郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd


证券代码：601717                证券简称：郑煤机     公告编号：临 2020-037


                     郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     重要内容提示：

          股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整

          股票期权行权价格调整结果：由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股




     郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 31 日
召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司 2019 年度利
润分配方案已实施完毕，根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》
对行权价格调整的相关规定及股东大会授权，公司拟调整 2019 年股票期权激励
计划（以下简称“本次股权激励计划”）的股票期权行权价格。现将相关情况公
告如下：

     一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

     1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）
及其摘要的议案》、 关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会
办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关
议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股


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票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股
份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》等相关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息
披露媒体发布的相关公告。

     2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发 A 股
股份实施股票期权激励计划的批复》 河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国
务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案的通知>》（国发[2019]9 号）、《省
政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》
（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，
股票期权来源为非公开发行 A 股股票，发行数量不超过目前总股本的 1%。详见
公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

     3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》、 关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励
计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表
决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议
通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿
机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同
意进行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019 年 8 月 10
日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

     4、2019 年 8 月 9 日至 2019 年 8 月 18 日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对


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象名单的核查意见及公示情况说明》。

     5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及
其摘要的议案》、 关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计
划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董
事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司于
2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

     6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》。

     7、2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

     8、2019 年 12 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603 万份，授予登记人数为 333 人。详见公司于 2019 年 12 月 21 日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。

     9、2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权
价格的议案》，同意本次股票期权行权价格的调整。关联董事对前述议案进行了
回避表决，独立董事就本次股票期权行权价格的调整发表了独立意见。详见公司
于本公告同日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

     二、本次股票期权行权价格的调整事由

     2020 年 6 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2019


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年度利润分配方案的议案》：以实施利润分派股权登记日的总股本为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.85 元（含税）；公司于 2020 年 6 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《郑煤机
2019 年年度权益分派实施公告》（公告编号：临 2020-034）。

     鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》的相关规定，若在行权前，公司有派息、资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价
格进行相应的调整。

     三、本次股票期权行权价格的调整方法

     （一）调整方法

     根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》“第九章 本计划的
调整方法和程序”的规定，行权价格的调整方法如下：

     若在本计划公告后激励对象行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的
调整。

     公司 2019 年度权益分派涉及派息，对应的调整方法如下：

     P＝P0-V

     其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍需大于 1。

     （二）调整结果

     鉴于公司 2019 年度利润分配方案为每股派发现金红利 0.185 元（含税），
按照上述调整方法调整后，公司 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格
由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股。

     四、本次调整对公司的影响

     本次对公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系因实
施 2019 年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何

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实质性影响。

       五、独立董事意见

     公司独立董事认为，公司此次调整 2019 年股票期权激励计划行权价格符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订
稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定。公司审议决策程序合法合规，
不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司对 2019 年股票期权激励
计划股票期权的行权价格进行相应的调整。

       六、监事会意见

     公司监事会经过核查，认为本次公司对 2019 年股票期权激励计划的股票期
权行权价格进行调整，系因实施 2019 年度利润分配方案所致，调整方法及调整
程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019 年股票期权激励计划
（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在明显损害公
司及全体股东利益的情形，监事会同意公司本次对 2019 年度股票期权激励计划
股票期权的行权价格进行调整。

       七、律师法律意见书的结论性意见

     截至法律意见书出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上
市公司股权激励管理办法》及《2019 年期权激励计划（草案修订稿）》的相关规
定。

       特此公告。



                                                    郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                                              2020 年 7 月 31 日




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