 490,500 0.08 未知 境内自然人
叶国林 391,499 0.06 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售 股份种类及数量
条件流通股 数量
种类
的数量
龙荣春 1,324,700 人民币普通股 1,324,700
于俊峰 1,001,420 人民币普通股 1,001,420
黄彩霞 663,300 人民币普通股 663,300
孟繁吉 617,569 人民币普通股 617,569
姜卫 512,250 人民币普通股 512,250
樊裕忠 490,500 人民币普通股 490,500
叶国林 391,499 人民币普通股 391,499
张恩 390,200 人民币普通股 390,200
范巷民 383,000 人民币普通股 383,000
刘闪 333,900 人民币普通股 333,900
上述股东关联 （1）前 10 名股东中的宁波金仑股权投资合伙企业（有限合伙）与宁波金润股
关系或一致行 权投资合伙企业（有限合伙）存在关联关系，两家公司的普通合伙人均为宁波
动的说明 君润创业投资管理有限公司。除此之外，公司未知其他股东间是否存在关联关
系或是否属于一致行动人。
（2）前 10 名无限售条件流通股股东为社会公众股东，本公司未知其持股数量
的增减变化和质押、冻结等情况，也不知其相互之间是否存在关联关系或是否
属于一致行动人。
5 / 23
2015 年第三季度报告
表决权恢复的 不适用
优先股股东及
持股数量的说
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
项 目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
主要系首次公开发行
货币资金 355,740,703.97 94,724,767.11 275.55%
募集资金到位
主要系客户票据结算
应收票据 158,826,417.84 63,791,459.57 148.98%
增加
主要系原材料预付款
预付款项 15,352,300.68 26,100,752.23 -41.18%
减少
主要系子公司购买土
无形资产 160,558,595.16 121,407,532.63 32.25%
地增加
长期待摊费用 14,260,249.16 8,974,470.82 58.90% 主要系车间改造增加
其他非流动资 主要系工程、设备预付
24,792,289.81 65,581,566.91 -62.20%
产 款减少
短期借款 - 255,000,000.00 -100.00% 主要系银行借款归还
主要系供应商票据结
应付票据 60,320,651.91 30,970,000.00 94.77%
算增加
预收款项 14,419,288.71 8,952,472.83 61.06% 主要系预收货款增加
主要系银行借款归还
应付利息 - 422,100.00 -100.00%
无利息支出
其他应付款 8,075,172.55 2,701,660.30 198.90% 主要系保证金增加
主要系首次公开发行
股本 649,100,000.00 520,000,000.00 24.83%
12910 万股
主要系首次公开发行
资本公积 1,454,888,272.98 192,010,768.54 657.71%
募集资金到位
6 / 23
2015 年第三季度报告
2、利润表项目重大变动情况及原因
项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
主要系本期银行存款利息
财务费用 -4,655,907.53 -506,537.12 -819.16%
收入增加所致
主要系本期坏账准备计提
资产减值损失 1,523,585.53 -1,371,114.04 211.12%
增加所致
主要系本期理财收益增加
投资收益 30,019,378.73 12,883,246.36 133.01%
所致
主要系本期政府补助减少
营业外收入 16,073,615.05 28,208,662.88 -43.02%
所致
3、现金流量表项目重大变动情况及原因
项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
主要系本期更多的采用票
经营活动产生的
152,391,232.19 384,460,739.20 -60.36% 据结算，应收账款增加等
现金流量净额
因素所致
投资活动产生的 主要系本期理财投资增加
-885,691,429.59 -357,840,233.28 147.51%
现金流量净额 所致
筹资活动产生的
1,010,417,293.96 -93,649,529.58 1178.93% 主要系本期募集资金到位
现金流量净额
汇率变动对现金
主要系年度间汇率变动产
及现金等价物的 3,785,441.19 450,996.50 739.35%
生所致
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股份锁定承诺
本公司控股股东迈科国际控股（香港）有限公司承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不
转让或者委托他人管理本次发行前所持有的拓普集团股份，也不由拓普集团回购本公司持有的该
等股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；拓普集团上市后 6 个
月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，所持股票的锁定期限自动延长 6 个月。
7 / 23
2015 年第三季度报告
公司其他持股 5%以上的股东宁波金仑股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市
交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前所持有的拓普集团股份，也不由拓普
集团回购本企业持有的该等股份。
2、稳定股价承诺
如果公司首次公开发行股票并上市后三年内股价出现低于公司上一年度经审计的每股净资产
（以下简称“每股净资产”，为合并财务报表中归属于母公司的普通股股东权益合计数/年末公司
股份数，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述
价格应作相应调整，下同）的情况。公司控股股东迈科香港增持公司股票。控股股东迈科香港进
一步承诺，自公司上市之日起每十二个月内为稳定股价增持公司股票使用的资金金额不少于人民
币 3,000 万元，增持价格不超过稳定股价方案公告日前最近一期公司经审计的每股净资产。
3、关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
控股股东迈科国际控股（香港）有限公司承诺：若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将
在中国证监会认定有关违法事实后 30 天内回购原转让的限售股股份，并督促发行人回购其本次公
开发行的全部新股；本公司将按照发行人股票发行价格和中国证监会认定有关违法事实之日前 30
个交易日发行人股票交易均价的孰高者确定回购价格，购回全部已经出售的原限售股股份， 若发
行人股票有送股、资本公积金转增股本等事项的，前述发行价格及回购数量将进行相应调整。若
因发行人本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交
易所或司法机关认定后的 30 天内，本公司将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投
资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、
通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等内容待上述情形实际发生时，以最终确定的赔偿方
案为准。
4、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
控股股东迈科国际控股（香港）有限公司持股意向及减持意向
迈科香港承诺：在锁定期满后两年内减持发行人股份的，每年累计减持的股份总数均不得超
过发行人本次发行后总股本的 5%；减持股份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减
持方式包括二级市场集中竞价交易等上海证券交易所认可的合法方式；减持价格不得低于发行价
（若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相
应处理）。同时，迈科香港还承诺：拟减持发行人股票的，将提前三个交易日通过发行人进行公
告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。迈科香港进
一步承诺，违反上述承诺减持发行人股份（以下简称“违规减持”）的，违规减持所得的收益归
属发行人所有，如未将违规减持所得的收益及时上缴发行人的，发行人有权将应付迈科香港现金
分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为发行人所有。
公司其他持股 5%以上的股东宁波金仑股权投资合伙企业（有限合伙）持股意向及减持意向
宁波金仑承诺：在锁定期满后 12 个月内，累计减持的股份总数将不超过目前持股数量的 80%，
剩余所持股份将于锁定期满后 13 至 24 个月内减持完毕；减持股份应符合相关法律法规及上海证
券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易等上海证券交易所认可的合法方式；减
持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，且不低于发行人最近一期的每股净资产。同时，宁
波金仑还承诺：拟减持发行人股票的，将提前三个交易日通过发行人进行公告，并按照《公司法》、
8 / 23
2015 年第三季度报告
《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。宁波金仑进一步承诺，违反上述承诺
减持发行人股份（以下简称“违规减持”）的，违规减持所得的收益归属发行人所有，如未将违
规减持所得的收益及时上缴发行人的，发行人有权将应付宁波金仑现金分红中等额于违规减持所
得收益的部分扣留并归为发行人所有。
5、避免同业竞争的承诺
控股股东迈科国际控股（香港）有限公司承诺：
(1)、本公司目前不存在，将来也不会存在直接或间接从事或以包括但不限于以控股、参股、
联营、合营、合伙、租赁、代理经营、信托或类似形式的方式从事与拓普集团及其控股子公司现
有及将来从事的业务构成或者实质上构成同业竞争或者潜在同业竞争的业务与活动。
(2)、对本公司直接或间接控制的企业、经济实体，本公司将通过派出机构、人员（包括但不
限于董事、总经理、财务人员等）或通过控股地位（如股东权利、董事权利）促使该等企业履行
本承诺函中与本公司同等标准的避免同业竞争义务，保障其与拓普集团及其子公司无同业竞争。
(3)、如政策法规变动或者其他不可归责于本公司的原因不可避免地导致本公司控制的其他企
业、经济实体或者本公司可以施加重大影响的企业、经济实体构成或者可能构成同业竞争时，就
该等构成或者可能构成同业竞争的业务的受托管理（承包经营、租赁经营等）或收购，拓普集团
享有同等条件下的优先权。
(4)、上述承诺是无条件的，如违反上述承诺给拓普集团造成任何经济损失的，本公司将对拓
普集团、拓普集团的其他股东或相关利益方因此受到的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
(5)、在本公司及本公司控制的公司与拓普集团存在关联关系期间，本承诺将持续有效。
公司其他持股 5%以上的股东宁波金仑股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
(1)、本企业目前不存在，将来也不会存在直接或间接从事或以包括但不限于以控股、参股、
联营、合营、合伙、租赁、代理经营、信托或类似形式的方式从事与拓普集团及其控股子公司现
有及将来从事的业务构成或者实质上构成同业竞争或者潜在同业竞争的业务与活动。
(2)、对本企业直接或间接控制的企业、经济实体，本企业将通过派出机构、人员（包括但不
限于董事、总经理、财务人员等）或通过控股地位（如股东权利、董事权利）促使该等企业履行
本承诺函中与本企业同等标准的避免同业竞争义务，保障其与拓普集团及其子公司无同业竞争。
(3)、如政策法规变动或者其他不可归责于本企业的原因不可避免地导致本公司控制的其他企
业、经济实体或者本企业可以施加重大影响的企业、经济实体构成或者可能构成同业竞争时，就
该等构成或者可能构成同业竞争的业务的受托管理（承包经营、租赁经营等）或收购，拓普集团
享有同等条件下的优先权。
(4)、上述承诺是无条件的，如违反上述承诺给拓普集团造成任何经济损失的，本企业将对拓
普集团、拓普集团的其他股东或相关利益方因此受到的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
(5)、在本企业及本企业控制的公司与拓普集团存在关联关系期间，本承诺将持续有效。
6、解决关联交易的承诺：
控股股东迈科国际控股（香港）有限公司承诺：
(1)、本公司及控制的企业将尽量避免与发行人及其子公司之间发生关联易。
(2)、如果关联交易难以避免的，交易双方将严格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定
价政策遵循市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方的交易价格确定。
无市场价格可资比较或定价受到限制的重大关联交易，按照交易的商品或劳务的成本基础上合理
利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格公允。
9 / 23
2015 年第三季度报告
(3)、本公司承诺严格按照国家现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《关联交易
控制制度》等有关规定履行必要程序， 遵循市场公正、公平、公开的原则，明确双方的权利和义
务，确保关联交易的公平合理，不发生损害拓普所有股东利益的情况。
(4)、本公司及控制的企业将不以任何理由和方式非法占用拓普集团的资金以及其他任何资产、
资源，在任何情况下不要求拓普集团提供任何形式的担保。
(5)、上述承诺是无条件的，如违反上述承诺给拓普集团造成任何经济损失的，本公司将对拓
普集团、拓普集团的其他股东或相关利益方因此受到的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
(6)、在本公司及本公司控制的企业与拓普集团存在关联关系期间，本承诺将持续有效。
公司其他持股 5%以上的股东宁波金仑股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
(1)、本企业及控制的企业将尽量避免与发行人及其子公司之间发生关联交易。
(2)、如果关联交易难以避免的，交易双方将严格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定
价政策遵循市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方的交易价格确定。无
市场价格可资比较或定价受到限制的重大关联交易，按照交易的商品或劳务的成本基础上合理利
润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格公允。
(3)、本企业承诺严格按照国家现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《关联交易
控制制度》等有关规定履行必要程序， 遵循市场公正、公平、公开的原则，明确双方的权利和义
务，确保关联交易的公平合理，不发生损害拓普所有股东利益的情况。
(4)、 本企业及控制的企业将不以任何理由和方式非法占用拓普集团的资金以及其他任何资产、
资源，在任何情况下不要求拓普集团提供任何形式的担保。
(5)、上述承诺是无条件的，如违反上述承诺给拓普集团造成任何经济损失的，本企业将对拓
普集团、拓普集团的其他股东或相关利益方因此受到的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
(6)、在本企业及本企业控制的企业与拓普集团存在关联关系期间，本承诺将持续有效。
7、募集资金运用承诺
控股股东迈科国际控股（香港）有限公司承诺：自 2012 年 8 月 31 日起，不会促使宁波拓普
集团股份有限公司将本次发行上市取得的任何募集资金用于或者实质用于房地产业务或者房地产
企业。
以上承诺，截止本报告之日，承诺主体均履行了相关承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波拓普集团股份有限公司
法定代表人 邬建树
日期 2015.10.27
10 / 23
2015 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 355,740,703.97 94,724,767.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 158,826,417.84 63,791,459.57
应收账款 564,990,914.62 516,967,285.84
预付款项 15,352,300.68 26,100,752.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 25,721,563.03 23,343,610.74
买入返售金融资产
存货 617,517,424.99 530,313,156.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 590,383,730.73 36,892,561.87
其他流动资产
流动资产合计 2,328,533,055.86 1,292,133,593.90
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 58,863,007.77 59,629,569.11
投资性房地产
11 / 23
2015 年第三季度报告
固定资产 998,365,533.79 814,584,171.05
在建工程 181,922,933.95 157,829,785.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 160,558,595.16 121,407,532.63
开发支出
商誉 7,138,909.06 7,138,909.06
长期待摊费用 14,260,249.16 8,974,470.82
递延所得税资产 10,137,218.72 9,699,257.55
其他非流动资产 24,792,289.81 65,581,566.91
非流动资产合计 1,456,038,737.42 1,244,845,262.77
资产总计 3,784,571,793.28 2,536,978,856.67
流动负债：
短期借款 255,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 60,320,651.91 30,970,000.00
应付账款 564,773,773.50 667,567,107.09
预收款项 14,419,288.71 8,952,472.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 36,035,226.51 40,018,013.67
应交税费 35,178,495.71 31,075,670.55
应付利息 422,100.00
应付股利
其他应付款 8,075,172.55 2,701,660.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 718,802,608.89 1,036,707,024.44
非流动负债：
长期借款
12 / 23
2015 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 718,802,608.89 1,036,707,024.44
所有者权益
股本 649,100,000.00 520,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,454,888,272.98 192,010,768.54
减：库存股
其他综合收益 72,217.15 -51,275.81
专项储备
盈余公积 115,055,971.85 115,055,971.85
一般风险准备
未分配利润 821,444,347.59 648,324,176.98
归属于母公司所有者权益合计 3,040,560,809.57 1,475,339,641.56
少数股东权益 25,208,374.82 24,932,190.67
所有者权益合计 3,065,769,184.39 1,500,271,832.23
负债和所有者权益总计 3,784,571,793.28 2,536,978,856.67
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 289,957,417.01 40,799,944.32
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 94,261,916.28 82,960,000.00
13 / 23
2015 年第三季度报告
应收账款 655,084,946.43 364,149,899.45
预付款项 73,989,959.24 58,750,873.23
应收利息
应收股利
其他应收款 4,664,042.16 1,178,137.92
存货 502,114,567.09 450,656,488.12
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 572,859,166.67 4,000,000.00
流动资产合计 2,192,932,014.88 1,002,495,343.04
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 327,824,547.19 249,791,108.53
投资性房地产
固定资产 924,740,788.06 752,346,667.72
在建工程 117,562,372.42 130,188,707.31
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,353,436.99 105,290,167.02
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,100,225.49 7,401,640.98
递延所得税资产 6,763,752.74 4,536,705.12
其他非流动资产 10,264,370.80 61,470,714.91
非流动资产合计 1,502,609,493.69 1,311,025,711.59
资产总计 3,695,541,508.57 2,313,521,054.63
流动负债：
短期借款 50,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 60,320,651.91 30,970,000.00
应付账款 520,184,522.74 664,335,186.53
预收款项 6,779.60 8,194,118.60
应付职工薪酬 26,698,819.90 28,569,612.18
应交税费 32,272,432.46 26,557,546.20
应付利息
应付股利
14 / 23
2015 年第三季度报告
其他应付款 5,019,993.58 2,284,182.50
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 644,503,200.19 810,910,646.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 644,503,200.19 810,910,646.01
所有者权益：
股本 649,100,000.00 520,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,454,888,272.98 192,010,768.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 115,055,971.85 115,055,971.85
未分配利润 831,994,063.55 675,543,668.23
所有者权益合计 3,051,038,308.38 1,502,610,408.62
负债和所有者权益总计 3,695,541,508.57 2,313,521,054.63
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 681,197,351.28 641,464,633.05 2,121,567,415.81 1,986,889,656.99
15 / 23
2015 年第三季度报告
其中：营业收入 681,197,351.28 641,464,633.05 2,121,567,415.81 1,986,889,656.99
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 598,193,119.80 546,959,974.48 1,820,893,157.64 1,648,522,195.70
其中：营业成本 491,337,794.38 449,536,427.49 1,519,206,904.43 1,379,631,763.36
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金 3,184,031.30 2,319,017.78 10,027,657.52 10,177,234.96
及附加
销售费用 39,570,710.90 35,368,584.90 108,431,552.81 100,331,121.59
管理费用 69,552,577.36 56,633,991.61 186,359,364.88 160,259,726.95
财务费用 -4,196,692.82 4,180,917.84 -4,655,907.53 -506,537.12
资产减值 -1,255,301.32 -1,078,965.14 1,523,585.53 -1,371,114.04
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 11,783,849.75 4,626,096.42 30,019,378.73 12,883,246.36
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 4,640,423.23 3,734,238.89 14,618,438.66 11,633,413.54
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏 94,788,081.23 99,130,754.99 330,693,636.90 351,250,707.65
损以“－”号填列）
加：营业外收入 2,101,811.96 24,907,976.41 16,073,615.05 28,208,662.88
其中：非流 146,663.57 157,310.80 10,913.98
动资产处置利得
减：营业外支出 1,865,056.95 1,214,991.99 3,572,153.00 4,520,807.70
16 / 23
2015 年第三季度报告
其中：非流 366,061.68 21,375.20 897,661.45 996,754.88
动资产处置损失
四、利润总额（亏 95,024,836.24 122,823,739.41 343,195,098.95 374,938,562.83
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 13,460,765.88 16,940,181.22 48,272,912.74 57,187,447.76
五、净利润（净亏 81,564,070.36 105,883,558.19 294,922,186.21 317,751,115.07
损以“－”号填
列）
归属于母公司 80,471,661.78 105,694,440.69 293,203,670.61 315,761,209.41
所有者的净利润
少数股东损益 1,092,408.58 189,117.50 1,718,515.60 1,989,905.66
六、其他综合收益 53,372.33 -388,408.89 123,492.96 -246,830.32
的税后净额
归属母公司所 27,219.89 -198,088.53 62,981.41 -125,883.46
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将 27,219.89 -198,088.53 62,981.41 -125,883.46
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
17 / 23
2015 年第三季度报告
为可供出售金融
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财 27,219.89 -198,088.53 62,981.41 -125,883.46
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股 26,152.44 -190,320.36 60,511.55 -120,946.86
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 81,617,442.69 105,495,149.30 295,045,679.17 317,504,284.75
归属于母公司 80,498,881.67 105,496,352.16 293,266,652.02 315,635,325.95
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 1,118,561.02 -1,202.86 1,779,027.15 1,868,958.80
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.14 0.21 0.50 0.61
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.14 0.21 0.50 0.61
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 646,263,106.77 580,543,755.27 2,013,880,599.52 1,828,300,128.41
减：营业成本 493,972,840.81 428,257,778.00 1,533,181,884.55 1,362,443,848.30
营业税金 2,532,733.51 1,783,235.05 8,135,359.12 8,598,702.02
及附加
销售费用 9,159,081.96 9,262,626.74 28,971,940.43 25,629,934.90
管理费用 60,134,602.29 47,501,454.98 152,507,703.22 131,260,020.25
财务费用 -188,923.90 446,059.20 -823,900.99 399,358.62
资产减值 -1,503,413.48 -3,775,940.29 14,846,984.15 -7,252,717.02
18 / 23
2015 年第三季度报告
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 13,285,051.87 4,626,096.42 31,520,580.85 14,381,854.69
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 4,640,423.23 3,734,238.89 14,618,438.66 11,633,413.54
营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏 95,441,237.45 101,694,638.01 308,581,209.89 321,602,836.03
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,585,913.66 24,836,283.01 14,253,358.16 27,983,234.26
其中：非流 11,160.66 20,953.19
动资产处置利得
减：营业外支出 960,800.37 441,981.54 3,014,007.33 1,793,410.20
其中：非流 365,130.83 883,897.51 989,191.00
动资产处置损失
三、利润总额（亏 96,066,350.74 126,088,939.48 319,820,560.72 347,792,660.09
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费 12,194,295.47 18,511,068.81 43,286,665.40 50,491,890.71
用
四、净利润（净亏 83,872,055.27 107,577,870.67 276,533,895.32 297,300,769.38
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
（二）以后将重
分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下
19 / 23
2015 年第三季度报告
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
4.现金流量
套期损益的有效
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 83,872,055.27 107,577,870.67 276,533,895.32 297,300,769.38
七、每股收益：
（一）基本每 0.14 0.21 0.47 0.57
股收益(元/股)
（二）稀释每 0.14 0.21 0.47 0.57
股收益(元/股)
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,591,488,292.16 1,605,194,418.95
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
20 / 23
2015 年第三季度报告
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 109,920,882.28 90,754,513.10
收到其他与经营活动有关的现金 39,242,542.94 31,973,163.20
经营活动现金流入小计 1,740,651,717.38 1,727,922,095.25
购买商品、接受劳务支付的现金 1,050,505,472.30 824,346,308.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 245,067,954.68 208,851,453.75
支付的各项税费 155,739,544.88 156,679,090.26
支付其他与经营活动有关的现金 136,947,513.33 153,584,503.06
经营活动现金流出小计 1,588,260,485.19 1,343,461,356.05
经营活动产生的现金流量净额 152,391,232.19 384,460,739.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 262,000,000.00
取得投资收益收到的现金 21,426,773.40 1,249,832.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资 5,567,798.57 895,987.73
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 288,994,571.97 2,145,820.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资 356,186,001.56 314,022,307.83
产支付的现金
投资支付的现金 818,500,000.00 45,963,746.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,174,686,001.56 359,986,053.83
投资活动产生的现金流量净额 -885,691,429.59 -357,840,233.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,391,977,504.44
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,438,034.75 360,931.62
筹资活动现金流入小计 1,494,415,539.19 360,931.62
21 / 23
2015 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 355,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 126,446,811.37 89,950,126.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,439,839.38
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,551,433.86 4,060,334.87
筹资活动现金流出小计 483,998,245.23 94,010,461.20
筹资活动产生的现金流量净额 1,010,417,293.96 -93,649,529.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,785,441.19 450,996.50
五、现金及现金等价物净增加额 280,902,537.75 -66,578,027.16
加：期初现金及现金等价物余额 72,286,732.36 124,003,023.43
六、期末现金及现金等价物余额 353,189,270.11 57,424,996.27
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,430,661,602.53 1,584,261,567.16
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,035,269.38 34,401,128.67
经营活动现金流入小计 1,450,696,871.91 1,618,662,695.83
购买商品、接受劳务支付的现金 1,183,456,329.20 801,351,244.88
支付给职工以及为职工支付的现金 176,759,551.63 150,480,072.76
支付的各项税费 126,703,513.97 132,767,105.37
支付其他与经营活动有关的现金 73,243,318.41 72,810,880.93
经营活动现金流出小计 1,560,162,713.21 1,157,409,303.94
经营活动产生的现金流量净额 -109,465,841.30 461,253,391.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 255,000,000.00
取得投资收益收到的现金 22,927,975.52 2,748,441.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资 5,442,496.47 864,335.26
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 283,370,471.99 3,612,776.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资 231,285,162.44 269,002,911.93
产支付的现金
22 / 23
2015 年第三季度报告
投资支付的现金 895,300,000.00 147,963,746.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,126,585,162.44 416,966,657.93
投资活动产生的现金流量净额 -843,214,690.45 -413,353,881.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,391,977,504.44
取得借款收到的现金 10,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,438,034.75 360,931.62
筹资活动现金流入小计 1,404,415,539.19 360,931.62
偿还债务支付的现金 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 120,139,500.00 88,510,286.95
支付其他与筹资活动有关的现金 2,551,433.86 2,177,972.20
筹资活动现金流出小计 182,690,933.86 90,688,259.15
筹资活动产生的现金流量净额 1,221,724,605.33 -90,327,327.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 269,044,073.58 -42,427,817.16
加：期初现金及现金等价物余额 18,361,909.57 57,250,056.81
六、期末现金及现金等价物余额 287,405,983.15 14,822,239.65
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
4.2 审计报告
□适用 √不适用
23 / 23
