常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
2021 年 4 月 21 日
中国 常熟
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股
东大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定，特制定如下会议须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授权
代表）的合法权益，公司认真做好召开股东大会的各项工作。
二、除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管理人
员、公司聘请的律师、董事会邀请的人员及相关工作人员外，公司有权依法拒绝
其他人进入会场。
三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃
声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。
四、股东参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。
五、股东需要发言的，需先经会议主持人许可，方可发言。股东发言时应首
先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。每一股东发言不得超过两次，每
次发言原则上不超过 5 分钟。
六、股东发言主题应与本次股东大会表决事项有关，与本次股东大会议题无
关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，公司有权拒绝
回答。
七、股东大会采用现场投票和网络投票相结合方式召开。
八、特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
九、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
十、公司聘请国浩律师（上海）事务所律师出席并见证本次股东大会，并出
具法律意见书。
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文件目录
1、《2020 年年度股东大会议程》 ................................................................... 4
2、议案一《2020 年度董事会工作报告》 ........................................................ 6
3、议案二《2020 年度监事会工作报告》 ...................................................... 13
4、议案三《2020 年年度报告及摘要》 .......................................................... 17
5、议案四《2020 年度独立董事述职报告》 ................................................... 18
6、议案五《2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》 ....................... 23
7、议案六《2020 年度利润分配预案》 .......................................................... 27
8、议案七《关于 2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》........... 28
9、议案八《关于向银行申请综合授信额度的议案》 ...................................... 29
10、议案九《关于向全资子公司和控股子公司提供担保的议案》 .................. 30
11、议案十《关于续聘会计师事务所的议案》 ............................................... 34
12、议案十一《关于选举范立义先生为公司非独立董事的议案》 .................. 38
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常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年年度股东大会议程
会议召开时间：2021 年 4 月 21 日下午 13 点 30 分
会议召开地点：江苏省常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路 8 号公司会议室
会议召集人：常熟风范电力设备股份有限公司董事会
会议主持人：董事长范建刚先生
召开方式：现场表决和网络投票相结合
会议议程：
一、主持人宣布大会开始
二、宣布现场参会人数及所代表股份数
三、介绍公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及其他人士的出席情况
四、推选计票人和监票人，宣读议案审议及表决办法
五、宣读议案
1、孙连键先生宣读《2020 年度董事会工作报告》
2、赵金元先生宣读《2020 年度监事会工作报告》
3、孙连键先生宣读《2020 年年度报告及摘要》
4、孙连键先生宣读《2020 年度独立董事述职报告》
5、刘雪峰先生宣读《2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》
6、刘雪峰先生宣读《2020 年度利润分配议案》
7、杨俊先生宣读《关于 2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
8、刘雪峰先生宣读《关于向银行申请综合授信额度的议案》
9、刘雪峰先生宣读《关于向全资子公司和控股子公司提供担保的议案》
10、刘雪峰先生宣读《关于续聘会计师事务所的议案》
11、孙连键宣读《关于选举范立义先生为公司非独立董事的议案》
六、股东讨论、提问和咨询并审议大会议案
七、股东进行书面投票表决
八、统计现场投票表决情况
九、宣布现场投票表决结果
十、由见证律师宣读为本次股东大会出具的法律意见书
十一、签署会议文件
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十二、主持人宣布本次股东大会结束
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议案一
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2020 年度董事会工作报告
各位董事：
2020 年，面对突如其来的新冠肺炎疫情和由此带来的经济下行，发展压力
巨大，我们紧紧围绕全年工作目标任务，直面经济下行和疫情防控的双重压力，
通过全体员工的共同努力，排除万难，把“想法”变为“办法”，把“思路”变为“现实”，
在困境中寻求突破，走出了“风范路”。现将公司 2020 年度董事会工作汇报如下：
一、董事会的日常工作情况
1、董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年，公司董事会成员出席了公司 2019 年度股东大会和 1 次临时股东
大会，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的
要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。
2、董事会会议召开情况
报告期内共召开五次董事会会议，审议了 44 项议案，具体如下：
（1）2020 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《2019
年度总经理工作报告》、 2019 年度董事会工作报告》、 2019 年年度报告及摘要》、
《2020 年第一季度报告》、《2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》、
《2019 年度内部控制评价报告》、《2019 年度独立董事述职报告》、《2019 年度
董事会审计委员会年度履职情况报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于 2019
年董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议
案》、《关于向全资子公司和控股子公司提供担保的议案》、《关于计提长期股权投
资减值准备的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《期货套期保值业务管理
制度》、《关于开展商品期货套期保值业务的议案》、《关于使用闲置资金购买理财
产品的议案》、《关于开展资产（票据）池业务的议案》、《关于召开 2019 年年度
股东大会的议案》共 19 项议案。
（2）2020 年 6 月 5 日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关
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于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》、《关于确认本次交易方案调整事项对本次重组方案不构成重大调整的议案》、
《关于公司符合实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、
《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的
重组上市的议案》、《关于本次交易构成关联交易的议案》、《<常熟风范电力设备
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）>及其摘要的议案》、《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告
和审阅报告及备考财务报表的议案》、《关于评估机构独立性、评估假设前提合理
性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价公允性的议案》、《关于签署<常熟
风范电力设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议>、<业绩承诺及
补偿协议>的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性说明的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报填补措施及相关主
体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易有关事宜的议案》、《关于召开 2020 年第
一次临时股东大会的议案》共 15 项议案。
（3）2020 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了
《2020 年半年度报告及摘要》、《关于会计政策变更的议案》共 2 项议案。
（4）2020 年 9 月 4 日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于再次修订<常熟风范电力设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《<常熟风
范电力设备股份有限公司关于中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书的回复>的议案》、《关于批准本次交易有关审计报告、备考财务报表审阅报告
的议案》共 3 项议案。
（5）2020 年 10 月 29 日召开了第四董事会第十四次会议，审议通过了《2020
年第三季度报告》、《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易事项的议案》、《关于对公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及数
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量进行调整及注销部分权益的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一
个行权期不符合行权条件的议案》、《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选
人的议案》共 5 项议案。
3、董事会下设各委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，并就专业性
事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
二、公司整体运营情况
报告期内，公司资产总额为 474,208.14 万元，负债总额为 212,947.23 万元，
所有者权益为 261,260.92 万元。2020 年度实现营业收入为 260,052.21 万元，
归属于母公司股东的净利润为 21,853.95 万元。2020 年，公司经审计的主要财
务数据如下：
单位：万元
项 目 2020 年末 本期末比上年同期末增减（%）
资产总额 474,208.14 2.96
负债总额 212,947.23 -3.64
归属于上市公司股东的净资产 261,260.92 9.04
项 目 2020 年 本期比上年同期增减(%)
营业收入 260,052.21 -11.56
归属于上市公司股东的净利润 21,853.95 178.31
三、关于公司未来发展的讨论与分析
（一）市场前景
我国庞大的电力投资规模是输电线路铁塔行业发展的基础；“十四五”规划的
电网建设加速推进为铁塔行业带来广阔市场前景；新型城镇化建设加速配电网升
级改造；“一带一路”战略的落实将带动我国铁塔产品出口。
“十四五”期间加快构建以特高压为骨干网架，各级电网协调发展的坚强智能
电网，着力提高电网安全水平和运行效率，实现更大范围资源优化配置，促进清
洁能源大规模开发和高效利用。
1、 特高压骨干网架发展重点
“十四五”期间，重点加快特高压骨干通道建设，统筹推进能源基地外送特高
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压直流通道和特高压交流主网架建设，提高通道利用效率和跨区跨省电力交换能
力，提高电网安全运行水平和低于严重故障的能力。
推进落实我国新时代西部大开发新格局，新建 7 个西北、西南能源基地电力
外送特高压直流工程，总输电容量 5600 万千瓦。其中依托西北大型风光能源基
地开发外送，建设陕北榆林-湖北武汉、甘肃-山东、新疆-重庆 3 个特高压直流输
电工程，总输送容量达到 2400 万千瓦；依托西北大型水电基地开发外送，新建
四川雅中-江西南昌、白鹤滩-江苏、白鹤滩-浙江、金上-湖北 4 个特高压直流输
电工程，总输送容量达到 3200 千瓦。
东部加快形成“三华”特高压同步电网，2025 年，“三华”建成“五横四纵”特高
压交流主网架，大幅提升电网安全稳定水平；西部加快构建川渝特高压交流主网
架。
2、 区域电网发展重点
依托特高压骨干主网架，进一步加强区域 750、500 千伏主网架，优化完善
330、220 千伏电网分层分区，实现各级电网协调发展。
3、 跨国电网互联发展重点
“十四五”期间，重点加快推进中国-缅甸-孟加拉国、中国-老挝、中国-尼泊尔、
中国-韩国（日本）、中国-蒙古等电网互联工程。到 2025 年，建成跨国直流工程
9 回（含背靠背工程 5 回）。
“一带一路”战略不仅仅是解决我国产能过剩、需求不足的矛盾，更是拟通过
沿线国内和沿线国家区域间交通、电力、通信等基础设施规划发展当地经济、改
善民生，从而促进经济合作。电力工业作为国民经济发展中最重要的基础能源产
业，推进其发展将是“一带一路”的重要环节，中国巨大的电力需求也创造了广阔
的电力市场，有望刺激相关国家的电网投资量。
此外，做为国内塔杆行业龙头，公司早期已经与国内某通讯设备提供商共同
进行通讯塔杆技术合作，随着未来 5G 的商业应用，相信公司通讯塔杆业务也会
有新的突破和利润增长点。
（二）发展战略
紧紧把握全球新一轮工业革命和能源革命的重大机遇，主动适应国家经济发
展新常态、能源发展新格局、创新发展新趋势新要求，抓住国家实施“一带一路”、
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“中国制造 2025”、全球能源互联网建设和配电网、农网升级改造等机遇，以电
力装备制造商为发展定位，以全系列电压等级的输变电铁塔、变电构支架及通讯
铁塔制造为主营业务，以主业的拓展与延伸为引领，承接输变电、电力等总包工
程，努力把本公司建设成为国际一流的铁塔企业和铁塔出口基地，并竭诚为世界
电力事业的发展做出更大贡献。
未来，公司将在继续维持原有主业的基础上，结合公司自身状况积极向外拓
展，建立自己的第二产业，走双主业多元化发展之路。我们既要依靠产品经营做
加法，更要依靠资本经营做乘法，以产品经营明确方向，以资本经营提供强大的
资产支撑和更大的发展空间。
在原有主业方面，公司将继续秉持“有电网就有风范的服务”的这一理念，紧
紧围绕国家电力大开发和电力对外投资战略，加大产品开发和市场拓展。同时，
紧盯行业发展趋势，不断进行研发投入，关注新塔型、新材料的应用和产业上下
游的发展趋势，扎实做好老产品的产品升级和把握产业延伸新机遇，进一步提高
公司产品的附加值和竞争力。
在新的业务布局方面，公司将密切关注高端电力装备制造、5G、军工电子
信息等领域的合作机遇，积极探索布局，培育公司新的业绩增长极。
在资本经营方面，公司将会围绕既定主业进行产品、产业和资本的融合，争
做行业翘楚，实现整合协同，促使公司产业一帆风顺、扬范世界
（三）2021 年度经营方针
新的一年，公司上下，要用“挑战最极限、勇攀最高峰”的“亮剑”精神，进一
步提高站位，认清大势、理清思路，把“劣势”转变为“优势”，把“优势”转变为“胜
势”，以“狭路相逢勇者胜”的必胜姿态，奋勇向前，在“新启点”上“再出发”！
1、营销条线要争量又争质
围绕铁塔主业的利润目标，营销条线做到三个“取胜”。
一是“以量取胜”： 要细分国内、国外，国网、南网、地方客户，仔细摸排
2021 年的工程情况，要对照工程类别，有针对性的细致做好标前准备工作。
二是“以质取胜”：要在确保量的同时，提升营销管理的“质”。一方面，要合
理安排好营销各项费用的支出，按照“办成事、办好事、讲节约”的原则，合理降
低营销费用；另一方面，要对营销条线开展营销费用、利润率与合同量挂钩的考
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核，突出“利润”这个核心。
三是“以服务取胜”：夯实项目经理工程负责制，把客户的要求作为我们的工
作目标，围绕“售前、售中、售后”三个方面积极对接、服务好客户，尽全力做好
各项工作。售前要将客户的交期、质量要求、材料要求、工程资料等相关要点形
成一套完整的工程资料，精确移交生产条线，确保工程要求完全传达到生产的每
个环节；售中要及时将客户提出的变更要求及时更新到工程资料中，确保生产过
程及时响应变更，确保产品生产完全满足客户要求；售后要协同工程部售后负责
同志，多走访工地，及时协调工程安装过程中发生的问题，确保售后服务跟上工
程施工要求，得到业主的好评。
2、生产条线要保质又保量
营销是龙头，生产是主体。生产条线作为公司的“躯干”，仍然大有潜力可挖。
要通过加强管理，降低生产成本，增加效益。
3、内部管理要提质又提量
管理部门，要着以公司“两个最高利益”为出发点和落脚点，着力提升工作质
量，用“勒紧裤腰带也要过上好日子”的思想作风开展各项工作。在落实基本管理
制度的同时，研究部门工作时间管理的方案，将部门工作分解到分分秒秒，进一
步提升人员工作质量和部门工作水平。
4、子公司要提速又增效
风范绿建。一是要围绕总公司下达的目标任务，抓好落实，总公司高层要勤
到绿建检查、指导、督促工作，要在进一步巩固并拓展方矩管市场的同时，将”
龙腾二期项目”为突破口，在确保质量、安全、交期的同时，满足“龙腾二期项目”
的要求，赢得好的声誉。二是要尽快办好钢结构扩产项目相关手续，为下一步扩
产奠定扎实基础。三是要抓紧人才梯队建设，打破狭隘的用人观念，要以“开放”
的姿态吸引人才、留住人才、用好人才，要通过外部招聘、内部挖掘培养等方式，
进一步加强管理团队。此外，要围绕总公司下达的利润目标，参考总公司在“质
量、安全、节约”制定的举措，制定节支降本、加强管理的方案。
国际工程。一是要继续开发国际市场，争取订单的同时，开展好脚手架租赁、
销售业务；二是要进一步完善公司管理、工程管理、财务管理，从专业化的要求
去打造国际工程公司，进一步夯实管理基石，不断提升内部人员的业务工作能力，
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打造有战斗力的国际工程团队；三是要抓好在手订单的执行，智利项目要做好施
工前期的准备，安排好基础施工阶段的配合工作，完成税务策划降低项目成本。
孟加拉项目要加强工程管理和项目核算，降低成本，确保项目盈利水平。
风范资管。一是要优化业务运营模式，逐步探讨以有限合伙的形式，吸纳行
业内具有特定优势的合作方，以有限合伙的形式参与资产包的竞拍以及处置，扩
大业务规模优势，降低成本；二是以第一时间掌握资产包信息为目的，探索拉近
与上游客户沟通距离和成本的方式，为有效取得优质资产包打好基础。三是深入
推进重点资产项目。
风华能源。一是要尽快办妥国储南通地产及长江岸线的过户手续；二是要落
实国储项目尾款的处置，要灵活运用资产抵押、现金回收等各种方式；三是要落
实与银海煤炭尾款的处置；四是要进一步巩固老客户、开拓新客户。
（四）2021 年度经营目标
2021 年计划生产各类输电线路铁塔、变电构支架、成方焊管及钢结构等主
要产品，主要目标如下：
（1）2021 年度营业总收入达到 29.9 亿元，比上一年度增长 15%。
（2）2021 年度营业成本为 24.4 亿元，比上一年度增长 12%。
（3）2021 年度期间费用为 2.0 亿元，与上一年度基本持平。
（4）归属于上市公司股东的净利润为 2.9 亿元，同比增长 32.42%。
本报告中涉及的未来发展规划和经营目标的相关陈述，属于公司计划性事务，
不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意风险。
请各位股东和股东代表审议。
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董 事 会
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议案二
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2020 年度监事会工作报告
各位监事：
2020 年，监事会通过多种途径了解和掌握公司的经营决策、投资方案、生
产经营情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议
事规则》的相关规定，认真履行监督、检查职能，对公司财务、股东大会决议执
行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高管人
员履行职务情况等进行了监督和检查，促进了公司的规范运行和健康发展。
一、监事会的日常工作情况
1、出席股东大会情况
2020 年，公司监事会成员出席了公司 2019 年度股东大会和 1 次临时股东
大会，对每次会议均参与了监票工作，保证了股东行使合法权益和会议依法有序
地召开。
2、列席董事会会议情况
2020 年，公司监事会成员列席了公司的董事会会议，掌握了董事会的运作
情况，了解了董事会对公司重大事项的决策情况，听取董事会编制的相关定期报
告情况，并对董事的履职情况进行了监督。
3、监事会会议召开情况
报告期内共召开五次监事会会议。
（1）2020 年 4 月 24 日召开了第四届监事会第十次会议，审议通过了《2019
年度监事会工作报告》、《2019 年年度报告及摘要》、《2020 年第一季度报告》、
《2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》、《2019 年度内部控制评价报
告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于 2019 年董事、监事和高级管理人员薪
酬的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于向全资子公司和控股
子公司提供担保的议案》、《关于计提长期股权投资减值准备的议案》、《关于续聘
会计师事务所的议案》、《关于开展商品期货套期保值业务的议案》、《关于使用闲
置资金购买理财产品的议案》、《关于开展资产（票据）池业务的议案》，共 14
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项议案。
（2）2020 年 6 月 5 日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》、《关于确认本次交易方案调整事项对本次重组方案不构成重大调整的议案》、
《关于公司符合实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、
《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的
重组上市的议案》、《关于本次交易构成关联交易的议案》、《<常熟风范电力设备
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）>及其摘要的议案》、《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告
和审阅报告及备考财务报表的议案》、《关于评估机构独立性、评估假设前提合理
性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价公允性的议案》、《关于签署<常熟
风范电力设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议>、<业绩承诺及
补偿协议>的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性说明的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报填补措施及相关主
体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易有关事宜的议案》，共 14 项议案。
（3）2020 年 8 月 26 日召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过了
《2020 年半年度报告及摘要》。
（4）2020 年 9 月 4 日召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于再次修订<常熟风范电力设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《<常熟风
范电力设备股份有限公司关于中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书的回复>的议案》、《关于批准本次交易有关审计报告、备考财务报表审阅报告
的议案》，共 3 项议案。
（5）2020 年 10 月 29 日召开了第四监事会第十四次会议，审议通过了《2020
年第三季度报告》、《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
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联交易事项的议案》、《关于对公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及数
量进行调整及注销部分权益的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一
个行权期不符合行权条件的议案》、《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选
人的议案》，共 5 项议案。
二、监事会对有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
公司的股东大会、董事会、监事会和经营班子之间权责明晰，相互制衡。公
司建立了较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法合规。报告期内，公司合
法经营，不存在违法违规的经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均符
合法律法规和公司章程的规定和程序，有关决议的内容合法有效。公司董事和高
级管理人员能按国家有关法律法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行公司
职务，无任何违法违规行为及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务状况
公司监事会对公司的财务状况实施了有效的监督和检查，并对 2020 年度的
财务报表进行了财务审核，认为公司的财务体系完整，相关制度健全，财务状况
良好，资产质量可靠，报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成
果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并已经中兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）审计，出具了无保留意见的 2020 年度审计报告，该审计报告真实、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司 2020 年度对定期报告的编制和
审议程序符合法律法规、公司章程和内部管理制度的各项规定。公司定期报告的
内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、
完整地反映了公司的经营情况和财务状况等事项。公司监事会未发现参与定期报
告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
3、内部控制制度执行情况
公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法
律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到
了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。
三、2021 年监事会工作计划
2021年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
程》、《监事会议事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督
职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
1、按照法律法规，认真履行职责。探索、完善监事会工作机制和运行机制，
认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，完善
对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、
高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会
议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加强落实监督职能，依
法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合
法性，从而更好地维护股东的权益。
2、加强监督检查，防范经营风险。第一，坚持以财务监督为核心，依法对
公司的财务情况进行监督检查。第二，进一步强化内部控制制度，定期向公司了
解情况并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，
及时提出建议并予以制止和纠正。第三，经常保持与内部审计和公司所委托的会
计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。
第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交易等
重要方面实施检查。
3、加强监事会自身建设。积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时
加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和
提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事
会的监督职能，加强职业道德建设，维护股东利益。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
监 事 会
2021年4月21日
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议案三
常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年年度报告及摘要
各位股东和股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与
格式》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定以及监管部门对 2020 年
年报工作的指导意见和要求，公司董事会编制了 2020 年年度报告及摘要。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
注：《常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度报告及摘要》已于 2021 年
3 月 31 日登载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）。
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案四
常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东和股东代表：
作为常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，在 2020 年
的工作中，我们认真履行职责，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督
作用，维护全体股东，尤其是广大中小股东的合法权益。
现将 2020 年度任期内履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
报告期内，公司第四届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，2020
年 10 月，公司非独立董事陈卫京因个人原因辞去董事、总经理及专门委员会相
关职务，现有董事会成员组成符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比
例和专业配置的要求。
（一）独立董事履历、专业背景及任职情况
陆建忠先生，1954 年出生，中国九三学社社员，本科学历，中国注册会计
师，2012 年 7 月至 2016 年 9 月，分别担任上海德安会计师事务所合伙人、大
信会计师事务所市场总监、中兴华会计师事务所合伙人；2016 年 10 月至今任大
华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师，同时兼任杭州海康威视数字技术股
份有限公司独立董事、中远海运发展股份有限公司独立董事、宁波乐惠国际工程
装备股份有限公司独立董事、上海新南洋昂立教育科技股份有限公司独立董事。
程木根先生，1963 年出生，中国石油大学本科，南京大学商学院 MBA，高
级工程师，曾任南京炼油厂有限责任公司副总工程师。
杨建平先生，1955 年出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师，2003
年至今，历任国网北京电力建设研究院总工程师；中国电力科学研究院总工程师；
中国电力科学研究院副院长兼总工程师；中国电力科学研究院副院长；中国电力
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
科学研究院副局级调研员；已退休，享受国务院政府特殊津贴专家。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，我们与公司之间不存在交易关系、亲属关系，与公司及公司
主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的要
求。
二、独立董事年度履职概况
2020 年度，作为公司独立董事，我们均按规定出席了公司召开的股东大会、
董事会会议及董事会专门委员会会议，对会议议案及相关决策事项进行了详细审
阅，通过向公司管理层及相关部门询问，及时了解公司生产运作和经营情况，积
极参与会议讨论并提出建议和意见，给中小股东决策提供支撑，对董事会的各项
决策均做出了独立的意愿表达。
（一）本年度，公司共召开董事会会议 5 次，股东大会 2 次，独立董事具
体出席会议情况如下：
参加股
是 参加董事会情况 东大会 工作时间
否 情况
董事 独 本年 以通 是否连
缺 公司现
姓名 立 应参 亲自 讯方 委托 续两次 出席股 有效工
席 场工作
董 加董 出席 式参 出席 未亲自 东大会 作时间
次 时间
事 事会 次数 加次 次数 参加会 的次数 （天）
数 （天）
次数 数 议
陆建忠 是 5 5 4 0 0 不适用 0 18 15
程木根 是 5 5 3 0 0 不适用 1 16 15
杨建平 是 5 5 3 2 0 不适用 1 16 15
注：2020 年受新冠疫情影响，公司部分董事会采用通讯表决形式召开，独
立董事采用通讯表决或委托表决的形式履职尽责。
（二）召开董事会专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，
并制定实施细则。独立董事分别担任各专门委员会的主任及委员，依据相关规定
组织召开并出席会议，对公司规范经营提出建议和意见。
报告期内，凡经董事会决策的事项，公司都按规定发出会议通知和相关材料。
2020 年按照新冠疫情防控要求，我们减少了进行实地考察的次数，但依旧日常
与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员通过电话或邮件
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
方式保持密切联系，及时了解公司生产经营情况，为客观、独立决策提供了依据。
公司各方对我们开展各项工作均给予了积极有效的配合，不存在拒绝、阻碍、隐
瞒的情况，保证了我们享有与其他董事同等的知情权。我们也时刻关注公司在媒
体方面的动态，立足外部多视角全方面地了解公司情况
本年度，我们没有对公司董事会、股东大会的各项议案及公司其他事项提出
异议的情况，我们认为公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们根据法律法规及公司相关规章制度关于独立董事的职责要求，
依法合规地对有关重点事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并提出了建
议。具体情况如下：
（一）关联交易情况
2020 年 10 月 29 日公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，
公司终止本次重组是根据中国证监会核发的《关于不予核准常熟风范电力设备股
份有限公司向王晓梅等发行股份购买资产并募集配套资金的决定》（证监许可
〔2020〕2522 号）并基于审慎判断做出的决定，终止本次重组不会对公司现有
的日常经营和财务状况等方面造成重大不利影响，不存在损害公司、股东特别是
中小股东的利益的情形，符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章
程》的规定。
（二）公司及股东承诺履行情况
报告期内，经查阅相关文件，我们认为：公司控股股东、实际控股人范建刚
先生能严格遵守并履行在报告期内或持续到报告期内的相关承诺事项。
（三）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司根据董事会决议为全资子公司风范绿色建筑（常熟）有限公
司和控股子公司江苏风华能源有限公司、苏州市风范资产管理有限公司在规定额
度之内给予担保之外，无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司
持股 5%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人以及其他非关联方提供担保
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
的情况。
综上所述,我们认为：公司严格执行了证监发[2003]56 号、证监发[2005]120
号等有关文件的规定，能够严格控制对外担保风险。
（四）募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（五）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
公司 2020 年非独立董事的提名，程序符合《公司法》、《公司章程》的相关
规定；公司 2020 年度董事、高级管理人员薪酬是依据公司薪酬管理制度，通过
考核执行的，薪酬管理制度的制订、薪酬的发放程序符合有关法律法规、《公司
章程》及相关规章制度的规定，符合公司的实际情况。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等规定，对业绩预告
做出了审慎的预测，于 2020 年 1 月 31 日发布了《风范股份 2019 年年度业绩
预亏公告》。
（七）聘任会计师事务所的情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备
为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计工作的需求，能
遵循独立、客观、公正的从业准则。
我们同意聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计
机构及内部控制审计机构。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度利润分配方案经 2020 年 5 月 18 日召开的公司 2019 年度股
东大会审议通过，2019 年度净利润为负，未达到《公司章程》规定的利润分配
条件，公司董事会提出不分配利润，也不进行资本公积转增股本符合公司实际情
况，没有违背《公司章程》规定的现金分红政策。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关
信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、
准确、完整。能够有效的保护投资者特别是中小投资者的权益。
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照各项制度规范运行，不存在违反上海证券交易所和
公司关于内部控制相关规定的情形。
（十一）关于变更会计政策情况
报告期内，我们就公司变更会计政策事项进行审议，认为公司会计政策变更
的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小
股东权益的情形。本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流
量产生影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
报告期内，我们按照相关法律法规和公司规章要求，忠实、勤勉、独立、谨
慎地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，
推动了公司规范持续发展。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案五
常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
各位董事：
根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了《2020
年度财务决算报告及 2021 年度财务预算报告》。
第一部分：2020 年度公司财务决算报告
常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度财务报表已
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了中兴华审字（2021）
第 020357 号标准无保留意见的审计报告。根据审计后的财务报表，公司 2020
年 12 月 31 日的资产总额为 4,742,081,444.07 元，负债总额为 2,129,472,290.07
元 ， 所 有 者 权 益 为 2,612,609,154.00 元 。 2020 年 度 实 现 营 业 收 入 为
2,600,522,072.61 元，利润总额为 271,735,391.96 元，净利润为 221,068,503.16
元，归属于母公司股东的净利润 218,539,452.95 元，基本每股收益为 0.19 元/
股 ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 为 8.73% ， 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为
-380,310,350.44 元。具体情况如下：
一、基本财务状况
（一）财务状况
上期期
本期期末金
本期期末数 末数占
额较上期期
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 总资产
末变动比例
比例（%） 的比例
（%）
（%）
货币资金 977,804,474.11 20.62 1,029,937,698.87 22.36 -5.06
交易性金融资 19,453,657.81 0.41 140,345,100.90 3.05 -86.14
产
应收票据 317,259,560.20 6.69 238,202,061.52 5.17 33.19
应收账款 901,248,796.08 19.01 1,095,091,327.62 23.78 -17.70
预付款项 142,820,576.15 3.01 107,250,381.19 2.33 33.17
其他应收款 87,752,270.97 1.85 88,777,238.20 1.93 -1.15
存货 607,667,466.25 12.81 1,018,298,015.21 22.11 -40.33
合同资产 690,265,111.99 14.56 100%
-23-
常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
其他流动资产 27,397,824.47 0.58 10,290,517.55 0.22 166.24
长期股权投资 175,350,899.63 3.70 221,923,960.89 4.82 -20.99
其他权益工具 8,735,834.46 0.18 8,735,834.46 0.19 0.00
投资
其他非流动金 24,881,716.34 0.52 35,505,259.44 0.77 -29.92
融资产
投资性房地产 55,272,167.28 1.17 30,688,261.74 0.67 80.11
固定资产 506,214,863.52 10.67 418,455,731.05 9.09 20.97
在建工程 0.00 31,007.86 0.00 -100.00
无形资产 142,845,472.67 3.01 110,207,454.23 2.39 29.62
长期待摊费用 2,596,171.74 0.05 1,923,384.87 0.04 34.98
递延所得税资 54,514,580.40 1.15 50,179,602.30 1.09 8.64
产
资产总计 4,742,081,444.07 100.00 4,605,842,837.90 100.00 2.96
短期借款 1,625,566,376.95 34.28 1,149,500,000.00 24.96 41.42
衍生金融负债 183,900.00 0.00 100.00
应付票据 149,675,533.43 3.16 575,796,613.53 12.50 -74.01
应付账款 146,860,285.12 3.10 282,060,610.44 6.12 -47.93
预收款项 127,934,247.40 2.78 -100.00
合同负债 101,856,946.68 2.15 100.00
应付职工薪酬 17,685,771.12 0.37 14,293,523.66 0.31 23.73
应交税费 48,316,720.51 1.02 48,583,556.34 1.05 -0.55
其他应付款 26,155,300.94 0.55 9,564,425.10 0.21 173.46
其他流动负债 12,435,711.20 0.26 100.00
递延所得税负 735,744.12 0.02 2,111,878.93 0.05 -65.16
债
负债总计 2,129,472,290.07 44.91 2,209,844,855.40 47.98 -3.64
1、交易性金融资产变动主要系购买的理财产品收回所致
2、应收票据变动主要系期末尚未到期的应收票据所致
3、预付账款变动主要系本期采购商品预付材料款所致
4、存货变动主要系执行新收入准则所致
5、合同资产变动主要系执行新收入准则所致
6、其他流动资产变动主要系子公司风范资管购入待处置债权包所致
7、投资性房地产变动主要系报告期新增加投资性房地产所致
8、在建工程变动主要系完工转入固定资产所致
9、长期待摊费用变动主要系子公司风范资管办公室装修所致
10、 短期借款增加主要系报告期母子公司之间国内信用证贴现所致
11、 衍生金融负债主要系报告期锌期货合约公允价值变动所致
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
12、 应付票据减少主要系报告期减少应付票据的结算所致
13、 应付账款减少主要系报告期支付到期应付账款所致
14、 预收账款变动主要系执行新收入准则所致
15、 合同负债变动主要系执行新收入准则所致
16、 其他应付款变动主要系子公司风范资管收取债权包处置意向金所致
17、 其他流动负债变动主要系执行新收入准则所致
18、 递延所得税负债变动主要系其他非流动金融资产公允价值变化所致
二、经营成果
报告期实现营业收入 2,600,522,072.61 元较上一年同比下降 11.56%；实现
归属于上市公司股东的净利润 218,539,452.95，同比上升 178.31%；每股收益
为 0.19 元，上年同期每股收益为-0.25 元；加权平均净资产收益率 8.73%，上年
同期为-10.74%。
三、现金流量
报告期经营活动产生的现金流量净额为-380,310,350.44 元，投资活动现金
流量净额为-31,309,792.44 元，筹资活动现金流量净额 413,440,353.73 元。
第二部分：2021 年度公司财务预算报告
根据公司 2021 年度的经营目标与工作计划，结合公司目前的生产经营情况
和财务状况，编制 2021 年度财务预算报告如下：
一、预算报告编制的原则
2021 年度公司将继续以公司董事会提出的“转型升级”的战略规划为目标，
全面贯彻落实公司的经营目标，不断开创公司发展的新局面。
本预算报告本着实事求是的原则，根据公司上一年度的实际运行情况和经营
成果，并依据各子公司、控股公司的财务预算报告，在充分考虑下列各项基本假
设的前提下进行编制。
公司遵循和执行的国家和地方现行的有关法律法规和各项制度无重大变化；
公司目前生产经营业务所涉及和执行的各项税收政策无重大变化；
公司主要原材料成本价格在正常范围内波动；
国家的金融信贷政策等无重大变化，人民币对主要外币汇率无重大波动；
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司所处的行业形势和市场行情无重大变化；
公司无遭遇到不可抗拒力等因素造成生产经营重大不利影响。
二、预算编制范围
本预算报告的编制包括公司的全资子公司风范绿色建筑（常熟）有限公司、
常熟风范置业发展有限公司、风范国际（香港）工程有限公司、风范国际工程有
限公司、常熟风范物资供应有限公司、CSTC 智利简化股份公司以及控股公司江
苏风华能源有限公司和苏州市风范资产管理有限公司。
三、2021 年财务预算主要指标
（1）2021 年度营业总收入达到 29.9 亿元，比上一年度增长 15%。
（2）2021 年度营业成本为 24.4 亿元，比上一年度增长 12%。
（3）2021 年度期间费用为 2.0 亿元，与上一年度基本持平。
（4）归属于上市公司股东的净利润为 2.9 亿元，同比增长 32.42%。
特别提示：
主要财务预算指标为公司经营计划的内部管理控制指标，并不代表公司经营
管理层对 2021 度的盈利预测及业绩承诺，能否实现取决于国家宏观政策的调控，
原材料价格的波动幅度和销售市场的变化等多种因素，具有一定的不确定性，敬
请广大投资者特别关注
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
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2021 年 4 月 21 日
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议案六
常熟风范电力设备股份有限公司
2020 年度利润分配预案
各位股东和股东代表：
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2020 年 12 月 31 日，
公司 2020 年度共实现净利润为 221,068,503.16 元，归属于母公司股东的净利
润 218,539,452.95 元，在提取 10%的法定盈余公积金后，公司账面累计未分配
利润（2020 年期末余额为 128,217,203.13 元）低于归属于母公司股东的净利润，
按照《公司法》和《公司章程》的规定，本年度可供股东分配的利润为
128,217,203.13 元。
公司拟以 2020 年度末总股本 1,133,232,000 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 1 元（含税），合计派发现金红利 113,323,200 元。本次利润分
配预案实施后，公司剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度公司拟不送股亦
不实施公积金转增股本。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
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2021 年 4 月 21 日
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议案七
常熟风范电力设备股份有限公司
关于 2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案
各位董事：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，经公司
董事会薪酬考评委员会考核评定董事、监事、高管的薪酬，薪酬实行岗位工资制
及年终绩效考核的机制，其薪酬根据公司内部薪酬管理制度以及公司经营业绩等
情况确定如下：
序号 姓 名 职 务 2020 年度税前薪酬(万元)
1 范建刚 董事长、总经理 70
2 杨 俊 董事、副总经理 80
3 赵建军 董 事 48
4 陆建忠 独立董事 7.2
5 程木根 独立董事 7.2
6 杨建平 独立董事 -
7 赵金元 监事会主席 56
8 朱群芬 监 事 24
9 沈小刚 职工监事 27
10 刘雪峰 财务总监 55
11 赵月华 总工程师 50
12 孙连键 副总经理、董事会秘书 80
合 计 504.4
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
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议案八
常熟风范电力设备股份有限公司
关于向银行申请综合授信额度的议案
各位股东和股东代表：
根据公司目前生产经营活动的实际情况和可预期范围内的总体资金需求，拟
向各银行申请总额度不超过人民币 50 亿元（或等值外汇）的综合授信。华夏银
行股份有限公司苏州分行和浙商银行股份有限公司苏州分行的授信期为 3 年，中
国光大银行苏州分行的授信期为 18 个月，其余授信期限均为 1 年，自公司与银
行签订协议之日起计算。
在上述银行授信额度的范围内，是否使用上述银行授信额度，视公司生产经
营需要决定，并授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人代表公司办
理相关手续并签署相关法律文件。上述授权自股东大会审议批准之日起至下年度
股东大会止。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
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议案九
常熟风范电力设备股份有限公司
关于向全资子公司和控股子公司提供担保的议案
各位股东和股东代表：
一、担保情况概述
为了使全资子公司风范绿色建筑（常熟）有限公司（以下简称“风范绿建”）
正常开展生产经营活动并不断提高生产经营效益，公司拟为风范绿建向银行申请
不超过 2.8 亿元人民币的综合授信额度提供担保。
为了使全资子公司常熟风范物资供应有限公司（以下简称“风范物资”）生产
经营业务需要，公司拟为风范物资向银行申请不超过 2 亿元人民币的综合授信额
度提供担保。
为了控股子公司江苏风华能源有限公司（以下简称“风华能源”）生产经营业
务需要，公司拟为风华能源向银行申请不超过 0.6 亿元人民币的综合授信额度提
供担保。
为了控股子公司苏州市风范资产管理有限公司（以下简称“风范资产”）生产
经营业务需要，公司拟为风范资产向银行申请不超过 0.6 亿元人民币的综合授信
额度提供担保。
本次担保额超过公司最近一期经审计净资产的 10%，按照相关规定尚需提
交公司股东大会审议。
一、被担保人基本情况
1、风范绿色建筑（常熟）有限公司
住所：常熟市董浜镇华烨大道 1 号
法定代表人：赵建军
经营范围：新型建筑工程结构用冷弯型钢、方矩钢管（直接成方焊管）、钢
结构件的研发、生产和销售，幕墙围护复合材料的研发、销售；建筑安装与工程
服务；塔桅结构件的研发、生产、销售；金属制品的制造、加工与销售；钢材、
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
纺针织品原料、水性防腐涂料、环保涂料、新能源材料和设备、光电材料和设备、
输配电控制材料和设备的销售。
最近一年（经审计）又一期（未审计）主要财务数据
单位：万元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 2 月 28 日
资产总额 78,401.63 73,992.29
负债总额 53,392.17 48,490.35
净资产 25,009.46 25,501.94
流动负债总额 53,392.17 48,490.35
项 目 2020 年度 2021 年 2 月
营业收入 73,551.82 8,553.67
净利润 2,539.00 492.48
风范绿建系公司的全资子公司
2、常熟风范物资供应有限公司
住所：常熟市尚湖镇工业集中区人民南路 8 号 4 幢
法定代表人：范立义
经营范围：金属材料、金属制品及其他机械设备、煤炭、电子产品、建材、
五金产品、日用百货、针纺织品、纺织原料、服装的销售；从事货物及技术的进
出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。
最近一年（经审计）又一期（未审计）主要财务数据
单位：万元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 2 月 28 日
资产总额 75,200.80 74,483.08
负债总额 71,159.46 70,400.91
净资产 4,041.34 4,082.17
流动负债总额 71,159.46 70,390.13
项 目 2020 年度 2021 年 2 月
营业收入 94,272.30 18,314.83
净利润 -1,035.78 40.83
风范物资系公司的全资子公司
3、江苏风华能源有限公司
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住所：常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路 8 号 11 幢
法定代表人：张晓东
经营范围：润滑油、柴油、燃料油、沥青、化工产品销售（按危险化学品经
营许可范围经营）；塔桅结构件销售；金属制品销售；钢材销售；纺针织品原料
销售；煤炭销售；有色金属销售；LED 产品、照明灯具、灯用电器附件及其他
照明器具批发零售；从事货物及技术进出口的业务，但国家限定公司经营或禁止
进出口的商品及技术除外。
最近一年（经审计）又一期（未审计）主要财务数据
单位：万元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 2 月 28 日
资产总额 8,098.95 9,189.48
负债总额 6,141.47 7,242.23
净资产 1,957.48 1,947.25
流动负债总额 6,141.47 7,242.23
项 目 2020 年度 2021 年 2 月
营业收入 370.38 4,271.90
净利润 -26.58 -10.23
风华能源系公司的控股子公司，公司持有风华能源 95%的股份。
4、苏州市风范资产管理有限公司
住所：常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路 8 号 1 幢
法定代表人：朱群芬
经营范围：企业资产的并购、重组，资产管理，投资管理，不良资产的收购；
受金融机构委托对信用卡、贷款逾期账款催告通知服务，受银行等金融机构委托
协助对不良资产进行处理；企业管理咨询，市场营销策划，市场信息咨询与策划；
应收账款的管理咨询；合同事务咨询服务。
最近一年（经审计）又一期（未审计）主要财务数据
单位：万元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 2 月 28 日
资产总额 8,027.72 8,471.29
负债总额 1,795.11 2,164.97
净资产 6,232.61 6,306.32
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
流动负债总额 1,795.11 2,164.97
项 目 2020 年度 2021 年 2 月
营业收入 6.20 \
净利润 847.45 -26.29
风范资产系公司的控股子公司，公司持有风范资产 70%的股份。2020 年度
处置资产实现所得税前投资收益 1345 万，扣除运营费用及税费后实现净利润
847.45 万元。
二、担保协议的主要内容
1、担保方式：连带责任保证；
2、担保期限：履行担保义务之次日起两年，其中风范资产履行担保义务之
次日起三年；
3、担保事项：为全资子公司风范绿建向银行申请不超过 2.8 亿元人民币的
综合授信额度提供担保，为全资子公司风范物资向银行申请不超过 2 亿元人民币
的综合授信额度提供担保，为控股子公司风华能源向银行申请不超过 0.6 亿元人
民币的综合授信额度提供担保；为控股子公司风范资产向银行申请不超过 0.6 亿
元人民币的综合授信额度提供担保。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至董事会审议日，公司对全资子公司风范绿建及控股子公司风华能源、风
范资产提供的累计发生对外担保总额 3.32 亿人民币，占公司最近一期经审计净
资产的 12.71%，无逾期担保。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
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议案十
常熟风范电力设备股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东和股东代表：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，
改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师
事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合
伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以
下简称“中兴华会计师事务所”）。注册地址：北京市丰台区东管头 1 号院 3 号楼
2048-62。首席合伙人李尊农。
中兴华会计师事务所（特殊普通）江苏分所（以下简称“江苏分所”）前身为
江苏富华会计师事务所，成立于 2003 年 12 月；2009 年与中兴华会计师事务所
有限责任公司合并，原江苏富华会计师事务所整体变更为中兴华会计师事务所有
限责任公司江苏分所；2013 年随着事务所合伙制转制，中兴华会计师事务所有
限责任公司江苏分所变更为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所”。
江苏分所负责人乔久华，注册地址为江苏省南京市山西路 67 号，统一社会信用
代码为 913201003025692941。
2、人员信息
截止 2020 年 12 月 31 日，中兴华会计师事务所共有合伙人 145 人，注册
会计师 920 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 423 人。江苏
分所共有合伙人 26 人、注册会计师 180 人，其中从事过证券服务业务的注册会
计师 48 人。
3、业务规模
2019 年 度 经 审 计 的 业 务 收 入 148,340.71 万 元 ， 其 中 审 计 业 务 收 入
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
122,444.57 万元，证券业务收入 31,258.80 万元。
中兴华会计师事务所共承担 68 家上市公司 2019 年年报审计业务(其中江苏
分所为 15 家)，审计收费总额 7,651.80 万元。上市公司涉及的行业包括制造业，
房地产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文
化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，
批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等。
拟聘任本所上市公司属于制造业，中兴华会计师事务所在该行业上市公司审
计客户 44 家。
4、投资者保护能力
截止 2020 年 12 月 31 日，中兴华会计师事务所计提职业风险基金 13,310.38
万元，购买的职业保险累计赔偿限额 15,000 万元。计提职业风险基金和购买职
业保险符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
因涉及博元投资股份有限公司虚假陈述，高玉良、高源等 9 人对博元投资股
份有限公司及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提起诉讼，一审法院判决认
定理据不足，应予驳回。2019 年二审法院终审判决维持一审判决，中兴华会计
师事务所不承担任何责任。
因为江苏中显集团有限公司 2011-2013 年财务情况出具了无保留意见的审
计报告。江苏省信用再担保集团对江苏中显集团有限公司、袁长胜、夏宝龙、江
海证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏石塔律师事务所
等提起诉讼，中兴华会计师事务所于 2018 年 9 月 27 日收到江苏省扬州市中级
人民法院应诉通知书【（2018）苏 10 民初 125 号】。2019 年 12 月 25 日收到扬
州市邗江区人民法院传票，案号为（2019）苏 1003 民初 9692 号，传唤 2020
年 2 月 20 日开庭，因疫情原因，电话通知开庭取消，案件尚未审理。
5、独立性和诚信记录
近三年中兴华会计师事务所因执业行为受到监督管理措施 7 次、自律监管措
施 1 次。中兴华会计师事务所从业人员 14 名从业人员因执业行为受到监督管理
措施 14 次和自律监管措施 2 次。
（二）项目成员信息
1、基本信息
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项目合伙人及拟签字注册会计师：杨宇先生，2007 年成为注册会计师，2012
年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在中兴华会计师事务所执业，2019
年开始为公司提供审计服务；近三年签署过华丽家族(600503.SH)、风范股份
(601700.SH)、赛福天(603028.SH)等多家上市公司审计报告，有着丰富的证券
服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：周喆先生，2019 年成为注册会计师，2017 年开始从事
上市公司审计业务，2018 年开始在中兴华会计师事务所执业，2019 年开始为公
司提供审计服务；近三年签署过风范股份(601700.SH)一家上市公司签署审计报
告，有着丰富的证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人：李大胜先生，2006 年成为注册会计师，2007 年开始
从事上市公司审计业务，2020 年开始在中兴华会计师事务所执业，2020 年开始
为 公 司 提 供 审 计 服 务 ； 近 三 年 签 署 过 康 尼 机 电 （ 603111.SH ）、 苏 交 科
（300284.SZ）、神通科技（605228.SH）等三家上市公司审计报告，有着丰富
的证券业务质量复核经验，具备相应的专业胜任能力。
2、上述相关人员诚信记录情况
项目合伙人及拟签字注册会计师杨宇先生、拟签字注册会计师周喆先生、项
目质量控制复核人李大胜先生近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、
监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
中兴华及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形。
4、审计收费
2021 年度中兴华对公司的财务审计费用为人民币 60 万元，对公司的内控审
计费用为人民币 10 万元，合计为人民币 70 万元。较上一期审计费用未发生变
化。
审计收费定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程
度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因
素定价。根据上述审计收费原则，公司董事会拟定 2021 年度审计费用合计为人
民币 70 万元。
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十一
常熟风范电力设备股份有限公司
关于选举范立义先生为公司非独立董事的议案
各位股东和股东代表：
常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）原董事陈卫京先生因个
人原因辞去董事职务，经公司董事会推荐，拟选举范立义先生为公司第四届董事
会非独立董事。
公司于 2020 年 10 月 29 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会
审核，同意提名范立义先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东
大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止（范立义先生简历附后）。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股
票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司独立董事发表了同意的独立意见：
经审阅本次提名的董事范立义先生的个人履历及相关资料，我们认为提名候选人
的教育背景、任职经历、专业能力等符合上市公司相关规定，未发现其有《公司
法》规定的不得担任上市公司董事、独立董事的情形。我们认为上述候选人的提
名程序符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。
请各位股东和股东代表审议。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 21 日
个人简历：范立义先生，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年 2 月出生，
中共党员，大专学历。2005 年 6 月参加工作，历任常熟市铁塔有限公司一分厂
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常熟风范电力设备股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
准备车间班组长、角钢车间班组长、制造部调度、管塔分厂厂长、总经理助理，
2009 年 8 月至 2013 年 3 月任常熟风范电力设备股份有限公司董事、总经理，
现任公司党委副书记。
范立义先生目前直接持有公司股份 240,975,000 股，持股占比 21.26%，与
公司实际控制人范建刚先生、股东范岳英女士、董事兼副总经理杨俊先生系一致
行动关系，四人合计持有公司股份 599,122,700 股，合计持股占比 52.87%，与
其他持有公司 5％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在
关联关系。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，范立义先生不属于“失
信被执行人”，且最近五年不存在受到中国证监会及其他部门处罚或证券交易所
惩戒的情形，不存在《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
中规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。综上，范立义先生符
合有关法律法规、规范性文件以及公司章程规定的董事任职资格。
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