中国光大银行股份有限公司
              2020 年度独立董事述职报告


    2020 年，中国光大银行股份有限公司（以下简称本行）独
立董事严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《商业银行公司
治理指引》、香港联交所《企业管治守则》等境内外法律法规的
要求，依照本行《章程》《独立董事工作制度》赋予的职责和权
利，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董事
的作用，切实维护本行利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将 2020 年度独立董事履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    截至本报告披露日，本行共有董事 14 名，其中独立董事 6
名，占比超过三分之一，人数符合本行《章程》及相关监管规定。
本行董事会提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、关联交易控
制委员会主任委员均由独立董事担任。除股东大会批准的年度报
酬以外，本行独立董事在本行及本行子公司不拥有任何业务或财
务利益，也不担任本行的任何管理职位，其独立性符合有关监管
要求。本行独立董事的简历如下：
    徐洪才先生    自 2015 年 2 月起任本行独立董事。现任中国政策
科学研究会常务理事、经济政策委员会副主任，欧美同学会留美分会
副会长，欧美同学会中美关系研究中心高级研究员，中央财经大学兼
职教授。兼任中国人寿资产管理有限公司独立董事、河北银行股份有
限公司独立董事。曾任中国人民银行总行公务员、广发证券上海总部

                               1
副总经理、北京科技风险投资公司副总裁、首都经济贸易大学教授、
中国石化集团助理工程师。毕业于中国人民大学，获哲学硕士学位，
后毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学博士学位。
    冯仑先生     自 2015 年 2 月起任本行独立董事。现任四方御风投
资有限公司执行董事。曾任中央党校讲师、国家体改委体改所研究室
副主任、海南改革发展研究院研究所常务副所长、中国民生银行董事，
于 1991 年创办万通集团。先后获得西北大学经济学学士学位、中央
党校法学硕士学位、中国社科院研究生院法学博士学位和新加坡国立
大学李光耀公共政策学院公共政策硕士学位（MPP）。
    王立国先生     自 2017 年 1 月起任本行独立董事。现任东北财经
大学教授（国家二级），博士生导师，国家社科基金重大招标项目首
席专家，中国投资协会理事，中国建筑学会建筑经济分会常务理事，
大连工程咨询协会副会长，兼任大连亚东投资咨询有限公司董事。曾
任东北财经大学讲师、副教授，东北财经大学投资工程管理学院院长，
住建部高等教育工程管理专业评估委员会委员。毕业于东北财经大学，
获经济学学士及硕士学位，后获东北财经大学产业经济学博士学位。
    邵瑞庆先生     自 2019 年 8 月起任本行独立董事。现任上海立信
会计金融学院会计学教授、博士生导师，兼任中国交通会计学会副会
长、中国会计学会常务理事、上海市会计学会副会长兼学术委员会主
任、上海市审计学会常务理事、交通运输部财会专家咨询委员会委员、
财政部政府会计准则委员会咨询专家、中国东方航空股份有限公司独
立董事、华域汽车系统股份有限公司独立董事、西藏城市发展投资股
份有限公司独立董事、上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事。
曾任上海海事大学经济系助教、讲师、副教授（期间，获中英友好奖
学金，在英国威尔士大学研修海运财务），会计系副教授、系主任，
会计系教授、系主任（期间，获国家留学基金，在澳大利亚悉尼大学


                                2
做高级访问学者），管理学院教授、副院长，经济管理学院教授、博
士生导师、院长，上海立信会计学院教授、博士生导师、副院长，曾
任上海市第十三届人大代表，曾兼任招商银行外部监事。先后获得上
海海事大学经济学学士学位、上海财经大学管理学硕士学位与同济大
学管理学博士学位。享受国务院政府特殊津贴，国际会计师公会荣誉
资深会员。
    洪永淼先生   自 2019 年 9 月起任本行独立董事。现任中国科学
院数学与系统科学研究院特聘研究员、中国科学院大学经济与管理学
院特聘教授、发展中国家科学院院士、世界计量经济学会会士、教育
部高等学校经济学类专业教学指导委员会副主任委员、《计量经济学
报》联合主编。曾任中国留美经济学会会长，中国工商银行独立董事。
先后获得厦门大学理学学士、经济学硕士学位与美国加州大学圣地亚
哥分校经济学博士学位。
    李引泉先生   自 2020 年 6 月起任本行独立董事。现任招商局资
本投资有限责任公司董事，兼任通用环球医疗集团有限公司独立董事、
万城控股有限公司独立董事、沪港联合控股有限公司独立董事、金茂
源环保控股有限公司独立董事及 LIZHIINC.独立非执行董事。曾任中
国农业银行国际业务部总经理助理、副总经理级干部、纽约分行筹备
组负责人、人事教育部副主任、香港分行副总经理，招商局集团有限
公司计划财务部总经理、财务总监（总会计师）、副总裁，招商局资
本投资有限责任公司总经理、CEO、董事长。曾兼任招商局国际有限
公司执行董事，招商银行股份有限公司非执行董事，招商局能源运输
股份有限公司执行董事，招商局中国基金有限公司执行董事。毕业于
中国人民银行研究生部，获经济学硕士学位，后获意大利菲纳菲科学
院金融发展学硕士学位。高级经济师。
    2020 年度，本行六位独立董事均不存在中国人民银行、中


                              3
           国银保监会、中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所等
           境内外监管机构所规定的影响独立性的情况。
                 二、独立董事年度履职情况
                 （一）出席会议情况
                 2020 年，董事会召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2
           次，审议通过议案 18 项，听取报告 2 项。董事会召开会议 13 次，
           其中现场会议 6 次，书面传签会议 7 次，共审议通过议案 133 项，
           听取报告 28 项。董事会专门委员会组织召开会议 33 次，其中战
           略委员会 3 次、审计委员会 6 次、风险管理委员会 4 次、提名委
           员会 4 次、薪酬委员会 4 次、关联交易控制委员会 9 次、普惠金
           融发展和消费者权益保护委员会 3 次，共审议议案 113 项，听取
           并研究专题工作汇报 31 项。本行独立董事出席会议情况如下：


                                                       董事会专门委员会
          股东
                 董事会     薪酬     提名     审计      风险管理     战略     关联交易   普惠消保
 董事     大会
                          委员会   委员会   委员会        委员会   委员会   控制委员会     委员会

                                 亲自出席次数/任职期间会议次数

徐洪才    2/3    13/13      -        4/4      6/6          -        3/3        9/9          -

冯   仑   0/3     9/13     3/4        -        -           -         -         7/9          -

王立国    2/3    13/13     4/4        -       6/6          -         -         9/9         3/3

邵瑞庆    1/3    13/13     3/4        -       6/6         4/4        -         9/9          -

洪永淼    0/3    13/13     4/4       4/4       -           -        3/3        9/9          -

李引泉    0/1     4/5      2/2       2/2      2/3          -         -         4/4          -

           注：本行部分独立董事因疫情及其他公务原因，未能出席 2020 年度相关股东大会。

                 独立董事为本行工作的时间达到 15 个工作日以上，其中，


                                                   4
徐洪才和洪永淼分别兼任提名委员会主任委员和薪酬委员会主
任委员，邵瑞庆和李引泉自 2020 年 6 月起分别兼任审计委员会
主任委员和关联交易控制委员会主任委员。
    （二）座谈与调研等情况
    董事会闭会期间，本行独立董事通过阅读本行定期和不定期
发送的内部文件、《董事会信息通报》等资料以及参加董事沟通
会等方式，及时了解本行战略执行、业务发展、内控审计、风险
防控等方面的情况，并积极献言献策。此外，本行独立董事积极
与其他董事、监事、高级管理层、外部审计师进行沟通，获取决
策所需的信息。日常工作中通过电子邮件、电话等形式与本行保
持密切联系，形成了有效的沟通机制。因疫情原因，2020 年本
行未开展现场调研活动。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    报告期内，本行六位独立董事未对董事会议案及其他非董事
会议案提出异议。全年重点关注事项的情况如下：
    （一）关联交易情况
    根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
26 号-商业银行信息披露特别规定》和《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》规定，本行独立董事对本行与中国光大集
团股份公司（以下简称光大集团）及其下属企业、中国大地财产
保险股份有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司、中
国五矿集团有限公司、东方证券股份有限公司等发生的关联交易
事项发表了事前认可声明和独立意见，认为上述交易遵守相关法
律、法规以及《章程》《关联交易管理办法》的规定，履行了相


                             5
应的审查、审批、交易程序，并根据相关监管要求进行了信息披
露，符合本行和全体股东的利益，遵循诚实信用及公允原则，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
    （二）对外担保及资金占用情况
    经检查，本行开展对外担保业务是经中国人民银行和原银监
会批准的、属于银行经营范围内的常规业务之一。报告期末，本
行存续为光大集团应付金融债券利息 1.8 亿元提供担保，光大集
团以其持有的 6,750 万股某大型证券公司股权提供反担保。除此
以外的担保业务余额列示于本行 2020 年年度报告中。
    本行重视担保业务的风险管理，制定了具体的业务管理办法
及操作规程；通过现场、非现场检查等管理手段，对担保业务进
行风险监测防范。报告期内，该项业务运作正常，未发生违规担
保的情况。
    （三）募集资金使用情况
    经银保监会和中国人民银行批准，本行于 2020 年 9 月 22 日
完成 400 亿元人民币无固定期限资本债券发行，前 5 年票面利率
4.60%，每 5 年调整一次，在第 5 年及之后的每个付息日附发行
人有条件赎回权。本次债券募集资金扣除相关发行费用后全部用
于补充本行其他一级资本。
    （四）董事、高级管理人员的提名及薪酬情况
    1、董事提名情况
    （1）第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于确定付
万军先生为中国光大银行股份有限公司非执行董事候选人的议
案》《关于确定姚威先生为中国光大银行股份有限公司非执行董


                             6
事候选人的议案》《关于确定姚仲友先生为中国光大银行股份有
限公司执行董事候选人的议案》《关于确定曲亮先生为中国光大
银行股份有限公司执行董事候选人的议案》。本行独立董事从客
观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《章程》的有关规
定，通过对候选人个人履历等相关资料的审核，未发现有不符合
相关法律、法规规定的情况，同意上述四位候选人担任本行董事。
相关议案提交 2020 年第二次临时股东大会审议并获得批准。
    （2）第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于提名
韩复龄先生为中国光大银行股份有限公司第八届董事会独立董
事候选人的议案》《关于提名刘世平先生为中国光大银行股份有
限公司第八届董事会独立董事候选人的议案》。本行独立董事从
客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《章程》的有关
规定，通过对候选人个人履历等相关资料的审核，未发现有不符
合相关法律、法规规定的情况，同意上述两位候选人担任本行独
立董事。相关议案提交 2021 年第一次临时股东大会审议并获得
批准。
    2、高级管理人员提名情况
    第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任齐晔女士
为中国光大银行股份有限公司副行长的议案》《关于聘任杨兵兵
先生为中国光大银行股份有限公司副行长的议案》。本行独立董
事从客观独立的角度做出判断：根据《公司法》和《章程》的有
关规定，通过对齐晔女士、杨兵兵先生个人履历等相关资料的审
核，未发现有不符合相关法律、法规规定的情况，同意聘任为本
行副行长。


                              7
    3、董事、高级管理人员薪酬情况
    第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于确定中国光大
银行股份有限公司 2019 年度董事薪酬的议案》，第八届董事会
第十八次会议审议通过了《关于确定中国光大银行股份有限公司
2019 年度高级管理人员薪酬的议案》。本行独立董事从客观、
独立的角度做出判断：根据《公司法》和《章程》的有关规定，
认为董事、高级管理人员的薪酬符合本行绩效考核和薪酬管理的
相关规定，同意上述两项议案。其中，《关于确定中国光大银行
股份有限公司 2019 年度董事薪酬的议案》提交 2019 年度股东大
会审议并获得批准。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    2020 年 1 月 22 日，本行发布《2019 年度业绩快报公告》。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于聘请 2020 年
度会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）为 2020 年度境内审计的会计师事务所；续聘安永
会计师事务所为 2020 年度境外审计的会计师事务所。本行独立
董事从客观、独立的角度作出判断：根据《公司法》和《章程》
的有关规定，同意该项议案。该议案提交 2019 年度股东大会审
议并获得批准。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    第八届董事会第十二次会议审议通过了《中国光大银行股份
有限公司 2019 年度利润分配方案》，向全体股东派发现金股息
占合并报表口径归属于本行股东净利润的 30.07%。本行独立董


                            8
事从客观、独立的角度做出判断：本行拟定的 2019 年度利润分
配方案符合本行实际情况和持续稳健发展的需要，不存在损害包
括中小股东在内的全体股东利益的情况。该议案提交 2019 年度
股东大会审议并获得批准。本行于 2020 年 6 月和 7 月分别完成
A 股、H 股股东 2019 年度分红派息工作。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    1、根据证监会相关规定，为保证本行公开发行可转债和非
公开发行优先股相关填补回报措施能够得到切实履行，本行董事、
高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护本行和全体股东
的合法权益。并作出以下承诺：
    （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
利益，也不采用其他方式损害本行利益；
    （2）承诺勤俭节约，严格按照国家、地方及本行有关规定
对职务消费进行约束，不过度消费，不铺张浪费；
    （3）承诺不动用本行资产从事与本人履行职责无关的投资、
消费活动；
    （4）承诺促使董事会或薪酬委员会制定的薪酬政策与本行
填补回报措施的执行情况相挂钩；
    （5）如本行将来推出股权激励计划，则促使本行股权激励
的行权条件与填补回报措施的执行情况相挂钩。
    截至报告期末，本行董事、高级管理人员未发生违反承诺的
情形。
    2、根据本行非公开发行 H 股股票方案，光大集团和华侨城
集团分别承诺其认购的 H 股股票自发行结束之日起六十个月内


                            9
不转让。
    2017 年 12 月 22 日，本行向华侨城集团发行 42.00 亿股 H
股股票，向光大集团发行 16.10 亿股 H 股股票。截至报告期末，
上述两家公司未发生违反承诺的情形。
    相关承诺参见本行 2020 年年度报告。
    （九）信息披露的执行情况
    按照沪港两地的监管要求，本行董事会及审计委员会认真审
议 2019 年年报、2020 年一季报、半年报及三季报，与管理层和
审计师进行深入讨论，确保内容真实、准确、完整，并如期对外
发布。同时，董事会合规开展重大事项的信息披露，全年累计发
布 110 期 A 股临时公告（含非公告上网文件）、133 期 H 股临时
公告（含 A 股海外监管公告），包括董监高任职变动、会议决
议、分红派息、关联交易及其他重大事项，切实加强内幕信息知
情人管理，防止敏感信息泄露。
   （十）内部控制的执行情况
    2020 年，董事会对 2019 年度内部控制情况进行了评价，并
由安永华明会计师事务所进行了内部控制审计。经过与会计师事
务所现场沟通，本行独立董事认为：本行内部控制自我评价全面、
真实、准确，客观反映了本行内部控制的实际情况，不存在重大、
重要缺陷。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    本行严格遵守《公司法》《证券法》《商业银行法》等法律、
法规以及《上市公司治理准则》《商业银行公司治理指引》等要
求，不断加强公司治理建设，已形成符合现代企业制度要求的、


                              10
健全完备的公司治理架构，完善了保证各机构独立运作、有效制
衡的制度安排，以及科学、高效的决策、激励和约束机制。本行
董事会下设战略、提名、薪酬、审计、风险管理、关联交易控制、
普惠金融发展和消费者权益保护等七个专门委员会，为董事会的
科学决策提供专业化支持。
    本行独立董事对董事会及专门委员会的召开程序、审议事项、
会议文件及董事履职情况进行了认真审查，认为本行董事会及专
门委员会的召开程序符合《公司法》《章程》的规定，会议文件
完备，相关信息资料充分，董事勤勉尽责，不存在与召开董事会
及专门委员会相关规定不符的情形。
    （十二）在年度报告中的履职情况
    根据《独立董事年报工作制度》，本行独立董事在 2019 年
年度报告编制审议过程中，听取了管理层关于 2019 年度经营管
理情况等重大事项的汇报；与年审会计师事务所就审计计划、审
计重点和审计过程中的重大问题进行沟通；密切关注审计进展情
况，及时提出改进建议。本行独立董事认为 2019 年年度报告披
露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    四、总体评价和建议
    综上，2020 年度本行独立董事忠实勤勉履职，对本行的各
项业务发展及重大事项的合规情况进行了认真监督。本行股东大
会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履
行了相关程序和信息披露义务。期间，本行独立董事未提议召开
股东大会、董事会会议，也没有提议解聘会计师事务所。本行独


                           11
立董事与本行之间不存在直接或间接的投资，也不存在密切的经
营关系，与本行管理层之间不存在关联关系，能够保持形式上和
实质上的独立性。




                   中国光大银行股份有限公司独立董事
            徐洪才、冯仑、王立国、邵瑞庆、洪永淼、李引泉




                            12