新华文轩：中银国际证券有限公司关于新华文轩2018年度持续督导报告书2019-03-30
中银国际证券股份有限公司
关于新华文轩出版传媒股份有限公司
2018 年度持续督导报告书
保荐机构： 被保荐公司：
中银国际证券股份有限公司 新华文轩出版传媒股份有限公司
保荐代表人：王丁 联系电话：010- 6622 9261
保荐代表人：杨志伟 联系电话：021- 2032 8633
经中国证券监督管理委员会《关于核准新华文轩出版传媒股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1544 号）核准，新华文轩出版传媒股份
有限公司（以下简称“新华文轩”、“公司”）公开发行 9,871 万股人民币普通股
（A 股）并于 2016 年 8 月 8 日在上海证券交易所上市。本次发行价格为 7.12
元/股，募集资金总额 70,281.52 万元，扣除发行费用共计 5,764.01 万元后，公
司实际募集资金净额为 64,517.51 万元。
中银国际证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新华文轩首次公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简
称“《保荐办法》”）《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》以下简称“《持
续督导工作指引》”等有关规定对新华文轩进行持续督导。2018 年度持续督导工
作情况如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 制度，并针对具体的持续督导工作 持续督导工作制度，并根据工作进
制定相应的工作计划。 度制定相应工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续 保荐机构已与新华文轩签订了保荐
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督导工作开始前，与上市公司或相 协议并报上海证券交易所，该协议
1
序号 工作内容 实施情况
关当事人签署持续督导协议，明确 明确了双方在持续督导期间的权利
双方在持续督导期间的权利义务， 义务。
并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检 保荐机构通过日常沟通、定期回访、
3 查、尽职调查等方式开展持续督导 现场检查、尽职调查等方式开展了
工作。 新华文轩 2018 年度持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上 经核查，2018 年度新华文轩未发生
市公司违法违规事项公开发表声明 须按有关规定公开发表声明的违法
4 的，应于披露前向上海证券交易所 违规事项。
报告，经上海证券交易所审核后在
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当 经核查，2018 年度新华文轩或相关
事人出现违法违规、违背承诺等事 当事人无违法违规或违背承诺的情
项的，应自发现或应当发现之日起 况。
五个工作日内向上海证券交易所报
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告，报告内容包括上市公司或相关
当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高 保荐机构已督导公司及其董事、监
级管理人员遵守法律、法规、部门 事、高级管理人员遵守相关法律法
规章和上海证券交易所发布的业务 规并切实履行其所 做 出的各项承
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规则及其他规范性文件，并切实履 诺，2018 年度新华文轩及其董事、
行其所做出的各项承诺。 监事、高级管理人员无违法违规或
违背承诺的情况。
督导上市公司建立健全并有效执行 保荐机构已督导公司完善并执行公
公司治理制度，包括但不限于股东 司章程、三会议事规则及董事、监
7 大会、董事会、监事会议事规则以 事和高级管理人员的行为规范等公
及董事、监事和高级管理人员的行 司治理制度，2018 年度公司治理制
为规范等。 度得到了有效执行。
8 督导上市公司建立健全并有效执行 保荐机构已督导公司完善并执行财
2
序号 工作内容 实施情况
内控制度，包括但不限于财务管理 务管理制度、内部审计制度等公司
制度、会计核算制度和内部审计制 内控制度，2018 年度公司内控制度
度，以及募集资金使用、关联交易、 得到了有效执行。
对外担保、对外投资、衍生品交易、
对子公司的控制等重大经营决策的
程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行 保荐机构已督导公司完善并执行信
信息披露制度，审阅信息披露文件 息披露制度，并通过事前把关、事
及其他相关文件，并有充分理由确 后审阅的方式确认相关披露文件合
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信上市公司向上海证券交易所提交 法合规。详见“二、信息披露审阅
的文件不存在虚假记载、误导性陈 情况”。
述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中 详见“二、信息披露审阅情况”。
国证监会、上海证券交易所提交的
其他文件进行事前审阅，对存在问
10 题的信息披露文件应及时督促上市
公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行 详见“二、信息披露审阅情况”。
事前审阅的，应在上市公司履行信
息披露义务后五个交易日内，完成
对有关文件的审阅工作，对存在问
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题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际 经核查，2018 年度新华文轩及相关
控制人、董事、监事、高级管理人 当事人未发生该等情况。
12 员受到中国证监会行政处罚、上海
证券交易所纪律处分或者被上海证
券交易所出具监管关注函的情况，
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序号 工作内容 实施情况
并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实 经核查，2018 年度新华文轩及控股
际控制人等履行承诺的情况，上市 股东、实际控制人等不存在未履行
13 公司及控股股东、实际控制人等未 承诺的情形。
履行承诺事项的，及时向上海证券
交易所报告。
关注公共传媒关于 上 市公司的报 经核查，2018 年度新华文轩未发生
道，及时针对市场传闻进行核查。 该等情况。
经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息
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与事实不符的，应及时督促上市公
司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督 经核查，2018 年度新华文轩未发生
促上市公司做出说明并限期改正， 该等情况。
同时向上海证券交易所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可 能 存在虚假记
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载、误导性陈述或重大遗漏等违法
违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）
上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计 保荐机构已制定了现场检查的相关
16 划，明确现场检查工作要求，确保 工作计划并明确了现场检查的工作
现场检查工作质量。 要求，保荐代表人已对公司进行了
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序号 工作内容 实施情况
2018 年度定期现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，应 经核查，2018 年度新华文轩未发生
自知道或应当知道之日起十五日内 该等情况。
或上海证券交易所要求的期限内，
对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其
他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）
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违规使用募集资金；（四）违规进行
证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程
序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比 上 年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要
求的其他情形。
二、信息披露审阅情况
根据《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对新华文
轩 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间的 A 股信息披露文件进行了事前
审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检
查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大
会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事
会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程
等。具体信息披露文件情况如下：
公告日期 公告名称
2018/12/19 第四届董事会 2018 年第九次会议决议公告
2018/12/19 日常关联交易公告
独立董事关于本公司向四川新华发行集团租赁房屋及成都皇鹏物
2018/12/19
业公司向本公司提供物业管理服务的日常关联交易的事前认可意
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公告日期 公告名称
见
独立董事关于本公司向四川新华发行集团租赁房屋及成都皇鹏物
2018/12/19
业公司向本公司提供物业管理服务的日常关联交易的独立意见
2018/12/18 关于购买理财产品进展公告
2018/12/06 股票交易异常波动公告
四川新华发行集团有限公司关于新华文轩股票交易异常波动问询
2018/12/06
函的回复
2018/12/04 H 股公告
2018/11/02 H 股公告
2018/10/27 第四届董事会 2018 年第八次会议决议公告
2018/10/27 2018 年第三季度报告
2018/10/27 关于继续授权使用闲置自有资金购买理财产品公告
2018/10/27 关于 2018 年前三季度主要经营数据的公告
2018/10/12 H 股公告
2018/10/09 H 股公告
2018/09/22 关于购买理财产品进展公告
2018/09/20 H 股公告
2018/09/06 H 股公告
2018/08/29 2018 年半年度报告
2018/08/29 2018 年半年度报告摘要
2018/08/29 董事,监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
2018/08/29 关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2018/08/29 关于 2018 年半年度主要经营数据的公告
2018/08/29 第四届监事会 2018 年第四次会议决议公告
2018/08/29 第四届董事会 2018 年第七次会议决议公告
2018/08/14 H 股公告
2018/08/04 H 股公告
2018/07/27 H 股公告
2018/07/25 关于签订《采购合同》的公告
2018/07/06 H 股公告
2018/06/08 2017 年年度权益分派实施公告
2018/06/02 H 股公告
2018/05/31 2017 年度股东周年大会决议公告
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公告日期 公告名称
2018/05/31 2017 年度股东周年大会的法律意见书
2018/05/15 关于购买理财产品进展公告
2018/05/08 关于举行集体接待日的公告
2018/05/05 H 股公告
2018/05/05 2017 年度股东周年大会会议文件
2018/05/03 H 股公告
2018/04/28 2018 年第一季度报告
2018/04/28 关于 2018 年第一季度主要经营数据的公告
2018/04/28 H 股公告
2018/04/18 H 股公告
2018/04/13 关于召开 2017 年度股东周年大会的通知
2018/04/05 H 股公告
2018/04/04 关于副总经理辞任的公告
中银国际证券股份有限公司关于新华文轩 2017 年度持续督导报
2018/03/31
告书
2018/03/30 H 股公告
2018/03/29 2017 年年度报告
2018/03/29 2017 年度独立董事履职报告
2018/03/29 2017 年度董事会审计委员会履职情况报告
2018/03/29 关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2018/03/29 2017 年度审计报告
2018/03/29 2017 年度社会责任报告
2018/03/29 关于 2017 年年度主要经营数据的公告
独立董事关于第四届董事会 2018 年第二次会议相关事项的独立
2018/03/29
意见
中银国际证券股份有限公司关于新华文轩出版传媒股份有限公司
2018/03/29
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
2018/03/29 2017 年年度报告摘要
2018/03/29 第四届董事会 2018 年第二次会议决议公告
2018/03/29 第四届监事会 2018 年第二次会议决议公告
2018/03/29 2017 年度内部控制评价报告
2018/03/29 2017 年度内控审计报告
2018/03/29 关于续聘会计师事务所及内控审计机构的公告
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公告日期 公告名称
2018/03/29 会计师出具的募集资金存放与实际使用情况专项审核报告
2018/03/29 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
2018/03/29 关于会计政策变更的公告
2018/03/20 H 股公告
2018/03/27 第四届董事会 2018 年第一次会议决议公告
2018/03/15 H 股公告
2018/03/02 H 股公告
2018/02/03 H 股公告
2018/01/12 第四届监事会 2018 年第一次会议决议公告
2018/01/04 H 股公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，新华文轩不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于新华文轩出版传媒股份
有限公司2018年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
王 丁 杨志伟
中银国际证券股份有限公司
年 月 日
9
