中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
中国科技出版传媒股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议材料
证券代码：601858
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2019 年年度股东大会会议须知
为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在中国科技出版传媒股份有限公
司（以下简称“公司”）股东大会上依法行使职权，确保股东大会的正常秩序和
议事效率，根据《中华人民共国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股
东大会规则》及《中国科技出版传媒股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
等的有关规定，制定以下会议须知：
1.大会设会务组，负责会议的程序安排和会务工作。
2.为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请
出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签
到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过信函或传真方式登记的，且不
在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股
东或代理人，不得参加现场表决和发言。
3.股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等权利，并履行法定义务和
遵守规则，但需由公司统一安排发言和解答。大会召开期间，股东事先准备发言
的，应当先向大会会务组登记，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的，应
当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
4.股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数并向主持人出示有
效证明。为了保证会议的高效率，每一股东发言应围绕本次股东大会的议题，发
言时间原则上不超过 5 分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回
答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、
股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决
开始后，大会将不再安排股东发言。
5.为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除
出席会议的股东、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会
邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
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6.为保证会场秩序，进入会场后，请将手机关闭或调至振动状态。谢绝个人
录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行
为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
7.本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能
选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投
票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和
网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的股东及
其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东
或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处
理。
8.为配合当前新冠肺炎疫情防控的相关安排，公司鼓励股东（或股东代理人）
采用网络投票方式参加本次股东大会。股东（或股东代理人）如确需到现场参会，
请务必提前关注并严格遵守北京市有关疫情防控的相关规定和要求。请现场参会
的股东（或股东代理人）配合工作人员的安排和引导，落实参会登记、体温检测
等防疫要求，请全程佩戴口罩，并保持必要的座次距离。
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2019 年年度股东大会议程
会议时间：2020 年 5 月 19 日（星期二）14:00
会议地点：北京市东城区东黄城根北街 16 号四合院文津厅
会议主持人：林鹏董事长
主要议程：
一、宣布会议开始：介绍出席会议的主要人员并宣读到会股东人数及代表股份
二、推举两名股东代表与监事代表、律师共同负责计票、监票
三、逐项审议会议议案并回答股东问题
1. 关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
2. 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
3. 关于公司 2019 年年度报告正文及摘要的议案
4. 关于公司 2019 年度财务决算的议案
5. 关于公司 2020 年度财务预算的议案
6. 关于公司 2019 年度利润分配的议案
7. 关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案
8. 关于公司 2020 年度预计日常性关联交易的议案
9. 关于使用自有闲置资金委托理财的议案
10.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
11.关于变更公司经营范围并修订《公司章程》的议案（特别决议）
12.关于修订《股东大会议事规则》的议案
13.00 关于选举董事的议案
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13.01 选举杨建华为公司董事
13.02 选举杨红梅为公司董事
14.00 关于选举监事的议案
14.01 选举王春福为公司监事
14.02 选举王佳家为公司监事
四、对上述议案进行逐项表决
五、统计表决结果
六、宣布表决结果和会议决议
七、请见证律师对本次股东大会出具法律意见书
八、会议闭幕
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2019 年年度股东大会会议议案
议案一 关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
公司董事会总结了公司 2019 年生产经营情况和董事会工作情况，分析了未
来行业格局和发展趋势，确定了 2020 年度工作重点，在此基础上形成了《公司
2019 年度董事会工作报告》。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：《公司 2019 年度董事会工作报告》
中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
中国科技出版传媒股份有限公司
董事会 2019 年度工作报告
2019 年，中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会严格按照《公司法》 证券法》 上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度，切实履
行股东赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续
健康稳定发展。现将公司董事会 2019 年工作情况汇报如下：
第一部分 2019 年工作回顾
2019 年，面对纷繁复杂的外部形势，在全体股东的支持下，公司
董事会率领经营班子与全体员工，坚持把社会效益放在首位，实现社
会效益和经济效益的统一，坚持正确的政治导向和出版方向，坚持稳
中求进总基调，稳出版、稳经营、稳增长，提质量、促创新、调结构，
积极推进各项经营发展工作，取得了社会效益和经济效益的双丰收。
一、2019 年度公司经营情况
（一）经营业绩稳健增长，经济效益不断提高
2019 年度公司（合并口径，下同）实现营业收入 25.08 亿元，同
比增长 12.73%；实现净利润为 4.62 亿元，同比增长 8.39%；实现归
属于母公司的净利润 4.65 亿元，同比增长 9.56%，营收和利润均超
额完成预算指标；经营活动产生的现金流量净额为 7.24 亿元，同比
增长 49.11%。
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
截至 2019 年 12 月 31 日，公司资产总额达到 56.15 亿元，同比
增长 13.42%；净资产总额达到 39.82 亿元，同比增长 11.54%。2019
年，公司每股收益 0.59 元，加权平均净资产收益率为 12.47%。
（二）品牌影响力持续增强，社会效益不断提升
在社会效益方面，公司不断强化精品出版，一系列精品力作获得
多项重要奖项，公司品牌影响力不断提升。
2019 年 10 月 18 日，在由中宣部举办的“书影中的 70 年新中
国图书版本展”上，公司各时期出版的近 300 册图书包括《堆垒素数
论》 1953）、《工程控制论》 1958、1981、2011）、 中国植物志》（1959—
2004）、《高空大气物理学》（1965）、《地质力学概论》（1973）、《中国
科技史》（1975）、《科学技术百科全书》（1980）、《群论及其在物理学
中的应用》（1986）、《中国古代建筑技术史》（1994）、《数学百科全书》
（1997）、《时序逻辑程序设计与软件工程》（1999）、《中国气候与环
境演变》（2005）、《创新 2050：科学技术与中国的未来》（2009）、《纳
米科学与技术》（2010—2018）、《中国生态文明建设重大战略研究丛
书》（2016—2019）、《自然科学大辞典系列》（2017）等入选参展。
2019 年 12 月 1 日，在由中国编辑学会科技读物专业委员会、中
国出版协会科技出版工作委员会、中国科学技术馆主办的“新中国成
立 70 年科技出版十件大事暨 2019 年出版百种科技新书发布会”上，
公司“《中国科学》《科学通报》创刊，促进科学发展和学术交流”、
“《中国植物志》《杂交水稻学》等科技出版巨著推动中国科学技术发
展并走向世界”事件入选“新中国成立 70 年科技出版十件大事”；公
司出版的《吴文俊全集（11 册）》《中国古脊椎动物志第三卷﹒第五
册（2 册）》《发现新型有机污染物的理论与方法》《战略性新兴产业发
展重大行动计划研究丛书（11 册）》《中国工程科技 2035 发展战略丛
书（10 册）》入选“2019 年出版百种科技新书”。
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
2019 年，公司出版的 3 种图书荣获“第五届郭沫若中国历史学
奖”，其中《中国历史自然地理》荣获二等奖，《唐代刑事诉讼惯例研
究》《楚国农业科技与社会发展研究》荣获提名奖。公司出版的《科
学第一课》《剑与盾之歌：人类对抗病毒的精彩瞬间》《微生物学先驱
与诺贝尔奖》（译著）还荣获 2019 年中科院优秀科普图书。
2019 年，公司还被北京市东城区人民政府授予首批“文菁计划”
行业领军企业称号。
（三）重大项目成效显著，推动企业高质量发展
2019 年，公司继续以重大项目策划和建设为抓手，按照“专业化、
精品化、系列化”的出版理念，围绕科学（S）、技术（T）、教育（E）、
医学（M）、人文社科（H）五大业务领域，推动重大项目建设，优化产
品设计，提升质量效益，强化科学品牌。
2019 年，公司“《马藏》（第一辑）”“集成电路设计丛书”“高超
声速出版工程”“吴文俊全集”“黑河流域生态—水文过程集成研究”
“《泛喜马拉雅植物志》（英文版，第一批）”“《中国古脊椎动物志》
（第二批）”“中国自然疫源性疾病流行病学图集”“《烧伤学》系列音
像制品”9 个项目入选 2019 年国家出版基金项目；公司“中国工程科
技 2035 发展战略丛书”“新时代中国核电发展战略及技术研究”“长
江上游生态与环境系列”“《中国土系志》（中西部卷）”“现代农业发
展的政策研究丛书”“中国血管外科专科医师培训手术视频库”7 个项
目增补入选“十三五”国家图书重点出版规划项目，已累计有 70 个
项目入选“十三五”国家图书重点出版规划项目；《新时代马克思主
义经典文献精学导读丛书（第一批）》入选 2019 年主题出版重点出版
物选题；公司“《水经注》校笺图释（汾水涑水流域诸篇）”入选国家
古籍整理出版基金项目；公司 119 个项目获得科技部 2019 年度的科
学技术学术著作出版基金资助，占入选总数一半以上。在融合发展方
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
面，公司“中国生物志库”入选国家新闻出版署“数字出版精品遴选
推荐计划”2019 年度入围项目。
（四）期刊影响力大幅提升，加速建设世界一流期刊
科技期刊是科技创新成果交流传播的重要载体，是科技出版的重
要组成部分。2019 年 8 月，中国科协、中宣部、教育部、科技部联合
印发《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》，从中央层面肯
定了科技期刊的重要性，就科技期刊工作进行了总体部署，为科技期
刊发展指明了方向。这是中国科技期刊发展的重要机会，也是公司期
刊业务创新发展的重大机遇。
根据 2019 年 6 月科睿唯安（Clarivate Analytics）公布的 2018
年度期刊引证报告（Journal Citation Reports，JCR），公司有 61
种刊物入选 SCI，其中 16 种刊物位居国际同领域期刊排名的 Q1 区。
《国家科学评论》（National Science Review）的最新影响因子为
13.222，在国际多学科综合类期刊排名中仅次于 Nature 和 Science，
跃居前三，逐步成为展示国内外重大研究进展的重要平台、世界了解
中国前沿科技活动的重要窗口。《中国科学》系列、《科学通报》和《能
源化学》等期刊 SCI 影响因子也再创历史新高。其中，《科学通报》
（英文）的最新影响因子为 6.277，位列全球综合性学术期刊第八位。
2019 年，在中国科协、财政部等部委联合推动实施的“中国科技
期刊卓越行动计划”中，公司《国家科学评论》（英文版）、《科学通
报》（英文版）、《中国科学：数学》（英文版）等 15 种期刊入选并获
得资助支持，其中 3 种入选领军期刊，3 种入选重点期刊，6 种入选
梯队期刊,3 种入选高起点新刊。此外，公司集群化试点项目也成功入
选。
近年来，公司投资建设了集合 SciCloud 投审稿系统、XML 结构
化排版工具、智能化内容生产管理系统、SciEngine 国际传播平台等
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
多个系统的期刊全流程数字化出版平台，新功能不断开发，内容资源
不断丰富，已逐渐成为公司期刊业务创新发展的重要抓手。此外，地
球与环境科学信息网（EES）和材料期刊网等专业学科期刊集群平台
也进一步加快集聚学术内容资源，大大提升学科影响力，加快推动期
刊集群化发展。
（五）数字项目相继落地，转型升级不断加快
2019 年，公司根据“十三五”战略规划纲要，不断创新举措，推
动数字产品开发建设，加速推进向知识服务转型，并取得了新的突破。
一方面，公司继续在专业学科知识库、数字教育综合服务、医疗
健康大数据三大业务方向加快推进数字化平台建设。已经建成的“科
学文库”“中科云教育平台”“中科医库”等数字业务产品或知识服
务平台内容资源不断丰富，功能实现进一步升级与优化，用户规模持
续扩大。“安徽信息技术教学辅助平台”“状元共享课堂”“龙门作
业宝”等新一批数字业务产品或知识服务平台也陆续上线，并形成销
售收入，为公司未来持续发展提供了新动力。
在专业学科知识库方面，公司打造的“科学文库”已汇聚我公司
60 余年来高质量科技专著，囊括 5 万余种电子书，为用户提供在线
检索、浏览和下载阅读等服务。同时，公司建成的“科学智库”“中
国生物志库”等多个新产品，促进公司分学科知识库产品更加多样化、
垂直化。其中，“科学智库”集成了大量中国科学院、中国工程院的
咨询研究项目成果，汇集了各领域上千种研究报告，为各领域科研、
决策和咨询研究者提供高端资源支撑和学术参考，目前已有 300 多家
机构试用。“中国生物志库”作为我国生物、农林、药学等领域的高
水平研究知识服务平台，包括“中国植物志数据库”和“中国动物志
数据库”，以《中国植物志》等三套权威志书 300 多册的优质内容为
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
基础，为用户提供一站式专业知识和解决方案服务，满足用户高效率
的学习和科研需求。
在数字教育云服务方面，公司积极开拓在线教育业务，结合互联
网技术及增强现实等技术，以数字教材、配套资源为基础，完成了“中
科云教育平台”“爱一课互动教学平台”“状元共享课堂”“龙门作业
宝”“状元口算”“智慧书苑”等多个数字平台或产品。其中，“中科云
教育平台”已建设完成在线课程学习、在线考试、在线培训、直播、
资源商城等模块，上线课程 380 余门，为教师和学生提供在线教育服
务。“爱一课互动教学平台”作为终端+教育内容+服务平台的一体化
互动教学平台，主要面向卫生职业教育领域，致力于为用户提供一种
全新的聚合内容的阅读体验，目前已上线课程 130 余门。同时，龙门
K12 教育已渐成体系，已打通“状元共享课堂+龙门作业宝++智慧书
苑”三平台用户数据，实现“软件+硬件+实体图书”立体化的 K12 教
育知识服务模式。“状元共享课堂”作为一款 APP，以“黄冈小状元”
系列图书资源为基础，提供“线下+线上”的整套学习解决方案，目
前，注册用户已超过 540 万人。“龙门作业宝”是针对中学学段提供
在线教育服务的平台，总用户量达到 140 万。“智慧书苑”是以龙门
书局微信公众号为基础，实现线上、线下互通的营销和销售微商平台，
目前已入驻全国商家数百家。“状元口算”是在“状元共享课堂”App
良性发展的基础上，构建用户打通、功能独立的 App 矩阵，进行集群
化开发运营的一次尝试，已于 2019 年底上线。
在医疗健康大数据方面，公司打造的“中科医库”作为多媒体医
学知识服务的云平台，聚集了北大医院等国内知名医院与专家的优质
临床资源，已累计获取资源 15000 多例，为医护人员提供专业知识服
务。公司打造的“康复医学云平台”聚集了知名医院与专家的优质临
床案例、规范治疗操作视频等内容，为用户提供全方位的医疗信息服
务。
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
此外，公司建设的“电子商务平台”“在线优先出版平台”“智能
化按需印刷平台”等多个数字出版平台，将逐步打造一个贯穿产业上
下游的一体化、数字化、智能化的出版系统，为公司转型升级提供有
力支撑。
为推动公司数字项目的开发建设，培育自有的技术团队，做好公
司未来数字产品的不断更新迭代和长期运营维护，公司投资了 5000
万在苏州注册设立中科传媒科技有限责任公司，并已构建 40 多人的
专业技术研发团队，该公司将成为支撑公司转型升级的技术研发中心
以及推动公司数字业务创新的孵化器。
（六）出版“走出去”实现重大突破，国际影响力大幅提升
2019 年，公司立足全球视野，加速国际化发展步伐，成功收购了
法国 EDP Sciences，加速推动科技出版“走出去”，推动企业实现国
际化发展。
第一，积极推进国际化战略的实施。2019 年 11 月，公司与法国
化学学会、法国物理学会、法国光学学会、法国应用数学与工业学会
4 家学会正式完成法国 EDP Sciences 股权交割事宜，取得法国 EDP
Sciences 100%的股权。法国 EDP Sciences 已成为公司在欧洲的全资
下属公司。这一举措是公司完善国际化布局，实施国际化战略的重要
一步，也是公司推动世界一流科技期刊建设的重大创新举措。本次并
购也实现了公司从“造船出海”到“买船出海”的跨域发展，大大提
高公司品牌国际影响力。
第二，“走出去”重大项目建设再获新突破。2019 年，公司全年
实现图书版权输出 171 种，期刊 11 种，实现版税收入 700 多万元。
同时，公司多个项目获得国家“走出去”财政支持。其中，公司 4 种
图书获得“经典中国国际出版工程”资助，3 种图书获得“丝路书香
工程”资助，1 种图书获得“中国图书对外推广计划”资助，3 种图
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
书获得“中华学术外译项目”资助。
第三，公司国际工作成绩显著。2019 年，公司被商务部、中宣部、
财政部、文化部、总局联合授予“2019-2020 年度国家文化出口重点
企业”称号。公司出版的《青蒿素类抗疟药》《光测力学》《实用骨科
影像学（原书第六版）》荣获“第十八届输出版、引进版优秀图书”。
在由中国出版传媒商报、中国图书进出口（集团）总公司、北京外国
语大学国际新闻与传播学院、中国文化“走出去”效果评估中心主办
的“2019 中国图书海外馆藏影响力”发布礼上，公司还荣获了“连续
三年中国图书海外馆藏影响力出版 30 强”及“2019 中国图书海外馆
藏影响力出版 100 强”。
2019 年“全球出版 50 强”最新榜单发布，公司首次入围并位列
第 45 位。全球出版 50 强”排名相当于世界出版行业的“财富 50 强”，
自 2007 年开始首次发布，之后每年更新。“全球出版 50 强”排名由
法国出版杂志《图书周刊》（Livres Hebdo）发起，由 RWCC 国际书业
研究院（RuedigerWischenbart Content and Consulting）实施研究
并撰写报告，每年由中国百道网、德国《图书报道》、美国《出版人周
刊》和巴西的《出版新闻》全球同步发布。
二、2019 年度董事会工作情况
（一）持续提升规范化治理水平
2019 年，董事会根据《公司法》《证券法》等法律法规以及规范
性文件规定，结合公司发展现状和管理需要，修订了《公司章程》《股
东大会议事规则》 董事会议事规则》 总经理工作细则》等制度办法，
进一步优化了公司治理结构，不断提升公司规范化运作水平。
1.董事会运作严谨规范
2019 年，公司共召开 5 次董事会，审议通过了 32 项议案，不存
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在异议事项。根据《公司章程》规定，涉及关联事项的相关议案关联
董事均回避表决，涉及重大事项的相关议案独立董事均发表了事前认
可意见和独立意见。以上会议决议公告均在上海证券交易所网站以及
公司指定的法披媒体上公开披露。
2.有效执行股东大会决策
2019 年，公司董事会严格按照《公司章程》的相关规定，共召集
组织召开了 2 次股东大会，并认真执行股东大会审议通过的各项议
案，并及时履行信息披露义务。
为积极回报广大投资者，保护投资者的合法权益，公司董事会积
极落实 2018 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2018 年度利润分
配预案的议案》相关事宜，于 2019 年 7 月 19 日向全体股东每 10 股
派发现金红利人民币 1.08 元(含税),共计分配现金红利人民币
85,374,000 元（含税），切实将利润回馈公司股东，提高投资者关注
度和信任度，巩固了市场信心，提升了企业形象。
3.各专门委员会勤勉尽责
2019 年，公司各专门委员会勤勉尽责，严格按照各专门委员会工
作细则开展工作，并就专业性事项进行研究，为董事会科学决策提供
了建设性意见及建议，供董事会的科学决策参考，全面保障了公司和
全体股东的利益。
其中，董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会规则》有
关规定，全年共组织召开了 5 次会议，审议通过了《关于公司 2018
年财务报告的议案》等 12 项议案。期间，审计委员会积极跟踪公司
定期财务报告的编制工作，对更换公司财务审计机构和内部控制审计
机构、制定利润分配预案、编制定期报告、募集资金存放与实际使用
等事项中，切实履行工作职责和义务，实施了有效的监督，并与审计
机构保持及时有效的沟通，保证年度审计工作按照预定计划进行。
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
董事会战略委员会充分发挥专业职能作用，严格按照《董事会战
略委员会规则》有关规定，全年共组织召开了 3 次会议，审议通过了
《关于以自有资金收购法国 Edition Diffusion Press Sciences SA
100%股权的议案》《关于投资设立苏州子公司的议案》等 4 项议案，
加快推进了公司转型升级和国际化战略步伐，有利于公司长期经营发
展。
董事会薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核委员会规
则》有关规定，审议通过了《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬
方案的议案》，认为可以有效激励和调动高级管理人员的工作积极性、
主动性，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）内部控制管理与审计
2019 年，公司董事会严格按照《公司章程》《企业内部控制基本
规范》 公司内部审计制度》等法律法规及规范性文件进行内控管理。
第一，公司董事会审计委员会委托审计部结合公司内部控制制度
和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2018
年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价并形成了《公司 2018 年
度内部控制评价报告》，相关议案已经第三届董事会第六次会议审核
通过。
第二，为进一步规范委托咨询业务，提高审计工作效率和质量，
保证外部审计机构的客观性和独立性，在董事会审计委员会的指导下，
经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议及 2019 年第
一次临时股东大会审议通过，公司顺利完成了会计师事务所的变更工
作，聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 2019 年度财务
审计机构及内部控制审计机构，确保公司规范运作和健康发展，保护
投资者合法权益。
（三）信息披露与投资者关系管理
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2019 年,公司董事会严格按照中国证监会、上海证券交易所等监
管部门信息披露要求,忠实履行了信息披露义务,指导董事会秘书和
董事会办公室及时完成定期报告以及临时报告的披露工作，保证披露
信息真实、准确、完整。全年公司共发布了 60 多项公告及相关材料，
内容涉及对外投资、变更会计师事务所、现金分红、募集资金使用情
况等，确保广大投资者及时、公平地获取公司重要信息，最大程度地
保护投资者利益。
同时，公司董事会指导董事会秘书和董事会办公室认真做好公司
投资者关系管理工作，保障公司与证券监管机构、股东及实际控制人、
保荐人、证券服务机构、媒体等机构之间的良好沟通。期间，通过现
场接待个人投资者和机构投资者调研、召开现金分红说明会、参加北
京辖区上市公司投资者集体接待日活动、解答投资者电话咨询、上证
e 互动平台等多种途径，不断加强投资者关系管理，建立与投资者良
好的互动互信关系，进一步增强了投资者对公司的理解和信心。
（四）内幕信息管理
2019 年，公司董事会严格按照《内幕信息知情人登记备案制度》
有关规定，针对定期报告、对外投资等事项，及时记录内幕信息相关
知情人。在内幕信息公开前，保证内幕信息知情人名单上报海证券交
易所备案，积极主动维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权
益。
（五）董事会成员履职情况
2019 年，公司全体董事勤勉尽责、恪尽职守、高效决策，能够主
动关注公司日常经营管理、财务状况及对外投资等事项，对提交董事
会审议的各项议案认真审阅，为公司的经营发展建言献策，切实提高
了董事会决策的科学性，推动公司各项工作稳健发展。
公司独立董事严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等有
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
关规定，积极履行独立董事职责，对涉及公司重要事项的议案均发表
了独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
此外，公司全体董事积极参加上海证券交易所、北京上市公司协
会等举办的各类培训，不断学习提升自身执业水平，推动公司完善治
理机制、健全内控制度、实现规范发展。
第二部分 2020 年的工作形势和指导思想
一、 行业格局和发展趋势
（一）政策红利持续释放
近年来，在整体经济环境压力持续增大的情况下，我国政府推出
诸多政策，对出版业给予了大力支持，为行业平稳发展提供了较好的
政策环境。
第一，国家对出版工作高度重视。2019 年 3 月，中共中央办公
厅、国务院办公厅联合印发了《关于加强和改进出版工作的意见》，
强调出版工作要坚持中国特色社会主义文化发展道路，坚持为人民服
务、为社会主义服务，坚持百花齐放、百家争鸣，加强内容建设，深
化改革创新，完善出版管理，着力构建把社会效益放在首位、社会效
益和经济效益相统一的出版体制机制，努力为人民群众提供更加丰富、
更加优质的出版产品和服务。2019 年 8 月，中国科协、中宣部、教育
部、科技部联合印发了《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》，
则是从中央层面肯定了科技期刊的重要性，并就科技期刊工作进行了
总体部署。这两个文件的印发都预示着国家将继续高度重视文化产业，
推动文化产业不断改革发展。
第二，文化产业延续税收优惠政策。《关于调整增值税税率的通
知》《关于延续宣传文化增值税优惠政策的通知》《关于印发文化体制
改革中经营性文化事业单位转制为企业和进一步支持文化企业发展
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
两个规定的通知》等文件相继发布，将继续为出版企业减税降负，也
为出版企业提升竞争力提供了良好的政策条件。
第三，2018 年 12 月，中宣部印发了《图书出版单位社会效益评
价考核试行办法》。该《办法》强调图书出版单位社会效益评价考核
要坚持正确政治方向、出版导向、价值取向，聚焦内容生产，鼓励多
出精品，提高出版质量；坚持定性评价和定量考核结合，做到客观公
平公正；统筹当前和长远，推动图书出版业持续健康发展。
（二）高质量发展引导产业提质增效
近年来，在高质量发展的政策引导下，在管理部门的调控下，深
化供给侧结构性改革，调控图书品种增长，已逐渐成为业界共识。各
家机构图书出版品种大幅缩减。从国家新闻出版署发布的《2018 年新
闻出版产业分析报告》和《2019 年全国图书选题分析报告》显示，
2018 年全国共出版新版图书 24.7 万种，较 2017 年降低 3.1%；全国
561 家图书出版单位选题数量较 2018 年同比减少 3%。对于出版机构
而言，在有效控制品种后，可以将更多精力用于产品质量的精耕细作。
内容产业集中度由综合性向专业性转变。越来越多的出版机构开始守
正出新，在自己的专业领域开始进行长远规划和细致布局。
（三）教材出版提升为国家育人战略
2019 年，国务院发布的《关于深化义务教育教学改革全面提高义
务教育质量的意见》《国家职业教育改革实施方案》《关于新时代推进
普通高中育人方式改革的指导意见》，重点明确要制定新课程实施方
案，2022 年前要全面实施新课程、使用新教材，同时也再次提及要加
强课程教材建设。2020 年 1 月，国家教材委员会印发《全国大中小学
教材建设规划（2019-2022 年）》，教育部印发《中小学教材管理办法》
《职业院校教材管理办法》《普通高等学校教材管理办法》《学校选用
境外教材管理办法》，也显示出要进一步部署推进大中小学教材建设。
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
以上意见、方案、《规划》及教材管理办法的发布、出台，体现了
国家对教材建设的重视，表明教材建设已上升到国家教育战略的高度。
国家对教材建设的顶层设计、整体规划和统筹管理的进一步加强，必
然会给出版业带来很大的挑战，也必将带来空前的机遇。未来，教材
的编写、选用竞争会更加激烈。新的教材出版格局正在形成，教材市
场的集中度必将大大提升，出版机构需要积极面对市场变化，顺应教
材政策的调整形势，强化质量建设，加强高水平院校、资深教授的开
发与维护，守好优势学科领域，增强发展的后劲。
（四）科技进步推动出版业发展
2019 年是我国 5G 商用元年，2020 年 5G 将实现全面覆盖生活。
对于出版业而言，随着 5G 商用，媒体融合将迎来极大变革，在传播
侧、供给侧、技术等层面都有了新变化。一方面对传统出版的出版理
念、内容分发、产品形态和阅读方式等方面形成了巨大冲击；另一方
面，为传统出版资源与品牌的深度挖掘、生产方式转型升级提供了强
劲动能。
与此同时，AI 技术应用日渐成熟，“5G+AI”或将开启媒体融合的
新纪元。在教育出版领域，出版商运用 AI 和大数据，可以对学生掌
握知识点的情况、学习历程以及学习路径等做出画像，从而为学生提
供个性化推荐。在学术出版领域，AI 可以帮助出版社、研究人员更快
捷地找到需要的内容及适合的同行评审人，提供更好的出版服务。
技术的革新势必会推动出版效率大幅度提升，也让知识服务更加
精准，使得转型升级的实现度更高。出版机构要本着内容为核的理念，
充分拥抱 AI 技术、大数据等新兴技术，并将其应用于编辑、校对、
印刷、发行、营销等环节，推动完成出版流程的变革创新，提升出版
运营效率，创新业务模式。
二、 2020 年工作指导思想
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
2020 年，公司总体工作指导思想是：“围绕一个中心，推动两项
创新，实现三大突破”。
围绕一个中心：以习近平新时代中国特色社会主义思想为最高统
领，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，
不断强化党的领导，坚定不移地把社会效益放在首位、实现社会效益
与经济效益相统一，推动企业高质量发展，实现稳健增长，完成“十
三五”规划发展目标。
推动两项创新：一是推动增长模式创新。业务部门要加快调整经
营策略，完成从规模数量增长模式向质量效益增长模式的转变，快速
实现过渡转变，迈入发展新轨道。二是推动体制机制创新。全社要从
战略高度，推动业务公司化、实体化、专业化发展，探索中长期激励
机制，开创改革发展新局面。
实现三个突破：一是数字业务要实现突破。要实现显著性营业收
入，为业绩增长发挥支撑性作用。二是期刊业务要实现突破。要利用
要政策红利，抓住机遇，加快改革发展，要调整优化机构人员，推动
期刊业务实现突破，成为我社业务支柱性力量。三是 ERP 系统建设要
实现突破。加快推动这一工程开发建设，带动我社管理能力的全面提
升，降低管理成本。
第三部分 2020 年工作重点
2020 年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为最高
统领，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，
不断强化党的领导，坚定不移地把社会效益放在首位、实现社会效益
与经济效益相统一，推动企业高质量发展，力争完成“十三五”规划
发展目标。
一、 继续强化企业党建工作，为持续发展提供坚强保证
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
2020 年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，
推动“不忘初心、牢记使命”主题教育制度化常态化，继续强化党建
工作，做好组织领航、干部导航、支部助航，监督护航，全面提升企
业政治把控力、领导执行力、思想引领力、群众组织力、发展推动力，
着力构建公司党建工作新局面，切实把党的政治优势转化为企业竞争
优势、发展优势，为企业改革创新和持续发展，为实现成为“中国科
技出版旗舰”，打造百年老店的战略目标提供坚强保证。
二、强化专业能力，推动图书出版业务高质量发展
图书业务目前依然是我们发展的核心业务，是我们利润营收的最
大来源和支撑，是我们内容资源建设的主要方式之一，更是核心竞争
力所在。2020 年，公司要继续贯彻落实“能力做强、品牌做优、业务
做大”这一总体发展要求，推动图书出版业务高质量发展。第一，要
突出重点、突出主线、突出优势，总结梳理图书出版业务主线和重点
方向，实现资源优化配置。第二，要着力精品力作、着力重大产品、
着力系列丛书，抓好重大重点项目建设，打造精品力作。第三，要做
到“三个兼顾”。一是兼顾质量规模，以质量为先；二是兼顾编辑能
力和新书品种，以编辑能力为关键；三是兼顾出版品牌和市场规模，
以出版品牌为根本。总之，要按照以上工作思路和原则，不断组织出
版优秀精品，全面提升公司核心竞争力和品牌影响力。
三、 抓住机遇，创新思路，推动期刊业务突破发展
期刊业务是科技出版的重要组成部分，也是科技出版未来发展的
“兵家必争之地”。当前国家对于科技期刊的重视力度不断提高，我
国科技期刊正处在一个前所未有的发展机遇期。为此，公司将坚持“精
品化、集群化、国际化、数字化、专业化”的原则，创办一批世界一
流英文科技期刊,构建一批国内领先的期刊集群,构建代表我国一流
水平的期刊知识服务平台,打造一批专业化的期刊人才队伍, 集聚一
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
批有一定品牌和影响的国际优秀期刊。
公司还将推动期刊业务管理架构创新调整，加快期刊业务发展步
伐：第一，公司将通过探索整合公司《中国科学》杂志社、期刊出版
公司、科爱公司等期刊业务，形成合力，构建一个有高端期刊，有品
种规模，有 OA 期刊的综合性期刊业务主体。通过期刊业务的一体化
运营，在业务发展、资源集聚、平台建设等方面形成合力，优势互补，
资源共享，在内容建设、影响力提升、稿源争取、商业化运营等方面
实现快速突破，打造成为中国科技期刊发展的一面“旗帜”。第二，
公司将探索构建以中国科技期刊网、SciEngine 平台、EDP Sciences
国际期刊平台相关对接融合的期刊综合运营服务平台体系，实现期刊
一站式服务，完全打通期刊数字出版业务链，打造国家级的期刊技术
平台，大大提升期刊集约化出版运营能力，快速集聚优质期刊资源，
实现期刊集群化、国际化发展。
四、整合资源，推动数字转型见成果见效益
随着公司专业知识库、数字教育云服务、医疗健康大数据方向的
平台或产品不断建成，未来公司将不断加大投入，在政策、资源、管
理等各方面进行倾斜，鼓励和支持员工大胆创新，并通过整合调整，
不断优化资源配置，加速创新业务发展。
第一，优化整合现有的平台和数字产品。首先，将在已有“科学
文库”等数字产品的基础上，结合自身优势学科加快策划开发更多垂
直化、专业化的学科知识库产品，逐步形成一个能够满足面向科研机
构和图书馆的数字产品包，满足更多科研用户需求。其次，数字教育
服务将利用已有的中科云教育平台，不断在大学数学、物理等优势学
科方面形成特色产品，形成集数字课程、数字教育综合服务、学校数
字化定制服务于一体的服务模式。其三，医疗健康大数据将在“中科
医库”等产品基础上，针对医学学科分类以及医者、患者、医学学生
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
等不同的用户群体，开发不同的产品和功能，提供针对性的知识服务。
其四，优化整合数字业务销售推广力量，构建专业化的数字产品销售
团队，加快提升数字产品的销售收入。最后，还将做好数据资源管理
系统建设，构建学科知识图谱，夯实数字化转型的底层架构。
五、推动经营管理创新，提升业务发展支撑能力
在当前新形势新机遇新挑战下，公司要实现业务创新发展，就必
须要相应推动一系列经营管理上的创新，就要对业务模式、生产方式、
管理方式以及销售工作进行相应的调整，补短板，促发展。
第一，推动销售业务创新提升，实现专业化和垂直一体化。将向
纸质产品销售和数字化产品销售并重转变，向精准营销和渠道销售发
行并重转变，向自有和经销渠道建设并重转变，加快提高线上销售业
务比例，创新线上营销模式，使营销方式向“精准化、网络化、垂直
化”转变。
第二，推动管理服务效率提升。通过 ERP 系统建设来实现管理流
程规范化、单据流转无纸化、业务审批移动化、经营报表自动化，从
而全面提升管理的精细化、信息化、自动化水平，降低管理成本。
第三，强化科学分配，创新调整人力资源管理模式。人才队伍是
出版行业的第一资源，是公司实现长期可持续发展的活力之源。首先，
创新调整人才队伍管理模式，将形成以效益为导向、结构合理、层级
清晰的人力资源配置规划。其次，改进员工招聘工作，以“专业型人
才”、“复合型人才”、“创新型人才”、“国际化人才”为招聘目标，不
断提升总体人员素养。其三，要优化调整考核分配方式，将按照社会
效益为先，两个效益相统一的总体要求，贯彻“高绩效、高薪酬”的
分配原则，做好全社绩效分配方案的优化调整。
第四，强化企业人文精神塑造，打造良好的企业文化氛围。公司
将继续弘扬“三高、三严”的优良传统和作风，提升队伍职业化素养，
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中国科技出版传媒股份有限公司 董事会 2019 年度工作报告
不断提升团队凝聚力和向心力。
六、推动体制机制创新，开创未来发展大格局
2020 年，是“十三五”“十四五”交接的新时期，面对产业创新
转型发展的新机遇，面对打造百年老店的历史新征程，公司必须要立
足未来，深化改革，致力于打造现代化、国际化、集团化的中国科技
出版旗舰。
第一，推动向顶层集团化、战略资本化、业务实体化、管理专业
化的体制机制创新，整合构建一个包括传统图书出版业务、龙门教辅
业务、期刊业务、进出口业务、知识服务业务、国际业务的业务大格
局。第二，推动管理线、业务线、管理部门、业务部门进行优化重构，
使得管理的专业性更强，管理的方式更加科学，管理的效率更高，管
理的成本更低。第三，创新考核和激励机制，向短期与中长期激励相
结合的方式转变，探索多元化要素激励方式。
2020 年，董事会将在全体股东的支持下，领导公司努力完成各项
预算指标和重点任务，不断提高决策效能，推动公司持续健康发展，
回馈股东，回报社会。
中国科技出版传媒股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28 日
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中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案二 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
根据公司监事会 2019 年度的工作情况，在此基础上形成了《公司 2019 年度
监事会工作报告》。
本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过，现请各位股东及股东代
表予以审议。
附件：《公司 2019 年度监事会工作报告》
中国科技出版传媒股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事
规则》等有关规定，本着对股东负责、对公司负责的态度，在公司党
委、董事会和经营班子的大力支持和密切配合下，认真履行监事会的
监督职责，对公司经营活动、财务状况、关联交易、董事会召开程序
及董事、高级管理人员履职等情况保持有效监督，在促进公司规范运
作、业务稳健发展、强化风险控制等方面能够发挥积极的作用，切实
有效地维护了股东、公司的合法权益。现将公司 2019 年度监事会主
要工作报告如下：
一、2019 年度主要工作开展情况
（一）报告期内的重点工作完成情况
1.审议公司定期报告、2018 年度监事会工作报告、2018 年度财
务决算报告及 2019 年财务预算报告。
2.审查公司财务状况，听取财务部门工作汇报。
3.监督董事会及经营层履职情况。
4.监督招投标项目及各项内控制度执行情况。
5.监督公司关联交易情况。
6.监督公司募集资金使用情况。
（二）报告期内，共召开 4 次监事会，会议召开情况如下：
1
1．2019 年 4 月 26 日，公司第三届监事会第五次会议审议通过
了《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2018 年
年度报告正文及摘要的议案》等 11 项议案。
2．2019 年 6 月 28 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过
了《关于更换会计师事务所的议案》。
3.2019 年 8 月 27 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了
《关于<公司 2019 年半年度报告正文及摘要>的议案》和《关于<公司
2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
4.2019 年 10 月 29 日，公司第三届监事会第八次会议审议通过
了《关于<公司 2019 年第三季度报告>的议案》。
（三）报告期内，监事会列席公司董事会并出席公司股东大会，
了解和掌握公司生产、经营、管理、投资等方面的情况，确保公司依
法经营和规范化管理。
（四）报告期内，监事会列席公司年度工作会等会议，对公司经
营层的经营活动行使了监督职责。
（五）报告期内，监事会通过听取财务部门汇报、了解定期审计
等方式，对公司的财务情况进行了检查，强化对公司财务工作的监督，
真实、准确反映公司实际情况。与审计沟通并制定计划，监督审计就
发现的问题进行整改落实。
二、监事会对公司 2019 年度有关事项发表的意见
（一）公司依法经营运作情况
2
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：
公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司
章程》的要求依法经营，公司重大经营决策及决策程序合法有效。为
进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机
制。公司董事、高级管理人员在履行职责时，能认真贯彻执行国家相
关法律法规、公司《章程》、董事会及股东大会的决议。未发现公司
董事、高级管理人员在履行职责时有违反法律法规、《公司章程》或
损害公司股东及公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真检查和审核了本公司的财务报告及相
关资料，监事会认为：公司财务管理严格规范，内控制度较完善，公
司 2019 年财务结构合理，财务状况良好。会计师事务所出具的标准
无保留意见的审计报告，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经
营成果。
（三）检查公司内部控制情况
报告期内，公司监事会对公司内部控制制度建立、完善及执行情
况进行了监督。2019 年，公司根据监管部门对上市公司内控规范的
要求，继续落实内控规范工作，进一步完善了公司内部控制体系并在
经营管理活动中贯彻实施，有效地防范和控制公司内部的经营风险，
保证了公司资产的安全、完整以及经营管理活动的有序开展，切实提
高了公司的经营管理水平和风险防范能力，保护了股东权益，促进了
公司的可持续发展。
3
(四) 检查公司募集资金管理和使用情况
报告期内，监事会对公司使用募集资金的情况进行监督。监事会
认为：公司认真按照上市公司募集资金管理和使用的监管要求管理和
使用募集资金，并及时履行了披露义务，不存在违规使用募集资金的
行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（五）检查公司招投标项目情况
报告期内，监事会成员对公司低价图书处置招标、公司 2019 年
度财务报告及内控审计机构遴选等项目进行监督检查。监事会认为：
相关招标过程严格遵守公司招标监督细则，公平公正，符合《中华人
民共和国招标投标法》（以下简称“《招标投标法》”）等相关法律
法规的规定，未发现违规行为。
（六）检查公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，
公司关联交易事项符合公司生产经营实际需要及相关法律法规的规
定，能够按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行了相应的决策
程序，关联董事和关联股东在表决时回避表决，不存在损害公司利益
和中小股东利益的情形。
（七）变更会计师事务所情况
2019 年 6 月，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于
更换会计师事务所的议案》，通过公开招标方式遴选后，聘请天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计机
构与内部控制审计机构。监事会认为，公司原聘请的大信会计师事务
4
所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，本次更换会计
师事务所有利于进一步规范公司委托咨询业务，提高审计工作效率和
质量，保证外部审计机构的客观性和独立性。天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关
业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，此次更换会计师
事务所符合相关法律、法规，不存在损害股东利益情形。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等
法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真履行监督
职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。2020
年监事会工作计划如下：
1. 依法列席公司董事会并出席股东大会，加强与公司董事会、
管理层的沟通协调，依法监督董事会成员和高级管理人员履职情况，
确保公司各项决策程序和经营活动规范合法。按照《监事会议事规则》
的规定，定期组织召开监事会会议，切实维护公司利益和全体股东的
合法权益。
2.重点做好对公司“三重一大”事项的监督。在开展监督检查的
同时，充分利用监事会的独立优势、专业优势、协调优势，竭尽所能
为公司提供服务、纠正问题、规避风险，扎实做好职责范围内的各项
工作。
3.加强对公司财务情况的监督检查，通过与内部审计和外部审计
机构沟通等方式，定期检查公司财务情况并持续对公司财务运作情况
5
实施监督，认真听取公司生产经营、企业管理等各项工作汇报，及时
提出整改意见和合理化建议，推动各项工作健康、有序、高效的运行。
4.加强监事会自身建设，深入学习新《证券法》、《招标投标法》
及有关上市公司规范运作的法律法规。积极参加监管机构及公司组织
的培训，不断提升自身履职能力，拓宽专业知识和提高业务水平，更
好地发挥监事会的监督职能，加强职业道德建设，维护股东利益。
5.进一步提高对分子公司的监管，督促分子公司规范运营，完善
优化管理制度，并对分子公司的经营状况等情况进行核查。
中国科技出版传媒股份有限公司监事会
2020 年 4 月 28 日
6
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案三 关于公司 2019 年年度报告正文及摘要的议案
各位股东及股东代表：
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市
公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《关于做好上市公司 2019 年年度报告
披露工作的通知》等相关规定，公司编制了 2019 年年度报告正文及摘要。
具体修订内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 披露的中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度报
告》（公告编号 2020-004）
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：1.《中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度报告摘要》
2.《中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度报告》
公司代码：601858 公司简称：中国科传
中国科技出版传媒股份有限公司
2019 年年度报告摘要
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年度利润分配预案如下：以公司截至目前总股本
790,500,000 股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.90 元
(含税), 共计分配现金红利人民币 150,195,000.00 元（含税），剩余未分配利润结转累计未分配
利润。本年度不进行资本公积转增。
二 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中国科传 601858 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 张凡
办公地址 北京市东城区东黄城根北街16号
电话 010-64010643
电子信箱 investor@cspm.com.cn
2 报告期公司主要业务简介
（一）主要业务及经营模式
公司的主要业务包括图书出版业务、期刊业务、出版物进出口业务和知识服务业务等。
图书出版业务：作为综合性科技出版机构，公司图书出版涵盖科学（S）、技术（T）、医学（M）、
教育（E）、人文社科（H）等多个领域，立足于“高层次、高水平、高质量”和“严肃、严密、
严格”的出版理念和“专业化、精品化、系列化”的出版定位，策划相关选题并组稿、约稿，经
三审三校等编辑出版工作，完成图书出版流程，通过相关发行渠道走向市场。
期刊业务：作为国家级科技期刊出版基地，公司及公司控股子公司《中国科学》杂志社有限
责任公司、《科学世界》杂志社有限责任公司、北京中科期刊出版有限公司、北京科爱森蓝文化传
播有限公司以及 2019 年收购的 EDP Sciences 主要从事期刊出版相关业务。《中国科学》中英文系
列和《科学通报》中英文刊（以下简称“两刊”）、《国家科学评论》（National Science Review， NSR）
作为权威性的科技期刊，在国内外具有广泛的影响。同时，为加快期刊业务转型，公司投资开发
了 SciEngine 平台，实现科技期刊全流程数字出版与国际化传播。
出版物进出口业务：公司全资子公司北京中科进出口有限责任公司具有出版物进出口经营资
质，主要从事图书、期刊及相关数字出版物的进出口业务；主要客户为国内高校和科研机构，供
应商则多为境外大型出版机构。多年来，公司与世界各国及地区数百家出版公司、学会、协会建
立了直接贸易往来，形成了面向全球的出版物采购网络和覆盖全国的销售渠道。
知识服务业务：公司积极推进从传统出版向知识服务的产业转型升级，目前主要布局了专业
学科知识库、数字教育云服务、医疗健康大数据三大方向。其中，专业学科知识库已集成公司 5
万余种图书和 300 多种期刊的数字化内容资源，为用户提供内容服务，目前已建成“科学文库”
总库产品与“科学智库”“中国生物志库”等多个分学科数据库产品；数字教育云服务集聚了大量
教学视频以及模拟题或真题，为学校、教师、学生打造成为一个满足实际应用的数字教育综合服
务平台，目前已建成“中科云教育平台（CourseGate）”“爱一课互动教学平台”“安徽信息技术教
学辅助平台”“状元共享课堂”“龙门作业宝”“状元口算”“智慧书苑”等平台或 APP 产品；医疗
健康大数据通过整合国内知名医疗机构与上千位专家的临床资源以及大量的图书期刊资源，为医
生提供诊疗辅助决策服务，为患者提供最新的医疗健康知识。目前已建成“中科医库”和“康复
医学云平台”等知识服务产品以及医疗健康科普平台“医兮网”。
（二）行业情况
2019 年 8 月，国家新闻出版署发布的《2018 年新闻出版产业分析报告》显示，2018 年新闻
出版产业营业收入、资产总额和所有者权益继续增长，经济规模稳步提升。图书出版营业收入、
利润总额增长提速，营收增速在图书出版、期刊出版、报纸出版、音像制品出版、电子出版物出
版、印刷复制、出版物发行和出版物进出口 8 个产业类别中名列第一。期刊出版营业收入连续两
年保持增长，报纸出版营业收入、利润总额再次下滑。印刷复制营业收入继续增长，利润总额减
少。出版物发行营业收入、利润总额出现下滑。图书版权输出增加，版权贸易逆差有所减少。2018
年，全国出版、印刷和发行服务实现营业收入 18,687.5 亿元，较 2017 年增长 3.1%；拥有资产总
额 23,414.2 亿元，增长 5.6%；所有者权益 11,807.2 亿元，增长 4.4%。
1．图书出版总量规模
2018 年，全国共出版新版图书 24.7 万种，较 2017 年降低 3.1%；重印图书 27.2 万种，增长
5.7%；总印数 100.1 亿册（张），增长 8.3%；总印张 882.5 亿印张，增长 9.2%；定价总金额 2,002.9
亿元，增长 15.7%。图书出版实现营业收入 937.3 亿元，增长 6.6%；利润总额 141.3 亿元，增长
2.8%。
2.期刊出版总量规模
2018 年，全国共出版期刊 10,139 种，较 2017 年增长 0.1%；总印数 22.9 亿册，降低 8.0%；
总印张 126.8 亿印张，降低 7.3%；定价总金额 217.9 亿元，降低 2.7%。期刊出版实现营业收入 199.4
亿元，增长 1.5%；利润总额 26.8 亿元，降低 2.0%。
3.出版物进出口总量规模
2018 年，全国累计出口图书、期刊、报纸、音像制品、电子出版物、数字出版物（不含游戏）
1,701.4 万册（份、盒、张），较 2017 年降低 21.9%；10,092.6 万美元，降低 6.3%。全国累计进口
图书、期刊、报纸、音像制品、电子出版物、数字出版物（不含游戏）4,096.9 万册（份、盒、张），
增长 25.3%；74,222.1 万美元，增长 11.5%。进出口总额 84,314.7 万美元（其中，全国出版物进出
口经营单位进出口总额 80,157.3 万美元，增长 10.2%）。出版物进出口经营单位实现营业收入 85.7
亿元，增长 0.3%；利润总额 2.5 亿元，增长 14.4%。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
单位：万元 币种：人民币
本年比上年
2019年 2018年 2017年
增减(%)
总资产 561,493.65 495,044.66 13.42 454,141.26
营业收入 250,810.17 222,479.70 12.73 201,057.07
归属于上市公司股
46,509.83 42,451.91 9.56 37,117.79
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 42,966.79 40,345.87 6.50 34,695.35
损益的净利润
归属于上市公司股
395,066.74 353,263.36 11.83 325,229.12
东的净资产
经营活动产生的现
72,377.12 48,540.53 49.11 26,644.97
金流量净额
基本每股收益（元
0.59 0.54 9.26 0.48
／股）
稀释每股收益（元
0.59 0.54 9.26 0.48
／股）
加权平均净资产收
12.47 12.51 减少0.04个百分点 12.37
益率（%）
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 36,661.88 66,934.95 59,185.31 88,028.03
归属于上市公司股东的净利润 1,237.31 12,577.28 8,823.39 23,871.85
归属于上市公司股东的扣除非
731.71 11,669.94 8,327.78 22,237.36
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -190,073.97 19,094.79 22,873.23 220,483.07
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位: 股
截止报告期末普通股股东总数（户） 29,847
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 26,319
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
前 10 名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 情况 股东
条件的股份
（全称） 减 量 (%) 股份 性质
数量 数量
状态
中国科技出版传媒集 国有
0 582,255,000 73.66 582,255,000 无 0
团有限公司 法人
人民邮电出版社有限 国有
0 29,406,818 3.72 0 无 0
公司 法人
电子工业出版社有限 国有
0 29,406,818 3.72 0 无 0
公司 法人
全国社会保障基金理 国有
-1,186,364 11,863,636 1.50 11,863,636 无 0
事会转持一户 法人
境内
吕剑锋 4,530,000 11,130,000 1.41 0 无 0 自然
人
中国科学院控股有限 国有
0 5,881,364 0.74 5,881,364 无 0
公司 法人
境内
吕鸿标 2,580,000 4,380,000 0.55 0 无 0 自然
人
香港中央结算有限公 1,936,148 3,084,260 0.39 0 无 0 境外
司 法人
境内
戚世旺 1,061,800 1,512,000 0.19 0 无 0 自然
人
境内
赵建德 560,000 560,000 0.07 0 无 0 自然
人
公司前十名股东中，第一大股东中国科技出版传媒集团有限
上述股东关联关系或一致行动的说 公司是公司第六大股东中国科学院控股有限公司下属全资
明 子公司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行
动。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
公司 2019 年度合并范围实现营业收入 250,810.17 万元，同比增长 12.73%；实现归属于母公
司的净利润 46,509.83 万元，同比增长 9.56%。公司期末资产总额 561,493.65 万元，同比增长
13.42%；归属于母公司所有者权益 395,066.74 万元，同比增长 11.83%。公司每股收益 0.59 元，
加权平均净资产收益率为 12.47%。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、公司自 2019 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的
通知》（财会〔2019〕6 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原
受影响的报表项目名称和金额
因
合并资产负债表应收票据期末列示金额 0.00 元，期初列示金额 0.00
元 ； 应 收 账 款 期 末 列 示 金 额 103,077,380.98 元 ， 期 初 列 示 金 额
将“应收票据及应收账款”
62,667,514.98 元。
拆分为应收账款与应收票
母公司资产负债表应收票据期末列示金额 0.00 元，期初列示金额 0.00
据列示
元 ； 应 收 账 款 期 末 列 示 金 额 109,896,489.94 元 ， 期 初 列 示 金 额
91,562,773.79 元。
合并资产负债表应付票据期末列示金额 3,021,118.80 元，期初列示金
额 0.00 元；应付账款期末列示金额 685,347,221.86 元，期初列示金额
将“应付票据及应付账款”
532,408,182.31 元。
拆分为应付账款与应付票
母公司资产负债表应付票据期末列示金额 3,021,118.80 元，期初列示
据列示
金额 0.00 元；应付账款期末列示金额 421,298,940.13 元，期初列示金
额 374,573,938.63 元。
2、公司自 2019 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》财会〔2017〕
7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号
——套期会计》（财会〔2017〕9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会〔2017〕
14 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期
间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
按照新金融工具准则的要求计提的各项金融工具 合并利润表信用减值损失本期列示金额
信用减值准备所确认的信用损失，应根据信用减值 -6,815,244.80 元；母公司利润表信用减值损
损失科目的发生额填列。 失本期列示金额-2,576,400.69 元。
合并资产负债表其他流动资产中结构性存
按照新金融工具准则，将原列报于货币资金的结构 款期末列示余额为 100,570,561.64 元；母公
性存款和应收利息重分类至其他流动资产。 司资产负债表其他流动资产中结构性存款
期末列示余额为 60,570,561.64 元。
合并资产负债表应收款项融资期末列示余
按照新金融工具准则，将应收票据重分类到应收款 额为 13,834,065.04 元；母公司资产负债表
项融资。 应 收 款 项 融 资 期 末 列 示 余 额 为
13,188,912.74 元。
合并资产负债表其他权益工具投资期末列
按照新金融工具准则，将可供出售金融资产重分类 示余额为 117,807,196.48 元；母公司资产负
至其他权益工具投资。 债表其他权益工具投资期末列示余额为
117,791,565.48 元。
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
本公司报告期内纳入合并范围的子公司（含三级子公司）共 20 家，合并范围较上年新增 3
家子公司，分别为中科传媒科技有限责任公司、CSPM Europe 和 Edition Diffusion Press Sciences
SA，各子公司情况详见“九、在其他主体中的权益”。
2019 年年度报告
公司代码：601858 公司简称：中国科传
中国科技出版传媒股份有限公司
2019 年年度报告
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2019 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人林鹏、主管会计工作负责人石强及会计机构负责人（会计主管人员）王燕声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
中国科技出版传媒股份有限公司2019年度利润分配预案如下：以公司截至目前总股本
790,500,000股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币1.90元(含
税), 共计分配现金红利人民币150,195,000.00元（含税），剩余未分配利润结转累计未分配利润
。本年度不进行资本公积转增。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
有关风险事项已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”部分有详细阐述，敬请查询相关
内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14
第五节 重要事项........................................................................................................................... 38
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 56
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 61
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 62
第九节 公司治理........................................................................................................................... 70
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 73
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 74
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 180
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2019 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、股份公司、
指 中国科技出版传媒股份有限公司
科学出版社
出版集团、控股股东 指 中国科技出版传媒集团有限公司
国科控股、实际控制人 指 中国科学院控股有限公司
中科院 指 中国科学院
东京公司 指 科学出版社东京株式会社
SCIENCE PRESS USA,INC.
美国公司 指
科学出版社美国公司
EDP Sciences 指 Edition Diffusion Press Sciences SA
国务院 指 中华人民共和国国务院
中宣部 指 中共中央宣传部
财政部 指 中华人民共和国财政部
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
文化部 指 中华人民共和国文化和旅游部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
教育部 指 中华人民共和国教育部
中国科协 指 中国科学技术协会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
报告期 指 2019 年度
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2019 年年度报告
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中国科技出版传媒股份有限公司
公司的中文简称 中国科传
公司的外文名称 China Science Publishing & Media Ltd.
公司的外文名称缩写 CSPM
公司的法定代表人 林鹏
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张凡
联系地址 北京市东城区东黄城根北街16号
电话 010-64010643
传真 010-64019810
电子信箱 investor@cspm.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市东城区东黄城根北街16号
公司注册地址的邮政编码 100717
公司办公地址 北京市东城区东黄城根北街16号
公司办公地址的邮政编码 100717
公司网址 http://www.cspm.com.cn/
电子信箱 investor@cspm.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中国科传 601858 不适用
六、 其他相关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址
意园 12 号楼
签字会计师姓名 解小雨、王慕豪
名称 不适用
公司聘请的会计师事务所（境外） 办公地址 不适用
签字会计师姓名 不适用
报告期内履行持续督导职责的保 名称 中银国际证券股份有限公司
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2019 年年度报告
荐机构 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦
办公地址
39 层
签字的保荐代表
杨青松、王冰
人姓名
持续督导的期间 2017 年 1 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日
名称 不适用
办公地址 不适用
报告期内履行持续督导职责的财
签字的财务顾问
务顾问 不适用
主办人姓名
持续督导的期间 不适用
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2019年 2018年 2017年
同期增减(%)
营业收入 250,810.17 222,479.70 12.73 201,057.07
归属于上市公司股东的净利润 46,509.83 42,451.91 9.56 37,117.79
归属于上市公司股东的扣除非经
42,966.79 40,345.87 6.50 34,695.35
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 72,377.12 48,540.53 49.11 26,644.97
本期末比上
2019年末 2018年末 年同期末增 2017年末
减（%）
归属于上市公司股东的净资产 395,066.74 353,263.36 11.83 325,229.12
总资产 561,493.65 495,044.66 13.42 454,141.26
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.59 0.54 9.26 0.48
稀释每股收益（元／股） 0.59 0.54 9.26 0.48
扣除非经常性损益后的基本每股
0.54 0.51 5.88 0.45
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 12.47 12.51 减少0.04个百分点 12.37
扣除非经常性损益后的加权平均
11.52 11.89 减少0.37个百分点 11.56
净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019 年分季度主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 36,661.88 66,934.95 59,185.31 88,028.03
归属于上市公司股东的净利润 1,237.31 12,577.28 8,823.39 23,871.85
归属于上市公司股东的扣除非
731.71 11,669.94 8,327.78 22,237.36
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -190,073.97 19,094.79 22,873.23 220,483.07
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额
适用）
非流动资产处置损益 -60,921.59 -2,514,846.54 -687,450.97
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
23,198,149.77 14,755,983.10 16,212,872.53
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
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2019 年年度报告
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
/ 8,404,847.63 7,482,235.46
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债产生的公允
11,593,416.76 /
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
1,099,862.43 530,668.62 2,708,330.47
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 -305,000.06 19,759.65 -1,353,575.03
所得税影响额 -95,058.45 -135,979.99 -138,008.43
合计 35,430,448.86 21,060,432.47 24,224,404.03
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
应收款项融资 17,659,593.56 13,834,065.04 -3,825,528.52 0
其他权益工具投资 81,242,986.22 117,807,196.48 36,564,210.26 0
合计 98,902,579.78 131,641,261.52 32,738,681.74 0
十二、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司的主要业务包括图书出版业务、期刊业务、出版物进出口业务和知识服务业务等。
图书出版业务：作为综合性科技出版机构，公司图书出版涵盖科学（S）、技术（T）、医学
（M）、教育（E）、人文社科（H）等多个领域，立足于“高层次、高水平、高质量”和“严肃、
严密、严格”的出版理念和“专业化、精品化、系列化”的出版定位，策划相关选题并组稿、约
稿，经三审三校等编辑出版工作，完成图书出版流程，通过相关发行渠道走向市场。
期刊业务：作为国家级科技期刊出版基地，公司及公司控股子公司《中国科学》杂志社有限
责任公司、《科学世界》杂志社有限责任公司、北京中科期刊出版有限公司、北京科爱森蓝文化
传播有限公司以及 2019 年收购的 EDP Sciences 主要从事期刊出版相关业务。《中国科学》中英
文系列和《科学通报》中英文刊（以下简称“两刊”）、国家科学评论》National Science Review，
NSR）作为权威性的科技期刊，在国内外具有广泛的影响。同时，为加快期刊业务转型，公司投资
开发了 SciEngine 平台，实现科技期刊全流程数字出版与国际化传播。
出版物进出口业务：公司全资子公司北京中科进出口有限责任公司具有出版物进出口经营资
质，主要从事图书、期刊及相关数字出版物的进出口业务；主要客户为国内高校和科研机构，供
应商则多为境外大型出版机构。多年来，公司与世界各国及地区数百家出版公司、学会、协会建
立了直接贸易往来，形成了面向全球的出版物采购网络和覆盖全国的销售渠道。
知识服务业务：公司积极推进从传统出版向知识服务的产业转型升级，目前主要布局了专业
学科知识库、数字教育云服务、医疗健康大数据三大方向。其中，专业学科知识库已集成公司 5
万余种图书和 300 多种期刊的数字化内容资源，为用户提供内容服务，目前已建成“科学文库”
总库产品与“科学智库”“中国生物志库”等多个分学科数据库产品；数字教育云服务集聚了大
量教学视频以及模拟题或真题，为学校、教师、学生打造成为一个满足实际应用的数字教育综合
服务平台，目前已建成“中科云教育平台（CourseGate）”“爱一课互动教学平台”“安徽信息
技术教学辅助平台”“状元共享课堂”“龙门作业宝”“状元口算”“智慧书苑”等平台或 APP
产品；医疗健康大数据通过整合国内知名医疗机构与上千位专家的临床资源以及大量的图书期刊
资源，为医生提供诊疗辅助决策服务，为患者提供最新的医疗健康知识。目前已建成“中科医库”
和“康复医学云平台”等知识服务产品以及医疗健康科普平台“医兮网”。
（二）行业情况
2019 年 8 月，国家新闻出版署发布的《2018 年新闻出版产业分析报告》显示，2018 年新闻
出版产业营业收入、资产总额和所有者权益继续增长，经济规模稳步提升。图书出版营业收入、
利润总额增长提速，营收增速在图书出版、期刊出版、报纸出版、音像制品出版、电子出版物出
版、印刷复制、出版物发行和出版物进出口 8 个产业类别中名列第一。期刊出版营业收入连续两
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年保持增长，报纸出版营业收入、利润总额再次下滑。印刷复制营业收入继续增长，利润总额减
少。出版物发行营业收入、利润总额出现下滑。图书版权输出增加，版权贸易逆差有所减少。2018
年，全国出版、印刷和发行服务实现营业收入 18,687.5 亿元，较 2017 年增长 3.1%；拥有资产总
额 23,414.2 亿元，增长 5.6%；所有者权益 11,807.2 亿元，增长 4.4%。
1．图书出版总量规模
2018 年，全国共出版新版图书 24.7 万种，较 2017 年降低 3.1%；重印图书 27.2 万种，增长
5.7%；总印数 100.1 亿册（张），增长 8.3%；总印张 882.5 亿印张，增长 9.2%；定价总金额 2,002.9
亿元，增长 15.7%。图书出版实现营业收入 937.3 亿元，增长 6.6%；利润总额 141.3 亿元，增长
2.8%。
2.期刊出版总量规模
2018 年，全国共出版期刊 10,139 种，较 2017 年增长 0.1%；总印数 22.9 亿册，降低 8.0%；
总印张 126.8 亿印张，降低 7.3%；定价总金额 217.9 亿元，降低 2.7%。期刊出版实现营业收入
199.4 亿元，增长 1.5%；利润总额 26.8 亿元，降低 2.0%。
3.出版物进出口总量规模
2018 年，全国累计出口图书、期刊、报纸、音像制品、电子出版物、数字出版物（不含游戏）
1,701.4 万册（份、盒、张），较 2017 年降低 21.9%；10,092.6 万美元，降低 6.3%。全国累计进
口图书、期刊、报纸、音像制品、电子出版物、数字出版物（不含游戏）4,096.9 万册（份、盒、
张），增长 25.3%；74,222.1 万美元，增长 11.5%。进出口总额 84,314.7 万美元（其中，全国出
版物进出口经营单位进出口总额 80,157.3 万美元，增长 10.2%）。出版物进出口经营单位实现营
业收入 85.7 亿元，增长 0.3%；利润总额 2.5 亿元，增长 14.4%。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）品牌优势
1930 年，龙门书局在沪成立；1954 年，中科院编译局与龙门联合书局公私合营成立了科学出
版社。2007 年，科学出版社完成转制改企，工商注册为科学出版社有限责任公司。2011 年，科学
出版社有限责任公司完成股份制改造，整体变更设立为中国科技出版传媒股份有限公司。自成立
以来，众多在中国科技发展史上留下光辉篇章的院士和学者，其重要的科研成果大多都是通过公
司的图书和期刊来发表的：华罗庚的《堆垒素数论》、钱学森的《工程控制论》、陈景润的《表
达偶数为一个素数及一个不超过两个素数的乘积之和》、屠呦呦所在研究组的《一种新型的倍半
萜内酯——青蒿素》、袁隆平的《水稻的雄性不孕性》……这些大家组成了科学出版社的作译者
队伍，在科学出版社出版了一大批具有跨时代价值的学术经典著作，铸就了科学出版社的金字招
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牌。可以说，作为新中国科技出版的“国家队”，公司与新中国科学事业一路同行，见证了新中
国科学事业不平凡的发展历程。
公司作为中央级出版机构，荣获了诸多国家级荣誉：1993 年，被中宣部和国家新闻出版署联
合评为国家首批“全国优秀出版社”；2007 年和 2011 年，在中国出版政府奖评选中连续两届荣
获“先进出版单位奖”；2009 年，被国家新闻出版署授予“全国百佳图书出版单位”称号；2012
年，被中宣部、文化部、广电总局、新闻出版总署四部委联合授予“全国文化体制改革工作先进
单位”光荣称号；2015 年，被国家版权局评为“全国版权示范单位”；2012 年至 2018 年，连续
荣获首都精神文明建设委员会颁发的“首都文明单位”称号。
公司重要产品和重大项目也屡屡荣获国家级重要荣誉以及国家各类基金支持，获奖或入选数
量均位列全国出版社前列。公司出版的《中国植物志》的编研荣获“国家自然科学奖一等奖”；
《物理改变世界》《好玩的数学》《“天”生与“人”生——生殖与克隆》《生命奥秘丛书》等
12 项图书及成果先后荣获“国家科学技术进步奖”；自 2007 年国家新闻出版广电总局启动中国
出版政府奖评选以来，公司先后获得先进出版单位奖、图书奖、期刊奖、人物奖等各类荣誉 29
项；自 2006 年中国出版协会启动“中华优秀出版物奖”评选以来，公司在连续六届评选中先后有
《生物膜》《空间数据挖掘理论与应用（第二版）》《中国城市人居环境历史图典》等 9 种（套）
图书获奖；自 2006 年国家新闻出版广电总局启动“三个一百”原创出版工程以来，公司在连续四
届评选中共入选图书 15 种；自 2008 年国家出版基金设立以来，公司先后有《华罗庚文集》《钱
学森科学技术思想系列丛书》《二十世纪中国知名科学家学术成就概览》《纳米科学与技术》等
51 个项目入选；公司“《水经注》校笺图释（汾水涑水流域诸篇）”入选国家古籍整理出版基金
项目；公司“光学与光子技术丛书”等 90 个项目入选“十二五”国家图书重点出版规划项目，公
司“中国海洋生物多样性丛书”等 70 个项目入选“十三五”国家图书重点出版规划项目；公司“马
克思政治哲学研究”等 19 个项目入选“国家哲学社会科学成果文库”。
（二）内容资源优势
多年来，公司以中科院为依托，积累起丰厚的内容资源和强大的资源获取能力，在科技出版
的核心内容资源方面形成了独到优势。2019 年公司出版新书 3,700 多种，目前已累计出版图书品
种超过 5 万种，出版领域涉及科学(S)、技术(T) 、医学(M) 、教育(E) 、人文社科(H)等多个学
科，是国内学科分布最全、出版规模最大的综合性科技出版机构。2019 年在由中宣部举办的“书
影中的 70 年新中国图书版本展”上，公司各时期出版的近 300 册图书参展。权威性、专业性的
优质内容资源优势以及强大的内容产品策划生产能力为公司的持续发展乃至未来的产业转型升级
奠定了坚实的基础。
根据《中国图书引证统计分析数据库》的数据显示，2010 年至 2019 年中国知网知识资源总
库的 4 个源数据库，包括 CNKI《中国学术期刊（网络版）》《中国博士学位论文全文数据库》《中
国优秀硕士学位论文全文数据库》《中国重要会议论文全文数据库》收录图书种数为 2,797,280
种，被引频次达 5,380,110 次。其中，公司被引频次为 225,446，居于全国出版社首位。作为测
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度学术影响力的重要指标，被引频次反映了学术成果的学术水平、选题价值和重要性等因素，是
一种相对客观有效的学术价值评价指标。
同时，公司作为国家级的科技期刊出版基地，2019 年出版科技期刊 340 多种，其中英文期刊
150 多种。根据 2019 年 6 月 20 日科睿唯安（Clarivate Analytics）公布的 2018 年度《期刊引
证报告》（Journal Citation Reports，JCR），公司有 61 种刊物入选 SCI，其中 16 种刊物位居
国际同领域期刊排名的 Q1 区。作为我国高水平科研成果的交流平台，《中国科学》系列和《科学
通报》（英文）共 17 种中英文期刊影响力大幅提升。由中国科学院白春礼院长担任主编、蒲慕明
院士担任常务副主编的《国家科学评论》（National Science Review）是中国第一份战略性、导
向性英文版综述类学术期刊，于 2014 年 3 月正式创刊，最新的影响因子为 13.222，在国际多学
科综合类期刊排名中仅次于 Nature 和 Science，跃居前三，逐步成为展示国内外重大研究进展的
重要平台、世界了解中国前沿科技活动的重要窗口。《科学通报》（英文）的最新影响因子为 6.277，
在全球综合类期刊中位列第八。此外，公司出版的《科学世界》杂志是一本立足院士平台的、国
内最具影响力的高端科普期刊，由白春礼院士任主编，获得第三届中国出版政府奖以及国家新闻
出版广电总局“百强报刊”等荣誉。公司全资子公司北京中科期刊出版有限公司利用市场化的运
营、平台化的管理，集聚国内优质期刊，打造了高水平的科技期刊“方阵”。
（三）“走出去”优势
科技无国界，科技出版也要立足全球视野开展业务。近年来，公司积极推动中国科技出版“走
出去”，不断加快国际化步伐。2019 年，公司成功收购法国自然科学领域的著名学术出版机构 EDP
Sciences。该出版社由诺贝尔物理学和化学奖的获得者玛丽居里夫人、波动力学的创始人路
易德布罗意等世界杰出科学家于 1920 年共同创立，目前出版科技期刊 70 多种。本次收购实现
了公司从“造船出海”到“买船出海”的跨域发展，进一步提高品牌国际影响力。
2019 年，公司在出版“走出去”继续发挥优势，实现图书版权输出 171 种，期刊 11 种。公
司出版的《青蒿素类抗疟药》《光测力学》《实用骨科影像学（原书第六版）》荣获“第十八届
输出版、引进版优秀图书”。此外，公司 4 种图书获得“经典中国国际出版工程”资助，3 种图
书获得“丝路书香工程”资助，1 种图书获得“中国图书对外推广计划”资助，3 种图书获得“中
华学术外译项目”资助。
2019 年，公司荣获“连续三年中国图书海外馆藏影响力出版 30 强”及“2019 中国图书海外
馆藏影响力出版 100 强”。自 2011 年以来，已连续多年被商务部、中宣部、财政部、文化部等部
委联合授予“国家文化出口重点企业”称号。2019 年，“全球出版 50 强”最新榜单发布，公司
首次入围并位列第 45 位。
（四）产业转型优势
自 2013 年起，公司就明确了从传统出版向知识服务转型升级的总体发展战略，通过数字化变
革推动产业转型升级，积极布局专业学科知识库、数字教育综合服务、医疗健康大数据三大创新
业务方向，加快推进了多个数字化平台建设，推动公司融合发展。经过多年的努力，公司多个项
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目取得突破，成功开发上线了“科学文库”“科学智库”“中国生物志库”“中科云教育平
台”“爱一课互动教学平台”“安徽信息技术教学辅助平台”“状元共享课堂”“龙门作业宝”
“状元口算”“智慧书苑”“中科医库”“康复医学云平台”等一系列数字业务产品或知识服务
平台。这些数字业务产品或知识服务平台的陆续上线，不仅加速推动公司实现业务转型升级和融
合发展，还为公司未来持续发展提供了新动力。
2019 年，为推动公司数字项目的开发建设，培育自有的技术团队，做好公司未来数字产品及
时更新迭代与长期运营维护，公司投资了 5,000 万在苏州注册设立中科传媒科技有限责任公司，
并投资 5,000 多万在苏州工业园区购买了办公用房。目前，该公司已经组建形成了 40 多人的专业
技术团队，协助推动公司创新业务快速发展。未来，中科传媒科技有限责任公司将成为支撑公司
转型升级的技术研发中心以及推动公司数字业务创新的孵化器。
（五）人才队伍优势
近年来，公司已经汇集了一支覆盖科技各学科领域、年龄结构合理、富有朝气和战斗力的专
业化出版人才队伍。截至 2019 年末，公司近一半员工具有硕士以上学历，超过一半员工具有中级
以上职称。公司还拥有一批科技出版的名编名家和行业领军人才，先后有 5 位同志荣获“韬奋出
版奖”，4 位同志荣获“中国出版政府奖优秀出版人物奖”，1 位同志入选“全国宣传文化系统‘四
个一批’人才”，11 位同志荣获“全国新闻出版行业领军人才”，3 位同志荣获“北京市新闻出
版行业领军人才”。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019 年，面对纷繁复杂的外部形势，公司坚持把社会效益放在首位，实现社会效益和经济效
益的统一，坚持正确的政治导向和出版方向，坚持稳中求进总基调，稳出版、稳经营、稳增长，
提质量、促创新、调结构，积极推进各项经营工作，取得了社会效益和经济效益的双丰收。
（一）品牌影响力持续增强，社会效益不断提升
在社会效益方面，公司不断强化精品出版，一系列精品力作获得多项重要奖项，公司品牌影
响力不断提升。
2019 年 10 月 18 日，在由中宣部举办的“书影中的 70 年新中国图书版本展”上，公司各
时期出版的近 300 册图书包括《堆垒素数论》（1953）、《工程控制论》（1958、1981、2011）、
《中国植物志》（1959—2004）、《高空大气物理学》（1965）、《地质力学概论》（1973）、
《中国科技史》（1975）、《科学技术百科全书》（1980）、《群论及其在物理学中的应用》（1986）、
《中国古代建筑技术史》（1994）、《数学百科全书》（1997）、《时序逻辑程序设计与软件工
程》（1999）、《中国气候与环境演变》（2005）、《创新 2050：科学技术与中国的未来》（2009）、
《纳米科学与技术》（2010—2018）、《中国生态文明建设重大战略研究丛书》（2016—2019）、
《自然科学大辞典系列》（2017）等入选参展。
2019 年 12 月 1 日，在由中国编辑学会科技读物专业委员会、中国出版协会科技出版工作委
员会、中国科学技术馆主办的“新中国成立 70 年科技出版十件大事暨 2019 年出版百种科技新书
发布会”上，公司“《中国科学》《科学通报》创刊，促进科学发展和学术交流”、“《中国植
物志》《杂交水稻学》等科技出版巨著推动中国科学技术发展并走向世界”事件入选“新中国成
立 70 年科技出版十件大事”；公司出版的《吴文俊全集（11 册）》《中国古脊椎动物志第三
卷﹒第五册（2 册）》《发现新型有机污染物的理论与方法》《战略性新兴产业发展重大行动计
划研究丛书（11 册）》《中国工程科技 2035 发展战略丛书（10 册）》入选“2019 年出版百种科
技新书”。
2019 年，公司出版的 3 种图书荣获“第五届郭沫若中国历史学奖”，其中《中国历史自然地
理》荣获二等奖，《唐代刑事诉讼惯例研究》《楚国农业科技与社会发展研究》荣获提名奖。此
外，公司出版的《科学第一课》《剑与盾之歌：人类对抗病毒的精彩瞬间》《微生物学先驱与诺
贝尔奖》（译著）还荣获 2019 年中科院优秀科普图书。
2019 年，公司还被北京市东城区人民政府授予首批“文菁计划”行业领军企业称号。
（二）经营业绩稳健增长，经济效益不断提高
报告期内公司财务指标继续保持稳健增长，圆满完成年初预算目标。2019 年，公司实现营业
收入 250,810.17 万元，同比增长 12.73%；实现归属于母公司的净利润 46,509.83 万元，同比增
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长 9.56%；均超额完成预算指标。截至 2019 年 12 月 31 日，公司资产总额为 561,493.65 万元，
同比增长 13.42%；归属于母公司股东权益为 395,066.74 万元，同比增长 11.83%。
（三）重大项目成效显著，推动企业高质量发展
2019 年，公司继续以重大项目策划和建设为抓手，按照“专业化、精品化、系列化”的出版
理念，围绕科学（S）、技术（T）、教育（E）、医学（M）、人文社科（H）五大业务领域，推动
重大项目建设，优化产品设计，提升质量效益，强化科学品牌。
2019 年，公司“《马藏》（第一辑）”“集成电路设计丛书”“高超声速出版工程”“吴文
俊全集”“黑河流域生态—水文过程集成研究”“《泛喜马拉雅植物志》（英文版，第一批）”
“《中国古脊椎动物志》（第二批）”“中国自然疫源性疾病流行病学图集”“《烧伤学》系列
音像制品”等 9 个项目入选 2019 年国家出版基金项目；公司“中国工程科技 2035 发展战略丛书”
“新时代中国核电发展战略及技术研究”“长江上游生态与环境系列”“《中国土系志》（中西
部卷）”“现代农业发展的政策研究丛书”“中国血管外科专科医师培训手术视频库”等 7 个项
目增补入选“十三五”国家图书重点出版规划项目，目前已累计有 70 个项目入选“十三五”国家
图书重点出版规划项目；《新时代马克思主义经典文献精学导读丛书（第一批）》入选中宣部 2019
年主题出版重点出版物选题；公司“《水经注》校笺图释（汾水涑水流域诸篇）”入选国家古籍
整理出版基金项目；公司 119 个项目获得科技部 2019 年度的科学技术学术著作出版基金资助，占
入选总数一半以上。在融合发展方面，公司“中国生物志库”入选国家新闻出版署“数字出版精
品遴选推荐计划”2019 年度入围项目。
（四）期刊影响力大幅提升，加速建设世界一流期刊
科技期刊是科技创新成果交流传播的重要载体，是科技出版的重要组成部分。2019 年 8 月，
中国科协、中宣部、教育部、科技部联合印发《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》，
从中央层面肯定了科技期刊的重要性，就科技期刊工作进行了总体部署，为科技期刊发展指明了
方向。这是中国科技期刊发展的重要机会，也是公司期刊业务创新发展的重大机遇。
根据 2019 年 6 月科睿唯安（Clarivate Analytics）公布的 2018 年度期刊引证报告（Journal
Citation Reports，JCR），公司有 61 种刊物入选 SCI，其中 16 种刊物位居国际同领域期刊排名
的 Q1 区。《国家科学评论》（National Science Review）的最新影响因子为 13.222，在国际多
学科综合类期刊排名中仅次于 Nature 和 Science，跃居前三，逐步成为展示国内外重大研究进展
的重要平台、世界了解中国前沿科技活动的重要窗口。《中国科学》系列、《科学通报》和《能
源化学》等期刊 SCI 影响因子也再创历史新高。其中，《科学通报》（英文）的最新影响因子为
6.277，位列全球综合性学术期刊第八位。
2019 年，在中国科协、财政部等部委联合推动实施的“中国科技期刊卓越行动计划”中，公
司《国家科学评论》（英文版）、《科学通报》（英文版）、《中国科学：数学》（英文版）等
15 种期刊入选并获得资助支持，其中 3 种入选领军期刊，3 种入选重点期刊，6 种入选梯队期刊，
3 种入选高起点新刊。此外，公司集群化试点项目也成功入选。
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近年来，公司投资建设了集合 SciCloud 投审稿系统、XML 结构化排版工具、智能化内容生产
管理系统、SciEngine 国际传播平台等多个系统的期刊全流程数字化出版平台，新功能不断开发，
内容资源不断丰富，已逐渐成为公司期刊业务创新发展的重要抓手。此外，地球与环境科学信息
网（EES）和材料期刊网等专业学科期刊集群平台也进一步加快集聚学术内容资源，大大提升学科
影响力，加快推动期刊集群化发展。
（五）数字项目相继落地，转型升级不断加快
2019 年，公司根据“十三五”战略规划纲要，不断创新举措，推动数字产品开发建设，加速
推进向知识服务转型，并取得了新的突破。
一方面，公司继续在专业学科知识库、数字教育综合服务、医疗健康大数据三大业务方向加
快推进数字化平台建设。已经建成的“科学文库”“中科云教育平台”“中科医库”等数字业务
产品或知识服务平台内容资源不断丰富，功能实现进一步升级与优化，用户规模持续扩大。“安
徽信息技术教学辅助平台”“状元共享课堂”“龙门作业宝”等新一批数字业务产品或知识服务
平台也陆续上线，并形成销售收入，为公司未来持续发展提供了新动力。
在专业学科知识库方面，公司打造的“科学文库”已汇聚我公司 60 余年来高质量科技专著，
囊括 5 万余种电子书，为用户提供在线检索、浏览和下载阅读等服务。同时，公司建成的“科学
智库”“中国生物志库”等多个新产品，促进公司分学科知识库产品更加多样化、垂直化。其中，
“科学智库”集成了大量中国科学院、中国工程院的咨询研究项目成果，汇集了各领域上千种研
究报告，为各领域科研、决策和咨询研究者提供高端资源支撑和学术参考，目前已有 300 多家机
构试用。“中国生物志库”作为我国生物、农林、药学等领域的高水平研究知识服务平台，包括
“中国植物志数据库”和“中国动物志数据库”，以《中国植物志》等三套权威志书 300 多册的
优质内容为基础，为用户提供一站式专业知识和解决方案服务，满足用户高效率的学习和科研需
求。
在数字教育云服务方面，公司积极开拓在线教育业务，结合互联网技术及增强现实等技术，
以数字教材、配套资源为基础，完成了“中科云教育平台”“爱一课互动教学平台”“状元共享
课堂”“龙门作业宝”“状元口算”“智慧书苑”等多个数字平台或产品。其中，“中科云教育
平台”已建设完成在线课程学习、在线考试、在线培训、直播、资源商城等模块，上线课程 380
余门，为教师和学生提供在线教育服务。“爱一课互动教学平台”作为终端+教育内容+服务平台
的一体化互动教学平台，主要面向卫生职业教育领域，致力于为用户提供一种全新的聚合内容的
阅读体验，目前已上线课程 130 余门。同时，龙门 K12 教育已渐成体系，已打通“状元共享课堂+
龙门作业宝++智慧书苑”三平台用户数据，实现“软件+硬件+实体图书”立体化的 K12 教育知识
服务模式。“状元共享课堂”作为一款 APP，以“黄冈小状元”系列图书资源为基础，提供“线
下+线上”的整套学习解决方案，目前注册用户已超过 540 万人。“龙门作业宝”是针对中学学段
提供在线教育服务的平台，用户总量达到 140 万。“智慧书苑”是以龙门书局微信公众号为基础，
实现线上、线下互通的营销和销售微商平台，目前已入驻全国商家数百家。“状元口算”是在“状
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元共享课堂”App 良性发展的基础上，构建用户打通、功能独立的 App 矩阵，进行集群化开发运
营的一次尝试，已于 2019 年底上线。
在医疗健康大数据方面，公司打造的“中科医库”作为多媒体医学知识服务的云平台，聚集
了北大医院等国内知名医院与专家的优质临床资源，已累计获取资源 15,000 多例，为医护人员提
供专业知识服务。公司打造的“康复医学云平台”聚集了知名医院与专家的优质临床案例、规范
治疗操作视频等内容，为用户提供全方位的医疗信息服务。
此外，公司建设的“电子商务平台”“在线优先出版平台”“智能化按需印刷平台”等多个
数字出版平台，将逐步打造一个贯穿产业上下游的一体化、数字化、智能化的出版系统，为公司
转型升级提供有力支撑。
为推动公司数字项目的开发建设，培育自有的技术团队，做好公司未来数字产品的不断更新
迭代和长期运营维护，公司投资了 5,000 万在苏州注册设立中科传媒科技有限责任公司，并已构
建 40 多人的专业技术研发团队，该公司将成为支撑公司转型升级的技术研发中心以及推动公司数
字业务创新的孵化器。
（六）出版“走出去”实现重大突破，国际影响力大幅提升
2019 年，公司立足全球视野，加速国际化发展步伐，成功收购了法国 EDP Sciences，加速推
动科技出版“走出去”，推动企业实现国际化发展。
第一，积极推进国际化战略的实施。2019 年 11 月，公司与法国化学学会、法国物理学会、
法国光学学会、法国应用数学与工业学会 4 家学会正式完成法国 EDP Sciences 股权交割事宜，取
得法国 EDP Sciences 100%的股权。法国 EDP Sciences 已成为公司在欧洲的全资下属公司。这一
举措是公司完善国际化布局，实施国际化战略的重要一步，也是公司推动世界一流科技期刊建设
的重大创新举措。本次并购也实现了公司从“造船出海”到“买船出海”的跨域发展，大大提高
公司品牌国际影响力。
第二，“走出去”重大项目建设再获新突破。2019 年，公司全年实现图书版权输出 171 种，
期刊 11 种，实现版税收入 700 多万元。同时，公司多个项目获得国家“走出去”财政支持。其中，
公司 4 种图书获得“经典中国国际出版工程”资助，3 种图书获得“丝路书香工程”资助，1 种图
书获得“中国图书对外推广计划”资助，3 种图书获得“中华学术外译项目”资助。
第三，公司国际工作成绩显著。2019 年，公司被商务部、中宣部、财政部、文化部、总局联
合授予“2019-2020 年度国家文化出口重点企业”称号。公司出版的《青蒿素类抗疟药》《光测
力学》《实用骨科影像学（原书第六版）》荣获“第十八届输出版、引进版优秀图书”。在由中
国出版传媒商报、中国图书进出口（集团）总公司、北京外国语大学国际新闻与传播学院、中国
文化“走出去”效果评估中心主办的“2019 中国图书海外馆藏影响力”发布礼上，公司还荣获了
“连续三年中国图书海外馆藏影响力出版 30 强”及“2019 中国图书海外馆藏影响力出版 100
强”。
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2019 年年度报告
2019 年“全球出版 50 强”最新榜单发布，公司首次入围并位列第 45 位。“全球出版 50 强”
排名相当于世界出版行业的“财富 50 强”，自 2007 年开始首次发布，之后每年更新。“全球出
版 50 强”排名由法国出版杂志《图书周刊》（Livres Hebdo）发起，由 RWCC 国际书业研究院
（RuedigerWischenbart Content and Consulting）实施研究并撰写报告，每年由中国百道网、
德国《图书报道》、美国《出版人周刊》和巴西的《出版新闻》全球同步发布。
二、报告期内主要经营情况
公司 2019 年度合并范围实现营业收入 250,810.17 万元，同比增长 12.73%；实现归属于母公
司的净利润 46,509.83 万元，同比增长 9.56%。公司期末资产总额 561,493.65 万元，同比增长
13.42%；归属于母公司所有者权益 395,066.74 万元，同比增长 11.83%。公司每股收益 0.59 元，
加权平均净资产收益率为 12.47%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,508,101,675.59 2,224,796,994.52 12.73
营业成本 1,746,182,493.77 1,547,508,198.13 12.84
销售费用 134,556,641.79 139,537,346.84 -3.57
管理费用 244,486,669.61 201,589,110.77 21.28
研发费用 4,672,598.77 371,058.85 1,159.26
财务费用 -106,745,602.09 -90,567,244.91 -17.86
经营活动产生的现金流量净额 723,771,156.48 485,405,306.18 49.11
投资活动产生的现金流量净额 71,673,879.58 -81,671,183.26 187.76
筹资活动产生的现金流量净额 -88,835,163.27 -145,818,691.96 39.08
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，公司营业收入稳健增长，较上年同期增长 12.73%，主要系销售收入增加所致，其
中图书业务收入同比增长 14.33%，期刊业务收入同比增长 43.72%，出版物进出口业务收入同比增
长 9.65%；公司营业成本较上年同期增长 12.84%，主要系主营业务收入增长相应的成本增加所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 1.26
出版业务 129,280.43 61,701.38 52.27 16.40 19.55
个百分点
出版物进 增加 0.89
116,422.18 109,924.67 5.58 9.65 8.63
出口业务 个百分点
减少 18.77
其他 1,723.03 1,098.07 36.27 -0.67 40.78
个百分点
增加 0.33
合计 247,425.64 172,724.12 30.19 12.99 12.46
个百分点
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2019 年年度报告
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 1.75
图书业务 118,037.16 54,611.73 53.73 14.33 18.83
个百分点
增加 9.20
期刊业务 11,243.27 7,089.65 36.94 43.72 25.42
个百分点
出版物进 增加 0.89
116,422.18 109,924.67 5.58 9.65 8.63
口业务 个百分点
减少 18.77
其他 1,723.03 1,098.07 36.27 -0.67 40.78
个百分点
增加 0.33
合计 247,425.64 172,724.12 30.19 12.99 12.46
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
增加 0.33
华北地区 78,772.72 54,990.05 30.19 15.99 15.45
个百分点
增加 0.33
华东地区 67,250.07 46,946.26 30.19 10.29 9.77
个百分点
增加 0.33
华中地区 28,696.42 20,032.54 30.19 13.84 13.31
个百分点
增加 0.33
华南地区 25,416.00 17,742.53 30.19 10.65 10.13
个百分点
增加 0.33
西南地区 22,812.15 15,924.82 30.19 10.13 9.62
个百分点
增加 0.33
东北地区 9,152.70 6,389.36 30.19 5.88 5.39
个百分点
西北及其 增加 0.33
15,325.58 10,698.56 30.19 22.09 21.52
他地区 个百分点
增加 0.33
合计 247,425.64 172,724.12 30.19 12.99 12.46
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
无
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
图书 万册 11,328.11 10,555.49 1,408.32 9.81 9.28 -4.20
期刊 万册 111.44 108.05 14.30 -19.83 -15.45 -4.67
产销量情况说明
近年来，随着国家对科研投入的持续增加以及全民阅读的推广，人们对精神文化需求的日益
增长，市场需求也不断增加，因此图书业务生产量、销售量都随之增加。另外，由于公司精细化
管理成效日渐显著以及数码按需印刷技术的推广和使用，库存量实现有效减少。
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2019 年年度报告
期刊业务由于电子刊阅读更为便捷，读者的阅读习惯逐渐发生改变，图书馆采购期刊也由纸
本转向电子刊和数据库。在这一形势下，期刊纸本的生产量和销售量呈现逐年减少趋势。另外，
由于数码按需印刷技术的推广和使用，库存量开始下降。
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金额
本期占 上年同期
成本构成项 上年同期金 较上年同 情况
分行业 本期金额 总成本 占总成本
目 额 期变动比 说明
比例(%) 比例(%)
例(%)
出版 原材料 17,658.28 10.22 15,038.04 9.79 17.42
出版 印制成本 15,117.41 8.75 12,779.91 8.32 18.29
出版 稿校成本 15,432.33 8.93 12,780.75 8.32 20.75
编录经费及
出版 13,493.36 7.81 11,011.00 7.17 22.54
其他
出版物进 出版物采购
109,924.67 63.64 101,190.96 65.89 8.63
出口 成本
主要系
本期收
其他服务成 购的 EDP
其他 1,098.07 0.64 779.98 0.51 40.78
本 Science
s 并入所
致。
合计 172,724.12 100.00 153,580.65 100.00 12.46
分产品情况
本期金额
本期占 上年同期
成本构成 上年同期金 较上年同 情况
分产品 本期金额 总成本 占总成本
项目 额 期变动比 说明
比例(%) 比例(%)
例(%)
教辅 出版成本 21,966.42 12.72 17,472.85 11.38 25.72
一般图书 出版成本 32,645.30 18.90 28,484.34 18.55 14.61
期刊 出版成本 7,089.65 4.10 5,652.51 3.68 25.42
出版物进
采购成本 109,924.67 63.64 101,190.96 65.89 8.63
口
其他服务
其他 1,098.07 0.64 779.98 0.51 40.78
成本
合计 172,724.12 100.00 153,580.65 100 12.46
成本分析其他情况说明
无
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 25,069.95 万元，占年度销售总额 10.13%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 72,534.30 万元，占年度采购总额 41.99%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
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2019 年年度报告
无
3. 费用
√适用 □不适用
报告期内，公司销售费用为 13,455.66 万元，较上年同期减少 3.57%。公司管理费用为
24,448.67 万元，较上年同期增长 21.28%。公司研发费用为 467.26 万元，较上年同期增长
1,159.26%，主要系数字出版项目研发成本增长所致。公司财务费用为-10,674.56 万元，较上年
同期减少 17.86%。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：万元
本期费用化研发投入 467.26
本期资本化研发投入 202.00
研发投入合计 669.26
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.27
公司研发人员的数量 105
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 7.33
研发投入资本化的比重（%） 30.18
(2). 情况说明
√适用 □不适用
公司“中国科技信息数字出版”和“中国科技出版资源管理平台”两个募投项目的研发投入
列示在“开发支出”科目。公司其他知识服务平台的研发投入列示在“研发费用”等科目。
5. 现金流
√适用 □不适用
单位：万元
经营活动产生的现金流量
科目 本期数 上期数 变动比例 情况说明
销售商品、提供劳务收到的
263,277.88 243,510.27 8.12%
现金
主要系收到增值税返
收到的税费返还 1,818.42 2,656.54 -31.55%
还变动所致。
收到其他与经营活动有关
44,227.56 48,491.28 -8.79%
的现金
购买商品、接收劳务支付的
164,340.53 163,047.88 0.79%
现金
支付给职工以及为职工支
42,018.39 36,035.77 16.60%
付的现金
支付的各项税费 8,328.88 7,895.58 5.49%
支付其他与经营活动有关 主要系结构性存款的
22,258.93 39,138.33 -43.13%
的现金 变动所致。
经营活动产生的现金流量 主要系本期营业收入
72,377.12 48,540.53 49.11%
净额 的增长所致。
投资活动产生的现金流量
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2019 年年度报告
科目 本期数 上期数 变动比例 情况说明
主要系投资理财产品
收回投资收到的现金 95,755.00 52,748.00 81.53%
的变动所致。
取得投资收益收到的现金 1,594.34 1,330.24 19.85%
处置固定资产、无形资产和
主要系本期处置固定
其他长期资产所收回的现 10.80 2.00 440.00%
资产变动所致。
金净额
主要系收到国家出版
收到其他与投资活动有关
847.70 420.00 101.83% 基金项目资金变动所
的现金
致。
购建固定资产、无形资产和 主要系本期购入苏州
其他长期资产所支付的现 8,518.39 991.79 758.89% 办公用房及基建工程
金 支出所致。
投资支付的现金 71,806.04 60,100.00 19.48%
取得子公司及其他营业单 主要系本期收购 EDP
8,441.77 0
位支付的现金净额 Sciences 所致。
主要系本期国家出版
支付其他与投资活动有关 基金和文化产业发展
2,274.25 1,575.57 44.34%
的现金 专项等项目支出增长
所致。
投资活动产生的现金流量 主要系投资理财产品
7,167.39 -8,167.12 187.76%
净额 变动所致。
筹资活动产生的现金流量
科目 本期数 上期数 变动比例 情况说明
主要系上期子公司收
吸收投资收到的现金 0 167.00 到少数股东投资所
致。
取得借款所收到的现金 0 29.96
主要系偿还银行贷款
偿还债务所支付的现金 34.29 703.06 -95.12%
变动所致。
分配股利、利润或偿付利息 主要系现金分红变动
8,825.12 14,075.77 -37.30%
所支付的现金 所致。
支付其他与筹资活动有关
24.10 0
的现金
筹资活动产生的现金流量 主要系现金分红变动
-8,883.52 -14,581.87 39.08%
净额 所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
总资产 总资产 期期末变
的比例 的比例 动比例
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2019 年年度报告
（%） （%） （%）
货币资金 380,103.06 67.69 335,928.26 67.86 13.15
主要系本期执行
应收票据 0 0 1,561.81 0.32 国家新金融工具
准则所致。
主要系公司业务
应收账款 10,307.74 1.84 6,266.75 1.27 64.48
增长所致。
主要系本期执行
应收款项融资 1,383.41 0.25 0 0 国家新金融工具
准则所致。
主要系本期进出
预付款项 20,956.86 3.73 14,174.71 2.86 47.85 口业务采购需求
增长所致。
其他应收款 4,445.19 0.79 3,998.64 0.81 11.17
存货 59,594.12 10.61 56,857.32 11.49 4.81
主要系本期未到
期的结构性存款
其他流动资产 10,721.85 1.91 24,511.13 4.95 -56.26
和理财产品减少
所致。
主要系本期执行
可 供出售 金融资
0 0 8,005.01 1.62 国家新金融工具
产
准则所致。
主要系本期执行
其 他权益 工具投
11,780.72 2.10 0 0 国家新金融工具
资
准则所致。
投资性房地产 6,185.13 1.10 6,440.32 1.30 -3.96
主要系本期购买
固定资产 25,131.23 4.48 19,641.61 3.97 27.95
办公用房所致。
主要系本期基建
在建工程 2,980.63 0.53 576.74 0.12 416.81 工程投入增长所
致。
主要系本期收购
无形资产 9,549.31 1.70 6,994.05 1.41 36.53 EDP Sciences 所
致。
主要系本期研发
开发支出 588.81 0.10 386.81 0.08 52.22
投入增长所致。
主要系本期收购
商誉 7,734.41 1.38 0 0 EDP Sciences 所
致。
长期待摊费用 36.56 0.01 35.96 0.01 1.67
主要系本期收购
递延所得税资产 176.76 0.03 54.64 0.01 223.50 EDP Sciences 所
致。
其他非流动资产 9,817.87 1.75 9,610.90 1.94 2.15
主要系本期新增
应付票据 302.11 0.05 0 0 采购结算方式所
致。
应付账款 68,534.72 12.21 53,240.82 10.75 28.73
预收款项 61,600.41 10.97 53,244.23 10.76 15.69
应付职工薪酬 2,172.44 0.39 4,718.99 0.95 -53.96 主要系本期发放
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2019 年年度报告
了年末计提的年
终奖所致。
主要系期末计提
的增值税、企业
应交税费 2,406.44 0.43 1,461.00 0.30 64.71
所得税及个人所
得税增长所致。
其他应付款 10,362.95 1.85 9,877.61 2.00 4.91
主要系本期收购
一 年内到 期的非
23.45 6.16 280.68 的 EDP Sciences
流动负债
并入所致。
主要系本期执行
其他流动负债 160.00 0.03 0 0 国家新金融工具
准则所致。
主要系本期收购
长期借款 211.15 0.04 21.70 873.04 的 EDP Sciences
并入所致。
长期应付款 12,693.92 2.26 13,300.63 2.69 -4.56
主要系本期收购
预计负债 957.40 0.17 0 0 的 EDP Sciences
并入所致。
主要系本期政府
递延收益 3,167.76 0.56 2,195.78 0.44 44.27
补助增长所致。
主要系本期收购
递延所得税负债 729.26 0.13 0 0 EDP Sciences 评
估增值所致。
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
报告期内，公司货币资金项目 446,000.00 元以定期存款作为保函保证金、POS 机押金。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
行业经营性信息分析详见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行
业情况说明”及第四节中“行业格局和趋势”。
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2019 年年度报告
出版传媒行业经营性信息分析
1. 主要业务板块概况
√适用 □不适用
行业经营性信息分析详见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”及第四节中“行业格局和趋势”。
√适用 □不适用
主要业务板块经营概况
单位：万元 币种：人民币
销售量(万册) 销售码洋 营业收入 营业成本 毛利率(%)
增长 增长 增长 增长 去 本 增长
去年 本期 去年 本期 去年 本期 去年 本期
率 率 率 率 年 期 率
出版业务：
减少
8,096.8 8,760. 8.20 186,139 217,486 16.8 34,048. 39,673. 16.5 17,472. 21,966. 25.7 48. 44. 4.05
自编教材教辅
1 92 % .24 .31 4% 40 79 2% 85 42 2% 68 63 个百
分点
减少
1,562.4 1,794. 14.8 100,891 115,154 14.1 69,193. 78,363. 13.2 28,484. 32,645. 14.6 58. 58. 0.49
一般图书
3 57 6% .46 .66 4% 89 37 5% 34 30 1% 83 34 个百
分点
新闻传媒业务 — — —
增加
-15. 5,673.2 5,139.7 -9.4 7,823.1 11,243. 43.7 5,652.5 7,089.6 25.4 27. 36. 9.19
期刊业务 127.79 108.05
45% 6 1 0% 9 27 2% 1 5 2% 75 94 个百
分点
增加
出版物进出口 106,176 116,422 9.65 101,190 109,924 8.63 4.7 5.5 0.88
业务 .54 .18 % .96 .67 % 0 8 个百
分点
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2019 年年度报告
2. 各业务板块经营信息
(1).出版业务
√适用 □不适用
主要成本费用分析
单位：万元 币种：人民币
教材教辅出版 一般图书出版
去年 本期 增长率（%） 去年 本期 增长率（%）
稿酬 3,856.84 4,974.55 28.98 7,174.09 8,297.86 15.66
印刷成本 3,891.95 4,907.29 26.09 7,942.59 9,137.40 15.04
纸张 7,753.89 9,553.32 23.21 6,919.45 7,585.57 9.63
编录费用及其他 1,970.17 2,531.26 28.48 6,448.20 7,624.47 18.24
教材教辅出版业务
√适用 □不适用
公司教材教辅出版业务主要面向学校，课本是教育出版领域最主要的产品类型，其市场需求
与学生人数紧密相关，近年来我公司在文化教育类图书市场占有率总体排名靠前。
2019 年，公司教材教辅销售码洋为 217,486.31 万元，同比增长 16.84%；营业收入为 39,673.79
万元，同比增长 16.52%；营业成本为 21,966.42 万元，同比增长 25.72%；毛利率为 44.63%，同
比减少 4.05 个百分点。
一般图书出版业务
√适用 □不适用
公司一般图书出版业务主要是指研究型科学著作、基本资料、科技工具书、国内智库研究报
告等图书，主要面向在科学、技术、医学、社科等领域的本科级以上、在校大学生和研究生群体
以及相关科研人员，此外还有一些面向一般读者的科普读物。
2019 年，公司一般图书销售码洋为 115,154.66 万元，同比增长 14.14%；营业收入为 78,363.37
万元，同比增长 13.25%；营业成本为 32,645.3 万元，同比增长 14.61%；毛利率为 58.34%，同比
减少 0.49 个百分点。
(2).发行业务
教材教辅发行业务
□适用 √不适用
一般图书发行业务
□适用 √不适用
销售网点相关情况
□适用 √不适用
(3).新闻传媒业务
报刊业务
√适用 □不适用
公司所涉及的新闻传媒业务主要是指期刊业务，包括 “两刊”系列、《国家科学评论》、《科
学世界》、《中国国家旅游》等，其中“两刊”系列和《国家科学评论》主要定位于高端自然科
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2019 年年度报告
学学术期刊，读者为国内外高水平科研人员，销售主要面向大学及科研单位图书馆，是我国自然
科学基础理论研究领域里权威性的学术期刊，在国内外具有广泛的影响。《科学世界》为科普杂
志，《中国国家旅游》为旅游生活类杂志，主要面向大众读者。
2019 年，公司期刊销售码洋为 5,139.71 万元，同比减少 9.4%；营业收入为 11,243.27 万元，
同比增长 43.72%；营业成本为 7,089.65 万元，同比增长 25.42%；毛利率为 36.94，同比增长 9.19
个百分点，主要系本期收购法国 EDP Sciences 带来在线期刊业务增长所致。
主要报刊情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
主要发行 市场占有 发行量(万份)
主要报刊名称 报刊类别 营业收入
区域 率(%) 订阅 零售
“两刊”系列 科技学术 全球 2,943.69 6.21 0
国家科学评论 科技学术 全球 8.5 0.02 0
科学世界 科普 全国 584.77 11.35 30.68
中国国家旅游 科普旅游 全国 669.44 2.1 6.58
报刊出版发行的收入和成本构成
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
报纸 期刊
去年 本期 增长率（%） 去年 本期 增长率（%）
营业收入： 7,823.19 11,243.27 43.72
发行收入
广告收入
服务或活
动收入
营业成本： 5,652.51 7,089.65 25.42
印刷成本 945.37 1,072.72 13.47
稿费 1,749.82 2,159.92 23.44
编录经费
2,592.62 3,337.62 28.74
及其他
纸张 364.70 519.39 42.42
增加 9.19
毛利率 27.75% 36.94%
个百分点
广告业务
□适用 √不适用
(4).其他业务
√适用 □不适用
报告期内，公司出版物进出口业务营业收入为 116,422.18 万元，同比增长 9.65%,；营业成
本为 109,924.67 万元，同比增长 8.63%。
报告期内，公司以数字教材、配套资源为基础，结合互联网技术及增强现实等技术，积极推
动数字教育云服务等知识服务相关创新业务。其中，“中科云教育平台”已建设完成在线课程学
习、在线考试、在线培训、直播、资源商城等模块，上线课程 380 余门，为教师和学生提供在线
教育服务。“爱一课互动教学平台”作为终端+教育内容+服务平台的一体化互动教学平台，主要
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面向卫生职业教育领域，致力于为用户提供一种全新的聚合内容的阅读体验，目前已上线课程 130
余门。同时，龙门 K12 教育已渐成体系，已打通“状元共享课堂+龙门作业宝++智慧书苑”三平台
用户数据，实现“软件+硬件+实体图书”立体化的 K12 教育知识服务模式。“状元共享课堂”作
为一款 APP，以“黄冈小状元”系列图书资源为基础，提供“线下+线上”的整套学习解决方案，
目前注册用户已超过 540 万人。“龙门作业宝”是针对中学学段提供在线教育服务的平台，用户
总量达到 140 万。“智慧书苑”是以龙门书局微信公众号为基础，实现线上、线下互通的营销和
销售微商平台，目前已入驻全国商家数百家。“状元口算”是在“状元共享课堂”App 良性发展
的基础上，构建用户打通、功能独立的 App 矩阵，进行集群化开发运营的一次尝试，已于 2019
年底上线。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，为加强公司自有技术研发力量建设，公司投资 5,000 万元人民币，在苏州设立全
资子公司中科传媒科技有限责任公司，开展技术研发业务。同时，为支持中科传媒科技有限责任
公司发展，公司投入 5,003.91 万元人民币在苏州工业园区 CBD 中心购买了办公用房。
为加快公司国际化步伐，推动一流科技期刊建设，公司在法国巴黎设立了一家全资子公司
CSPM Europe，并指定 CSPM Europe 为实施主体，以自有资金共计约 1,481.89 万欧元收购了法国
EDP Sciences 100%股权。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2019 年 4 月 26 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于投资设立苏州子公司的议
案》。2019 年 6 月 28 日，公司以自有资金在苏州注册成立全资子公司中科传媒科技有限责任公
司，该公司注册资本 5,000 万元人民币，营业范围为从事传媒科技、互联网科技、计算机科技、
通讯科技、自动化科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务等业务。
2019 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于在法国巴黎设立 CSPM
Europe 子公司的议案》。2019 年 10 月 15 日，公司全资子公司 CSPM Europe 在法国巴黎完成注
册，该公司注册资本为 10 万欧元。
2019 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以自有资金收购法国
Edition Diffusion Press Sciences SA 100%股权的议案》。会议当天，公司与 Société Franaise
de Physique（法国物理学会）等 4 家学会签订了《股份购买协议》。2019 年 11 月 13 日，公司
指定全资子公司 CSPM Europe 为实施主体，按照《股份购买协议》的约定，向交易对方支付了股
权对价款项共计约 1,480 万欧元。根据法国巴黎当地法律法规，交割完成后 EDP Sciences 正式
成为公司全资下属公司。具体内容详见公司于 2019 年 11 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《中
国科传关于以自有资金收购法国 Edition Diffusion Press Sciences SA 100%股权的进展公告》
（公告编号：2019-036）。根据 EDP Sciences 最终交割审计结果，本次收购交易对价为 1,481.89
万欧元。
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2019 年年度报告
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
2019 年 4 月 26 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于在苏州市购买办公用房的
议案》。公司投入 5,003.91 万元人民币在苏州工业园区 CBD 中心购买了办公用房。
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
应收款项融资 17,659,593.56 13,834,065.04 -3,825,528.52
其他权益工具投资 81,242,986.22 117,807,196.48 36,564,210.26
合计 98,902,579.78 131,641,261.52 32,738,681.74
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、主要子公司
单位:万元 币种:人民币
归属于母公 归属于母公
被投资单位 主要业务 注册资本 总资产 司股东的净 司股东的净
资产 利润
经营图书、科技类报刊、
电子书及电子文献的进
口业务；批发、零售图
书、报纸、期刊、电子
出版物；经营图书报刊、
文献资料的进出口业
务；承办版权贸易业务；
北京中科进
销售通讯器材及设备、
出口有限责 10000.00 84,118.88 24,242.87 3,182.55
教学设备、电子产品、
任公司
仪器仪表、机械电器设
备、纸张、化工产品（不
含一类易制毒化学品）；
组织展览活动；信息咨
询（中介除外）；技术
进出口；代理进出口、
货物进出口。
科 学 出 版 社 国内图书、期刊发行，
成 都 有 限 责 图书出版咨询服务，承 500.00 16,245.11 12,423.19 2,063.36
任公司 办相关会议，人员培训；
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文化用品、工艺美术品、
计算机软件销售。
《中国科学》系列和《科
学通报》系列的出版和
发行；本版期刊批发、
《中国科学》 零售；设计和制作印刷
杂 志 社 有 限 品广告，利用自有《中 5000.00 15,655.73 14,364.76 912.20
责任公司 国科学》系列和《科学
通报》系列发布广告；
科技咨询、服务、培训；
学术交流、科技展览。
2、新增子公司
单位:万元 币种:人民币
归属于母公司 归属于母公司
被投资单位 取得方式 总资产
股东的净资产 股东的净利润
中科传媒科技
投资新设全资子公司 4,958.78 4,879.83 -120.17
有限责任公司
投资新设全资子公司 CSPM
Europe。以 CSPM Europe 为
CSPM Europe 17,292.83 187.76 69.28
实 施 主 体 收 购 法 国 EDP
Sciences 100%股权。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1.政策红利持续释放
近年来，在整体经济环境压力持续增大的情况下，我国政府推出诸多政策，对出版业给予了
大力支持，为行业平稳发展提供了较好的政策环境。
第一，国家对出版工作高度重视。2019 年 3 月，中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发了
《关于加强和改进出版工作的意见》，强调出版工作要坚持中国特色社会主义文化发展道路，坚
持为人民服务、为社会主义服务，坚持百花齐放、百家争鸣，加强内容建设，深化改革创新，完
善出版管理，着力构建把社会效益放在首位、社会效益和经济效益相统一的出版体制机制，努力
为人民群众提供更加丰富、更加优质的出版产品和服务。2019 年 8 月，中国科协、中宣部、教育
部、科技部联合印发了《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》，则是从中央层面肯定了
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科技期刊的重要性，并就科技期刊工作进行了总体部署。这两个文件的印发都预示着国家将继续
高度重视文化产业，推动文化产业不断改革发展。
第二，文化产业延续税收优惠政策。《关于调整增值税税率的通知》《关于延续宣传文化增
值税优惠政策的通知》《关于印发文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业和进一步支持
文化企业发展两个规定的通知》等文件相继发布，将继续为文化出版企业减税降负，也为出版企
业提升竞争力提供了良好的政策条件。
第三，2018 年 12 月，中宣部印发了《图书出版单位社会效益评价考核试行办法》。该《办
法》强调图书出版单位社会效益评价考核要坚持正确政治方向、出版导向、价值取向，聚焦内容
生产，鼓励多出精品，提高出版质量；坚持定性评价和定量考核结合，做到客观公平公正；统筹
当前和长远，推动图书出版业持续健康发展。
2.高质量发展引导产业提质增效
近年来，在高质量发展的政策引导下，在管理部门的调控下，深化供给侧结构性改革，调控
图书品种增长，已逐渐成为业界共识。出版业各机构开始向高质量要效益，精耕细作，各家机构
图书品种大幅缩减。从国家新闻出版署发布的《2018 年新闻出版产业分析报告》和《2019 年全国
图书选题分析报告》显示，2018 年全国共出版新版图书 24.7 万种，较 2017 年降低 3.1%；全国
561 家图书出版单位选题数量较 2018 年同比减少 3%。对于出版机构而言，在有效控制品种后，可
以将更多精力用于产品质量的精耕细作。内容产业集中度由综合性向专业性转变。越来越多的出
版机构开始守正出新，在自己的专业领域开始进行长远规划和细致布局。
3.教材出版提升为国家育人战略
2019 年，国务院发布的《关于深化义务教育教学改革全面提高义务教育质量的意见》《国家
职业教育改革实施方案》《关于新时代推进普通高中育人方式改革的指导意见》，重点明确要制
定新课程实施方案，2022 年前要全面实施新课程、使用新教材，同时也再次提及要加强课程教材
建设。2020 年 1 月，国家教材委员会印发《全国大中小学教材建设规划（2019-2022 年）》，教
育部印发《中小学教材管理办法》《职业院校教材管理办法》《普通高等学校教材管理办法》《学
校选用境外教材管理办法》，也显示出要进一步部署推进大中小学教材建设。
以上意见、方案、《规划》及教材管理办法的发布、出台，体现了国家对教材建设的重视，
表明教材建设已上升到国家教育战略的高度。国家对教材建设的顶层设计、整体规划和统筹管理
的进一步加强，必然会给出版业带来很大的挑战，也必将带来空前的机遇。未来，教材的编写、
选用竞争会更加激烈。新的教材出版格局正在形成，教材市场的集中度必将大大提升，出版机构
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需要积极面对市场变化，顺应教材政策的调整形势，强化质量建设，加强高水平院校、资深教授
的开发与维护，守好优势学科领域，增强发展的后劲。
4.科技进步推动出版业发展
2019 年是我国 5G 商用元年，2020 年 5G 将实现全面覆盖生活。对于出版业而言，随着 5G 商
用，媒体融合将迎来极大变革，在传播侧、供给侧、技术等层面都有了新变化。一方面对传统出
版的出版理念、内容分发、产品形态和阅读方式等方面形成了巨大冲击；另一方面，为传统出版
资源与品牌的深度挖掘、生产方式转型升级提供了强劲动能。
与此同时，AI 技术应用日渐成熟，“5G+AI”或将开启媒体融合的新纪元。在教育出版领域，
出版商运用 AI 和大数据，可以对学生掌握知识点的情况、学习历程以及学习路径等做出画像，从
而为学生提供个性化推荐。在学术出版领域，AI 可以帮助出版社、研究人员更快捷地找到需要的
内容及适合的同行评审人，提供更好的出版服务。
技术的革新势必会推动出版效率大幅度提升，也让知识服务更加精准，使得转型升级的实现
度更高。出版机构要本着内容为核的理念，充分拥抱 AI 技术、大数据等新兴技术，并将其应用于
编辑、校对、印刷、发行、营销等环节，推动完成出版流程的变革创新，提升出版运营效率，创
新业务模式。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
在出版产业转型升级和深化改革的过程中，公司始终坚持把社会效益放在首位，实现社会效
益与经济效益相统一，秉承“高层次、高水平、高质量”的优良传统与“严肃、严密、严格”的
工作作风，坚持“出精品、出人才、出业绩”的发展思想，在巩固提升传统出版业务优势基础上，
借助大数据、云计算等新兴技术以及资本力量，加快推动公司从传统出版机构向知识服务机构转
型，打造“中国科技出版旗舰”。为实现这一战略目标，公司将继续全面实施以下五大战略：
1．内容资源集聚战略
以重大项目为抓手，集聚规模化、权威化、系统化的内容资源，实现内容资源 “量”、“质”、
“态”的全面提升，加快科技出版资源整合与资产重组。
2．出版数字化战略
通过构建数字出版平台和研发数据库产品、建立数字产品业务集群，形成具有科技出版特色
的开放式数字出版资源集成服务体系，实现公司向内容生产、管理过程、产品形态的数字化，以
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2019 年年度报告
及传播渠道的网络化转型，全面改造公司的传统生产流程和传播方式，加快实现从传统出版向知
识服务的产业转型升级目标。
3．产业链一体化战略
结合企业资源管理（ERP）系统建设、营销体系创新、智能出版平台构建，打通从内容生产、
产品组织、运营管理到销售服务的一体化知识服务产业链，形成新的竞争优势。
4．企业国际化战略
通过发挥在科技出版“走出去”的先行优势，充分利用国际国内两种资源两个市场，完善全
球业务布局，推动业绩提升，实现国际化运营。
5．队伍专业化战略
人才队伍是文化企业的第一资源。公司将从引培机制创新，干部梯队建设、创新激励措施、
员工素养提升等方面着手，进一步创新人才培养体系，建立一支包括编辑出版、销售推广、经营
管理、技术研发、资本运营等在内的结构多元化、素养专业化的人才队伍。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020 年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为最高统领，深入贯彻落实党的十九
大和十九届二中、三中、四中全会精神，不断强化党的领导，坚定不移地把社会效益放在首位、
实现社会效益与经济效益相统一，推动企业高质量发展，力争完成“十三五”规划发展目标。
1.继续强化企业党建工作，为持续发展提供坚强保证
2020 年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，推动“不忘初心、牢记使命”
主题教育制度化常态化，继续强化党建工作，做好组织领航、干部导航、支部助航，监督护航，
全面提升企业政治把控力、领导执行力、思想引领力、群众组织力、发展推动力，着力构建公司
党建工作新局面，切实把党的政治优势转化为企业竞争优势、发展优势，为企业改革创新和持续
发展，为实现成为“中国科技出版旗舰”，打造百年老店的战略目标提供坚强保证。
2.强化专业能力，推动图书出版业务高质量发展
对于公司各业务板块来说，将继续深入贯彻高质量发展的要求，结合各自发展现状和行业特
点，前瞻性判断新兴学科发展趋势，集中优势力量到优势学科和优势区域，将通过加强与高端作
译者的合作，集中出版一批学科内具有标杆意义的重点出版物，在若干领域集中突破。同时，还
将以融合发展为手段，开展数字产品研发，开展知识服务转型，充分发挥品牌影响、学术影响、
重点产品市场影响的“头部效应”。
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2019 年年度报告
第一，进一步强化专业化发展。一是做好选题范围落实，提高选题的质量和集中度。二是调
整人员队伍的结构，优化专业学科编辑配置，同时继续强化编辑基本素养，提高编辑基本功。三
是做好产品市场梳理，结合自身选题范围和区域范围，按照高质量发展要求，做好产品市场的梳
理和调整。
第二，进一步强化选题提升工作。一是紧抓作者环节，加强作译者资源建设，进一步做好选
题策划工作。二是加强与科研院所的关系，做好主线产品和重大项目的策划工作。三是继续加强
选题论证工作，从公司角度引导和策划系列化丛书项目，推动重大重点项目立项和建设。
第三，进一步强化资源科学配置。一是将通过调整包括人员、经费、相关管理支撑等配置方
式，优化生产要素资源配置。二是结合当下学科融合、交叉发展的趋势，推动相关机制创新，强
化资源利用效率。
3.抓住机遇，创新思路，推动期刊业务突破发展
期刊业务是科技出版的重要组成部分，也是科技出版未来发展的“兵家必争之地”。当前国
家对于科技期刊的重视力度不断提高，我国科技期刊正处在一个前所未有的发展机遇期。为此，
公司将坚持“精品化、集群化、国际化、数字化、专业化”的原则，创办一批世界一流英文科技
期刊,构建一批国内领先的期刊集群,构建代表我国一流水平的期刊知识服务平台,打造一批专业
化的期刊人才队伍, 集聚一批有一定品牌和影响的国际优秀期刊。
公司还将推动期刊业务管理架构创新调整，加快期刊业务发展步伐：第一，公司将通过探索
整合《中国科学》杂志社有限责任公司、北京中科期刊出版有限公司、北京科爱森蓝文化传播有
限公司等期刊业务，形成合力，构建一个有高端期刊，有品种规模，有 OA 期刊的综合性期刊业务
主体。通过期刊业务的一体化运营，在业务发展、资源集聚、平台建设等方面形成合力，优势互
补，资源共享，在内容建设、影响力提升、稿源争取、商业化运营等方面实现快速突破，打造成
为中国科技期刊发展的一面“旗帜”。第二，公司将探索构建以中国科技期刊网、SciEngine 平
台、EDP Sciences 国际期刊平台相关对接融合的期刊综合运营服务平台体系，实现期刊一站式服
务，完全打通期刊数字出版业务链，打造国家级的期刊技术平台，大大提升期刊集约化出版运营
能力，快速集聚优质期刊资源，实现期刊集群化、国际化发展。
4.整合资源，推动数字转型见成果见效益
随着公司专业知识库、数字教育云服务、医疗健康大数据方向的平台或产品不断建成，未来
公司将不断加大投入，在政策、资源、管理等各方面进行倾斜，鼓励和支持员工大胆创新，并通
过整合调整，不断优化资源配置，加速创新业务发展。
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2019 年年度报告
第一，优化整合现有的平台和数字产品。首先，将在已有“科学文库”等数字产品的基础上，
结合自身优势学科加快策划开发更多垂直化、专业化的学科知识库产品，逐步形成一个能够满足
面向科研机构和图书馆的数字产品包，满足更多科研用户需求。其次，数字教育服务将利用已有
的中科云教育平台，不断在大学数学、物理等优势学科方面形成特色产品，形成集数字课程、数
字教育综合服务、学校数字化定制服务于一体的服务模式。其三，医疗健康大数据将在“中科医
库”等产品基础上，针对医学学科分类以及医者、患者、医学学生等不同的用户群体，开发不同
的产品和功能，提供针对性的知识服务。其四，优化整合数字业务销售推广力量，构建专业化的
数字产品销售团队，加快提升数字产品的销售收入。最后，还将做好数据资源管理系统建设，构
建学科知识图谱，夯实数字化转型的底层架构。
5.推动经营管理创新，提升业务发展支撑能力
在当前新形势新机遇新挑战下，公司要实现业务创新发展，就必须要相应推动一系列经营管
理上的创新，就要对业务模式、生产方式、管理方式以及销售工作进行相应的调整，补短板，促
发展。
第一，推动销售业务创新提升，实现专业化和垂直一体化。将向纸质产品销售和数字化产品
销售并重转变，向精准营销和渠道销售发行并重转变，向自有和经销渠道建设并重转变，加快提
高线上销售业务比例，创新线上营销模式，使营销方式向“精准化、网络化、垂直化”转变。
第二，推动管理服务效率提升。通过 ERP 系统建设来实现管理流程规范化、单据流转无纸化、
业务审批移动化、经营报表自动化，从而全面提升管理的精细化、信息化、自动化水平，降低管
理成本。
第三，强化科学分配，创新调整人力资源管理模式。人才队伍是出版行业的第一资源，是公
司实现长期可持续发展的活力之源。首先，创新调整人才队伍管理模式，将形成以效益为导向、
结构合理、层级清晰的人力资源配置规划。其次，改进员工招聘工作，以“专业型人才”“复合
型人才”“创新型人才”“国际化人才”为招聘目标，不断提升总体人员素养。其三，优化调整
考核分配方式，将按照社会效益为先，两个效益相统一的总体要求，贯彻“高绩效、高薪酬”的
分配原则，做好全社绩效分配方案的优化调整。
第四，强化企业人文精神塑造，打造良好的企业文化氛围。公司将继续弘扬“三高、三严”
的优良传统和作风，提升队伍职业化素养，不断提升团队凝聚力和向心力。
6.推动体制机制创新，开创未来发展大格局
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2019 年年度报告
2020 年，是“十三五”“十四五”交接的新时期，面对产业创新转型发展的新机遇，面对打
造百年老店的历史新征程，公司必须要立足未来，深化改革，致力于打造现代化、国际化、集团
化的中国科技出版旗舰。
第一，推动向顶层集团化、战略资本化、业务实体化、管理专业化的体制机制创新，整合构
建一个包括传统图书出版业务、龙门教辅业务、期刊业务、进出口业务、知识服务业务、国际业
务的业务大格局。第二，推动管理线、业务线、管理部门、业务部门进行优化重构，使得管理的
专业性更强，管理的方式更加科学，管理的效率更高，管理的成本更低。第三，创新考核和激励
机制，向短期与中长期激励相结合的方式转变，探索多元化要素激励方式。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1.行业环境变化带来的风险
受新冠肺炎疫情影响，出版行业整体生产、销售等环节都受到一定的影响，为此公司将加大
在数字内容资源集聚和数字产品研发方向的投入，加快向知识服务转型，不断开拓业务发展新增
长极。同时，在国家环保严控和首都疏解等宏观政策下，出版行业仍还面临着纸张成本波动较大、
印刷产能供应不稳定等压力，为此公司将继续加大投入，提升企业运营信息化水平，加大新技术
应用力度，继续扩大按需印刷（POD）生产规模，探索异地印刷模式，加强电子商务应用，持续提
升营销能力，控制综合成本，保持经营稳健增长。
2．新兴技术发展带来的风险
随着 5G、AI 等新兴技术的飞速发展，文化与科技的融合不断加深，新兴技术的应用日渐普及，
出版行业面临着产业变革带来的巨大机遇与挑战。面对挑战，公司既要保持传统出版业务的产业
优势，又要适应未来行业的发展趋势。短期来看，需要适应消费者对电子图书及数字出版的客观
需求；长期来看，需要应对数字化内容、数字化生产和网络化传播等不确定的行业发展趋势，力
争保持行业的领先地位。近年来，公司十分重视数字出版技术的运用和数字出版平台建设，各类
新兴业务产品不断建成上线，业务模式和商业模式也在不断创新。
3．国外科技出版商的竞争风险
科技出版领域属于出版行业竞争相对比较国际化的领域，相对于大众出版和教育出版，科技
出版物受到语言文化和意识形态的影响较小，国外的科技出版物可以较容易地通过纸质出版物或
数字出版等形式进入国内市场，而且相对于发达国家，中国的科技出版事业还处于发展过程中，
我国的科技出版企业面临一定的市场竞争压力。
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2019 年年度报告
4.知识产权保护存在的风险
侵权盗版现象的存在，严重影响了出版业的健康发展，造成我国图书出版业持续发展动力不
足、原创内容缺乏等一系列问题，并给出版企业造成经济损失，尤其是在当下数字出版环境下，
数字版权保护更是成为出版企业发展的重要工作之一。
政府有关部门近年来制定了诸多打击非法出版行为、规范出版物市场秩序的法律、法规和政
策，在保护知识产权方面取得了显著的成效。同时，公司结合自身实际情况在保护自有版权上采
取了诸多措施，包括但不限于：设置专门版权人员负责具体工作，规范运作公司版权事务；从事
出版业务时，签订严密的出版合同，明确责、权、利，杜绝版权侵权风险；积极参与或配合有关
部门做好打击侵权盗版活动。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1.现金分红政策制定情况
根据《公司法》《证券法》《上交所股票上市规则》《上交所上市公司现金分红指引》等法
律法规，《公司章程》中已明确规定了利润分配政策，且利润分配方案符合股东大会决议的要求，
分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备、合规，独立董事保证履职尽责并发挥
了应有的作用，充分保护中小股东的合法权益。
2.现金分红政策执行情况
报告期内，公司 2018 年度股东大会决议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》，
即“以公司截至目前总股本 790,500,000 股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派
发现金红利 1.08 元人民币(含税), 共计分配现金红利 85,374,000 元人民币（含税），剩余未分
配利润结转累计未分配利润。本年度不进行资本公积转增”。该方案已于 2019 年 7 月 19 日实施
完毕。
3.现金分红预案
公司 2019 年度利润分配拟以公司总股本 790,500,000 股为基准，向股权登记日登记在册的全
体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.90 元(含税), 共计分配现金红利人民币 150,195,000.00
元人民币（含税），剩余未分配利润结转累计未分配利润。本年度不进行资本公积转增。相关议
案尚需提交公司董事会、监事会、股东大会审议，审议通过后方可实施。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
每 10 股 分红年度合并报 中归属于上
每 10 股 每 10 股
分红 派息数 现金分红的数额 表中归属于上市 市公司普通
送红股 转增数
年度 (元)（含 （含税） 公司普通股股东 股股东的净
数（股） （股）
税） 的净利润 利润的比率
(%)
2019 年 0 1.90 0 150,195,000.00 465,098,337.86 32.29
2018 年 0 1.08 0 85,374,000.00 424,519,107.97 20.11
2017 年 0 1.78 0 140,709,000.00 371,177,929.35 37.91
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及时履行 如未能及时
承诺背 承诺 承诺 承诺时间及期 是否有履 是否及时
承诺方 应说明未完成履 履行应说明
景 类型 内容 限 行期限 严格履行
行的具体原因 下一步计划
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
自本公司股票
转让或者委托他人管理其持有的本公
股份限售 出版集团 上市之日起三 是 是 不适用 不适用
司的股份，也不由本公司回购该部分
十六个月内
股份。
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
自本公司股票
转让或者委托他人管理其持有的本公
股份限售 国科控股 上市之日起三 是 是 不适用 不适用
司的股份，也不由本公司回购该部分
十六个月内
股份。
1.公司所持发行人 A 股股票在锁定期
与首次
满后两年内减持的，其减持价格不低
公开发
于发行价；发行人上市后 6 个月内如
行相关
发行人 A 股股票连续 20 个交易日的收
的承诺
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
公司自持有发
月期末收盘价低于发行价，本公司持
行人 A 股股份
股份限售 出版集团 有发行人 A 股股票的锁定期限自动延 是 是 不适用 不适用
锁定期满之日
长 6 个月。2.公司自持有发行人 A 股
起两年内
股份锁定期满之日起两年内，在不影
响控股地位的前提下，根据经营需要
减持不超过减持前所持股份总数的
15%，减持价格不低于本次股票发行价
格（如因派发现金红利、送股、转增
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2019 年年度报告
股本、增发新股等原因进行除权、除
息的，须按照证券交易所的有关规定
作除权除息价格调整）；公司将提前
三个交易日通知发行人减持事宜并予
以公告后，再实施减持计划；如以上
事项被证明不真实或未被遵守，本公
司承诺将出售股票的不当收益或价差
部分交予发行人，且所持其余流通股
自未能履行本承诺书之承诺事项之日
起增加六个月锁定期，且承担相应的
法律责任。
1．公司以及公司实际控制的除股份公
司以外的其他下属企业目前没有、将
来也不会在中国境内或境外，以任何
2014 年 6 月 24
方式（包括但不限于单独经营、通过
日出具《关于避
合资经营或拥有另一公司或企业股份
免同业竞争的
及其他权益）直接或间接参与任何与
承诺函》，有效
股份公司构成竞争的任何业务或活
期自签署之日
解决同业竞 动。2．如公司以及公司实际控制的除
出版集团 起至公司不再 是 是 不适用 不适用
争 股份公司以外的其他下属企业未来若
是股份公司之
取得可能与股份公司构成竞争关系的
控股股东或股
企业权益，本公司同意将该等资产或
份公司终止在
业务通过适当的、有效的方式及时进
证券交易所上
行处理，以消除同业竞争的情形，处
市之日止。
理方式包括但不限于（1）向第三方转
让、出售在该等企业中的股权/股份；
（2）在条件允许的情形下，将该等资
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2019 年年度报告
产及业务纳入股份公司之经营或资产
体系；（3）在条件允许的情形下，由
股份公司购买该等资产，并将尽最大
努力促使该交易的价格公平合理。
3．如公司以及公司实际控制的除股份
公司以外的其他下属企业出现违背以
上承诺的情况，给股份公司带来的任
何损失均由本公司承担，以使股份公
司恢复到产生损失或者承担责任之前
的状态。
1．公司以及公司实际控制的除股份公
司以外所有级别的其他子公司目前没
有、将来也不会在中国境内或境外，
以任何方式（包括但不限于单独经营、 2014 年 6 月 24
通过合资经营或拥有另一公司或企业 日出具了《关于
股份及其他权益）直接或间接参与任 避免同业竞争
何与股份公司构成竞争的任何业务或 的承诺函》，有
活动。2．如公司以及公司实际控制的 效期自签署之
解决同业竞
国科控股 除股份公司以外的其他子公司未来若 日起至国科控 是 是 不适用 不适用
争
取得可能与股份公司构成竞争关系的 股不再是本公
企业权益，本公司同意将该等资产或 司之实际控制
业务通过适当的、有效的方式及时进 人或本公司终
行处理，以消除同业竞争的情形，处 止在证券交易
理方式包括但不限于（1）向第三方转 所上市之日止。
让、出售在该等企业中的股权/股份；
（2）在条件允许的情形下，将该等资
产及业务纳入股份公司之经营或资产
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2019 年年度报告
体系；（3）在条件允许的情形下，由
股份公司购买该等资产，并将尽最大
努力促使该交易的价格公平合理。
3．如公司以及公司实际控制的除股份
公司以外的其他子公司出现违背以上
承诺的情况，给股份公司带来的任何
损失均由本公司承担，以使股份公司
恢复到产生损失或者承担责任之前的
状态。
公司将按照发行人股东大会审议通过
的《中国科技出版传媒股份有限公司 自本公司股票
其他 出版集团 A 股股价稳定计划预案》履行预案中 上市之日起三 是 是 不适用 不适用
应当承担的义务并承担相应的惩罚后 十六个月内
果。
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2019 年年度报告
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、公司自 2019 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通
知》（财会〔2019〕6 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和
受影响的报表项目名称和金额
原因
合并资产负债表应收票据期末列示金额 0.00 元，期初列示金额 0.00
元；应收账款期末列示金额 103,077,380.98 元，期初列示金额
将“应收 票据及应收 账
62,667,514.98 元。
款”拆分为应收账款与应
母公司资产负债表应收票据期末列示金额 0.00 元，期初列示金额 0.00
收票据列示
元 ； 应 收 账 款 期 末 列 示金 额 109,896,489.94 元， 期 初 列 示 金 额
91,562,773.79 元。
合并资产负债表应付票据期末列示金额 3,021,118.80 元，期初列示金
额 0.00 元；应付账款期末列示金额 685,347,221.86 元，期初列示金
将“应付 票据及应付 账
额 532,408,182.31 元。
款”拆分为应付账款与应
母公司资产负债表应付票据期末列示金额 3,021,118.80 元，期初列示
付票据列示
金额 0.00 元；应付账款期末列示金额 421,298,940.13 元，期初列示
金额 374,573,938.63 元。
2、公司自 2019 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》财会〔2017〕
7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第
24 号——套期会计》（财会〔2017〕9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财
会〔2017〕14 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，
对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
按照新金融工具准则的要求计提的各项金融工具 合并利润表信用减值损失本期列示金额
信用减值准备所确认的信用损失，应根据信用减值 -6,815,244.80 元；母公司利润表信用减值
损失科目的发生额填列。 损失本期列示金额-2,576,400.69 元。
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2019 年年度报告
合并资产负债表其他流动资产中结构性存
按照新金融工具准则，将原列报于货币资金的结构 款期末列示余额为 100,570,561.64 元；母
性存款和应收利息重分类至其他流动资产。 公司资产负债表其他流动资产中结构性存
款期末列示余额为 60,570,561.64 元。
合并资产负债表应收款项融资期末列示余
按照新金融工具准则，将应收票据重分类到应收款 额为 13,834,065.04 元；母公司资产负债表
项融资。 应 收 款 项 融 资 期 末 列 示 余 额 为
13,188,912.74 元。
合并资产负债表其他权益工具投资期末列
按照新金融工具准则，将可供出售金融资产重分类 示余额为 117,807,196.48 元；母公司资产
至其他权益工具投资。 负债表其他权益工具投资期末列示余额为
117,791,565.48 元。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
原聘任 现聘任
大信会计师事务所（特殊普通 天职国际会计师事务所（特殊
境内会计师事务所名称
合伙） 普通合伙）
境内会计师事务所报酬 1,100,000.00 1,390,000.00
境内会计师事务所审计年限 7 1
境外会计师事务所名称 不适用 不适用
境外会计师事务所报酬 不适用 不适用
境外会计师事务所审计年限 不适用 不适用
名称 报酬
天职国际会计师事务所（特殊
内部控制审计会计师事务所 150,000.00
普通合伙）
财务顾问 不适用 不适用
保荐人 中银国际证券股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
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2019 年 7 月 19 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于更换会计师事务所的议
案》，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计机构与内部控
制审计机构，聘用期为一年。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 29 日披露的《中国科传关于更换
会计师事务所的公告》（公告编号：2019-018）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所付
数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司与北京中科印刷有限公司发生委托印刷制
http://www.sse.com.cn（公告编号:2019-008）
排的关联交易
公司及下属子公司与出版集团发生的关联租赁
http://www.sse.com.cn（公告编号:2019-008）
交易
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 自有资金 32,755.00 0 0
其他情况
□适用 √不适用
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(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
是否 未来是 减值准
预期收 实际 实际
受托 委托理 委托理 委托理财起 委托理财终 资金 资金 报酬确定 年化 经过 否有委 备计提
益 收益或 收回
人 财类型 财金额 始日期 止日期 来源 投向 方式 收益率 法定 托理财 金额
(如有) 损失 情况
程序 计划 (如有)
中信 银行理 3,800. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2018/8/9 2019/2/7 4.70% 89.06 89.06 是 是 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
南京 银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2019/2/20 2019/8/21 4.40% 87.76 87.76 是 是 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
广发 银行理 自有 银行理财 非保本浮 全部
205.00 2019/5/9 2019/11/11 4.25% 4.44 4.44 是 否 0
银行 财产品 资金 资金池 动收益型 收回
中国
银行理 4,400. 自有 银行理财 非保本浮 全部
光大 2018/11/5 2019/5/6 4.20% 92.15 92.15 是 是 0
财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
北京 银行理 10,000 自有 银行理财 非保本浮 全部
2018/12/8 2019/3/7 4.18% 101.83 101.83 是 是 0
银行 财产品 .00 资金 资金池 动收益型 收回
广发 银行理 自有 银行理财 非保本浮 全部
400.00 2019/4/4 2019/7/5 4.05% 4.08 4.08 是 否 0
银行 财产品 资金 资金池 动收益型 收回
北京 银行理 5,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2019/3/19 2019/12/18 4.01% 150.55 150.55 是 是 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
中国 银行理 5,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2019/1/18 2019/3/28 3.75% 37.88 37.88 是 否 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
中国 银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2019/4/1 2019/6/28 3.75% 32.99 32.99 是 否 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
中国 银行理 5,000. 2019/7/1 2019/9/24 自有 银行理财 非保本浮 3.75% 41.23 41.23 全部 是 否 0
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2019 年年度报告
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
中国 银行理 5,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
2019/10/8 2019/12/26 3.75% 35.34 35.34 是 否 0
银行 财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
中国
银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
建设 2019/1/10 2019/3/28 3.70% 26.65 26.65 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
中国
银行理 13,000 自有 银行理财 非保本浮 全部
光大 2019/8/12 2019/10/21 3.60% 89.75 89.75 是 是 0
财产品 .00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
中国
银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
建设 2019/4/1 2019/6/25 3.50% 29.81 29.81 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
中国
银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
建设 2019/7/1 2019/9/24 3.50% 29.28 29.28 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
中国
银行理 4,000. 自有 银行理财 非保本浮 全部
建设 2019/10/8 2019/12/26 3.50% 26.22 26.22 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 动收益型 收回
银行
中国
银行理 1,250. 自有 银行理财 保本浮动 全部
建设 2018/10/31 2019/1/2 3.25% 7.12 7.12 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本浮动 全部
建设 500.00 2018/10/31 2019/1/9 3.25% 3.16 3.16 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 400.00 2019/7/23 2019/10/21 3.10% 3.06 3.11 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
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2019 年年度报告
中国
银行理 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 450.00 2019/5/6 2019/12/30 3.05% 8.99 8.99 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 400.00 2019/1/31 2019/4/3 3.00% 2.04 2.11 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 1,000. 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 2019/5/15 2019/6/17 3.00% 2.79 2.79 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 300.00 2019/5/23 2019/7/25 3.00% 1.53 1.53 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 100.00 2019/6/13 2019/8/15 3.00% 0.51 0.53 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 300.00 2019/7/26 2019/12/30 2.90% 3.74 3.77 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本保证 全部
农业 240.00 2019/5/5 2019/10/8 2.85% 2.60 2.61 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 60.00 2019/5/20 2019/9/20 2.85% 0.58 0.58 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
平安 银行理 2,000. 自有 银行理财 保本浮动 全部
2017/5/11 2019/7/10 2.84% 122.95 122.95 是 是 0
银行 财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
中国 银行理 300.00 2019/10/23 2019/12/30 自有 银行理财 保本浮动 2.70% 1.53 0.67 全部 是 否 0
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2019 年年度报告
农业 财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 1,100. 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 2019/11/27 2019/12/30 2.70% 2.53 2.53 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 1,200. 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 2019/12/6 2019/12/30 2.70% 1.74 1.76 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
银行
平安 银行理 2,000. 自有 银行理财 保本浮动 全部
2017/5/11 2019/6/26 2.68% 114.07 114.07 是 是 0
银行 财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
中国
银行理 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 850.00 2019/5/6 2019/5/15 2.05% 0.48 0.46 是 否 0
财产品 资金 资金池 收益型 收回
银行
中国
银行理 7,500. 自有 银行理财 保本浮动 全部
农业 2019/12/26 2019/12/30 2.00% 1.64 1.26 是 否 0
财产品 00 资金 资金池 收益型 收回
银行
其他情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
2019 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以自有资金收购法国
Edition Diffusion Press Sciences SA 100%股权的议案》。会议当天，公司与 Société Franaise
de Physique（法国物理学会）等 4 家学会签订了《股份购买协议》，具体内容详见中国科传于
2019 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站披露的《中国科传关于以自有资金收购法国 Edition
Diffusion Press Sciences SA 100%股权的公告》（公告编号：2019-019）。
2019 年 11 月 13 日，公司指定全资子公司 CSPM Europe 为实施主体，按照《股份购买协议》
的约定，向交易对方支付了股权对价款项共计约 1,480 万欧元。根据法国巴黎当地法律法规，交
割完成后 EDP Sciences 正式成为公司全资下属公司。具体内容详见公司于 2019 年 11 月 15 日在
上海证券交易所网站披露的《中国科传关于以自有资金收购法国 Edition Diffusion Press
Sciences SA 100%股权的进展公告》（公告编号：2019-036）。根据 EDP Sciences 最终交割审计
结果，本次收购交易对价为 1,481.89 万欧元。
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
2018 年公司年报中披露的未决案件进展情况如下：
关于公司起诉北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆、北京超星神州科创技术有
限责任公司、北京邮电大学著作权纠纷案，涉及金额约为 520 万元，经北京知识产权法院一审后，
公司上诉到北京市高级人民法院。北京市高级人民法院裁定发回北京知识产权法院重审，目前仍
在进行中。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
为深入贯彻落实国家扶贫开发战略和精神，推进精准扶贫、精准脱贫工作，公司根据党中央、
国务院、政府主管部门关于扶贫开发的总体部署和要求，统一安排和部署，积极参与社会公益事
业，助力文化扶贫，推动全民阅读。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2019 年，公司热心参与公益事业，积极参与“ 幸福工程—救助贫困母亲行动”等社会公益
活动。同时，公司在中国教科文卫体工会与中科院工会联合开展“科普扶贫四川行”活动中捐赠
图书，助力文化扶贫。公司积极响应中科院工会关于开展消费扶贫助力打赢脱贫攻坚战的号召，
购买定点扶贫县特色农产品。此外，公司还积极提供残疾人就业机会，共解决 11 名残疾人就业问
题。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 71.96
二、分项投入
7.兜底保障
7.3 帮助贫困残疾人投入金额 70.88
7.4 帮助贫困残疾人数（人） 11
8.社会扶贫
8.3 扶贫公益基金 1.08
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
履行社会责任，发挥文化主阵地作用，始终是公司的使命与追求。今后，公司还将长期自觉
坚持履行社会责任的理念和义务，继续按照政府主管部门的有关要求和统一部署，积极履行社会
责任，促进公司与社会的协调、和谐发展。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
2019 年，公司始终承担肩负的文化使命和社会责任，坚持将社会效益放在首位，不断打造精
品力作，传播社会主义先进文化，支撑科技创新。公司在不断发展壮大的同时，以绿色发展、和
谐发展为理念，不断提高经营效率，创新业务发展模式，坚持走绿色低碳的可持续发展道路，为
用户提供更优质的产品和更周到的服务。同时，公司还积极参与社会公益事业，提高企业公众形
象，为推进精神文明建设做出应有的贡献。
1.传播社会主义先进文化
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2019 年年度报告
2019 年，公司坚持社会效益为先，不断打造精品力作，一系列精品力作获得多项重要奖项，
公司品牌影响力不断提升。
2019 年 10 月 18 日，在由中宣部举办的“书影中的 70 年新中国图书版本展”上，公司各
时期出版的近 300 册图书包括《堆垒素数论》（1953）、《工程控制论》（1958、1981、2011）、
《中国植物志》（1959—2004）、《高空大气物理学》（1965）、《地质力学概论》（1973）、
《中国科技史》（1975）、《科学技术百科全书》（1980）、《群论及其在物理学中的应用》（1986）、
《中国古代建筑技术史》（1994）、《数学百科全书》（1997）、《时序逻辑程序设计与软件工
程》（1999）、《中国气候与环境演变》（2005）、《创新 2050：科学技术与中国的未来》（2009）、
《纳米科学与技术》（2010—2018）、《中国生态文明建设重大战略研究丛书》（2016—2019）、
《自然科学大辞典系列》（2017）等入选参展。
2019 年 12 月 1 日，在由中国编辑学会科技读物专业委员会、中国出版协会科技出版工作委
员会、中国科学技术馆主办的“新中国成立 70 年科技出版十件大事暨 2019 年出版百种科技新书
发布会”上，公司“《中国科学》《科学通报》创刊，促进科学发展和学术交流”、“《中国植
物志》《杂交水稻学》等科技出版巨著推动中国科学技术发展并走向世界”事件入选“新中国成
立 70 年科技出版十件大事”；公司出版的《吴文俊全集（11 册）》《中国古脊椎动物志第三
卷﹒第五册（2 册）》《发现新型有机污染物的理论与方法》《战略性新兴产业发展重大行动计
划研究丛书（11 册）》《中国工程科技 2035 发展战略丛书（10 册）》入选“2019 年出版百种科
技新书”。
此外，公司出版的 3 种图书荣获“第五届郭沫若中国历史学奖”，其中《中国历史自然地理》
荣获二等奖，《唐代刑事诉讼惯例研究》《楚国农业科技与社会发展研究》荣获提名奖。公司出
版的《科学第一课》《剑与盾之歌：人类对抗病毒的精彩瞬间》《微生物学先驱与诺贝尔奖》（译
著）还荣获 2019 年中科院优秀科普图书。
2.坚持绿色、和谐发展
为推动公司数字化、绿色化业务模式发展，公司继续积极推动 POD 业务发展。2019 年，公司
POD 生产实现高速增长，产值达到 3.7 亿元。作为公司经营策略调整的重要举措，POD 业务已成为
支撑公司转型升级的有效抓手，不但转变了传统的以产定销的模式，提高印刷质量，减少纸张浪
费、有效控制库存、降低资产减值损失、提升公司经营质量，而且还可以减少排污，减少车间热
源和噪音污染，改善车间空气质量，提高车间卫生状况，进一步实现绿色印刷。公司 POD 业务的
快速发展已经受到业界以及行业主管部门的认可。
此外，公司积极参与“两会守望岗站岗”“文明北京，蓝天行动”“以废换绿，爱心认养，
添绿冬奥”等一系列志愿活动，为美丽首都增绿添彩。
3.积极开展扶贫活动
2019 年，公司积极参与社会各类公益扶贫活动。公司响应中科院工会关于开展消费扶贫助力
打赢脱贫攻坚战的号召，购买定点扶贫县特色农产品 76,153 元。在中国教科文卫体工会与中科院
工会联合开展“科普扶贫四川行”活动中捐赠图书 800 册，助力文化扶贫。在中科院人口和计划
生育委员会办公室开展的 2019 年“幸福工程——救助贫困母亲行动”捐款活动中，向中国人口福
利基金会捐款 10,817.66 元。
同时，公司积极提供残疾人就业机会，共投入 70.88 万元解决 11 名残疾人就业问题。
履行社会责任，发挥文化主阵地作用，始终是公司的使命与追求。今后，公司还将不断探索
有效履行社会责任的着力点，更好地履行社会责任，促进公司与社会的协调、和谐发展。
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2019 年年度报告
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 29,847
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 26,319
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 比例 持有有限售 股东
期末持股数量 质押或冻结情况
（全称） 减 (%) 条件股份数 性质
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2019 年年度报告
量 股
份
数量
状
态
中国科技
出版传媒
0 582,255,000 73.66 582,255,000 无 0 国有法人
集团有限
公司
人民邮电
出版社有 0 29,406,818 3.72 0 无 0 国有法人
限公司
电子工业
出版社有 0 29,406,818 3.72 0 无 0 国有法人
限公司
全国社会
保障基金
-1,186,364 11,863,636 1.50 11,863,636 无 0 国有法人
理事会转
持一户
吕剑锋 4,530,000 11,130,000 1.41 0 无 0 境内自然人
中国科学
院控股有 0 5,881,364 0.74 5,881,364 无 0 国有法人
限公司
吕鸿标 2,580,000 4,380,000 0.55 0 无 0 境内自然人
香港中央
结算有限 1,936,148 3,084,260 0.39 0 无 0 境外法人
公司
戚世旺 1,061,800 1,512,000 0.19 0 无 0 境内自然人
赵建德 560,000 560,000 0.07 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
人民邮电出版社有限公司 29,406,818 人民币普通股 29,406,818
电子工业出版社有限公司 29,406,818 人民币普通股 29,406,818
吕剑锋 11,130,000 人民币普通股 11,130,000
吕鸿标 4,380,000 人民币普通股 4,380,000
香港中央结算有限公司 3,084,260 人民币普通股 3,084,260
戚世旺 1,512,000 人民币普通股 1,512,000
赵建德 560,000 人民币普通股 560,000
孙明月 498,300 人民币普通股 498,300
段国栋 430,000 人民币普通股 430,000
中信银行股份有限公司－建信中
418,600 人民币普通股 418,600
证 500 指数增强型证券投资基金
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2019 年年度报告
公司前十名股东中，第一大股东中国科技出版传媒集团有限公
上述股东关联关系或一致行动的
司是公司第六大股东中国科学院控股有限公司下属全资子公
说明
司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股
不适用
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易
情况
持有的有限售
序号 有限售条件股东名称 新增可上 限售条件
条件股份数量
可上市交易时间 市交易股
份数量
中国科技出版传媒集 自公司股票上市
1 582,255,000 2020 年 2 月 3 日 0
团有限公司 之日起 36 个月。
全国社会保障基金理 自公司股票上市
2 11,863,636 2020 年 2 月 3 日 0
事会转持一户 之日起 36 个月。
中国科学院控股有限 自公司股票上市
3 5,881,364 2020 年 2 月 3 日 0
公司 之日起 36 个月。
上述股东关联关系或一致 公司有限售条件股东中，中国科技出版传媒集团有限公司是中国
行动的说明 科学院控股有限公司下属全资子公司。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中国科技出版传媒集团有限公司
单位负责人或法定代表人 杨建华
成立日期 2005 年 6 月 21 日
组织所属单位出版物的出版（含合作出版、版权贸易）、发
行（含总发行、批发、零售以及连锁经营、展览）、印刷、
复制、进出口相关业务；经营、管理所属单位的经营性国有
主要经营业务 资产（含国有股权）；文艺创作与表演；从事文化经纪业务；
广播电视节目制作；影视节目策划；组织文化艺术交流活动
（不含演出）；承办展览展示；会议服务；礼仪服务；电影
摄制；演出经纪。
报告期内控股和参股的其他境内外
无
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
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2019 年年度报告
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中国科学院控股有限公司
单位负责人或法定代表人 索继栓
成立日期 2002 年 4 月 12 日
国有资产的管理与经营；项目投资；投资管理；投资咨询；
企业管理咨询；高新技术项目的研究；技术开发；技术转让；
主要经营业务
技术咨询；技术服务；技术推广；技术推广培训；技术中介
服务。
持有联想控股股份有限公司（代码 03396.HK）29.04%股份；
报告期内控股和参股的其他境内外
持有中科院成都信息技术股份有限公司（代码 300678.SZ）
上市公司的股权情况
33.51%股份。
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
截至本报告披露之日，公司控股股东中国科技出版传媒集团有限公司法定代表人变更为杨建
华，公司实际控制人中国科学院控股有限公司法定代表人变更为索继栓。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
年度内股
年初持 年末持 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 份增减变
股数 股数 原因 税前报酬总 报酬
动量
额（万元）
林鹏 董事长 男 57 2011 年 12 月 2021 年 2 月 0 0 0 229.5 否
索继栓 董事 男 55 2016 年 3 月 2021 年 2 月 0 0 0 0 是
张勇 董事 男 49 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 0 是
刘荣光 董事 男 45 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 0 是
彭斌 董事、总经理 男 54 2016 年 6 月 2021 年 2 月 0 0 0 180.95 否
孙立新 职工董事 男 52 2014 年 7 月 2021 年 2 月 0 0 0 154.54 否
陈宋生 独立董事 男 53 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 10.00 否
赵铭 独立董事 男 44 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 10.00 否
徐劲科 独立董事 男 46 2016 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 10.00 否
来豫蓉 监事会主席 女 55 2014 年 7 月 2021 年 2 月 0 0 0 167.56 否
冯玲 监事 女 55 2014 年 7 月 2021 年 2 月 0 0 0 0 是
王风雷 职工监事 女 48 2014 年 7 月 2021 年 2 月 0 0 0 87.87 否
李锋 总编辑 男 56 2014 年 7 月 2021 年 2 月 0 0 0 179.01 否
张小凌 副总经理 男 57 2011 年 5 月 2021 年 2 月 0 0 0 164.72 否
胡华强 副总经理 男 53 2011 年 5 月 2021 年 2 月 0 0 0 176.85 否
石强 财务总监 男 51 2011 年 5 月 2021 年 2 月 0 0 0 174.12 否
陈亮 副总经理 男 44 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 81.95 否
闫向东 副总经理 男 49 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 80.92 否
张凡 董事会秘书 男 35 2018 年 2 月 2021 年 2 月 0 0 0 74.99 否
合计 / / / / / 0 0 0 / 1,782.98 /
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2019 年年度报告
姓名 主要工作经历
曾在德国 VCH 出版公司、美国科学出版社纽约公司工作，历任科学出版社第一编辑室编辑、主任，科学出版社社长助理兼科学出版中
心主任，科学出版社副总编辑，中国科技出版传媒集团有限公司董事、党组成员、副总经理、总经理；2007 年 8 月至 2011 年 5 月，任
科学出版社有限责任公司董事、总经理；2011 年 5 月至 2014 年 7 月，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑；2011 年 5 月至今，
林鹏
任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2011 年 5 月至 2016 年 6 月，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理；2011 年 12 月至今，
任中国科技出版传媒股份有限公司董事长；2016 年 3 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司董事、总裁；2016 年 12 月至 2019 年
10 月，任中国科学院控股有限公司监事；2016 年 7 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司党委书记。
历任中国科学院兰州化学物理所研究员，中国科学院兰州化物所所长助理、副所长，中国科学院兰州分院副院长、党组成员，中国科
学院成都有机化学有限公司董事长，北京中国科学院软件中心有限公司董事长；2009 年 9 月至 2014 年 6 月，任中国科学院控股有限公
索继栓
司副总经理；2014 年 7 月至 2019 年 9 月，任中国科学院控股有限公司总经理；2019 年 10 月至今，任中国科学院控股有限公司董事长；
2016 年 3 月至 2018 年 5 月，任中国科技出版传媒集团有限公司董事长；2016 年 3 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事。
历任中国科学院控股有限公司综合管理部总经理、股权管理部总经理、中共中国科学院企业党组办公室主任、北京中科科仪技术发展
张勇 有限责任公司董事、总经理；2011 年 7 月至今，任中国科学院控股有限公司副总经理；2018 年 2 月至今，任中国科技出版传媒股份有
限公司董事。
2008 年 10 月至 2019 年 12 月，历任中国科学院控股有限公司股权管理部副总经理、总经理，院企业党组办主任，中国科学院控股有限
刘荣光 公司董事会秘书、总经理助理等职务；2016 年 3 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司副总裁；2016 年 12 月至今，兼任中国科
技出版传媒集团有限公司党委副书记、纪委书记；2018 年 2 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事。
历任科学出版社编辑、室副主任、室主任，期刊发展中心主任、法律事务部主任、转制办主任、社长助理；2006 年 4 月至 2011 年 5 月，
任中国科技出版传媒集团有限公司副总经理；2007 年 8 月至 2011 年 5 月，任科学出版社有限责任公司董事、副总经理；2011 年 5 月
彭斌
至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2011 年 5 月至 2016 年 6 月，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理；2016 年 6
月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理。
历任河北师范大学物理系教师，科学出版社龙门书局编辑、总经理助理，科学出版社综合办公室副主任、生产部主任、人力资源部主
孙立新 任、生产运营中心主任、编审。2013 年 1 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理助理；2011 年 5 月至 2014 年 7 月，
任中国科技出版传媒股份有限公司职工监事；2014 年 7 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司职工董事。
1988 年 7 月至 2002 年 8 月，任江西省审计厅副处长；2007 年 9 月至今，任北京理工大学会计系主任；2017 年 2 月至今，任远光软件
陈宋生 股份有限公司独立董事；2017 年 8 月至今，任重庆秦安机电股份有限公司独立董事；2018 年 2 月至今，任中国科技出版传媒股份有限
公司独立董事。
1996 年 7 月至 2000 年 4 月，任安徽省铜陵市社保局办公室秘书；2000 年 5 月至 2002 年 12 月，任北京方正奥德计算机系统有限公司
部门经理；2003 年 1 月至 2016 年 12 月，历任北京高阳金信信息技术有限公司经理、总经理、董事长兼 CEO；2017 年 1 月至今，任深
赵铭
圳前海九慧金服科技有限公司董事长兼 CEO 并兼任北京高阳金信信息技术有限公司名誉董事长及高级顾问。2018 年 2 月至今，任中国
科技出版传媒股份有限公司独立董事。
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2019 年年度报告
1995 年 7 月至 1997 年 5 月，任职于上海建工集团材料公司；1997 年 5 月至 2001 年 4 月，任上海市光大律师事务所律师助理、律师；
2001 年 4 月至 2015 年 3 月，任上海和华利盛律师事务所合伙人、律师；2015 年 4 月至今，任北京大成（上海）律师事务所高级合伙
徐劲科
人、律师；2017 年 11 月至今，任会通新材料股份有限公司独立董事；2019 年 6 月至今，任傲基科技股份有限公司独立董事；2016 年
2 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。
1985 年 7 月至 1990 年 1 月，任四川泸州医学院中医系教师；1990 年 1 月至 1993 年 12 月，任四川泸州北方化学工业有限公司党委办
公室秘书；1993 年 12 月至 1996 年 6 月，任北京优耐特通讯设备有限公司办公室副主任；1996 年 6 月至 2007 年 6 月，任东方科学仪
器进出口集团有限公司业务经理；2007 年 6 月至 2009 年 10 月，任中国科学院控股有限公司股权管理部高级经理；2009 年 10 月至 2011
来豫蓉 年 4 月，历任中国科学院控股有限公司综合部副总经理、总经理；2011 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国科学院企业党组办公室主任；2010
年 1 月至 2014 年 7 月，任中国科学院控股有限公司第四届监事；2011 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国科学院控股有限公司工会委员会
第二届委员会主席；2011 年 12 月至 2014 年 1 月，任中国科学院控股有限公司党总支书记；2014 年 1 月至今，任中国科技出版传媒股
份有限公司党委副书记；2014 年 7 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司监事会主席。
1985 年 8 月至 2002 年 2 月，任冶金部建筑研究总院环保所；2002 年 3 月至 2002 年 9 月，任冶金部建筑研究总院焊接所主管会计；2002
年 10 月至 2010 年 3 月，历任国科光电科技有限责任公司主管会计、财务部经理、总经理助理、财务总监；2010 年至 2017 年 3 月，历
冯玲 任中国科学院控股有限公司财务与稽核部副总经理、资产营运部总经理、财务与稽核部总经理、中国科学院控股有限公司总经理助理；
2012 年 1 月至今任中国科技出版传媒股份有限公司监事；2016 年 3 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司监事会主席；2017 年 3
月至 2020 年 3 月，任中国科学院控股有限公司财务总监。
历任科学出版社龙门书局编辑、首席策划、龙门一分社副社长、四分社副社长，北京龙腾八方文化有限责任公司生产中心经理兼综合
王风雷 办公室主任，科学出版社党委办公室主任、办公室主任、编审；2014 年 7 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司职工监事、党
委办公室主任、人力资源部主任。
2011 年 5 月至 2013 年 10 月，任中国科技出版传媒股份有限公司党委副书记；2011 年 5 月至 2014 年 7 月，任中国科技出版传媒股份
李锋 有限公司副总编辑、监事会主席；2013 年 10 月至 2016 年 7 月，任中国科技出版传媒股份有限公司党委书记；2014 年 7 月至今，任中
国科技出版传媒股份有限公司总编辑；2016 年 3 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司监事。
曾历任科学出版社第一编辑室编辑、发行处科长、发行处处长助理、发行处副处长、经营管理部主任、销售部主任；2002 年 12 月至
张小凌 2007 年 8 月，任科学出版社副社长；2007 年 8 月至 2011 年 5 月，任科学出版社有限责任公司副总经理；2011 年 5 月至今，任中国科
技出版传媒股份有限公司副总经理。
曾历任科学出版社编辑、第十一编辑室副主任、科学出版中心副主任、高等教育分社社长、科学出版社教育副总编；2007 年 1 月至 2009
胡华强 年 12 月，任科学出版社教育副总编，兼高等教育出版中心主任；2009 年 12 月至 2011 年 6 月，任科学出版社有限责任公司副总经理；
2011 年 5 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。
曾历任科学出版社武汉办事处财务科长、武汉办事处副主任兼武汉发行站主任、科学出版社经营财务部副主任、科学出版社财务部主
石强
任；2009 年 6 月至 2011 年 5 月，任科学出版社有限责任公司财务总监；2011 年 5 月至今任中国科技出版传媒股份有限公司财务总监。
2012 年 4 月至 2017 年 3 月，任中国科技出版传媒股份有限公司经管法分社社长；2015 年 4 月至 2017 年 3 月，兼任中国科技出版传媒
陈亮
股份有限公司历史分社社长；2015 年 7 月至 2016 年 3 月，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑助理；2016 年 3 月至今，任中国
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2019 年年度报告
科技出版传媒股份有限公司副总编辑；2018 年 2 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。
曾历任科学出版社第十一编辑室编辑、科学出版中心考古编辑部首席策划、科学分社副社长；2013 年 1 月至 2017 年 6 月，任中国科技
闫向东 出版传媒股份有限公司总编辑助理；2017 年 6 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总编辑；2018 年 2 月至今，任中国科技出
版传媒股份有限公司副总经理。
2008 年 7 月至 2017 年 3 月，历任科学出版社编辑，中国科技出版传媒股份有限公司办公室职员、副主任； 2016 年 1 月至今，任中国
张凡 科技出版传媒股份有限公司重大项目管理办公室副主任；2017 年 3 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司办公室主任、董事会办
公室主任；2018 年 2 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
出版集团 董事、总裁 2016 年 3 月
林鹏
国科控股 监事 2016 年 12 月 2019 年 10 月
董事长 2019 年 10 月
索继栓 国科控股
总经理 2014 年 7 月 2019 年 10 月
出版集团 董事 2016 年 3 月
张勇
国科控股 副总经理 2011 年 7 月
出版集团 监事会主席 2014 年 7 月
冯玲
国科控股 财务总监兼财务与稽核部总经理 2017 年 3 月 2020 年 3 月
出版集团 副总裁 2016 年 3 月
刘荣光
国科控股 总经理助理 2016 年 3 月 2020 年 3 月
李锋 出版集团 监事 2016 年 3 月
在股东单位任职情况的说明 无
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2019 年年度报告
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
林鹏 国科科传(北京)创业投资管理有限公司 董事 2018 年 4 月
联想控股股份有限公司 董事 2018 年 6 月
上海碧科清洁能源技术有限公司 董事 2015 年 4 月
中科院成都信息技术股份有限公司 董事 2016 年 7 月
中信国科资产管理有限公司 董事 2016 年 2 月
索继栓
中科院广州化学有限公司 董事 2015 年 9 月
联泓新材料有限公司 董事 2017 年 5 月
国科离子医疗科技有限公司 董事 2018 年 4 月
中科院新材料技术有限公司 董事长 2018 年 4 月
中科实业集团（控股）有限公司 董事 2015 年 12
东方科仪控股集团有限公司 董事 2019 年 7 月
中科院资本管理有限公司 董事长 2018 年 4 月
中国科技产业投资管理有限公司 董事 2017 年 3 月
北京中科科仪股份有限公司 董事 2018 年 6 月
中科院沈阳科学仪器股份有限公司 董事 2018 年 2 月
中科院南京天文仪器有限公司 董事 2017 年 3 月
张勇
中科院成都信息技术股份有限公司 董事 2019 年 8 月
国科嘉和（北京）投资管理有限公司 董事 2017 年 9 月
国科羲裕（上海）投资管理有限公司 董事 2016 年 4 月
上海联升创业投资有限公司 董事
上海联升承业创业投资有限公司 董事
广东国科创业投资有限公司 董事
中信国科资产管理有限公司 监事会主席 2016 年 2 月
中科院广州电子技术有限公司 董事 2015 年 1 月
北京中科科仪股份有限公司 董事 2015 年 2 月
刘荣光 中科院科技服务有限公司 董事 2015 年 6 月
中科院广州化学有限公司 董事 2015 年 9 月
北京中科印刷有限公司 董事 2016 年 5 月
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2019 年年度报告
中科院成都有机化学有限公司 董事 2017 年 3 月
中科院新材料技术有限公司 董事 2018 年 4 月
国科科传（北京）创业投资管理有限公司 董事长 2018 年 4 月
联泓新材料股份有限公司 董事 2018 年 8 月
中科院新材料技术（浙江）有限公司 执行董事 2018 年 11 月
北京科诺伟业科技股份有限公司 董事 2019 年 1 月
彭斌 北京万方数据股份有限公司 副董事长 2013 年 1 月
欢瑞世纪联合股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 2019 年 11 月
重庆秦安机电股份有限公司 独立董事 2017 年 8 月
陈宋生 长春中天能源股份有限公司 独立董事 2015 年 4 月 2019 年 3 月
远光软件股份有限公司 独立董事 2017 年 2 月
国投资本股份有限公司 独立董事 2019 年 7 月 2019 年 9 月
赵铭 北京高阳金信信息技术有限公司 名誉董事长及高级顾问 2017 年 1 月
会通新材料股份有限公司 独立董事 2017 年 11 月
徐劲科
傲基科技股份有限公司 独立董事 2019 年 6 月
联想控股股份有限公司 监事 2018 年 6 月
中科院创新孵化投资有限责任公司 监事 2015 年 9 月
中科实业集团（控股）有限公司 监事 2015 年 12 月
北京科诺伟业科技股份有限公司 董事 2016 年 11 月
国科量子通信网络股份有限公司 董事 2016 年 11 月
喀斯玛控股有限公司 董事 2016 年 12 月
冯玲
北京中科资源有限公司 董事
国科健康管理股份有限公司 董事 2015 年 4 月
联泓新材料有限公司 监事会主席 2017 年 5 月
中科院资本管理有限公司 董事 2018 年 4 月
中科院新材料技术有限公司 监事 2017 年 5 月
国科离子医疗科技有限公司 监事会主席 2018 年 4 月
石强 北京万方数据股份有限公司 监事 2013 年 1 月
在其他单位任职情况的说明 无
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2019 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬 公司董事、监事报酬由股东大会批准；公司高级管理人员报酬
的决策程序 由公司董事会决定。
独立董事以 10 万元/年领取董事津贴；非在本公司领取工资薪
酬的股东代表董事、监事津贴分别为 2.5 万元/年、1.5 万元/
年，由股份公司直接支付给其所任职的股东单位。公司高级管
董事、监事、高级管理人员报酬
理人员薪酬按照 2018 年 9 月 14 日公司 2018 年第二次临时股东
确定依据
大会审议通过的《中国科技出版传媒股份有限公司高管人员业
绩考核暂行办法》执行；在本公司领取薪酬的董事、监事参照
本办法。
董事、监事和高级管理人员报酬
详见上文持股变动情况及报酬情况。
的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级
管理人员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 533
主要子公司在职员工的数量 900
在职员工的数量合计 1,433
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 64
销售人员 270
技术人员 105
财务人员 65
编校人员 766
管理人员 163
合计 1,433
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士研究生 93
硕士研究生 598
本科 524
大专 128
大专及以下 90
合计 1,433
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
为贯彻公司人才发展战略，建立科学的薪酬管理机制，激励人才成长，吸引和留住人才，公
司制定了《岗位设置与管理办法》，按照科学合理、精简高效的原则进行岗位设置，按需设岗、
按岗聘任、以岗定酬，充分向一线员工和基层员工倾斜，通过岗位管理形成使用人才、吸引人才
和培养人才的用人机制；在员工考核方面，修订了《中国科技出版传媒股份有限公司绩效考核暂
行办法》，以社会效益和考核利润为核心指标，以经营业绩增长为导向，以追求经营质量为目标，
强化以分社为竞争单元；制定了《中国科技出版传媒股份有限公司岗位档级调整办法》，建立了
适应市场机制和公司未来发展的岗位动态管理机制。公司根据国家政策、市场薪酬水平变化和企
业效益，适时调整薪酬水平。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司根据发展战略和培训需求调研制定培训计划，组织落实分级分类的培训活动，并不断改
进培训方式，探索新的培训模式。目前建立了针对高管、中层干部、员工的内部培训和外部培训
体系。通过培训，不仅提高了员工素质、专业水平和业务能力，强化了管理人员的管理水平，而
且调动了员工的学习积极性和工作主动性，培训效果显著。
2019 年，公司在培训项目数、举办培训课程次数、参培人次、培训质量、培训创新等方面均
有较大提升。全年共计组织培训 40 场，其中图书质量培训占比 22%，专业技能培训占比 25%，创
新培训占比 25%，领导力培训占比 3%，规章制度与职业道德培训占比 15%，国家政策解读培训占
比 10%。全年培训共计 144.5 课时，比 2018 年增长了 12.5%。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股
票上市规则》以及中国证监会、上交所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范
运作，及时合规做好信息披露，加强投资者关系管理，切实维护全体股东的合法权益。目前，公
司治理情况符合《公司法》及中国证监会、上交所有关上市公司治理要求，公司具体治理情况如
下：
1．股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构，公司严格按照《公司章程》和《股东大
会议事规则》的要求召集、召开股东大会会议，每次会议均对相关议案的审议提供网络投票，能
够确保所有股东、尤其是中小股东充分行使表决权。公司召开股东大会有律师现场见证，对会议
的召开程序、审议事项、股东大会决议等进行见证，并出具法律意见书，保证了股东大会的合法
有效。
2．董事与董事会：目前董事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司严格按照《公司章
程》和《董事会议事规则》的要求，召集、召开董事会会议，每次会议程序合法有效。同时，公
司已建立独立董事工作制度，独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益，并在董事会
进行决策时起到制衡作用。公司全体董事能够按照相关规定勤勉尽责地履行职责，维护公司和全
体股东的利益。
同时，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和编辑
委员会。公司各专门委员会勤勉尽责，严格按照各专门委员会工作细则开展工作，并就专业性事
项进行研究，为董事会科学决策提供了建设性意见及建议，供董事会的科学决策参考，全面保障
了公司和全体股东的利益。
3．监事和监事会：目前公司监事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司严格按照《公
司章程》和《监事会议事规则》的要求，召集、召开监事会会议，每次会议程序合法有效。同时，
公司监事按照《公司章程》以及相关法律法规的规定，认真履行职责，对公司财务状况、关联交
易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，
公司监事列席董事会会议并向股东大会汇报工作，提交监事会工作报告。
4.公司高级管理人员：公司高级管理层产生的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，
公司高级管理层能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营，勤勉工作，努力实现股东
利益和社会效益的最大化。
5.信息披露与投资者关系管理：公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工
作，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门信息披露的规定,忠实履行了信息披露
义务,及时完成定期报告以及临时报告的披露工作，并保证披露信息真实、准确、完整。全年公司
发布的公告及相关材料内容涉及公司现金分红、募集资金使用情况等，确保广大投资者及时、公
平地获取公司重要信息，最大程度地保护投资者利益。
同时，公司认真做好公司投资者关系管理工作，保障公司与证券监管机构、股东及实际控制
人、保荐人、证券服务机构、媒体等机构之间的良好沟通。期间，通过现场接待个人投资者和机
构投资者调研、参加北京辖区上市公司投资者集体接待日活动、解答投资者电话咨询、上证 e 互
动平台互动等多种途径，不断加强投资者关系管理，建立与投资者良好的互动互信关系，增强了
投资者对公司的理解和信心。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
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2019 年年度报告
2018 年年度股东大会 2019 年 5 月 24 日 http://www.sse.com.cn 2019 年 5 月 25 日
2019 年第一次临时股
2019 年 7 月 19 日 http://www.sse.com.cn 2019 年 7 月 20 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
林鹏 否 5 5 4 0 0 否 2
索继栓 否 5 5 4 0 0 否 0
张勇 否 5 5 4 0 0 否 0
刘荣光 否 5 5 4 0 0 否 0
彭斌 否 5 5 4 0 0 否 2
孙立新 否 5 5 4 0 0 否 2
赵铭 是 5 5 5 0 0 否 0
徐劲科 是 5 5 4 0 0 否 0
陈宋生 是 5 5 4 0 0 否 2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 5
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 1
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会各专门委员会以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为完
善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。报告期内不存在异议事项。具体情况如下：
公司董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会规则》有关规定，积极跟踪公司定期财
务报告的编制工作，对更换公司财务审计机构和内部控制审计机构、制定利润分配预案、编制定
期报告、募集资金存放与实际使用等事项中，切实履行工作职责和义务，实施了有效的监督，与
外部审计机构保持及时有效的沟通，保证年度审计工作按照预定的计划进行。
公司董事会薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核委员会规则》有关规定，根据公
司制定的《公司高管人员业绩考核暂行办法》，对《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬方案的
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2019 年年度报告
议案》进行审核，认为该方案可以有效激励和调动高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于
公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司董事会战略委员会严格按照《董事会战略委员会规则》有关规定，对公司境外投资、设
立新公司等重要事项进行审核，加快推进了公司转型升级和国际化战略步伐，有利于公司长期经
营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
为完善公司的绩效考核与激励约束机制，公司结合实际经营情况，制定了《公司高管人员业
绩考核暂行办法》，并于 2018 年 9 月 14 日经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。该办法
有利于调动公司高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司持续健康发展。
2019 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 2018 年度高级管理
人员薪酬方案的议案》，确定了高级管理人员的 2018 年度绩效薪酬。
未来公司还将不断健全公司激励约束机制，有效调动管理者的积极性和创造力，从而更好地
促进公司长期稳定发展。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》，
全文详见公司于 2020 年 4 月 29 日在上交所官方网站披露的公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司进行内控审计，并出具天职业字[2020]20034
号内部控制审计报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
天职业字[2020]12187 号
中国科技出版传媒股份有限公司全体股东：
（一）审计意见
我们审计了中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“中国科传公司”）财务报表，包括
2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司
现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国
科传公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
（二）形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于中国科传公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
（三）关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
1、收入确认
我们针对这一关键审计事项实施的审计程
序主要包括：：
（1）了解和评价管理层收入确认相关的关
键内部控制的设计和运行有效性，对内部控制设
计和运行有效性进行测试；
中国科传公司的销售收入主要来源于图书
出版发行收入。营业收入是中国科传公司的关 （2）对主要客户销售交易金额实施函证；
键绩效指标之一，该类交易发生频繁，涉及众 （3）检查重要销售合同条款，并与管理层
多分支机构，产生错报的固有风险较高。如财 及销售部访谈，评价收入确认政策是否符合企业
务报表附注七、（59）所示，2019 年度营业收
会计准则的规定；
入为 250,810.17 万元。营业收入确认的真实性、
完整性对经营成果会产生重大影响，因此，我 （4）确认资产负债表日前后确认的销售收
们将营业收入的确认作为关键审计事项。 入是否已计入恰当的会计期间；
（5）对报告期内收入和毛利率实施实质性
分析程序，评价收入和毛利率变动的合理性；
（6）检查期后回款情况；
（7）检查与营业收入相关的财务信息是否
已在财务报表中作出恰当列报。
2、存货的账面价值
如财务报表附注六、（六）所述，中国科 我们针对这一关键审计事项实施的审计程
传公司 2019 年 12 月 31 日存货账面余额为 序主要包括：
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2019 年年度报告
69,629.26 万 元 ， 已 计 提 存 货 跌 价 准 备 （1）了解并评估与存货跌价准备计提相关
10,035.14 万元，存货账面价值为 59,594.12 万
的内部控制设计的有效性，对内部控制设计和运
元。由于存货跌价准备的计提涉及管理层假设
和主观判断，对于财务报表影响重大，且存货 行有效性进行测试；
跌价准备测试过程较为复杂，因此，我们将出 （2）对期末存货实施监盘程序，检查出版
版物存货跌价准备确定为关键审计事项。
物存货的品质、毁损及残次情况；
（3）取得存货清单，复核存货的版龄及码
洋，检查存货版龄变动的合理性；
（4）对发出商品实施独立的函证程序；
（5）取得存货跌价准备测算表，按照存货
跌价准备计提政策重新计算存货跌价准备金额；
（6）检查存货跌价准备是否已在财务报表
中作出恰当列报和披露。
（四）其他信息
中国科传公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括中国科传公司
2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
（五）管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中国科传公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中国科传公司的财务报告过程。
（六）注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对中国科传公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中国科传公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
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2019 年年度报告
（6）就中国科传公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在
极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生
的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国北京 中国注册会计师（项目合伙人）：解小雨
二○二○年四月二十八日 中国注册会计师：王慕豪
二、财务报表
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位: 中国科技出版传媒股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 （七）1 3,801,030,609.58 3,359,282,612.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 （七）2
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 （七）3
应收票据 （七）4 15,618,145.50
应收账款 （七）5 103,077,380.98 62,667,514.98
应收款项融资 （七）6 13,834,065.04
预付款项 （七）7 209,568,631.11 141,747,079.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 （七）8 44,451,858.13 39,986,428.76
其中：应收利息 3,012,518.28 5,275,150.29
应收股利
买入返售金融资产
存货 （七）9 595,941,208.11 568,573,205.76
持有待售资产 （七）10
一年内到期的非流动资产 （七）11
其他流动资产 （七）12 107,218,521.83 245,111,273.73
流动资产合计 4,875,122,274.78 4,432,986,260.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 （七）13
可供出售金融资产 80,050,067.87
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2019 年年度报告
其他债权投资 （七）14
持有至到期投资
长期应收款 （七）15
长期股权投资 （七）16
其他权益工具投资 （七）17 117,807,196.48
其他非流动金融资产 （七）18
投资性房地产 （七）19 61,851,281.39 64,403,155.43
固定资产 （七）20 251,312,273.34 196,416,094.40
在建工程 （七）21 29,806,333.41 5,767,435.24
生产性生物资产 （七）22
油气资产 （七）23
使用权资产 （七）24
无形资产 （七）25 95,493,086.92 69,940,511.95
开发支出 （七）26 5,888,115.35 3,868,097.40
商誉 （七）27 77,344,108.89
长期待摊费用 （七）28 365,555.62 359,588.60
递延所得税资产 （七）29 1,767,604.78 546,434.65
其他非流动资产 （七）30 98,178,703.50 96,108,981.37
非流动资产合计 739,814,259.68 517,460,366.91
资产总计 5,614,936,534.46 4,950,446,627.81
流动负债：
短期借款 （七）31
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 （七）32
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 （七）33
应付票据 （七）34 3,021,118.80
应付账款 （七）35 685,347,221.86 532,408,182.31
预收款项 （七）36 616,004,070.28 532,442,338.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 （七）37 21,724,356.95 47,189,896.61
应交税费 （七）38 24,064,364.58 14,610,023.85
其他应付款 （七）39 103,629,461.45 98,776,122.48
其中：应付利息
应付股利 112,887.65 110,116.14
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债 （七）40
一年内到期的非流动负债 （七）41 234,465.00 61,639.45
其他流动负债 （七）42 1,600,000.00
流动负债合计 1,455,625,058.92 1,225,488,202.94
非流动负债：
保险合同准备金
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2019 年年度报告
长期借款 （七）43 2,111,526.61 216,975.82
应付债券 （七）44
其中：优先股
永续债
租赁负债 （七）45
长期应付款 （七）46 126,939,182.80 133,006,278.00
长期应付职工薪酬 （七）47
预计负债 （七）48 9,573,987.50
递延收益 （七）49 31,677,591.05 21,957,767.45
递延所得税负债 7,292,603.98
其他非流动负债 （七）50
非流动负债合计 177,594,891.94 155,181,021.27
负债合计 1,633,219,950.86 1,380,669,224.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） （七）51 790,500,000.00 790,500,000.00
其他权益工具 （七）52
其中：优先股
永续债
资本公积 （七）53 783,805,592.79 783,805,592.79
减：库存股 （七）54
其他综合收益 （七）55 42,434,425.06 4,125,023.15
专项储备 （七）56
盈余公积 （七）57 227,624,571.17 186,620,951.46
一般风险准备
未分配利润 （七）58 2,106,302,792.25 1,767,582,074.10
归属 于母公司所有 者权益
3,950,667,381.27 3,532,633,641.50
（或股东权益）合计
少数股东权益 31,049,202.33 37,143,762.10
所有者权益（或股东权
3,981,716,583.60 3,569,777,403.60
益）合计
负债和所有者权益（或
5,614,936,534.46 4,950,446,627.81
股东权益）总计
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
母公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:中国科技出版传媒股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,715,954,506.75 2,481,939,784.65
交易性金融资产
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,383,102.21
应收账款 （十七）1 109,896,489.94 91,562,773.79
78 / 180
2019 年年度报告
应收款项融资 13,188,912.74
预付款项 7,175,280.09 6,471,334.14
其他应收款 （十七）2 126,753,158.90 7,920,970.31
其中：应收利息 660,775.81 2,888,357.75
应收股利
存货 469,784,388.47 430,817,216.33
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 62,243,817.47 225,514,208.88
流动资产合计 3,504,996,554.36 3,258,609,390.31
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 80,050,067.87
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （十七）3 268,004,981.54 217,218,261.54
其他权益工具投资 117,791,565.48
其他非流动金融资产
投资性房地产 52,883,466.58 55,118,780.62
固定资产 142,154,434.74 100,860,094.54
在建工程 29,806,333.41 5,767,435.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 55,464,611.56 56,541,731.23
开发支出 5,888,115.35 3,868,097.40
商誉
长期待摊费用 279,318.87 208,671.85
递延所得税资产 109,201.64 129,081.43
其他非流动资产 99,031,121.66 97,901,797.27
非流动资产合计 771,413,150.83 617,664,018.99
资产总计 4,276,409,705.19 3,876,273,409.30
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,021,118.80
应付账款 421,298,940.13 374,573,938.63
预收款项 142,057,748.43 137,288,021.47
应付职工薪酬 4,207,168.48 26,034,494.12
应交税费 9,849,647.72 4,663,074.48
其他应付款 65,542,528.37 60,316,626.52
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
79 / 180
2019 年年度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,600,000.00
流动负债合计 647,577,151.93 602,876,155.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 120,703,453.00 133,006,278.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 20,496,513.31 15,162,083.79
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 141,199,966.31 148,168,361.79
负债合计 788,777,118.24 751,044,517.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 790,500,000.00 790,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 785,664,859.56 785,664,859.56
减：库存股
其他综合收益 42,931,894.58 5,190,396.97
专项储备
盈余公积 227,624,571.17 186,620,951.46
未分配利润 1,640,911,261.64 1,357,252,684.30
所有者权益（或股东权
3,487,632,586.95 3,125,228,892.29
益）合计
负债和所有者权益（或
4,276,409,705.19 3,876,273,409.30
股东权益）总计
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
合并利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 2,508,101,675.59 2,224,796,994.52
其中：营业收入 （七）59 2,508,101,675.59 2,224,796,994.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,035,354,132.14 1,809,962,616.31
其中：营业成本 （七）59 1,746,182,493.77 1,547,508,198.13
利息支出
手续费及佣金支出
80 / 180
2019 年年度报告
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 （七）60 12,201,330.29 11,524,146.63
销售费用 （七）61 134,556,641.79 139,537,346.84
管理费用 （七）62 244,486,669.61 201,589,110.77
研发费用 （七）63 4,672,598.77 371,058.85
财务费用 （七）64 -106,745,602.09 -90,567,244.91
其中：利息费用 13,496.77 36,601.21
利息收入 103,744,811.70 86,572,029.63
加：其他收益 （七）65 18,605,863.02 26,914,234.91
投资收益（损失以“－”号填
（七）66 15,889,631.70 13,302,445.40
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
（七）67
号填列）
公允价值变动收益（损失以
（七）68
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
（七）69 -6,815,244.80
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
（七）70 -54,924,685.36 -34,970,230.11
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
（七）71
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 445,503,108.01 420,080,828.41
加：营业外收入 （七）72 24,577,332.64 15,591,128.15
减：营业外支出 （七）73 340,242.03 2,819,322.97
四、利润总额（亏损总额以“－”号
469,740,198.62 432,852,633.59
填列）
减：所得税费用 （七）74 7,869,904.19 6,738,576.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 461,870,294.43 426,114,056.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 461,870,294.43 426,114,056.67
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
465,098,337.86 424,519,107.97
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
-3,228,043.43 1,594,948.70
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （七）75 37,116,483.56 -3,467,687.54
81 / 180
2019 年年度报告
（一）归属母公司所有者的其他综
37,116,483.56 -3,467,687.54
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
36,548,579.26
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
36,548,579.26
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合
567,904.30 -3,467,687.54
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值
-3,780,363.72
变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额 567,904.30 312,676.18
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 498,986,777.99 422,646,369.13
（一）归属于母公司所有者的综合
502,214,821.42 421,051,420.43
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
-3,228,043.43 1,594,948.70
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.59 0.54
（二）稀释每股收益(元/股) 0.59 0.54
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
母公司利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 （十七）4 1,084,620,060.21 956,121,253.85
减：营业成本 （十七）4 554,890,621.94 472,547,397.05
82 / 180
2019 年年度报告
税金及附加 7,784,310.46 7,485,592.60
销售费用 59,162,696.00 62,708,161.39
管理费用 147,657,054.88 119,134,295.39
研发费用
财务费用 -83,952,157.94 -74,031,590.76
其中：利息费用
利息收入 85,053,337.64 74,180,284.13
加：其他收益 17,055,204.01 24,387,046.24
投资收益（损失以“－”号填
（十七）5 19,479,205.22 12,493,122.58
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-2,576,400.69
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-33,659,381.22 -27,353,849.63
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 399,376,162.19 377,803,717.37
加：营业外收入 13,155,986.76 999,145.77
减：营业外支出 48,979.39 2,616,499.59
三、利润总额（亏损总额以“－”号
412,483,169.56 376,186,363.55
填列）
减：所得税费用 2,446,972.51 1,547,622.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 410,036,197.05 374,638,741.19
（一）持续经营净利润（净亏损以
410,036,197.05 374,638,741.19
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 36,548,579.26 -3,780,363.72
（一）不能重分类进损益的其他综
36,548,579.26
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
36,548,579.26
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
-3,780,363.72
收益
1.权益法下可转损益的其他综
83 / 180
2019 年年度报告
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值
-3,780,363.72
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量
套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 446,584,776.31 370,858,377.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.52 0.47
（二）稀释每股收益(元/股) 0.52 0.47
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
合并现金流量表
2019 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2,632,778,793.66 2,435,102,722.65
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 18,184,239.27 26,565,416.27
收到其他与经营活动有关的
442,275,552.46 484,912,760.27
现金
经营活动现金流入小计 3,093,238,585.39 2,946,580,899.19
购买商品、接受劳务支付的现
1,643,405,313.81 1,630,478,824.99
金
客户贷款及垫款净增加额
84 / 180
2019 年年度报告
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的
420,183,935.04 360,357,714.02
现金
支付的各项税费 83,288,839.68 78,955,777.44
支付其他与经营活动有关的
222,589,340.38 391,383,276.56
现金
经营活动现金流出小计 2,369,467,428.91 2,461,175,593.01
经营活动产生的现金流
723,771,156.48 485,405,306.18
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 957,550,000.00 527,480,000.00
取得投资收益收到的现金 15,943,416.76 13,302,445.40
处置固定资产、无形资产和其
107,961.00 19,966.31
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
8,477,000.00 4,200,000.00
现金
投资活动现金流入小计 982,078,377.76 545,002,411.71
购建固定资产、无形资产和其
85,183,853.78 9,917,909.12
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 718,060,380.00 601,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
84,417,748.01
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
22,742,516.39 15,755,685.85
现金
投资活动现金流出小计 910,404,498.18 626,673,594.97
投资活动产生的现金流
71,673,879.58 -81,671,183.26
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,670,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
1,670,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 299,570.00
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 1,969,570.00
偿还债务支付的现金 342,900.47 7,030,565.33
分配股利、利润或偿付利息支
88,251,241.60 140,757,696.63
付的现金
其中：子公司支付给少数股东 2,863,744.83
85 / 180
2019 年年度报告
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
241,021.20
现金
筹资活动现金流出小计 88,835,163.27 147,788,261.96
筹资活动产生的现金流
-88,835,163.27 -145,818,691.96
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
5,138,124.37 5,034,680.11
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 711,747,997.16 262,950,111.07
加：期初现金及现金等价物余
3,088,836,612.42 2,825,886,501.35
额
六、期末现金及现金等价物余额 3,800,584,609.58 3,088,836,612.42
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
母公司现金流量表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1,136,733,881.98 1,105,911,699.85
金
收到的税费返还 17,055,204.01 24,084,110.29
收到其他与经营活动有关的
237,656,567.70 437,503,144.15
现金
经营活动现金流入小计 1,391,445,653.69 1,567,498,954.29
购买商品、接受劳务支付的现
516,683,322.72 536,518,546.94
金
支付给职工及为职工支付的
244,397,470.93 212,730,381.23
现金
支付的各项税费 51,506,860.81 53,412,800.81
支付其他与经营活动有关的
249,518,384.77 162,744,717.93
现金
经营活动现金流出小计 1,062,106,039.23 965,406,446.91
经营活动产生的现金流量净
329,339,614.46 602,092,507.38
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 543,000,000.00 250,000,000.00
取得投资收益收到的现金 19,532,990.28 12,493,122.58
处置固定资产、无形资产和其
105,605.00 18,090.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
7,677,000.00 4,200,000.00
现金
投资活动现金流入小计 570,315,595.28 266,711,212.58
购建固定资产、无形资产和其
78,619,388.46 4,154,498.31
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 371,786,720.00 358,340,000.00
86 / 180
2019 年年度报告
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
23,860,379.18 20,057,091.35
现金
投资活动现金流出小计 474,266,487.64 382,551,589.66
投资活动产生的现金流
96,049,107.64 -115,840,377.08
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
85,374,000.00 140,709,000.00
付的现金
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 85,374,000.00 140,709,000.00
筹资活动产生的现金流
-85,374,000.00 -140,709,000.00
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 340,014,722.10 345,543,130.30
加：期初现金及现金等价物余
2,375,493,784.65 2,029,950,654.35
额
六、期末现金及现金等价物余额 2,715,508,506.75 2,375,493,784.65
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
87 / 180
2019 年年度报告
合并所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 权益 益合计
实收资本 减：库 其他综 专项 一般风 其
优先 永续 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 存股 合收益 储备 险准备 他
股 债 他
一、上年期末 790,500 783,805 4,125, 186,620 1,767,58 3,532,63 37,143, 3,569,77
余额 ,000.00 ,592.79 023.15 ,951.46 2,074.10 3,641.50 762.10 7,403.60
加：会计政策 1,192, 1,192,91 1,192,91
变更 918.35 8.35 8.35
前期差
错更正
同一控
制下企业合
并
其他
二、本年期初 790,500 783,805 5,317, 186,620 1,767,58 3,533,82 37,143, 3,570,97
余额 ,000.00 ,592.79 941.50 ,951.46 2,074.10 6,559.85 762.10 0,321.95
三、本期增减 37,116
变动金额（减 41,003, 338,720, 416,840, -6,094, 410,746,
,483.5
少以“－” 619.71 718.15 821.42 559.77 261.65
号填列） 6
37,116
（一）综合收 465,098, 502,214, -3,228, 498,986,
,483.5
益总额 337.86 821.42 043.43 777.99
6
（二）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入的普通股
88 / 180
2019 年年度报告
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分 41,003, -126,377 -85,374, -2,866, -88,240,
配 619.71 ,619.71 000.00 516.34 516.34
1．提取盈余 41,003, -41,003,
公积 619.71 619.71
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
-85,374, -85,374, -2,866, -88,240,
（或股东）的
分配 000.00 000.00 516.34 516.34
4．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
89 / 180
2019 年年度报告
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
42,434
四、本期期末 790,500 783,805 227,624 2,106,30 3,950,66 31,049, 3,981,71
,425.0
余额 ,000.00 ,592.79 ,571.17 2,792.25 7,381.27 202.33 6,583.60
6
2018 年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工具 少数股东 所有者权
实收资本 优 减：库 其他综 专项 一般风 其 权益 益合计
永续 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 先 存股 合收益 储备 险准备 他
债 他
股
一、上年期末 790,500 783,805 7,592, 149,157 1,521,23 3,252,29 33,878, 3,286,17
余额 ,000.00 ,592.79 710.69 ,077.34 5,840.25 1,221.07 813.40 0,034.47
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合
并
其他
二、本年期初 790,500 783,805 7,592, 149,157 1,521,23 3,252,29 33,878, 3,286,17
余额 ,000.00 ,592.79 710.69 ,077.34 5,840.25 1,221.07 813.40 0,034.47
三、本期增减
-3,467
变动金额（减 37,463, 246,346, 280,342, 3,264,9 283,607,
,687.5
少以“－” 874.12 233.85 420.43 48.70 369.13
号填列） 4
（一）综合收 -3,467 424,519, 421,051, 1,594,9 422,646,
益总额 ,687.5 107.97 420.43 48.70 369.13
90 / 180
2019 年年度报告
4
（二）所有者
1,670,0 1,670,00
投入和减少
资本 00.00 0.00
1．所有者投 1,670,0 1,670,00
入的普通股 00.00 0.00
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分 37,463, -178,172 -140,709 -140,709
配 874.12 ,874.12 ,000.00 ,000.00
1．提取盈余 37,463, -37,463,
公积 874.12 874.12
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
-140,709 -140,709 -140,709
（或股东）的
分配 ,000.00 ,000.00 ,000.00
4．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
91 / 180
2019 年年度报告
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末 790,500 783,805 4,125, 186,620 1,767,58 3,532,63 37,143, 3,569,77
余额 ,000.00 ,592.79 023.15 ,951.46 2,074.10 3,641.50 762.10 7,403.60
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
母公司所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合收 专项 所有者权益
资本公积 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 益 储备 合计
790,500, 785,664,85 5,190,396. 186,620,951 1,357,252,68 3,125,228,
一、上年期末余额
000.00 9.56 97 .46 4.30 892.29
1,192,918. 1,192,918.
加：会计政策变更
35 35
前期差错更正
其他
790,500, 785,664,85 6,383,315. 186,620,951 1,357,252,68 3,126,421,
二、本年期初余额
000.00 9.56 32 .46 4.30 810.64
三、本期增减变动金额
36,548,579 41,003,619. 283,658,577. 361,210,77
（减少以“－”号填
列） .26 71 34 6.31
92 / 180
2019 年年度报告
36,548,579 410,036,197. 446,584,77
（一）综合收益总额
.26 05 6.31
（二）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
41,003,619. -126,377,619 -85,374,00
（三）利润分配
71 .71 0.00
41,003,619. -41,003,619.
1．提取盈余公积
71 71
2．对所有者（或股东） -85,374,000. -85,374,00
的分配 00 0.00
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
790,500, 785,664,85 42,931,894 227,624,571 1,640,911,26 3,487,632,
四、本期期末余额
000.00 9.56 .58 .17 1.64 586.95
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2019 年年度报告
2018 年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合 专项 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 收益 储备 合计
790,500, 785,664 8,970,7 149,157, 1,160,78 2,895,07
一、上年期末余额
000.00 ,859.56 60.69 077.34 6,817.23 9,514.82
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
790,500, 785,664 8,970,7 149,157, 1,160,78 2,895,07
二、本年期初余额
000.00 ,859.56 60.69 077.34 6,817.23 9,514.82
三、本期增减变动金额（减 -3,780, 37,463,8 196,465, 230,149,
少以“－”号填列） 363.72 74.12 867.07 377.47
-3,780, 374,638, 370,858,
（一）综合收益总额
363.72 741.19 377.47
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
37,463,8 -178,172 -140,709
（三）利润分配
74.12 ,874.12 ,000.00
37,463,8 -37,463,
1．提取盈余公积
74.12 874.12
2．对所有者（或股东）的分 -140,709 -140,709
配 ,000.00 ,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
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2019 年年度报告
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
790,500, 785,664 5,190,3 186,620, 1,357,25 3,125,22
四、本期期末余额
000.00 ,859.56 96.97 951.46 2,684.30 8,892.29
法定代表人：林鹏 主管会计工作负责人：石强 会计机构负责人：王燕
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2019 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1.公司注册地、组织形式和总部地址。
中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），系由科学出版社有限责任
公司截至 2010 年 9 月 30 日经审计的净资产折股，于 2011 年 5 月 12 日整体变更设立的股份有限
公司。
2017 年 1 月 18 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]3111 号”文《关于核准中国
科技出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司向社会公开发行人民币普通
股 13,050 万股(每股面值 1 元)，增加注册资本人民币 130,500,000.00 元，变更后的注册资本为
人民币 790,500,000.00 元，实收股本为人民币 790,500,000.00 元。
本公司企业法人统一社会信用代码为 911100007109346842，注册地址为北京市东城区东黄城根北
街 16 号，组织形式为股份有限公司，法定代表人为林鹏。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司的母公司为中国科技出版传媒集团有限公司，本公司的实际控制
人为中国科学院控股有限公司。
2.公司的业务性质和主要经营活动。
本公司所处行业为出版发行业，从事的主要业务为各类图书、期刊、杂志、电子出版物的出版、
批发、零售、发行，设计、制作印刷品广告，利用自有杂志发布广告。公司的主要产品的用途是
为消费者提供知识、信息。
3.财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日。
本财务报表由本公司董事会于 2020 年 4 月 28 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公
司，是指被本公司控制的企业或主体。
本公司报告期内纳入合并范围的子公司（含三级子公司）共 20 家，合并范围较上年新增 3 家子公
司，分别为中科传媒科技有限责任公司、CSPM Europe 和 Edition Diffusion Press Sciences SA，
各子公司情况详见“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定，未提及的业务按企业会计准则中相
关会计政策执行。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
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2019 年年度报告
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。对境外经营企业按照其所处境外经营环境确认其记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和
负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资
产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认
为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合
并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买
日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有
的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属
当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应
享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，
差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表
明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧
失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置
股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始
持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相
关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
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2019 年年度报告
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司
净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存
收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比
例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当
期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资
收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业
会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
（1）合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：（1）
各参与方均受到该安排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个
参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与
方或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相
关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
（2）合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的
规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单
独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所
产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，
以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进
行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货
币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化
条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币
非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币
非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
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资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分
配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用
交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按
照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司
承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即
从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取金融资产现金流量的权利届满；
2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额
支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）
虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融
资产的控制。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量
特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行
分类。
1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业
务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，
仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按
照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该
金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法
进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损
益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累
计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直
到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的
金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够
消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他
类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
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2019 年年度报告
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债：1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；2）根据正式书面文件载明的公司风险管理
或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，
并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生
工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（4）金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销
已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融
资产和清偿该金融负债。
（5）金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具
投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实
际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全
部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量
的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损
失进行估计。
1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期
内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，
本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损
失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金
融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，
对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账
面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并
按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但
对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当
按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用
损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进
行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
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2019 年年度报告
如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很
强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付
合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
3）应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不
考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按
照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第 21 号——租赁》规范的租赁应收款，
本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期
信用损失的金额计量损失准备。
（6）金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资
产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额
两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求
偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不
考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终
按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个
存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预期信
用损失进行估计。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、无论是否含重大融资成分的应收款项，
采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，
由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个
存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型进行处理。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项预期信
用损失进行估计。
（1）具体组合及计量预期信用损失的方法
项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收账款——账龄信用风险 参考历史信用损失经验，结合当前状况
具有类似信用风险特
特征组合 以及对未来经济状况的预测，编制应收
征
其他应收款——账龄信用风 款项账龄与整个存续期预期信用损失率
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2019 年年度报告
险特征组合 对照表，计算预期信用损失
应收账款——合并范围内关
纳入合并会计报表范围内的关联公司之
联方组合 具有类似信用风险特
间的应收款项一般预期无信用损失，但
其他应收款——合并范围内 征
有确凿证据表明发生坏账的情形除外
关联方组合
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该
金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。
本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，
其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至
以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型详见“附注五（10）金融工具”进行处理。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或
提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
（2）发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但
对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
对于出版单位和发行单位的库存商品，按照下列方法计提存货跌价准备：
对库存图书和发出图书按照图书种类进行分类，根据各自种类的减值率进行减值准备的计提。图
书分类为：科技高教类、中小学文化教育类、期刊类。通过对图书分类后，资产负债表日，对期
刊类图书按期末库存实际成本的 90%提取存货跌价准备；对科技高教类、中小学文化教育类采用
按版龄分析法并结合个别认定法计提存货跌价准备，版龄分析法按照期末版龄、库存图书码洋的
下列比例计提存货跌价准备：
版 龄 科技高教类计提比例(%) 中小学文化教育类计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 0 0
1-2 年（含 2 年） 5 10
2-3 年（含 3 年） 10 15
3-4 年（含 4 年） 15 20
4 年以上 25 20
（4）存货的盘存制度
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存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
2）包装物
按照使用次数分次进行摊销。
16. 持有待售资产
□适用 √不适用
17. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）投资成本的确定
1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性
证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价
值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行
股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益
份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得
进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公
积不足冲减的，冲减留存收益。
2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成
本。
3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；
以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，
按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对
具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当
期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
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采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确
认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投
资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内
部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被
投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公
司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益
以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有
参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面
价值的差额确认为当期投资收益。
2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相
对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为
投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金
融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益
法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账
面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
21. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
（1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建
筑物。
（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无
形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，
按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
22. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的
有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折
旧。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 30 5.00% 3.17%
机器设备 年限平均法 5-8 5.00% 19.00%-11.87%
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运输工具 年限平均法 5-10 5.00% 19.00%-9.50%
电子设备及其他 年限平均法 5-10 5.00% 19.00%-9.50%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承
租人；2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资
产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；3）即使资产的所
有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含
75%）]；4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价
值[90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租
赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人
才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，
按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
23. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但
尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估
价值，但不再调整原已计提的折旧。
（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相
应的减值准备。
24. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3
个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者
生产活动重新开始。
3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本
化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用
（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的
利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者
生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权
平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
25. 生物资产
□适用 √不适用
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26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）无形资产包括土地使用权、软件、数字期刊平台、商标权、版权及客户关系等，按成本进行初
始计量。
2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式
系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限（年）
土地使用权 38-50
软件 5
数字期刊平台 5
商标权 3
版权 10
客户关系 10
使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
对使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据是：来源于合同性权利或其他法定权
利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无
形资产为公司带来经济利益的期限。
3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金
额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，
无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，
同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有
可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括
能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用
的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
本公司研究开发项目通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日
转为无形资产。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进
行减值测试。
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存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； 2）
企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变
化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影
响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证
据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划
提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创
造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他
表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。
可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发
生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来
现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，
应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记
至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用
项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
31. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关
资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给
予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的
重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时
计入当期损益。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定
的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。
职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工
提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。
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除了社会基本养老保险外,职工参加由本公司设立的退休福利供款计划。职工按照一定基数的一定
比例向年金计划供款。本公司按固定的金额向年金计划供款,供款在发生时计入当期损益。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承
担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
本公司将该项义务确认为预计负债。
（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负
债表日对预计负债的账面价值进行复核。
34. 股份支付
□适用 √不适用
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
（1）销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认
销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有
权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
1）出版企业：①出版企业销售出版物的收入按出版单位与购货方签订的合同或协议金额或双方接
受的金额确定；②采用预交定金方式销售出版物时，以发出出版物进行结算时确认销售收入；③
采用直接收款方式销售出版物时，以收取货款或取得索取货款的凭据，并将提货单交付购买方时
确认销售收入；④附有退回条件销售出版物时：a.明确退货率及退货期或者仅约定退货期的，在
售出出版物的退货期满进行结算时确认销售收入；b.没有明确退货率及退货期或者仅约定退货率，
以收取货款或取得索取货款的凭证确认收入。
2）发行企业（包括出版物进口）：出版物发行企业按业务性质确认销售收入实现。出版物零售业
务，无销售退货条件的，以收取货款或取得索取货款的凭据，并将货物提交给购买方时确认销售
收入；附有销售退回条件的销售出版物，在售出出版物的退货期满进行结算时确认收入。出版物
批发业务，采用如下方式确认销售收入的实现：①采用代销方式销售出版物的，以出版物发出后
进行结算时(取得代销清单时点)确认销售收入；②采取买断方式销售出版物的，以出版物发出后
进行结算时（购买方确认收货时点）确认销售收入；③附有销售退回条件的销售出版物：a.明确
退货率及退货期或者仅约定退货期的，在售出出版物的退货期满进行结算时确认收入；b.没有明
确退货率及退货期或者仅约定退货率的，以收取货款或取得索取货款的凭证确认收入。
（2）提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本
公司根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度（完工百分比）。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成
本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳
务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
不确认提供劳务收入。
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（3）让渡资产使用权
本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡
资产使用权收入。
37. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（3）政府补助采用总额法：
1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递
延收益余额转入资产处置当期的损益。
2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相
关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处
理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本
费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金
直接拨付给本公司两种情况处理：
1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费
用。
2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税
法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负
债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，
确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：1）企业合并；2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
39. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，
发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费
用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时
计入当期损益。
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(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
合并资产负债表应收票据期末列示金额 0.00 元，
期初列示金额 0.00 元；应收账款期末列示金额
103,077,380.98 元，期初列示金额 62,667,514.98
将“应收票据及应收账款”拆
元。母公司资产负债表应收票据期末列示金额 0.00
分为应收账款与应收票据列示
元，期初列示金额 0.00 元；应收账款期末列示金
额 109,896,489.94 元 ， 期 初 列 示 金 额
91,562,773.79 元。
合并资产负债表应付票据期末列示金额
3,021,118.80 元，期初列示金额 0.00 元；应付账
款期末列示金额 685,347,221.86 元，期初列示金
将“应付票据及应付账款”拆
额 532,408,182.31 元。母公司资产负债表应付票
分为应付账款与应付票据列示
据期末列示金额 3,021,118.80 元，期初列示金额
0.00 元；应付账款期末列示金额 421,298,940.13
元，期初列示金额 374,573,938.63 元。
按照新金融工具准则的要求计
提的各项金融工具信用减值准 合并利润表信用减值损失本期列示金额
备所确认的信用损失，应根据 -6,815,244.80 元；母公司利润表信用减值损失本
“信用减值损失”科目的发生 期列示金额-2,576,400.69 元。
额填列。
按照新金融工具准则，将原列 合并资产负债表其他流动资产中结构性存款期末
报于货币资金的结构性存款和 列示余额为 100,570,561.64 元；母公司资产负债
“应收利息”重分类至其他流 表 其 他流 动 资产 中结 构性 存 款期 末 列示 余额 为
动资产。 60,570,561.64 元。
合 并 资产 负 债表 应收 款项 融 资期 末 列示 余额 为
按照新金融工具准则，将应收
13,834,065.04 元；母公司资产负债表应收款项融
票据重分类到应收款项融资。
资期末列示余额为 13,188,912.74 元。
110 / 180
2019 年年度报告
按照新金融工具准则，将可供 合并资产负债表其他权益工具投资期末列示余额
出售金融资产重分类至其他权 为 117,807,196.48 元；母公司资产负债表其他权
益工具投资。 益工具投资期末列示余额为 117,791,565.48 元。
其他说明
1）本公司自 2019 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》
（财会〔2019〕6 号）相关规定。
2）本公司自 2019 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》财会〔2017〕
7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第
24 号——套期会计》（财会〔2017〕9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财
会〔2017〕14 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，
对可比期间信息不予调整。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,359,282,612.42 3,089,282,612.42 -270,000,000.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,618,145.50 -15,618,145.50
应收账款 62,667,514.98 62,667,514.98
应收款项融资 17,659,593.56 17,659,593.56
预付款项 141,747,079.75 141,747,079.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 39,986,428.76 39,986,428.76
其中：应收利息 5,275,150.29 5,275,150.29
应收股利
买入返售金融资产
存货 568,573,205.76 568,573,205.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 245,111,273.73 515,111,273.73 270,000,000.00
流动资产合计 4,432,986,260.90 4,435,027,708.96 2,041,448.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
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2019 年年度报告
债权投资
可供出售金融资产 80,050,067.87 -80,050,067.87
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 81,242,986.22 81,242,986.22
其他非流动金融资产
投资性房地产 64,403,155.43 64,403,155.43
固定资产 196,416,094.40 196,416,094.40
在建工程 5,767,435.24 5,767,435.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 69,940,511.95 69,940,511.95
开发支出 3,868,097.40 3,868,097.40
商誉
长期待摊费用 359,588.60 359,588.60
递延所得税资产 546,434.65 546,434.65
其他非流动资产 96,108,981.37 96,108,981.37
非流动资产合计 517,460,366.91 518,653,285.26 1,192,918.35
资产总计 4,950,446,627.81 4,953,680,994.22 3,234,366.41
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 532,408,182.31 532,408,182.31
预收款项 532,442,338.24 532,442,338.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 47,189,896.61 47,189,896.61
应交税费 14,610,023.85 14,610,023.85
其他应付款 98,776,122.48 98,776,122.48
其中：应付利息
应付股利 110,116.14 110,116.14
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 61,639.45 61,639.45
其他流动负债 2,041,448.06 2,041,448.06
流动负债合计 1,225,488,202.94 1,227,529,651.00 2,041,448.06
非流动负债：
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2019 年年度报告
保险合同准备金
长期借款 216,975.82 216,975.82
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 133,006,278.00 133,006,278.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 21,957,767.45 21,957,767.45
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 155,181,021.27 155,181,021.27
负债合计 1,380,669,224.21 1,382,710,672.27 2,041,448.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 790,500,000.00 790,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 783,805,592.79 783,805,592.79
减：库存股
其他综合收益 4,125,023.15 5,317,941.50 1,192,918.35
专项储备
盈余公积 186,620,951.46 186,620,951.46
一般风险准备
未分配利润 1,767,582,074.10 1,767,582,074.10
归属于母公司所有者权益（或
3,532,633,641.50 3,533,826,559.85 1,192,918.35
股东权益）合计
少数股东权益 37,143,762.10 37,143,762.10
所有者权益（或股东权益）
3,569,777,403.60 3,570,970,321.95 1,192,918.35
合计
负债和所有者权益（或股
4,950,446,627.81 4,953,680,994.22 3,234,366.41
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1)将原列报于“货币资金”的结构性存款 270,000,000.00 元调整至“其他流动资产”列报。
2)将原列报于“应收票据”的银行承兑汇票 15,618,145.50 元，调整至“应收款项融资”列报；
并将已背书但尚未到期且不满足终止确认条件的银行承兑汇票 2,041,448.06 元调整“应收款项
融资”。
3)将“可供出售金融资产”80,050,067.87 元调整至“其他权益工具投资”列报；并按照公允价
值变动 1,192,918.35 元调整“其他权益工具投资”。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,481,939,784.65 2,375,939,784.65 -106,000,000.00
交易性金融资产
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2019 年年度报告
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,383,102.21 -14,383,102.21
应收账款 91,562,773.79 91,562,773.79
应收款项融资 16,424,550.27 16,424,550.27
预付款项 6,471,334.14 6,471,334.14
其他应收款 7,920,970.31 7,920,970.31
其中：应收利息 2,888,357.75 2,888,357.75
应收股利
存货 430,817,216.33 430,817,216.33
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 225,514,208.88 331,514,208.88 106,000,000.00
流动资产合计 3,258,609,390.31 3,260,650,838.37 2,041,448.06
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 80,050,067.87 -80,050,067.87
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 217,218,261.54 217,218,261.54
其他权益工具投资 81,242,986.22 81,242,986.22
其他非流动金融资产
投资性房地产 55,118,780.62 55,118,780.62
固定资产 100,860,094.54 100,860,094.54
在建工程 5,767,435.24 5,767,435.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 56,541,731.23 56,541,731.23
开发支出 3,868,097.40 3,868,097.40
商誉
长期待摊费用 208,671.85 208,671.85
递延所得税资产 129,081.43 129,081.43
其他非流动资产 97,901,797.27 97,901,797.27
非流动资产合计 617,664,018.99 618,856,937.34 1,192,918.35
资产总计 3,876,273,409.30 3,879,507,775.71 3,234,366.41
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 374,573,938.63 374,573,938.63
预收款项 137,288,021.47 137,288,021.47
应付职工薪酬 26,034,494.12 26,034,494.12
应交税费 4,663,074.48 4,663,074.48
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2019 年年度报告
其他应付款 60,316,626.52 60,316,626.52
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,041,448.06 2,041,448.06
流动负债合计 602,876,155.22 604,917,603.28 2,041,448.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 133,006,278.00 133,006,278.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 15,162,083.79 15,162,083.79
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 148,168,361.79 148,168,361.79
负债合计 751,044,517.01 753,085,965.07 2,041,448.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 790,500,000.00 790,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 785,664,859.56 785,664,859.56
减：库存股
其他综合收益 5,190,396.97 6,383,315.32 1,192,918.35
专项储备
盈余公积 186,620,951.46 186,620,951.46
未分配利润 1,357,252,684.30 1,357,252,684.30
所有者权益（或股东权益）
3,125,228,892.29 3,126,421,810.64 1,192,918.35
合计
负债和所有者权益（或股
3,876,273,409.30 3,879,507,775.71 3,234,366.41
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1)将原列报在“货币资金”的结构性存款 106,000,000.00 元调整至“其他流动资产”列报。
2)将原列报于“应收票据”的银行承兑汇票 14,383,102.21 元，调整至“应收款项融资”列报；
并将已背书但尚未到期且不满足终止确认条件的银行承兑汇票 2,041,448.06 元调整“应收款项
融资”。
3)将“可供出售金融资产”80,050,067.87 元调整至“其他权益工具投资”列报；并按照公允价
值变动 1,192,918.35 元调整“其他权益工具投资”。
(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
42. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物提供劳务产生的增值额 13%、10%、9%、6%、3%
城市维护建设税 应缴流转税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、20%、25%
教育费附加 应缴流转税额 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）增值税
1）依据财政部、国家税务总局《关于延续宣传文化增值税和营业税优惠政策的通知》财税[2018]53
号）规定，自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日，本公司（含下属分支机构武汉分公司、
上海分公司）及子公司《中国科学》杂志社有限责任公司、《科学世界》杂志社有限责任公司出
版的图书、期刊、音像制品可以享受增值税先征后返 50%的优惠政策；子公司科学出版社成都有
限责任公司出版的中小学课本享受增值税先征后返的优惠政策；本公司下属分支机构上海分公司
及子公司北京科瀚伟业教育科技有限公司和北京中科期刊出版有限公司经营的图书批发、零售项
目经备案登记，免征增值税。
2）依据财政部、海关总署、国家税务总局《财政部海关总署国家税务总局关于“十三五”期间支
持科技创新进口税收政策的通知》（财关税[2016]70 号）规定，本公司子公司北京中科进出口有
限责任公司为科研院所、学校进口用于科研、教学的图书、资料等，免征进口环节增值税，自 2016
年 1 月 1 日起实施，2020 年 12 月 31 日截止。
3）根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告 2019 年第
39 号）第七条规定，本公司下属分支机构石家庄分公司，子公司中科数字出版传媒有限公司和北
京东方科龙图文有限公司自 2019 年 4 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，按照当期可抵扣进项税额加
计 10%，抵减应纳税额。
（2）企业所得税
1）根据财政部、国家税务总局、中宣部《关于继续实施文化体制改革中经营性文化事业单位转制
为企业若干税收政策的通知》(财税[2019]16 号)的规定，本公司（不含下属外地分支机构）及子
公司《中国科学》杂志社有限责任公司、《科学世界》杂志社有限责任公司、北京学士书店有限
责任公司、北京中科进出口有限责任公司、北京科瀚伟业教育科技有限公司自 2019 年起继续享受
免征企业所得税优惠政策，免征期限自 2019 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
2）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《财政部 国家税务总局 海关总署关于
深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58 号）的规定，自 2011 年 1
月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目
为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企业，经企业申请，主管税务
机关审核确认后，可减按 15%税率缴纳企业所得税。本公司下属子公司科学出版社成都有限责任
公司可享受上述企业所得税优惠政策，按照适用优惠税率缴纳企业所得税。
3）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《财政部 税务总局关于实施小微企业
普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13 号）等规定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12
月 31 日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，
按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按
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2019 年年度报告
50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。本公司下属子公司北京东方科龙图文有限
公司、广州科创传媒有限公司、北京中科期刊出版有限公司、北京科爱森蓝文化传播有限公司符
合小型微利企业的认定，享受上述企业所得税优惠政策，按照适用优惠税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 103,308.58 142,107.25
银行存款 3,800,355,578.74 3,088,814,085.31
其他货币资金 571,722.26 326,419.86
合计 3,801,030,609.58 3,089,282,612.42
其中：存放在境外的
44,737,207.28 4,863,634.98
款项总额
其他说明
期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项 446,000.00 元，主要为保函保证金、POS 机押金。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 102,483,864.40
1至2年 3,554,987.82
2至3年 1,933,634.60
3至4年 967,060.43
4至5年 3,324,520.97
5 年以上 8,652,599.46
合计 120,916,667.68
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按单项计提 3,032,353 3,032,353.
2.51 100.00
坏账准备 .85 85
其中：
单项金额虽
不重大但单
3,032,353 3,032,353.
项计提坏账 2.51 100.00
.85 85
准备的应收
账款
按组合计提 117,884,3 14,806,932 103,077,38 75,452,755 12,785,240 62,667,
97.49 12.56 100.00 16.94
坏账准备 13.83 .85 0.98 .39 .41 514.98
其中：
按账龄信用
风险特征计 117,884,3 14,806,932 103,077,38 75,452,755 12,785,240 62,667,
97.49 12.56 100.00 16.94
提坏账准备 13.83 .85 0.98 .39 .41 514.98
的应收账款
120,916,6 17,839,286 103,077,38 75,452,755 12,785,240 62,667,
合计 / / / /
67.68 .70 0.98 .39 .41 514.98
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
118 / 180
2019 年年度报告
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
四川省南充卫生学校 885,606.56 885,606.56 100.00 预计无法收回
北京世纪之光书店 450,914.71 450,914.71 100.00 预计无法收回
儒林图书有限责任公司 323,714.40 323,714.40 100.00 预计无法收回
陕西天地合和出版物物流发
300,280.90 300,280.90 100.00 预计无法收回
行有限公司
硅湖职业技术学院 230,000.00 230,000.00 100.00 预计无法收回
北京新联总发图书有限公司 225,184.51 225,184.51 100.00 预计无法收回
广西教联图书发行有限公司 201,351.89 201,351.89 100.00 预计无法收回
玉林市卫生学校 148,095.20 148,095.20 100.00 预计无法收回
沈阳高教图书有限公司 144,342.56 144,342.56 100.00 预计无法收回
杭州学是图书有限公司 122,863.12 122,863.12 100.00 预计无法收回
合计 3,032,353.85 3,032,353.85 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄信用风险特征计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内（含 1 年） 102,483,864.40 5,124,193.23 5.00
1 至 2 年（含 2 年） 3,554,987.82 355,498.79 10.00
2 至 3 年（含 3 年） 1,933,634.60 386,726.92 20.00
3 至 4 年（含 4 年） 967,060.43 483,530.22 50.00
4 至 5 年（含 5 年） 2,438,914.41 1,951,131.52 80.00
5 年以上 6,505,852.17 6,505,852.17 100.00
合计 117,884,313.83 14,806,932.85
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 期末余额
计提 转销或核销 其他变动
转回
坏账损失 12,785,240.41 5,293,401.70 243,206.16 3,850.75 17,839,286.70
合计 12,785,240.41 5,293,401.70 243,206.16 3,850.75 17,839,286.70
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
119 / 180
2019 年年度报告
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 243,206.16
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 期末余额 坏账准备余额
的比例(%)
安徽新华教育图书发行有限公司 12,204,427.50 10.09 610,221.38
聊城大学 4,821,109.00 3.99 241,055.45
清华大学 3,779,841.00 3.13 188,992.05
香港中文大学 2,728,227.00 2.26 136,411.35
青岛大学 2,713,848.00 2.24 135,692.40
合计 26,247,452.50 21.71 1,312,372.63
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 13,834,065.04 17,659,593.56
合计 13,834,065.04 17,659,593.56
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
120 / 180
2019 年年度报告
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 206,466,778.16 98.53 140,555,741.65 99.16
1至2年 2,771,725.62 1.32 636,871.79 0.45
2至3年 90,807.22 0.04 468,712.28 0.33
3 年以上 239,320.11 0.11 85,754.03 0.06
合计 209,568,631.11 100.00 141,747,079.75 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占预付款项总额的比例
单位名称 期末余额
(%)
Taylor & Francis Group 42,351,407.21 20.21
John Wiley & Sons Ltd 36,466,606.89 17.40
EBSCO International,Inc. 25,220,838.01 12.03
Clarivate Analytics (US) LLC 19,715,201.50 9.41
IOP Publishing Ltd 5,960,295.14 2.84
合计 129,714,348.75 61.89
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 3,012,518.28 5,275,150.29
其他应收款 41,439,339.85 34,711,278.47
合计 44,451,858.13 39,986,428.76
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
121 / 180
2019 年年度报告
项目 期末余额 期初余额
定期存款 3,012,518.28 5,275,150.29
合计 3,012,518.28 5,275,150.29
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 27,008,554.58
1至2年 12,123,471.45
2至3年 4,602,150.72
3至4年 1,917,276.26
4至5年 1,148,650.00
5 年以上 1,465,753.40
合计 48,265,856.41
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 44,093,162.01 37,166,246.03
备用金 940,005.08 140,780.35
为职工垫付的社保 224,677.87 194,336.56
其他 3,008,011.45 2,514,472.47
合计 48,265,856.41 40,015,835.41
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
122 / 180
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发生
期信用损失
信用减值) 信用减值)
2019年1月1日余额 1,164,857.37 4,139,699.57 5,304,556.94
2019年1月1日余额在
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 185,453.86 1,336,389.24 1,521,843.10
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动 116.52 116.52
2019年12月31日余额 1,350,427.75 5,476,088.81 6,826,516.56
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
坏账损失 5,304,556.94 1,521,843.10 116.52 6,826,516.56
合计 5,304,556.94 1,521,843.10 116.52 6,826,516.56
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
性质 期末余额
数的比例(%)
123 / 180
2019 年年度报告
1 年以内为
475,400.00 元；1-2
内蒙古师范大学 保证金 2,028,083.80 年 1,407,276.00 元； 4.20 193,579.16
2-3 年 145,407.80
元；
1 年以内为
上海工程技术大学 保证金 1,592,876.90 1,202,206.50 元；1-2 3.30 99,177.37
年为 390,670.40 元；
1 年以内为
河北省公共资源交
保证金 1,327,497.48 817,348.00 元；1-2 2.75 91,882.35
易中心
年为 510,149.48 元；
1 年以内为
684,950.00 元；1-2
年为 285,630.00 元；
电子科技大学 保证金 1,246,545.00 2.58 124,603.50
2-3 年为 253,965.00
元；3-4 年为
22,000.00 元；
中技国际招标有限
保证金 1,043,900.00 1 年以内； 2.16 52,195.00
公司
合计 / 7,238,903.18 / 14.99 561,437.38
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
46,498,809.6 46,498,809.6 68,850,541. 68,850,541.6
原材料
6 6 61 1
93,974,065.3 93,974,065.3 38,927,235. 38,927,235.2
在产品
7 7 21 1
191,793,963. 48,215,766. 143,578,196. 224,727,698 37,299,752 187,427,945.
库存商品
33 37 96 .41 .92 49
周转材料 28,544.18 28,544.18 196,692.58 196,692.58
劳务成本 3,062,676.39 3,062,676.39
124 / 180
2019 年年度报告
360,934,578. 52,107,119. 308,827,459. 306,708,790 33,537,999 273,170,790.
发出商品
74 01 73 .31 .44 87
696,292,637. 100,351,429 595,941,208. 639,410,958 70,837,752 568,573,205.
合计
67 .56 11 .12 .36 76
(2).存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
37,299,752. 18,372,998.5 5,026,623.8 12,483,608. 48,215,766.
库存商品
92 9 2 96 37
周转材料 28,544.18 28,544.18
33,537,999. 36,523,142.5 17,954,023. 52,107,119.
发出商品
44 9 02 01
70,837,752. 54,924,685.3 5,026,623.8 30,437,631. 100,351,429
合计
36 6 2 98 .56
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
结构性存款及利息 100,570,561.64 270,000,000.00
待抵扣增值税 4,809,647.34 5,611,273.73
多缴纳所得税 1,838,312.85
理财产品 239,500,000.00
合计 107,218,521.83 515,111,273.73
其他说明
无
125 / 180
2019 年年度报告
13、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
□适用 √不适用
17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
126 / 180
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
非交易性权益工具投资情况 117,807,196.48 81,242,986.22
合计 117,807,196.48 81,242,986.22
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他综 指定为以公 其他综
合收益 允价值计量 合收益
本期确认的股 累计
项目 累计利得 转入留 且其变动计 转入留
利收入 损失
存收益 入其他综合 存收益
的金额 收益的原因 的原因
持有意图并
北京万方数据股 非近期出售
4,350,000.00 26,043,575.00
份有限公司 或短期获
利
陕西西科天使叁
期商务信息咨询
10,711,740.77
合伙企业（有限合
伙）
南方出版传媒股
6,176,578.81
份有限公司
北京中关村图书
大厦有限公司
BPVF
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 合计
一、账面原值
1.期初余额 81,641,322.12 81,641,322.12
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
127 / 180
2019 年年度报告
4.期末余额 81,641,322.12 81,641,322.12
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 17,238,166.69 17,238,166.69
2.本期增加金额 2,551,874.04 2,551,874.04
（1）计提或摊销 2,551,874.04 2,551,874.04
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 19,790,040.73 19,790,040.73
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 61,851,281.39 61,851,281.39
2.期初账面价值 64,403,155.43 64,403,155.43
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 251,312,273.34 196,416,094.40
合计 251,312,273.34 196,416,094.40
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
房屋及建筑 电子设备及
项目 机器设备 运输工具 合计
物 其他
一、账面原值：
234,190,349 3,289,600. 17,819,882. 26,670,052. 281,969,884.6
1.期初余额
.88 00 58 19 5
2. 本 期 增 加 64,824,320. 1,147,295.8 5,767,742.5 71,739,359.10
128 / 180
2019 年年度报告
金额 74 2 4
3,394,551.7
（1）购置 467,468.29 882,035.49 4,744,055.52
4
（2）在建 47,737,910.
47,737,910.33
工程转入 33
（3）企业 16,618,942. 2,373,190.8
265,260.33 19,257,393.25
合并增加 12 0
3. 本 期 减 少 1,661,237.0
664,340.56 2,325,577.65
金额 9
（1）处置 1,661,237.0
664,340.56 2,325,577.65
或报废 9
299,014,670 3,289,600. 18,302,837. 30,776,557. 351,383,666.1
4.期末余额
.62 00 84 64 0
二、累计折旧
50,055,397. 3,125,120. 13,948,670. 18,424,602.
1.期初余额 85,553,790.25
29 00 60 36
2. 本 期 增 加 10,037,104. 5,759,816.4
876,354.19 16,673,274.67
金额 03 5
9,727,404.8 3,489,037.0
（1）计提 854,629.10 14,071,070.98
4 4
（2）企业 2,270,779.4
309,699.19 21,725.09 2,602,203.69
合并增加 1
3. 本 期 减 少 1,547,577.1
608,095.00 2,155,672.16
金额 6
（1）处置 1,547,577.1
608,095.00 2,155,672.16
或报废 6
60,092,501. 3,125,120. 14,216,929. 22,636,841. 100,071,392.7
4.期末余额
32 00 79 65 6
三、减值准备
1.期初余额
2. 本 期 增 加
金额
（1）计提
3. 本 期 减 少
金额
（1）处置
或报废
4.期末余额
四、账面价值
1. 期 末 账 面 238,922,169 4,085,908.0 8,139,715.9 251,312,273.3
164,480.00
价值 .30 5 9 4
2. 期 初 账 面 184,134,952 3,871,211.9 8,245,449.8 196,416,094.4
164,480.00
价值 .59 8 3 0
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
129 / 180
2019 年年度报告
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 39,399,119.12 元。
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 29,806,333.41 5,767,435.24
合计 29,806,333.41 5,767,435.24
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
北区工程改造 29,734,284.57 29,734,284.57 5,739,133.36 5,739,133.36
苏州工业园星座商务
39,622.64 39,622.64
广场项目
2 号楼装修改造 28,301.88 28,301.88 28,301.88 28,301.88
石家庄办公用房项目 4,124.32 4,124.32
合计 29,806,333.41 29,806,333.41 5,767,435.24 5,767,435.24
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其
工程累 利息 中： 本期
本期转 本期 工 资
计投入 资本 本期 利息
期初 本期增 入固定 其他 期末 程 金
项目名称 预算数 占预算 化累 利息 资本
余额 加金额 资产金 减少 余额 进 来
比例 计金 资本 化率
额 金额 度 源
(%) 额 化金 (%)
额
130 / 180
2019 年年度报告
95,750 23,995 29,734
北区工程 5,739, 31. 自
,000.0 ,151.2 ,284.5 31.05
改造 133.36 05 筹
0 1 7
95,750 23,995 29,734
5,739,
合计 ,000.0 ,151.2 ,284.5 / / / /
133.36
0 1 7
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
□适用 √不适用
22、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
土地使用 数字期刊 客户关
项目 软件 商标权 版权 合计
权 平台 系
一、账面原值
1.期初余 61,505,6 36,063, 8,146,15 43,149. 105,758,53
额 47.44 583.72 4.20 06 4.42
2.本期增 40,637.5 12,325, 6,944.3 15,936, 7,218,3 35,528,046
加金额 2 889.22 5 179.64 95.80 .53
(1)购 40,637.5 9,164,2 6,944.3 9,211,871.
置 2 89.54 5 41
(2)内
部研发
(3)企 3,161,5 15,936, 7,218,3 26,316,175
131 / 180
2019 年年度报告
业合并增加 99.68 179.64 95.80 .12
3.本期减
少金额
(1)处
置
4.期末余 61,546,2 48,389, 8,146,15 50,093. 15,936, 7,218,3 141,286,58
额 84.96 472.94 4.20 41 179.64 95.80 0.95
二、累计摊销
1.期初余 8,582,72 20,556, 6,640,81 37,972. 35,818,022
额 5.61 512.21 1.86 79 .47
2.本期增 1,252,57 7,405,3 1,070,13 687.34 126,388 120,306 9,975,471.
加金额 8.96 76.54 3.48 .67 .57 56
（1）计 1,252,57 4,243,7 1,070,13 687.34 6,567,176.
提 8.96 76.86 3.48 64
（2）企 3,161,5 126,388 120,306 3,408,294.
业合并增加 99.68 .67 .57 92
3.本期减
少金额
(1)处
置
4.期末余 9,835,30 27,961, 7,710,94 38,660. 126,388 120,306 45,793,494
额 4.57 888.75 5.34 13 .67 .57 .03
三、减值准备
1.期初余
额
2.本期增
加金额
（1）计
提
3.本期减
少金额
(1)处
置
4.期末余
额
四、账面价值
1.期末账 51,710,9 20,427, 435,208. 11,433. 15,809, 7,098,0 95,493,086
面价值 80.39 584.19 86 28 790.97 89.23 .92
2.期初账 52,922,9 15,507, 1,505,34 5,176.2 69,940,511
面价值 21.83 071.51 2.34 7 .95
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
√适用 □不适用
132 / 180
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初 期末
项目 确认为无 转入当
余额 内部开发支出 其他 余额
形资产 期损益
中国科技信息
2,502,059.69 1,597,002.93 4,099,062.62
数字出版项目
出版资源管理
1,366,037.71 423,015.02 1,789,052.73
平台项目
合计 3,868,097.40 2,020,017.95 5,888,115.35
其他说明
无
27、 商誉
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成
期初余额 企业合并形成 期末余额
商誉的事项 处置
的
EDP Sciences 77,344,108.89 77,344,108.89
合计 77,344,108.89 77,344,108.89
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产组或资产组组合
商誉账面价值
主要构成 账面价值 确定方法 本期是否发生变动
77,344,108.89 固定资产、无形资产 116,907,178.65 独立现金流及协同效应 否
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
商誉账面价值 可收回金额的确定方法 重要假设及其合理理由 关键参数及其理由
1、假设预测期不进行影
响其经营的重大投资活 预测期为 5 年；预计未来
采用预计未来现金流量现
动；2、假设预测期经营 现金流量根据被投资单
值法对包含商誉资产组或
77,344,108.89 现金流入、现金流出为 位历史期间运营和盈利
资产组组合可收回金额进
均匀发生，不会出现年 情况估计确定；税前折现
行计算。
度某一时点集中确认收 率为 11.52%。
入的情形。
133 / 180
2019 年年度报告
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
房屋装修 359,588.60 161,866.38 155,899.36 365,555.62
合计 359,588.60 161,866.38 155,899.36 365,555.62
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 2,229,685.99 557,421.50 2,218,847.34 546,434.65
预收期刊订阅费 4,322,083.14 1,210,183.28
合计 6,551,769.13 1,767,604.78 2,218,847.34 546,434.65
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
EDP Sciences 收购评估
24,745,129.07 6,928,636.14
增值
待摊费用 1,299,885.14 363,967.84
合计 26,045,014.21 7,292,603.98
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 20,235,183.01 13,745,477.87
可抵扣亏损 30,575,409.41 32,153,532.74
合计 50,810,592.42 45,899,010.61
134 / 180
2019 年年度报告
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2019 年 6,368,075.35
2020 年 4,098,226.40 4,098,226.40
2021 年 2,276,154.90 2,778,504.62
2022 年 6,694,259.43 7,101,633.47
2023 年 11,807,092.90 11,807,092.90
2024 年 5,699,675.78
合计 30,575,409.41 32,153,532.74 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
文化产业发展专项项目 82,092,906.22 79,656,203.14
国家出版基金项目 15,838,422.88 8,682,250.39
预付的软件采购款 233,244.28 2,508,589.60
北京市科学技术委员会项目 14,130.12 829,868.71
国家新闻出版总署项目 4,432,069.53
合计 98,178,703.50 96,108,981.37
其他说明：
无
31、 短期借款
(1).短期借款分类
□适用 √不适用
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
135 / 180
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 3,021,118.80
合计 3,021,118.80
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付采购及劳务款项 671,794,936.04 517,520,595.21
应付稿酬 13,552,285.82 14,887,587.10
合计 685,347,221.86 532,408,182.31
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收账款 616,004,070.28 532,442,338.24
合计 616,004,070.28 532,442,338.24
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中国科学技术信息研究所 10,968,146.79 未结算
青岛电子奔腾科技图书有限公司 2,502,063.22 未结算
中国科学院大学 2,133,024.88 未结算
全国哲学社会科学规划办公室 1,724,050.00 未结算
中国科学院科技战略咨询研究院 1,279,008.49 未结算
合计 18,606,293.38 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
136 / 180
2019 年年度报告
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 44,992,023.58 356,119,772.07 381,337,419.57 19,774,376.08
二、离职后福利-设定
2,197,873.03 50,053,077.55 50,300,969.71 1,949,980.87
提存计划
三、辞退福利 389,014.06 389,014.06
四、一年内到期的其他
福利
合计 47,189,896.61 406,561,863.68 432,027,403.34 21,724,356.95
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴
43,341,321.75 291,746,002.03 319,926,078.29 15,161,245.49
和补贴
二、职工福利费 9,548,290.46 9,547,741.46 549.00
三、社会保险费 873,031.93 24,838,678.20 22,032,008.33 3,679,701.80
其中：医疗保险费 768,581.33 20,844,722.03 19,563,475.89 2,049,827.47
工伤保险费 42,852.06 665,328.66 705,048.25 3,132.47
生育保险费 61,598.54 1,834,239.35 1,763,484.19 132,353.70
其他 1,494,388.16 1,494,388.16
四、住房公积金 146,419.00 23,922,495.89 23,630,057.89 438,857.00
五、工会经费和职工教
631,250.90 6,064,305.49 6,201,533.60 494,022.79
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬
合计 44,992,023.58 356,119,772.07 381,337,419.57 19,774,376.08
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,656,065.90 33,488,855.02 33,512,707.99 1,632,212.93
2、失业保险费 64,335.82 1,516,215.66 1,504,315.70 76,235.78
3、企业年金缴费 477,471.31 15,048,006.87 15,283,946.02 241,532.16
合计 2,197,873.03 50,053,077.55 50,300,969.71 1,949,980.87
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
137 / 180
2019 年年度报告
项目 期末余额 期初余额
增值税 5,301,124.99 4,573,875.96
企业所得税 8,691,473.79 6,752,916.58
个人所得税 9,068,942.24 2,508,224.79
城市维护建设税 352,202.83 292,507.67
教育费附加 251,675.12 208,288.71
房产税 195,704.57 139,307.96
土地使用税 1,311.35 301.80
其他 201,929.69 134,600.38
合计 24,064,364.58 14,610,023.85
其他说明：
无
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 112,887.65 110,116.14
其他应付款 103,516,573.80 98,666,006.34
合计 103,629,461.45 98,776,122.48
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付股利-北京东方科龙图文有限公司少数股东 112,887.65 110,116.14
合计 112,887.65 110,116.14
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
北京东方科龙图文有限公司少数股东未领取。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
代收代付的离退休经费 36,876,665.96 31,476,404.62
押金及保证金 20,037,866.20 18,376,632.62
房屋租金 19,796,047.40 19,796,047.40
外部单位往来款项 26,805,994.24 29,016,921.70
138 / 180
2019 年年度报告
合计 103,516,573.80 98,666,006.34
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
代收代付的离退休经费 31,476,404.62 未支付完毕
中国科学院 19,796,047.40 对方未领取
合计 51,272,452.02 /
其他说明：
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
41、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 234,465.00 61,639.45
合计 234,465.00 61,639.45
其他说明：
无
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
票据背书未终止确认款项 1,600,000.00 2,041,448.06
合计 1,600,000.00 2,041,448.06
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证借款 1,290,899.11 216,975.82
信用借款 820,627.50
合计 2,111,526.61 216,975.82
长期借款分类的说明：
无
139 / 180
2019 年年度报告
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
4%-5%
44、 应付债券
(1).应付债券
□适用 √不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
46、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 5,435,729.80
专项应付款 121,503,453.00 133,006,278.00
合计 126,939,182.80 133,006,278.00
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
融资租赁应付款 5,435,729.80
其他说明：
无
140 / 180
2019 年年度报告
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成
项目
原因
文化产业发 专项
110,200,000.00 10,000,000.00 100,200,000.00
展专项项目 资金
国家出版基 专项
17,425,000.00 8,477,000.00 5,277,000.00 20,625,000.00
金项目 资金
国家新闻出 专项
3,878,600.00 3,878,600.00
版总署项目 资金
北京市科学
专项
技术委员会 882,678.00 824,225.00 58,453.00
资金
项目
国家社会科 专项
620,000.00 620,000.00
学基金项目 资金
合计 133,006,278.00 8,477,000.00 19,979,825.00 121,503,453.00 /
其他说明：
无
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
其他 9,573,987.50 子公司因并购过程承担的预计负债
合计 9,573,987.50 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
49、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 21,957,767.45 29,592,685.38 19,872,861.78 31,677,591.05 扶持补贴
合计 21,957,767.45 29,592,685.38 19,872,861.78 31,677,591.05 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新 本期计入 本期计入 其他 与资产
负债项目 期初余额 期末余额
增补助 营业外收 其他收益 变动 相关/
141 / 180
2019 年年度报告
金额 入金额 金额 与收益
相关
中国科技期刊 6,698,11 6,698,11 与收益
登峰行动计划 3.22 3.22 相关
中科医库-辅助
3,000,00 376,462. 2,623,537. 与收益
临床决策的案
0.00 26 74 相关
例库平台
基于 ISLI 的内
容资源资产化 5,000,00 1,618,19 3,381,807. 与收益
管理及应用平 0.00 2.90 10 相关
台
中国科技知识
3,930,43 1,168,41 2,762,021. 与收益
服务平台-生物
4.74 3.29 45 相关
志库
虚拟现实（VR） 2,995,80 2,995,800. 与收益
生命科学馆 0.00 00 相关
中国科技期刊
235,849. 与收益
国际影响力提 235,849.05
05 相关
升计划
“互联网+”要
求下的四川科 88,536.5 40,783.7 与收益
47,752.75
技人才服务平 0 5 相关
台研发与应用
四川科技青少
与收益
年信息科技实 9,033.94 9,033.94
相关
践基地
中国科技期刊 17,794, 1,373,16 16,421,645 与收益
卓越行动计划 811.38 5.62 .76 相关
海外并购建设 10,000, 7,173,89 2,826,106. 与收益
项目 000.00 3.80 20 相关
科技文献动态
1,597,8 1,362,80 与资产
数字示范支持 235,071.00
74.00 3.00 相关
课题
“网络空间安
200,000 52,000.0 与收益
全”科普图书 148,000.00
.00 0 相关
项目
其他说明：
□适用 √不适用
50、 其他非流动负债
□适用 √不适用
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
142 / 180
2019 年年度报告
股份总数 790,500,000.00 790,500,000.00
其他说明：
无
52、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 781,305,791.44 781,305,791.44
其他资本公积 2,499,801.35 2,499,801.35
合计 783,805,592.79 783,805,592.79
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
54、 库存股
□适用 √不适用
55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期 减：前期 减：
税后
计入其 计入其他 所
期初 本期所 税后归 归属 期末
项目 他综合 综合收益 得
余额 得税前 属于母 于少 余额
收益当 当期转入 税
发生额 公司 数股
期转入 留存收益 费
东
损益 用
一、不能重分类进
6,383, 36,548, 36,548, 42,931,
损益的其他综 合
315.32 579.26 579.26 894.58
收益
其中：重新计量设
定受益计划变 动
额
权益法下不能
转损益的其他 综
合收益
143 / 180
2019 年年度报告
其他权益工具
6,383, 36,548, 36,548, 42,931,
投资公允价值 变
315.32 579.26 579.26 894.58
动
企业自身信用
风险公允价值 变
动
二、将重分类进损 -1,065
567,904 567,904 -497,46
益的其他综合 收 ,373.8
.30 .30 9.52
益 2
其中：权益法下可
转损益的其他 综
合收益
其他债权投资
公允价值变动
金融资产重分
类计入其他综 合
收益的金额
其他债权投资
信用减值准备
现金流量套期
损益的有效部分
-1,065
外币财务报表 567,904 567,904 -497,46
,373.8
折算差额 .30 .30 9.52
2
其他综合收益 合 5,317, 37,116, 37,116, 42,434,
计 941.50 483.56 483.56 425.06
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
56、 专项储备
□适用 √不适用
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 186,620,951.46 41,003,619.71 227,624,571.17
合计 186,620,951.46 41,003,619.71 227,624,571.17
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期盈利计提盈余公积
58、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 1,767,582,074.10 1,521,235,840.25
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 1,767,582,074.10 1,521,235,840.25
144 / 180
2019 年年度报告
加：本期归属于母公司所有者的净利润 465,098,337.86 424,519,107.97
减：提取法定盈余公积 41,003,619.71 37,463,874.12
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 85,374,000.00 140,709,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 2,106,302,792.25 1,767,582,074.10
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
59、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,474,256,439.67 1,727,241,188.71 2,189,767,038.02 1,535,806,464.32
其他业务 33,845,235.92 18,941,305.06 35,029,956.50 11,701,733.81
合计 2,508,101,675.59 1,746,182,493.77 2,224,796,994.52 1,547,508,198.13
其他说明：
无
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 4,472,057.41 3,848,437.52
教育费附加 3,184,785.87 2,732,947.72
房产税 1,500,043.81 1,570,947.28
土地使用税 640,665.07 929,182.65
印花税 1,275,058.49 938,369.11
残保金 944,406.35 1,457,625.07
其他 184,313.29 46,637.28
合计 12,201,330.29 11,524,146.63
其他说明：
无
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 59,062,910.48 58,296,099.22
145 / 180
2019 年年度报告
仓储运输费 25,459,022.43 27,750,819.52
样书、赠刊 19,427,269.68 21,616,112.81
宣传营销、制作、征订费 14,623,690.83 13,444,177.99
招标费 5,325,801.54 4,086,690.62
差旅费 3,337,663.45 4,177,996.94
折旧及摊销 3,167,101.75 3,161,420.00
业务招待费 629,122.95 948,991.87
其他 3,524,058.68 6,055,037.87
合计 134,556,641.79 139,537,346.84
其他说明：
无
62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 182,252,046.78 158,367,172.27
折旧及摊销 18,329,695.06 16,955,826.51
物业管理费 7,874,694.50 6,182,604.15
并购咨询费 6,623,016.62
办公费、网络费 5,792,779.52 4,523,921.03
劳务费 3,333,911.01 564,656.12
差旅费 2,770,423.75 2,598,853.35
交通类费用 1,050,178.24 1,274,750.91
业务招待费 884,573.08 1,183,531.22
其他 15,575,351.05 9,937,795.21
合计 244,486,669.61 201,589,110.77
其他说明：
无
63、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人工费 4,180,729.19
知识产权费、服务费、开发费 167,355.55 216,517.00
差旅费 148,923.31 11,384.28
办公费 19,972.49 3,296.00
材料费用 35,117.57
其他 155,618.23 104,744.00
合计 4,672,598.77 371,058.85
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
146 / 180
2019 年年度报告
利息支出 13,496.77 36,601.21
利息收入 -103,744,811.70 -86,572,029.63
汇兑净收益 -3,732,301.72 -4,887,902.62
金融机构手续费 718,014.56 856,086.13
合计 -106,745,602.09 -90,567,244.91
其他说明：
无
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
增值税返还 18,184,239.27 26,565,416.27
个税返还 367,207.44 348,818.64
增值税进项税加计扣除 54,416.31
合计 18,605,863.02 26,914,234.91
其他说明：
无
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 4,897,597.77
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 4,350,000.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财收益 11,593,416.76 8,404,847.63
应收票据终止确认的贴现利息 -53,785.06
合计 15,889,631.70 13,302,445.40
其他说明：
无
147 / 180
2019 年年度报告
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失 -1,521,843.10
应收账款坏账损失 -5,293,401.70
合计 -6,815,244.80
其他说明：
无
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -1,691,787.66
二、存货跌价损失 -54,924,685.36 -33,278,442.45
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -54,924,685.36 -34,970,230.11
其他说明：
无
71、 资产处置收益
□适用 √不适用
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
148 / 180
2019 年年度报告
非流动资产处置利得合计 88,376.94 11,544.26 88,376.94
其中：固定资产处置利得 88,376.94 11,544.26 88,376.94
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 23,198,149.77 14,755,983.10 23,198,149.77
罚款、罚金、赔款收入 363,833.00 363,833.00
其他 926,972.93 823,600.79 926,972.93
合计 24,577,332.64 15,591,128.15 24,577,332.64
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
收益相关
海外并购建设项目 7,173,893.80 与收益相关
中国科技期刊登峰行动计划 6,698,113.22 6,698,113.23 与收益相关
基于 ISLI 的内容资源资产化管理及应用
1,618,192.90 与收益相关
平台
中国科技期刊卓越行动计划 1,373,165.62 与收益相关
科技文献动态数字示范支持课题 1,362,803.00 与资产相关
中国科学院期刊出版领域引进优秀人才
1,200,000.00 750,000.00 与收益相关
计划
中国科技知识服务平台-生物志库 1,168,413.29 69,565.26 与收益相关
中国科学院出版基金科技期刊择优支持
1,095,165.58 2,039,954.89 与收益相关
经费
稳岗补贴 1,030,122.41 7,671.00 与收益相关
中科医库-辅助临床决策的案例库平台 376,462.26 与收益相关
“网络空间安全”科普图书项目 52,000.00 与收益相关
“互联网+”要求下的四川科技人才服务
40,783.75 6,000.00 与收益相关
平台研发与应用
四川科技青少年信息科技实践基地 9,033.94 132,346.63 与收益相关
中国科技期刊国际影响力提升计划 4,716,981.15 与收益相关
《人工智能小超人》系列科普丛书市财政
170,000.00 与收益相关
科技经费
国家社会科学基金中华学术外译项目资
147,000.00 与收益相关
助
科协科技期刊青年编辑业务研究择优支
14,150.94 与收益相关
持项目
虚拟现实（VR）生命科学馆 4,200.00 与收益相关
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
149 / 180
2019 年年度报告
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置损失合计 149,298.53 2,526,390.80 149,298.53
其中：固定资产处置损失 149,298.53 2,526,390.80 149,298.53
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 122,196.00 73,911.70 122,196.00
罚款、赔款、滞纳金 29,337.00 89,949.02 29,337.00
其他 39,410.50 129,071.45 39,410.50
合计 340,242.03 2,819,322.97 340,242.03
其他说明：
无
74、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 8,044,694.11 6,829,796.16
递延所得税费用 -174,789.92 -91,219.24
合计 7,869,904.19 6,738,576.92
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 469,740,198.62
按法定/适用税率计算的所得税费用 117,435,049.66
子公司适用不同税率的影响 -3,220,612.25
调整以前期间所得税的影响 43,904.72
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 218,990.08
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -187,795.81
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 1,384,242.48
其他 -107,803,874.69
所得税费用 7,869,904.19
其他说明：
□适用 √不适用
75、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
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2019 年年度报告
76、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
结构性存款到期 270,000,000.00 316,000,000.00
利息收入 106,007,443.71 91,314,221.75
奖励、罚款、补贴收入 24,014,811.11 28,646,871.20
代收中科院拨入的离退休人员经费 23,856,200.00 24,036,600.00
往来款及其他 18,397,097.64 24,915,067.32
合计 442,275,552.46 484,912,760.27
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
购入结构性存款 100,000,000.00 270,000,000.00
管理费用支出 33,166,372.67 26,266,111.99
销售费用支出 50,465,969.63 54,890,609.31
代付中科院拨入的离退休经费 18,689,370.66 17,141,068.46
往来款及其他 19,549,612.86 22,229,400.67
银行手续费 718,014.56 856,086.13
合计 222,589,340.38 391,383,276.56
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
国家出版基金项目 8,477,000.00 4,200,000.00
合计 8,477,000.00 4,200,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
国家出版基金项目 12,598,873.59 7,842,998.57
文化产业发展专项项目 10,081,299.28 7,114,843.35
国家新闻出版总署项目 62,343.52 126,300.17
北京市科学技术委员会项目 671,543.76
合计 22,742,516.39 15,755,685.85
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2019 年年度报告
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁租金款项 241,021.20
合计 241,021.20
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 461,870,294.43 426,114,056.67
加：资产减值准备 61,739,930.16 34,970,230.11
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
16,908,527.05 16,243,197.97
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 6,567,176.64 6,687,273.39
长期待摊费用摊销 155,899.36 237,213.54
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
60,921.59 2,514,846.54
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -4,973,091.40 -4,851,301.41
投资损失（收益以“－”号填列） -15,943,416.76 -13,302,445.40
递延所得税资产减少（增加以“－”
-48,003.79 -91,219.24
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
-126,786.13
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -87,319,311.53 -140,452,726.01
经营性应收项目的减少（增加以
-113,216,391.06 -15,744,674.71
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
228,095,407.92 119,129,204.85
“－”号填列）
其他 170,000,000.00 53,951,649.88
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2019 年年度报告
经营活动产生的现金流量净额 723,771,156.48 485,405,306.18
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 3,800,584,609.58 3,088,836,612.42
减：现金的期初余额 3,088,836,612.42 2,825,886,501.35
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 711,747,997.16 262,950,111.07
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 114,929,303.73
其中：EDP Sciences 公司 114,929,303.73
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 30,511,555.72
其中：EDP Sciences 公司 30,511,555.72
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额 84,417,748.01
其他说明:
无
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 3,800,584,609.58 3,088,836,612.42
其中：库存现金 103,308.58 142,107.25
可随时用于支付的银行存款 3,799,909,578.74 3,088,368,085.31
可随时用于支付的其他货币资金 571,722.26 326,419.86
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 3,800,584,609.58 3,088,836,612.42
其中：母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 446,000.00 定期存款作为保函保证金、POS 机押金
合计 446,000.00 /
其他说明：
无
80、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - - 48,923,438.10
其中：美元 545,200.34 6.9762 3,803,426.61
欧元 5,181,928.11 7.8155 40,499,359.14
日元 72,085,060.00 0.0641 4,620,652.35
应收账款 - - 10,204,674.45
欧元 1,239,067.75 7.8155 9,683,934.00
日元 8,123,876.00 0.0641 520,740.45
预付账款 - - 204,235,016.92
其中：美元 18,387,910.81 6.9762 128,277,743.39
欧元 1,086,348.13 7.8155 8,490,353.81
港币 3,345,839.74 0.8958 2,997,203.24
英镑 6,747,112.84 9.1501 61,736,757.20
日元 12,103,983.18 0.0641 775,865.32
瑞士法郎 188,645.91 7.2028 1,358,778.76
新加坡元 71,258.15 5.1739 368,682.54
澳元 1,409.80 4.8843 6,885.89
加拿大元 41,696.48 5.3421 222,746.77
其他应收款 - - 4,250,000.58
其中：美元 174,791.43 6.9762 1,219,379.97
欧元 283,871.27 7.8155 2,218,595.91
日元 12,668,092.00 0.0641 812,024.70
应付账款 - - 193,004,493.62
其中：美元 16,720,054.86 6.9762 116,642,446.71
欧元 2,260,938.41 7.8155 17,670,364.14
港币 56,785,574.23 0.8958 50,868,517.40
英镑 725,887.02 9.1501 6,641,938.82
日元 10,396,909.38 0.0641 666,441.89
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2019 年年度报告
瑞士法郎 57,820.16 7.2028 416,467.05
新加坡元 19,002.21 5.1739 98,315.53
加拿大元 0.39 5.3421 2.08
预收账款 - - 19,779,493.64
其中：欧元 1,897,987.85 7.8155 14,833,724.04
日元 77,157,092.00 0.0641 4,945,769.60
其他应付款 - - 123,428,693.08
其中：欧元 15,723,822.25 7.8155 122,889,532.79
日元 8,411,237.00 0.0641 539,160.29
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
东京公司经营地为日本东京，记账本位币为日元；美国公司经营地为美国纽约，记账本位币为美
元。CSPM Europe 和 EDP Sciences 经营地为法国巴黎，记账本位币为欧元。
81、 套期
□适用 √不适用
82、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
中国科技期刊卓越行动计划 16,421,645.76 递延收益 1,373,165.62
基于 ISLI 的内容资源资产化管理及应用平台 3,381,807.10 递延收益 1,618,192.90
虚拟现实（VR）生命科学馆 2,995,800.00 递延收益
海外并购建设项目 2,826,106.20 递延收益 7,173,893.80
中国科技知识服务平台-生物志库 2,762,021.45 递延收益 1,168,413.29
中科医库-辅助临床决策的案例库平台 2,623,537.74 递延收益 376,462.26
中国科技期刊国际影响力提升计划 235,849.05 递延收益
科技文献动态数字示范支持课题 235,071.00 递延收益 1,362,803.00
“网络空间安全”科普图书项目 148,000.00 递延收益 52,000.00
“互联网+”要求下的四川科技人才服务平台
47,752.75 递延收益 40,783.75
研发与应用
四川科技青少年信息科技实践基地 递延收益 9,033.94
中国科技期刊登峰行动计划 递延收益 6,698,113.22
年度先征后返增值税退税款 18,184,239.27 其他收益 18,184,239.27
个税手续费返还 367,207.44 其他收益 367,207.44
增值税进项税加计扣除 54,416.31 其他收益 54,416.31
中国科学院期刊出版领域引进优秀人才计划 1,200,000.00 营业外收入 1,200,000.00
中国科学院出版基金科技期刊择优支持经费 1,095,165.58 营业外收入 1,095,165.58
稳岗补贴 1,030,122.41 营业外收入 1,030,122.41
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2019 年年度报告
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
股权 购买
股权 购买日至期 购买日至期
被购买 股权取得 股权取得 取得 购买 日的
取得 末被购买方 末被购买方
方名称 时点 成本 比例 日 确定
方式 的收入 的净利润
（%） 依据
2019
EDP
2019 年 11 114,272, 100.0 年 11 11,733,043. 1,185,083.
Science 现金 注*
月 13 日 906.46 0 月 13 80 32
s
日
其他说明：
注*：2019 年 6 月 28 日，本公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以自有资金收购法国
Edition Diffusion Press Sciences SA 100%股权》的议案。会议当天，本公司与法国物理学会
等 4 家学会签订了《股份购买协议》，收购其所持 EDP Sciences 100.00%的股权。
2019 年 11 月 13 日，本公司指定全资子公司 CSPM Europe 为实施主体，按照《股份购买协议》的
约定，向交易对方支付了股权对价款项共计约 1,480 万欧元，占全部购买价款的 99.90%。当日，
EDP Sciences 与本公司完成了财产交割手续。因此本公司在事实上已经实现了对 EDP Sciences
的控制，EDP Sciences 正式成为本公司全资二级子公司，购买日确定为 2019 年 11 月 13 日。
(2).合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并成本 EDP Sciences 公司
--现金 114,272,906.46
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计 114,272,906.46
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 37,959,986.42
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 76,312,920.04
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无
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大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
EDP Sciences 公司
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 86,863,301.37 61,974,401.02
货币资金 30,511,555.72 30,511,555.72
应收款项 8,570,768.03 8,570,768.03
存货 1,417,763.84 1,417,763.84
固定资产 16,828,161.79 6,543,632.13
无形资产 22,319,810.35 7,715,439.66
预付款项 2,046,359.33 2,046,359.33
其他应收款 2,196,343.18 2,196,343.18
其他流动资产 1,783,950.19 1,783,950.19
其他权益工具投资 15,422.60 15,422.60
递延所得税资产 1,173,166.34 1,173,166.34
负债： 48,903,314.95 41,934,422.85
借款 2,372,548.47 2,372,548.47
应付款项 3,682,549.59 3,682,549.59
递延所得税负债 7,326,118.07 357,225.97
预收款项 11,375,680.30 11,375,680.30
应付职工薪酬 4,888,984.87 4,888,984.87
应交税费 1,026,288.43 1,026,288.43
其他应付款 3,550,117.81 3,550,117.81
长期应付款 5,234,684.91 5,234,684.91
预计负债 9,446,342.50 9,446,342.50
净资产 37,959,986.42 20,039,978.17
减：少数股东权益
取得的净资产 37,959,986.42 20,039,978.17
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
上述资产、负债的公允价值业经沃克森(北京)国际资产评估有限公司评估，并出具沃克森咨报字
(2020)第 0407 号资产评估报告。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(5).购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
说明
□适用 √不适用
(6).其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）中科传媒科技有限责任公司
本公司于 2019 年 06 月 28 日，出资 5,000 万元设立全资子公司中科传媒科技有限责任公司。注册
资本 5,000 万元，法定代表人：林鹏。公司经营范围：从事传媒科技、互联网科技、计算机科技、
通讯科技、自动化科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；互联网信息服务；
从事互联网文化经营活动；商务信息咨询、市场营销策划、市场调查、企业管理咨询；电脑图文
设计、制作；云计算软件开发；承接机房工程；数据处理；计算机系统集成服务；设计、制作、
代理、发布国内各类广告；会议服务、展览展示服务；自有设备租赁；电子产品、计算机软硬件
及辅助设备的销售。
（2）CSPM Europe
本公司于 2019 年 10 月 15 日,在法国巴黎设立全资子公司 CSPM Europe，作为收购 EDP Sciences
的 SPV。注册资本 10 万欧元。
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
主要经 持股比例(%) 取得方
子公司名称 注册地 业务性质
营地 直接 间接 式
投资设
北京龙腾八方文化有限责任公司 北京 北京 图书批发 100.00
立
北京科爱森蓝文化传播有限公司 北京 北京 图文设计 51.00 投资设
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立
图书零售和
软件开发、转 投资设
北京科瀚伟业教育科技有限公司 北京 北京 60.00
让、咨询、服 立
务、培训
投资设
北京学士书店有限责任公司 北京 北京 图书发行 100.00
立
图书期刊发 投资设
科学出版社成都有限责任公司 成都 成都 100.00
行 立
《中国科学》杂志社有限责任公 期刊出版与 投资设
北京 北京 100.00
司 发行 立
《科学世界》杂志社有限责任公 期刊出版与 投资设
北京 北京 100.00
司 发行 立
代办本公司 投资设
科学出版社纽约公司 纽约 纽约 100.00
业务 立
代办本公司 投资设
科学出版社东京分社 东京 东京 100.00
业务 立
电脑图文制 非同一
北京东方科龙图文有限公司 北京 北京 作及信息咨 76.03 控制下
询 合并
非同一
北京中科进出口有限责任公司 北京 北京 图书进出口 100.00 控制下
合并
非同一
北京科海新世纪书局有限责任公 图书、电子出
北京 北京 66.67 控制下
司 版物的批发
合并
期刊出版、发 投资设
北京中科期刊出版有限公司 北京 北京 100.00
行 立
图书选题策 投资设
南京科信文化传媒有限责任公司 南京 南京 85.00
划 立
投资设
中科数字出版传媒有限公司 北京 北京 音像出版 100.00
立
北京黑白熊文化发展有限责任公 期刊出版与 投资设
北京 北京 51.00
司 发行 立
图书出版；图 投资设
广州科创文化传媒有限公司 广州 广州 100.00
书批发 立
投资设
CSPM Europe 法国 巴黎 境外投资 spv 100.00
立
投资设
中科传媒科技有限责任公司 苏州 苏州 传媒科技 100.00
立
非同一
期刊出版与
EDP Sciences 法国 巴黎 100.00 控制下
发行
合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
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2019 年年度报告
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、货币资金等。这些金融工具的主要
目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应
收账款和应付账款等。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。
（一）金融工具分类
1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值
（1）2019年12月31日
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其变
以摊余成本计量的
金融资产项目 变动计入当期损益的 动计入其他综合收益的 合计
金融资产
金融资产 金融资产
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2019 年年度报告
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其变
以摊余成本计量的
金融资产项目 变动计入当期损益的 动计入其他综合收益的 合计
金融资产
金融资产 金融资产
货币资金 3,801,030,609.58 3,801,030,609.58
应收账款 103,077,380.98 103,077,380.98
应收款项融资 13,834,065.04 13,834,065.04
其他应收款 44,451,858.13 44,451,858.13
其他流动资产 107,218,521.83 107,218,521.83
其他权益工具投
117,807,196.48 117,807,196.48
资
（2）2018年12月31日
以公允价值计量且其
持有至到期投 贷款和应收款 可供出售金
金融资产项目 变动计入当期损益的 合计
资 项 融资产
金融资产
3,359,282,612 3,359,282,612.
货币资金
.42 42
应收票据 15,618,145.50 15,618,145.50
应收账款 62,667,514.98 62,667,514.98
其他应收款 39,986,428.76 39,986,428.76
245,111,273.7
其他流动资产 245,111,273.73
3
可供出售金融资 80,050,067.
80,050,067.87
产 87
2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值
（1）2019年12月31日
以公允价值计量且其变动计
金融负债项目 其他金融负债 合计
入当期损益的金融负债
应付票据 3,021,118.80 3,021,118.80
应付账款 685,347,221.86 685,347,221.86
其他应付款 103,516,573.80 103,516,573.80
一年内到期的非流动负债 234,465.00 234,465.00
长期借款 2,111,526.61 2,111,526.61
（2）2018年12月31日
以公允价值计量且其变动计入
金融负债项目 其他金融负债 合计
当期损益的金融负债
应付账款 532,408,182.31 532,408,182.31
其他应付款 98,666,006.34 98,666,006.34
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2019 年年度报告
以公允价值计量且其变动计入
金融负债项目 其他金融负债 合计
当期损益的金融负债
一年内到期的非流动负债 61,639.45 61,639.45
长期借款 216,975.82 216,975.82
（二）信用风险
本公司金融资产包括货币资金、应收账款、应收款项融资、其他应收款及其他流动资产等，
这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额，具体包括：
本公司的货币资金、其他流动资产存放在信用评级较高的银行，故信用风险较低。
合并资产负债表中应收账款、应收款项融资及其他应收款的账面价值是本公司可能面临的最大信
用风险。
本公司对应收账款、应收款项融资及其他应收款余额进行持续监控，以确保公司的整体信用
风险在可控的范围内。本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口量化数据详见本报告
附注七（5）应收账款、（6）应收款项融资及（8）其他应收款。
（三）流动性风险
本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也
考虑本公司运营产生的预计现金流量。
本公司的目标是运用银行借款和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性
的平衡。
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并
确保遵守借款协议。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
项目 到期偿还 2019 年 12 月 31 日
应付票据 3,021,118.80 3,021,118.80
应付账款 685,347,221.86 685,347,221.86
其他应付款 103,516,573.80 103,516,573.80
接上表：
项目 到期偿还 2019 年 1 月 1 日
应付票据
应付账款 532,408,182.31 532,408,182.31
其他应付款 98,666,006.34 98,666,006.34
（四）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。
1.利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司无长期负债，无借款引起的利率风险。
2.汇率风险
本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动(当收支以不同于本公司记账本位币的
外币结算时)及其于境外子公司的净投资有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，
本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注七（80）。
3.权益工具投资价格风险
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2019 年年度报告
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化
而降低的风险。管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
本公司持有的权益投资情况详见本财务报表附注七（17）之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资 13,834,065.04 13,834,065.04
其他权益工具投资 10,871,480.76 106,935,715.72 117,807,196.48
持续以公允价值计量的
10,871,480.76 13,834,065.04 106,935,715.72 131,641,261.52
资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
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2019 年年度报告
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
企业在计量日能够取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第二层次公允价值计量项目系应收款项融资，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法
由可观察市场数据验证的利率/股票波动率/企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使
用自身数据作出的财务预测等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的表决权比
持股比例(%)
例(%)
中国科技出版传媒 北京 新闻和出版业 70,093.43 73.66 73.66
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2019 年年度报告
集团有限公司
本企业的母公司情况的说明
公司经营范围为组织所属单位出版物的出版（含合作出版、版权贸易）、发行（含总发行、批发、
零售以及连锁经营、展览）、印刷、复制、进出口相关业务；经营、管理所属单位的经营性国有
资产（含国有股权）；文艺创作与表演；从事文化经纪业务；广播电视节目制作；影视节目策划；
组织文化艺术交流活动（不含演出）；承办展览展示；会议服务；礼仪服务；电影摄制；演出经
纪。
本企业最终控制方是中国科学院控股有限公司
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
北京中科印刷有限公司 母公司的控股子公司
嘉田文化发展（天津）有限公司 其他
北京中科希望软件股份有限公司 其他
北京希望电子出版社 其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
北京中科印刷有限公司 印刷、制排 11,758,519.15 13,027,190.16
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
中国科技出版传媒
房屋建筑物 199,992.86 265,928.57
集团有限公司
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
中国科技出版传媒
房屋建筑物 142,857.14 142,857.14
集团有限公司
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
关联方租赁均为办公使用。
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,782.98 1,443.77
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
□适用 √不适用
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 北京中科印刷有限公司 826,935.38 1,472,230.18
应付账款 北京希望电子出版社 17,846.57
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1)未结清保函
截至 2019 年 12 月 31 日, 本公司未结清保函金额为 396,000.00 元。
2)重大未结诉讼情况
关于本公司起诉北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆、北京超星神州科创技术有限
责任公司、北京邮电大学著作权纠纷案，涉及金额约为 520 万元，经北京知识产权法院一审后，
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2019 年年度报告
本公司上诉到北京市高级人民法院。北京市高级人民法院裁定发回北京知识产权法院重审，目前
正在进行中。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 150,195,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 150,195,000.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
根据年金计划方案，本公司按照工资总额的一定比例向年金计划缴款外，本公司无其他义务。
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2019 年年度报告
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。以经营分部为基础确
定报告分部。经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；2）本公司管理层能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 图书类业务 期刊类业务 进出口业务 其他 分部间抵销 合计
一、主营业务 1,180,371, 112,432,65 1,164,221,81 71,427, 54,197,647 2,474,256,
收入 634.72 5.47 3.86 983.49 .87 439.67
二、主营业务 546,117,26 70,896,514 1,099,246,69 43,682, 32,701,731 1,727,241,
成本 1.86 .07 4.12 450.41 .75 188.71
三、对联营和
合营企业的
投资收益
四、资产减值 -53,816,99 -555,717.7 -551,97 -54,924,68
损失 0.64 5 6.97 5.36
五、信用减值 -3,658,381 -486,463.0 -2,592,861.0 -77,539 -6,815,244
损失 .56 0 8 .16 .80
六、折旧费和 16,408,914 5,715,011. 3,198,176.69 1,632,0 26,954,152
摊销费 .77 44 49.33 .23
七、利润总额 410,211,53 21,964,628 30,076,409.5 7,487,6 469,740,19
5.60 .03 7 25.42 8.62
八、所得税费 5,751,657. 390,856.74 1,727,3 7,869,904.
用 49 89.96 19
九、净利润 404,821,73 21,573,771 30,076,409.5 5,398,3 461,870,29
1.53 .29 7 82.04 4.43
十、资产总额 4,195,574, 412,877,56 841,188,810. 169,152 3,856,992. 5,614,936,
362.01 3.62 77 ,790.98 92 534.46
十一、负债总 803,467,43 218,926,47 598,760,143. 15,922, 3,856,992. 1,633,219,
额 6.78 9.48 83 883.69 92 950.86
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
169 / 180
2019 年年度报告
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 106,503,683.03
1至2年 2,925,533.33
2至3年 1,820,955.83
3至4年 796,024.12
4至5年 1,871,203.90
5 年以上 5,075,755.71
合计 118,993,155.92
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例
金额 比例(%) 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%)
(%) (%)
按 单 项 计 提 3,032,35 3,032,35 100.
2.55 0.00
坏账准备 3.85 3.85 00
其中：
按 组 合 计 提 115,960, 6,064,31 109,896 98,318, 100. 6,755, 91,562,
97.45 5.23 6.87
坏账准备 802.07 2.13 ,489.94 400.57 00 626.78 773.79
其中：
账 龄 信 用 风 35,298,5 6,064,31 17.1 29,234, 40,329, 41.0 6,755, 16.7 33,574,
29.66
险特征组合 04.54 2.13 8 192.41 653.86 2 626.78 5 027.08
中国科传合
80,662,2 80,662, 57,988, 58.9 57,988,
并范围内关 67.79
97.53 297.53 746.71 8 746.71
联方组合
118,993, 9,096,66 109,896 98,318, 6,755, 91,562,
合计 / / / /
155.92 5.98 ,489.94 400.57 626.78 773.79
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
四川省南充卫生学校 885,606.56 885,606.56 100.00 预计无法收回
北京世纪之光书店 450,914.71 450,914.71 100.00 预计无法收回
儒林图书有限责任公司 323,714.40 323,714.40 100.00 预计无法收回
170 / 180
2019 年年度报告
陕西天地合和出版物物流发行有限
300,280.90 300,280.90 100.00 预计无法收回
公司
硅湖职业技术学院 230,000.00 230,000.00 100.00 预计无法收回
北京新联总发图书有限公司 225,184.51 225,184.51 100.00 预计无法收回
广西教联图书发行有限公司 201,351.89 201,351.89 100.00 预计无法收回
玉林市卫生学校 148,095.20 148,095.20 100.00 预计无法收回
沈阳高教图书有限公司 144,342.56 144,342.56 100.00 预计无法收回
杭州学是图书有限公司 122,863.12 122,863.12 100.00 预计无法收回
合计 3,032,353.85 3,032,353.85 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄信用风险特征组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内（含 1 年） 25,841,385.50 1,292,069.27 5.00
1-2 年（含 2 年） 2,925,533.33 292,553.34 10.00
2-3 年（含 3 年） 1,820,955.83 364,191.17 20.00
3-4 年（含 4 年） 796,024.12 398,012.06 50.00
4-5 年（含 5 年） 985,597.34 788,477.87 80.00
5 年以上 2,929,008.42 2,929,008.42 100.00
合计 35,298,504.54 6,064,312.13
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 其他变 期末余额
计提
回 销 动
应收账款坏
6,755,626.78 2,411,330.59 70,291.39 9,096,665.98
账准备
合计 6,755,626.78 2,411,330.59 70,291.39 9,096,665.98
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 70,291.39
171 / 180
2019 年年度报告
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
山东潍坊市 经总经理批准后
书款 58,811.39 书款无法收回 否
新华书店 核销
经总经理批准后
大同中医院 书款 11,480.00 书款无法收回 否
核销
合计 / 70,291.39 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债务人名称 账面余额 占应收账款合计的比例（%） 坏账准备
北京龙腾八方文化有限责任公司 76,507,471.50 64.30
北京海天华教文化传播有限公司 1,890,000.00 1.59 94,500.00
北京人天书店有限公司 1,840,000.00 1.55 92,000.00
河北大学 1,060,307.25 0.89 53,015.36
沈阳市新华书店 994,487.91 0.84 49,724.40
合计 82,292,266.66 69.17 289,239.76
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 660,775.81 2,888,357.75
其他应收款 126,092,383.09 5,032,612.56
合计 126,753,158.90 7,920,970.31
其他说明：
□适用 √不适用
172 / 180
2019 年年度报告
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款 660,775.81 2,888,357.75
合计 660,775.81 2,888,357.75
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 122,735,518.03
1至2年 1,256,465.81
2至3年 2,103,442.81
3至4年 483,190.62
4至5年 149,200.00
5 年以上 487,829.36
合计 127,215,646.63
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
内部关联方往来 123,441,134.11 3,548,997.20
保证金 2,106,163.58 2,102,106.30
押金及备用金 789,542.08 70,784.00
为职工垫付的社保 13,758.88 78,411.41
173 / 180
2019 年年度报告
其他 865,047.98 190,507.09
合计 127,215,646.63 5,990,806.00
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余
53,640.78 904,552.66 958,193.44
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 50,104.90 114,965.20 165,070.10
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日
103,745.68 1,019,517.86 1,123,263.54
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
其他应收款
958,193.44 165,070.10 1,123,263.54
坏账准备
合计 958,193.44 165,070.10 1,123,263.54
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
内部关联
CSPM Europe 118,795,600.00 1 年以内 93.38
方往来
1 年以内
北京科海新世纪
内部关联 121,386.05 元；1-2
书局有限责任公 1,848,716.56 1.45
方往来 年 956 元；2-3 年
司
1,726,374.51 元
北京黑白熊文化 3-4 年 46,492.56
内部关联
发展有限责任公 518,421.92 元；5 年以上 0.41 518,421.92
方往来
司 471,929.36 元
苏州农业职业技
质保金 175,500.00 1-2 年 0.14 17,550.00
术学院
科尔沁右翼前旗
质保金 150,400.00 3-4 年 0.12 75,200.00
民族职业高中
合计 / 121,488,638.48 / 95.50 611,171.92
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
291,064,39 23,059,4 268,004,98 240,277,67 23,059,411 217,218,2
对子公司投资
3.15 11.61 1.54 3.15 .61 61.54
291,064,39 23,059,4 268,004,98 240,277,67 23,059,411 217,218,2
合计
3.15 11.61 1.54 3.15 .61 61.54
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
175 / 180
2019 年年度报告
北京中科进出口有限 11,327,6 11,327,6
责任公司 80.83 80.83
北京学士书店有限责 5,007,31 5,007,31 3,861,13
任公司 7.88 7.88 9.29
北京科爱森蓝文化传 6,120,00 6,120,00
播有限公司 0.00 0.00
北京东方科龙图文有 14,545,7 14,545,7
限公司 78.05 78.05
中科传媒科技有限责 50,000,0 50,000,0
任公司 00.00 00.00
科学出版社成都有限 5,451,19 5,451,19
责任公司 8.85 8.85
786,720. 786,720.
CSPM Europe
00 00
《中国科学》杂志社有 27,850,3 27,850,3
限责任公司 29.93 29.93
北京龙腾八方文化有 50,523,6 50,523,6
限责任公司 00.00 00.00
南京科信文化传媒有 8,500,00 8,500,00
限责任公司 0.00 0.00
北京科瀚伟业教育科 8,936,37 8,936,37
技有限公司 3.13 3.13
6,021,75 6,021,75 1,997,44
科学出版社东京分社
2.00 2.00 6.00
2,491,39 2,491,39 1,889,18
科学出版社纽约公司
4.13 4.13 6.22
北京中科期刊出版有 10,000,0 10,000,0 2,903,76
限公司 00.00 00.00 8.12
北京科海新世纪书局 13,237,2 13,237,2 9,897,21
有限责任公司 12.30 12.30 2.30
中科数字出版传媒有 51,000,0 51,000,0
限公司 00.00 00.00
广州科创文化传媒有 15,000,0 15,000,0
限公司 00.00 00.00
《科学世界》杂志社有 4,265,03 4,265,03 2,510,65
限责任公司 6.05 6.05 9.68
240,277, 50,786,7 291,064, 23,059,4
合计
673.15 20.00 393.15 11.61
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
176 / 180
2019 年年度报告
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,062,642,939.55 549,680,000.73 935,485,892.05 467,529,294.12
其他业务 21,977,120.66 5,210,621.21 20,635,361.80 5,018,102.93
合计 1,084,620,060.21 554,890,621.94 956,121,253.85 472,547,397.05
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 6,529,098.69 1,866,639.81
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收
益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的
4,897,597.77
投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收
益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
4,350,000.00
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财投资收益 8,653,891.59 5,728,885.00
应收票据终止确认的贴现利息 -53,785.06
合计 19,479,205.22 12,493,122.58
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
177 / 180
2019 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -60,921.59
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 23,198,149.77
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易 11,593,416.76
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,099,862.43
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -95,058.45
少数股东权益影响额 -305,000.06
合计 35,430,448.86
178 / 180
2019 年年度报告
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 12.47 0.59 0.59
扣除非经常性损益后归属于公司普
11.52 0.54 0.54
通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
179 / 180
2019 年年度报告
第十二节 备查文件目录
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
备查文件目录
会计报表。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在中国证监会指定报纸公开披露过的所有公司文件的正本及公
备查文件目录
告的原稿。
董事长：林鹏
董事会批准报送日期：2020 年 4 月 29 日
修订信息
□适用 √不适用
180 / 180
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案四 关于公司 2019 年度财务决算的议案
各位股东及股东代表：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已完成对公司的审计，并出具了
[2020]12187 号标准无保留意见的《审计报告》。公司依据审计报告编制了《公
司 2019 年度财务决算报告》。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：《公司 2019 年度财务决算》
中国科技出版传媒股份有限公司
2019 年度财务决算报告
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 28 日完成了对中国
科技出版传媒股份有限公司（以下简称公司）的审计，并出具了天职业字
[2020]12187 号标准无保留意见的审计报告。公司依据审计报告编制了 2019 年
度财务决算报告，提交董事会审议。
一、财务资产状况
因首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况，
各项目调整情况说明如下：
1．将原列报于“货币资金”的结构性存款27,000万元调整至“其他流动资
产”列报。
2．将原列报于“应收票据”的银行承兑汇票1,562万元，调整至“应收款项
融资”列报；并将已背书但尚未到期且不满足终止确认条件的银行承兑汇票204
万元调整“应收款项融资”。
3．将“可供出售金融资产”8,005万元调整至“其他权益工具投资”列报；
并按照公允价值变动119万元调整“其他权益工具投资”。
为保证口径的一致性，以下按当年年初调整后数据进行财务指标分析。
1．资产总额
2019 年公司合并（含 18 家控股子公司，以下同）总资产为 561,494 万元，
较上年增长 13.35%。
2．负债总额
2019年公司总负债163,322万元，较上年增长18.12%。
3．所有者权益
2019 年归属于母公司的所有者权益合计 395,067 万元，较上年增长 11.80%，
利润分配情况：2019 年度本公司向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发
现金红利人民币 1.08 元(含税), 共计分配现金红利人民币 8,537 万元（含税）。
4．现金流量
2019 年合并现金及现金等价物净增加额为 71,175 万元，较上年增加 44,880
万元，增幅 170.68%。
经营活动产生的现金流量净额为 72,377 万元，较上年增加 23,837 万元，增
幅 49.11%。主要为销售收入增加以及收回上年结构性存款。投资活动产生的现
金流量净额 7,167 万元，较上年增加 15,335 万元，增幅 187.76%。筹资活动产
生的现金流量净额-8,884 万元，较上年增加 5,698 万元，增幅 39.08%，主要为
分配股利支付的现金变动。
二、销售盈利状况
2019 年公司实现合并营业收入为 250,810 万元，较上年增长 12.73%；实现
营业利润 44,550 万元，较上年增长 6.05%；实现净利润 46,187 万元，较上年增
长 8.39%。
其中母公司实现营业收入 108,462 万元，占整体营业收入的 43.24%，较上
年增长 13.44%；实现营业利润 39,938 万元，占整体营业利润的 89.65%，较上年
增长 5.71%；实现净利润 41,004 万元，占整体净利润的 88.78%，较上年增长
9.45%。
三、主要财务指标
从公司主要财务指标看，整体营运状况良好，每股收益和每股净资产较上年
有所增长；本年平均净资产较上年有所增长，净资产收益率较上年略有下降。
资产质量方面，应收账款保持了较高的周转率，表明资金回收速度较快，符
合图书出版销售行业特点。资产安全性方面，本年资产负债率有所增长。
经营增长状况方面，由于销售收入有所增长，营业收入增长率高于上年同期
水平。营业利润增长率较上年有所下降。
资本构成方面，因本年公司购置办公用房，固定资产比率较上年有所增长。
财务指标对比表：
项目 / 报告期 2019 年 2018 年 项目 / 报告期 2019 年 2018 年
基本每股收益(元) 0.59 0.54 资产负债率（%） 29.09 27.91
投资与 债务风险
收益 状况
每股净资产(元) 5.00 4.47 速动比率（倍） 2.94 3.15
净资产收益率（%） 12.43 12.51 营业收入增长率（%） 12.73 10.65
盈利能 经营增长
力 状况
主营业务利润率（%） 30.19 29.86 营业利润增长率（%） 6.05 20.76
存货周转率（次） 2.61 2.64 净资产比率(%) 70.91 72.09
资产质
资本构成
量状况
应收账款周转率（次） 25.54 27.50 固定资产比率(%) 4.48 3.97
四、所有者权益变动情况
2019 年初归属于母公司的所有者权益为 353,383 万元，本年实现净利润
46,187 万元，根据公司章程提取 10％的法定公积金规定以及下属公司亏损的会
计调整，本年计提盈余公积 4,100 万元。
2019 年末归属于母公司的所有者权益为 395,067 万元，其中,实收资本
79,050 万元，资本公积 78,381 万元，盈余公积 22,762 万元，未分配利润 210,630
万元，其他综合收益 4,243 万元（其他权益工具投资公允价值变动 4,293 万元，
外币财务报表折算差额-50 万元）。
五、其他财务及重大事项说明
1．2019 年公司投资 5,000 万元在苏州注册设立中科传媒科技有限责任公司，
并投资 5,004 万元在苏州工业园区 CBD 中心购买了办公用房。未来，中科传媒科
技有限责任公司将成为支撑公司转型升级的技术研发中心以及推动公司数字业
务创新的孵化器；
2．为加快公司国际化步伐，推动一流科技期刊建设，公司在法国巴黎设立
了一家全资子公司 CSPM Europe，并指定 CSPM Europe 为实施主体，以自有资
金共计约 1,481.89 万欧元(约合人民币 1.16 亿)收购了法国 EDP Sciences 100%
股权；
3．根据财税[2019]16 号的规定，本公司（不含下属外地分支机构）、上海
分公司及 5 家子公司自 2019 年起继续享受免征企业所得税优惠政策，免征期限
从 2019 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日；同时继续享受增值税先征后返 50%的
优惠政策，本期收到 2018 年返还增值税 1,818.4 万元；
4．本年向股东分配股利 8,537 万元；
5．本年存款类及投资理财收益 11,533.82 万元；
6. 本年计入营业外收入的政府补助 2,320 万元。含海外并购建设项目 717
万元，中国科技期刊登峰行动计划项目 670 万元，基于 ISLI 的内容资源资产化
管理及应用平台 162 万元，中国科技期刊卓越行动计划 137 万元等；
7. 重大未结诉讼情况
关于本公司起诉北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆、北京超
星神州科创技术有限责任公司、北京邮电大学著作权纠纷案，涉及金额约为 520
万元，经北京知识产权法院一审后，本公司上诉到北京市高级人民法院。北京市
高级人民法院裁定发回北京知识产权法院重审，目前正在进行中。
中国科技出版传媒股份有限公司
2020 年 4 月 28 日
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案五 关于公司 2020 年度财务预算的议案
各位股东及股东代表：
公司根据 2020 年度生产经营计划，按照财务预算编制原则，编制了 2020
年度合并财务预算报告。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：《公司 2020 年度财务预算报告》
中国科技出版传媒股份有限公司
2020 年度财务预算报告
根据中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）发展
目标，结合公司近年营业业绩和实际生产能力，2020 年度市场营销
计划及生产经营计划，按照合并报表口径，根据企业会计准则及相关
规定，经公司董事会分析研究，对公司 2020 年度的财务预算情况报
告如下：
一、预算编制的前提条件
1.公司遵循的法律、行政法规、政策及经济环境不发生重大变化；
2.现行主要税率、汇率、银行贷款利率不发生重大变化；
3.公司所处行业形势、市场环境、主要产品和原材料的市场价格
和供求关系不发生重大变化；
4.无其他人力不可抗拒及不可预测因素造成的重大不利影响。
二、收入与利润预算
营业收入预算 263,639 万元，同比增长 5.11%；
净利润预算 47,536 万元，同比增长 2.92%。
三、特别提示
本预算报告为公司 2020 年度内控管理控制指标，不代表公司对
2020 年的盈利预测，能否实现取决于经济环境、市场需求、汇率变
化等诸多因素，存在一定不确定性，请投资者注意。
中国科技出版传媒股份有限公司
2020 年 4 月 17 日
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案六 关于公司 2019 年度利润分配的议案
各位股东及股东代表：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2019 年 12 月 31 日，
公司期末可供分配利润为人民币 424,094,718.16 元。经董事会决议，公司 2019
年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分
配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.90 元（含税）。截至 2019 年 12
月 31 日 ， 公 司 总 股 本 790,500,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利
150,195,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 32.29%。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于 2019 年
度利润分配预案的公告》（公告编号 2020-008）。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案七 关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司 2019 年度聘用的财务报告审计机构与内部控制审计机构为天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”），公司审计委员会对天职
国际 2019 年度工作情况进行了审查，评价认为：天职国际在开展审计工作中勤
勉尽责，相关人员具备专业胜任能力，审计程序恰当规范。经公司第三届董事会
审计委员会第九次会议讨论，审计委员会提议续聘天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2020 年度财务审计及内部控制审计机构，审计费用预计为 149
万元整。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于续聘会计
师事务所的公告》（公告编号 2020-009）。该议案经股东大会通过后正式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案八 关于公司 2020 年度预计日常性关联交易的议案
各位股东及股东代表：
公司对 2019 年度日常性关联交易的执行情况进行了确认，并对 2020 年度的
日常性关联交易情况进行了估计。
一、公司 2019 年度日常性关联交易的执行情况
1. 采购商品/接受劳务情况
2019 年预计金额 2019 年实际发生金额
关联交易内容 关联人
（元） （元）
北京中科印刷有
印刷、制排 14,000,000.00 11,758,519.15
限公司
2. 关联租赁情况
2019 年预计金 2019 年实际发生
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类
额（元） 金额（元）
中国科技出版 中国科技出版
传媒股份有限 传媒集团有限 房屋建筑物 279,225.00 199,992.86
公司 公司
中国科技出版
北京东方科龙
传媒集团有限 房屋建筑物 150,000.00 142,857.14
图文有限公司
公司
中国科技出版
中科数字出版
传媒集团有限 房屋建筑物 500,000.00 0
传媒有限公司
公司
中国科技出版 中国科技出版
传媒股份有限 传媒集团有限 公务车 50,000 0
公司 公司
二、公司 2020 年度预计日常性关联交易
公司根据业务经营需要，对 2020 年度的日常关联交易情况进行了估计，具
体如下：
1. 采购商品/接受劳务情况
2020 年预计金额
关联交易内容 关联人
（元）
印刷、制排 北京中科印刷有限公司 16,000,000.00
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
2. 关联租赁情况
2020 年预计金额
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类
（元）
中国科技出版传媒 中 国 科 技 出 版 传媒 集团
房屋建筑物 281,520.00
股份有限公司 有限公司
中国科技出版传媒 北 京 东 方 科 龙 图文 有限
房屋建筑物 150,000.00
集团有限公司 公司
中国科技出版传媒 中 科 数 字 出 版 传媒 有限
房屋建筑物 600,000.00
集团有限公司 公司
三、关联方与公司的关联关系
1.中国科技出版传媒集团有限公司为公司的控股股东，截至 2019 年 12 月
31 日持有公司 73.66%的股份，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第一款规定的关联关系情形。
2.北京中科印刷有限公司为中国科技出版传媒集团有限公司的控股子公司，
截至 2019 年 12 月 31 日中国科技出版传媒集团有限公司持有北京中科印刷有限
公司 43.4%的股权，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第二款
规定的关联关系情形。
四、关联交易的定价政策和定价依据
公司与上述关联方的交易是指双方日常业务过程中依照一般商业条款所进
行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生
产经营活动的需要。
上述关联交易中关联方的交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，不
存在损害公司和股东利益的行为。公司与上述关联企业均为独立法人，独立经营，
在资产、财务、人员等方面均独立，上述关联交易不会对本公司 2020 年度和未
来财务状况、经营成果产生不利影响。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于 2020 年
度预计日常性关联交易的》（公告编号 2020-010）。该议案经股东大会通过后正
式生效
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案九 关于使用自有闲置资金委托理财的议案
各位股东及股东代表：
为提高资金使用效率，根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动
性和安全性的基础上，2020 年公司及公司控股子公司拟使用闲置自有资金不超
过 35 亿元人民币购买固定收益类或低风险类的中短期理财产品。
（一）委托投资理财的基本说明
公司 2020 年度计划进行委托投资理财的资金来源为公司自有资金，委托理
财资金额度不超过人民币 35 亿元，该资金额度自公司 2019 年度股东大会审议通
过之日起至公司 2020 年度股东大会召开之日有效，可循环滚动使用。
（二）产品说明
拟使用闲置自有资金用于购买固定收益类或低风险类的中短期理财产品。
（三）委托理财对公司的影响
在不影响公司经营业务与日常需要和按计划保障公司投资资金需求的前提
下，公司及公司控股子公司使用部分自有闲置资金购买中短期低风险的理财产品，
可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，
为公司股东获取更多的投资回报，因此对公司无不利影响。
（四）风险管控措施
1. 公司制定了《中国科技出版传媒股份有限公司投资理财管理制度》，在制
度中对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资
金安全，投资理财方案须符合本专项管理制度。
2. 公司董事会、监事会和股东大会审议通过后，实施时由公司财务总监负
责组织并提出申请，由公司总经理和董事长审批后执行。分子公司在批准额度内
按制度审批和备案。公司财务部安排专人负责所购买理财产品的日常管理与监控。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，
控制投资风险。
3. 公司财务部建立台账对各项投资理财进行管理，负责及时记录完整的会
计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
5. 公司购买理财产品仅限于与具有合法经营资格的金融机构进行合作，并
严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定，不从事高风险理财和金融衍
生品等业务。
6. 公司将按照信息披露的有关规定，及时披露公司购买理财产品的相关情
况。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于使用自有
闲置资金委托理财的公告》（公告编号 2020-011）。该议案经股东大会通过后正
式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案十 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
为提高募集资金使用效率，增加现金资产收益，在确保不影响募集资金项目
建设进度和公司正常生产经营的情况下，为公司及股东获取更多的投资回报，公
司拟使用最高额度不超过 8 亿元人民币闲置募集资金进行现金管理，选择适当的
时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本类约定的投资产品，且该等产品
不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。以上资
金额度自公司 2019 年股东大会审议通过之日起至公司 2020 年度股东大会召开之
日有效，可滚动使用，董事会将授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人
负责组织，财务部具体实施。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号 2020-012）。该议案经股东大会
通过后正式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案十一 关于变更公司经营范围并修订《公司章程》的议案（特别决议）
各位股东及股东代表：
一、变更公司经营范围
公司根据业务发展需要以及规范管理需要，对公司经营范围进行部分调整。
具体修改如下：
原经营范围：以出版自然科学、与自然科学交叉的社会科学、技术科学、医
学、生命科学、经济管理、法律、教育、外语图书为主，同时出版各类教材、专
业辞书、专业地图、科普读物以及青少年读物；出版电子出版物（以电子出版物
出版许可证许可出版范围为准，许可证有效期至 2025 年 6 月 30 日）；与本公司
已获许可出版内容范围相一致网络（含手机网络）出版业务；本版（含龙门书局）
图书、期刊、电子出版物批发、零售、本版总发行；出版《大气科学》、《大气科
学进展》、《气候与环境研究》、《大气和海洋科学快报》、《地球物理学报》、《地球
物理学进展》、《地质科学》、《第四纪研究》、《过程工程学报》、《基因组蛋白质组
与生物信息学报》、《现代物理知识》、《遥感学报》、《应用声学》、《中国科学院院
刊》、《中国物理 C》、《工程研究-跨学科视野中的工程》、《金属世界》、《科研信息
化技术与应用》、《中国地质》、《地质通报》；设计、制作印刷品广告；主办《互
联网周刊》、《大众数码》、《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、
《国家科学评论》、《建筑遗产》、《能源化学（英文）》；利用自有《互联网周刊》、
《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、《国家科学评论》、《能源
化学（英文）》、《基因组蛋白质组与生物信息学报》、《现代物理知识》、《工程研
究——跨学科视野中的工程》、《金属世界》、《科研信息化技术与应用》、《建筑遗
产》杂志发布广告；利用本出版社出版的图书发布广告；从事互联网文化活动；
从事会议与展览服务；网上销售。
变更后经营范围：以出版自然科学、与自然科学交叉的社会科学、技术科学、
医学、生命科学、经济管理、法律、教育、外语图书为主，同时出版各类教材、
专业辞书、专业地图、科普读物以及青少年读物；与本公司已获许可出版内容范
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
围相一致网络（含手机网络）出版业务；出版《国家科学评论（英文）》、《能源
化学（英文版）》等期刊（以期刊出版许可证为准）；设计、制作印刷品广告；利
用自有《互联网周刊》、《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、
《国家科学评论》、《能源化学（英文）》、《基因组蛋白质组与生物信息学报》、《现
代物理知识》、《工程研究——跨学科视野中的工程》、《数据与计算机发展前沿》、
《建筑遗产》杂志发布广告；利用本出版社出版的图书发布广告；从事互联网文
化活动；会议服务；承办展览展示活动；图书、期刊、电子出版物批发、零售、
网上销售（出版物经营许可证有效期至 2022 年 04 年 30 日）。出版电子出版物（以
电子出版物出版许可证许可出版范围为准，许可证有效期至 2025 年 6 月 30 日）。
二、《公司章程》修订条款
根据 2020 年 3 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券法》以及公司业务发
展实际情况，提议对《公司章程》作如下修改：
1.《公司章程》原第十三条：“以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理
论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，认真贯彻执行党
对出版工作的各项方针、政策，坚持为人民服务、为社会主义服务的出版方针，
实现社会效益与经济效益相统一。
立足科技，面向教育，用市场化和信息化手段实现知识创新成果的归纳整理、
传播转移、普及提高，为基础性、战略性、前瞻性科学研究和高技术产业化服务，
为科技成果国际交流服务，为培养优秀人才服务，做强做优做大中国的科技出版
产业。”
现修改为：“以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重
要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻执
行党对出版工作的各项方针、政策，坚持为人民服务、为社会主义服务、为科技
创新服务的出版方针，坚持把社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相统
一，推动企业高质量发展。”
2.《公司章程》原第十四条：“经依法登记，公司的经营范围：
以出版自然科学、与自然科学交叉的社会科学、技术科学、医学、生命科学、
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经济管理、法律、教育、外语图书为主，同时出版各类教材、专业辞书、专业地
图、科普读物以及青少年读物；出版电子出版物（以电子出版物出版许可证许可
出版范围为准，许可证有效期至 2025 年 6 月 30 日）；与本公司已获许可出版内
容范围相一致网络（含手机网络）出版业务；本版（含龙门书局）图书、期刊、
电子出版物批发、零售、本版总发行；出版《大气科学》、《大气科学进展》、《气
候与环境研究》、《大气和海洋科学快报》、《地球物理学报》、《地球物理学进展》、
《地质科学》、《第四纪研究》、《过程工程学报》、《基因组蛋白质组与生物信息学
报》、《现代物理知识》、《遥感学报》、《应用声学》、《中国科学院院刊》、《中国物
理 C》、《工程研究-跨学科视野中的工程》、《金属世界》、《科研信息化技术与应
用》、《中国地质》、《地质通报》；设计、制作印刷品广告；主办《互联网周刊》、
《大众数码》、《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、《国家科学
评论》、《建筑遗产》、《能源化学（英文）》；利用自有《互联网周刊》、《博物院》、
《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、《国家科学评论》、《能源化学（英文）》、
《基因组蛋白质组与生物信息学报》、《现代物理知识》、《工程研究——跨学科视
野中的工程》、《金属世界》、《科研信息化技术与应用》、《建筑遗产》杂志发布广
告；利用本出版社出版的图书发布广告；从事互联网文化活动；从事会议与展览
服务；网上销售。
具体经营范围以工商登记机关核发的营业执照为准。
公司按照市场导向，根据自身能力以及经营发展的需要，可以调整经营范围，
并在境内外设立分支机构，但应当根据当地法律经有权机关登记或变更。”
现修改为：“经依法登记，公司的经营范围：
以出版自然科学、与自然科学交叉的社会科学、技术科学、医学、生命科学、
经济管理、法律、教育、外语图书为主，同时出版各类教材、专业辞书、专业地
图、科普读物以及青少年读物；与本公司已获许可出版内容范围相一致网络（含
手机网络）出版业务；出版《国家科学评论（英文）》、《能源化学（英文版）》等
期刊（以期刊出版许可证为准）；设计、制作印刷品广告；利用自有《互联网周
刊》、《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、《国家科学评论》、
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
《能源化学（英文）》、《基因组蛋白质组与生物信息学报》、《现代物理知识》、《工
程研究——跨学科视野中的工程》、《数据与计算机发展前沿》、《建筑遗产》杂志
发布广告；利用本出版社出版的图书发布广告；从事互联网文化活动；会议服务；
承办展览展示活动；图书、期刊、电子出版物批发、零售、网上销售（出版物经
营许可证有效期至 2022 年 04 年 30 日）。出版电子出版物（以电子出版物出版许
可证许可出版范围为准，许可证有效期至 2025 年 6 月 30 日）。
具体经营范围以工商登记机关核发的营业执照为准。
公司按照市场导向，根据自身能力以及经营发展的需要，可以调整经营范围，
并在境内外设立分支机构，但应当根据当地法律经有权机关登记或变更。”
3.《公司章程》原第三十条：“公司董事、监事、高级管理人员、持有本公
司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在
卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出
该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。”
现修改为：“公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股
东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，
或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收
回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份以
及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的，卖出该股票不受 6 个月时间限
制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
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者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。”
4.《公司章程》原第三十六条：“董事、高级管理人员执行公司职务时违反
法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或
合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监
事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，
股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。”
现修改为：“董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时
违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定给公司造成损失，控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成
损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人
民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受本条规定的限制。”
5.《公司章程》原第八十一条：“股东（包括股东代理人）以其所代表的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者
变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限
制。”
现修改为：“股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
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合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东投票权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规
定，导致公司或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。”
6.《公司章程》原第一百〇二条：“公司党委的职权包括：
（一）发挥政治核心作用，围绕企业生产经营开展工作；
（二）保证监督党和国家的方针、政策在本企业的贯彻执行；
（三）支持股东大会、董事会、监事会、总经理依法行使职权；
（四）研究布置公司党群工作，加强党组织的自身建设，领导思想政治工作、
精神文明建设和工会、共青团等群众组织；
（五）参与企业重大问题的决策，研究决定公司重要人事任免，讨论审议其
它“三重一大”事项；
（六）全心全意依靠职工群众，支持职工代表大会开展工作；
（七）研究其它应由公司党委决定的事项。”
现修改为：“公司党委的职权包括：
（一）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，学习宣传党的
理论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党组
织决议在本企业贯彻落实；
（二）发挥政治核心和领导核心作用，把方向、管大局、保落实，坚持把社
会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相统一；
（三）支持公司建立完善法人治理结构，支持股东大会、董事会、监事会、
经理层依法行使职权；
（四）全面落实从严治党要求，切实履行党风廉政建设主体责任，支持纪检
监察机构依规依纪依法开展工作，自觉接受纪检监察机构的监督；
（五）不断加强党组织的自身建设，研究布置党群工作，推进基层党建工作
创新，领导思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织；
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（六）对公司“三重一大”等重大事项进行研究决策；
（七）全心全意依靠职工群众，支持职工代表大会开展工作；
（八）研究其它应由公司党委决定的事项。”
7.《公司章程》原第一百〇五条：“公司经营层在任命中层以上管理人员前
须报请公司党委同意后，按程序选聘。”
现修改为：“坚持党管干部、党管人才的原则，履行公司重要经营管理干部
选用的主导权，发挥选人用人中的领导和把关作用。公司经营层在任命中层及以
上管理人员前须报请公司党委同意后，按程序选聘。”
8.《公司章程》原第一百二十七条：“独立董事除履行上述职责外，还应当
对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任或解聘高级管理人员；
(三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上，或拟与关联法人达
成的金额在 300 万元以上，且占公司最近经审计净资产 0.5%以上的关联交易，
以及公司是否采取有效措施回收欠款（如有）；
(五) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
(六) 公司章程规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。”
现修改为：“独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股
东大会发表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任或解聘高级管理人员；
(三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上，或拟与关联法人达
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成的金额在 300 万元以上，且占公司最近经审计净资产 0.5%以上的关联交易，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；
(五) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
(六) 公司章程规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。”
9.《公司章程》原第一百八十九条：“公司在每一会计年度结束之日起 4 个
月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6
个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务
会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证
监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。”
现修改为：“公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券
交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向
中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前
3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报
送季度财务会计报告。其中年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计
师事务所审计。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。”
10.《公司章程》原第二百〇九条：“公司通知以专人送出的，由被送达人在
送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期。
公司通知以传真送出的，以传真发出后的第 1 个工作日为送达日期。
公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第 10 个工作日为送达日期。
公司通知以电子邮件送出的，以电子邮件发出后的第 1 个工作日为送达日期。
公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。”
现修改为：“公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
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章），被送达人签收日期为送达日期。
公司通知以传真送出的，以传真发出后的第 1 个工作日为送达日期。
公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第 10 个工作日为送达日期。
公司通知以电子邮件送出的，以电子邮件发出的当日为送达日期。
公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。”
11.《公司章程》原第二百一十一条：“公司指定《上海证券报》、《中国证券
报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所官方网站（简称“指定媒体”）
为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。”
现修改为：“公司在上海证券交易所官方网站和符合国务院证券监督管理机
构规定条件的媒体上刊登公司公告和其他需要披露的信息。”
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于变更经营
范围并修订<公司章程><股东大会议事规则>的公告》（公告编号 2020-013）。该
议案经股东大会通过后正式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：《中国科技出版传媒股份有限公司章程》
中国科技出版传媒股份有限公司
章 程
2020年4月
目 录
第一章 总 则 ..................................................... 3
第二章 经营宗旨和范围 ............................................. 5
第三章 股 份 ..................................................... 5
第一节 股份发行......................................................... 5
第二节 股份增减和回购 ................................................... 6
第三节 股份转让......................................................... 7
第四章 股东和股东大会 ............................................. 9
第一节 股东............................................................. 9
第二节 股东大会的一般规定 .............................................. 11
第三节 股东大会的召集 .................................................. 13
第四节 股东大会的提案与通知 ............................................ 15
第五节 股东大会的召开 .................................................. 16
第六节 股东大会的表决和决议 ............................................ 19
第五章 党组织 .................................................... 23
第一节 党组织的机构设置 ................................................ 23
第二节 公司党委职权 .................................................... 23
第三节 公司纪委职权 .................................................... 24
第六章 董事会 .................................................... 25
第一节 董事............................................................ 25
第二节 独立董事........................................................ 27
第三节 董事会.......................................................... 31
第四节 董事会秘书...................................................... 35
第七章 总经理及其他高级管理人员 .................................. 38
第八章 监事会 .................................................... 40
第一节 监事............................................................ 40
第二节 监事会.......................................................... 40
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 .............................. 43
第一节 财务会计制度 .................................................... 43
第二节 利润分配........................................................ 44
第三节 内部审计........................................................ 46
第四节 会计师事务所的聘任 .............................................. 46
第十章 通知和公告 ................................................ 47
1
第一节 通知............................................................. 47
第二节 公告............................................................. 47
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................... 48
第一节 合并、分立、增资和减资 .......................................... 48
第二节 解散和清算...................................................... 49
第十二章 修改章程 ................................................ 51
第十三章 附 则 .................................................. 52
2
中国科技出版传媒股份有限公司
章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强
党的建设的若干意见》、《中共中国科学院党组关于新形势下加强院、所投资企
业党建工作的实施意见》和其他有关法律法规、规章及公司实际，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下
简称“公司”）。
公司经中华人民共和国财政部 2011 年 4 月 19 日《财政部关于科学出版传
媒股份有限公司（筹）设立方案及国有股权管理方案有关问题的函》（财教函
[2011]31 号）、中华人民共和国新闻出版总署 2011 年 3 月 28 日《关于科学出版
社有限责任公司整体变更设立股份公司并在境内证券市场上市的复函》（新出字
[2011]77 号）批准，以有限公司整体变更的方式发起设立；在北京市工商行政管
理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：911100007109346842。
第三条 公司于 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 13,050 万股，于 2017
年 1 月 18 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称
中文名称：中国科技出版传媒股份有限公司
中文简称：中国科传
英文全称：China Science Publishing & Media Ltd
英文简称：CSPM
第五条 公司住所：北京市东城区东黄城根北街 16 号
第六条 公司注册资本为人民币 790,500,000 元。
3
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司必须毫不动摇坚持党的领导，毫不动摇加强党的建设，把加强
党的领导和完善公司治理统一起来，明确党组织在公司法人治理结构中的法定地
位。发挥党委在公司的政治核心作用。
第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公
司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股
东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。
依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理
和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指总经理和其他高级管理人员。其
他高级管理人员是指公司的总编辑、副总经理、财务总监、董事会秘书。
4
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理
论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想
为指导，认真贯彻执行党对出版工作的各项方针、政策，坚持为人民服务、为社
会主义服务、为科技创新服务的出版方针，坚持把社会效益放在首位，实现社会
效益与经济效益相统一，推动企业高质量发展。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：
以出版自然科学、与自然科学交叉的社会科学、技术科学、医学、生命科学、
经济管理、法律、教育、外语图书为主，同时出版各类教材、专业辞书、专业地
图、科普读物以及青少年读物；与本公司已获许可出版内容范围相一致网络（含
手机网络）出版业务；出版《国家科学评论（英文）》、《能源化学（英文版）》等
期刊（以期刊出版许可证为准）；设计、制作印刷品广告；利用自有《互联网周
刊》、《博物院》、《养生科学》、《中国国家旅游》、《阿阿熊》、《国家科学评论》、
《能源化学（英文）》、《基因组蛋白质组与生物信息学报》、《现代物理知识》、《工
程研究——跨学科视野中的工程》、《数据与计算机发展前沿》、《建筑遗产》杂志
发布广告；利用本出版社出版的图书发布广告；从事互联网文化活动；会议服务；
承办展览展示活动；图书、期刊、电子出版物批发、零售、网上销售（出版物经
营许可证有效期至 2022 年 04 年 30 日）。出版电子出版物（以电子出版物出版许
可证许可出版范围为准，许可证有效期至 2025 年 6 月 30 日）。
具体经营范围以工商登记机关核发的营业执照为准。
公司按照市场导向，根据自身能力以及经营发展的需要，可以调整经营范围，
并在境内外设立分支机构，但应当根据当地法律经有权机关登记或变更。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每
一股份应当具有同等权利。
5
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司集中存管。
第十九条 公司发起人的名称、认购的股份数、持股比例、出资方式及出
资时间如下表所示：
认购的股份数
名称 持股比例 出资方式 出资时间
（万股）
中国科技出版传媒集团 公司设立时
59,400 99% 净资产折股
有限公司 缴足
中国科学院控股有限公 公司设立时
600 1% 净资产折股
司 缴足
合计 60,000 100% － －
经公司 2011 年第二次临时股东大会决议，公司注册资本增至 66,000 万股，
由人民邮电出版社有限公司认购公司新增发的 3,000 万股股份，持股比例占增资
后股份公司总股本的 4.54545%，由电子工业出版社有限公司认购公司新增发的
3,000 万股股份，持股比例占增资后股份公司总股本的 4.54545%。发起人中国科
技出版传媒集团有限公司持股比例占增资后股份公司总股本的 90%，发起人中国
科学院控股有限公司持股比例占增资后股份公司总股本的 0.9091%。
第二十条 公司的股份总数为 79,050 万股，均为每股面值人民币壹元的普
通股。
第二十一条 公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、
垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，按照法律、法规的规定，经股
东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一) 公开发行股份；
(二) 非公开发行股份；
(三) 向现有股东派送红股；
(四) 以公积金转增股本；
6
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公
司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和
本章程的规定，收购本公司的股份：
(一) 减少公司注册资本；
(二) 与持有本公司股票的其他公司合并；
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份的；
(五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六) 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者
法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项至第（二）项规
定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）
项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形
的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项
情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，
并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
7
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转
让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之
日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离
职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股
份以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的，卖出该股票不受 6 个月时
间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
8
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承
担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股
东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
(三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
(六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
其股份；
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅第三十三条所述有关信息或者索取资料的，应
当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实
股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股
东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人
民法院撤销。
9
已经根据股东大会、董事会决议办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效
或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请
求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司
利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章
程的规定给公司造成损失，控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造
成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向
人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受本条规定的限制。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
(一) 遵守法律、行政法规和本章程；
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三) 除法律、行政法规规定的情形外，不得退股；
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
严禁公司股东或者实际控制人侵占公司资产，严禁控股股东及关联企业占用
公司资金，损害公司或者其他股东的利益。公司股东侵占公司资产给公司或者其
他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
10
(五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行
质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司社会公众股股东的合法权
益，不得利用其控制地位损害公司和公司社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(一) 决定公司的经营方针和投资计划；
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
(三) 审议批准董事会的报告；
(四) 审议批准监事会的报告；
(五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(八) 对发行公司债券作出决议；
(九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(十) 修改本章程；
(十一) 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
(十二) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项；
(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
(十四) 审议批准变更募集资金用途事项；
(十五) 审议批准股权激励计划；
(十六) 审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
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第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
(二) 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审
计净资产的 50％以后提供的任何担保；
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
(四) 公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30％
以后提供的任何担保；
(五) 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计净资产的 50％，且绝对金额超过 5,000 万元以上。
(六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十三条 公司发生下列关联交易事项，须经股东大会审议通过：
(一) 公司与关联人（包括关联法人和关联自然人）发生的交易（公司提供
担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在 3,000 万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易；
公司与同一关联人（包括与该关联人受同一主体控制或相互存在股权控制关系的
其他关联人）进行的交易、与不同关联人进行的与同一交易标的类别相关的交易，
应当按照连续十二个月累计计算的原则适用前款规定；
(二) 公司为关联方提供担保的，不论数额大小，均应提交股东大会审议；
公司为持股 5％以下的股东提供担保的，参照本款规定执行，有关股东应当在股
东大会上回避表决。
第四十四条 公司在十二个月内累计发生的同类交易事项，包括：购买或
者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售
行为仍包括在内）；对外投资（含委托理财，委托贷款等）；提供财务资助；租入
或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产（不包括受赠
现金资产）；债权或者债务重组（不包括单纯减免公司义务的债务）；转让或者受
让研究与开发项目，达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 30%以上；
(二) 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
(三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元；
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(四) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
(五) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算；相关交易事项金额计算方法
和标准，以《上海证券交易所股票上市规则》规定为准。同类交易事项已经按照
本条规定履行相关程序的，不再纳入相关累计计算范围。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举
行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开
临时股东大会：
(一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
(二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；
(三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
(四) 董事会认为必要时；
(五) 监事会提议召开时；
(六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十七条 公司召开股东大会的地点为：公司住所或者股东大会召集人
指定的其他地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十八条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
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在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关的股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召
集和主持。
第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中
国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
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第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘
书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本
公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十五条 提案应为书面形式，提案的内容应当属于股东大会职权范围，
有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。
第五十七条 公司召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各
股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司计算前述“20 日”、“15 日”的起始期限时，不包括会议召开当日，但
包括通知发出当日。
第五十八条 股东大会的通知包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点和会议期限；
(二) 提交会议审议的事项和提案；
(三) 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(五) 会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
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股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或
其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不
得早于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日
上午 9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日；股权登记日一
旦确认，不得变更。
第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 披露持有本公司股份数量；
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第六十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十一条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人应
出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
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第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
(一) 代理人的姓名；
(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
(四) 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应
行使何种表决权的具体指示；
(五) 委托书签发日期和有效期限；
(六) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会。
第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股
东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当
出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
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经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
第七十一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的公布、会议决
议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权规则，
授权内容应明确具体。
股东大会议事规则应作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。
每名独立董事也应作出述职报告。
第七十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建
议作出解释和说明。
第七十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
第七十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。
会议记录记载以下内容：
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六) 律师及计票人、监票人姓名；
(七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。会议记录应当与现场出席股东的签名册和代理出席的委托书及其他方式表决
情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
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不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
(一) 董事会和监事会的工作报告；
(二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
(三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
(四) 公司年度预算方案、决算方案；
(五) 公司年度报告；
(六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一) 公司增加或者减少注册资本；
(二) 公司的分立、合并、解散和清算；
(三) 本章程的修改；
(四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
(五) 股权激励计划；
(六) 对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的；
(七) 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
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公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照
法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可
以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托
其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以
配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东投票权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关
规定，导致公司或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
未能出席股东大会的关联股东，不得就该事项授权代理人代为表决，其代
理人也应参照本款有关关联股东回避的规定予以回避。
审议关联交易事项，关联股东的回避和表决程序如下：
（一）关联股东应当在股东大会召开日前向董事会披露其与关联交易各方的
关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，会议主持人宣布有关联关系的
股东，并解释和说明关联股东与关联交易各方的关联关系；
（三）关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否
公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项
参与表决；股东大会进行表决前，会议主持人应当向与会股东宣告关联股东不参
与投票表决；
（四）股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股
东所持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及本章程
规定的特别决议事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表
决权的三分之二以上通过方为有效。
关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避的，有关该关
联事项的决议无效。
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第八十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式
和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大
会提供便利。
第八十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者
重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十五条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会
的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对
同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。
除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会
将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十九条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票（出席会议股东代表不足两人时例外）。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系
统查验自己的投票结果。
第九十一条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
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人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
密义务。
第九十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理
人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当即时组织点票。
第九十四条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
一经选举通过立即就任。
第九十七条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
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第五章 党组织
第一节 党组织的机构设置
第九十八条 公司根据《党章》规定，设立中共中国共产党中国科技出版
传媒股份有限公司委员会（简称“公司党委”）和中国共产党中国科技出版传媒
股份有限公司纪律检查委员会（简称“公司纪委”）。
第九十九条 公司党委和公司纪委书记、副书记、委员的职数按上级党组
织批复设置，并按照《党章》等有关规定选举或任命产生。
第一百条 公司党委设党委办公室作为工作部门。
第一百〇一条 党组织机构设置及其人员编制纳入公司管理机构和编制，党
组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第二节 公司党委职权
第一百〇二条 公司党委的职权包括：
（一）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，学习宣传党的
理论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党组
织决议在本企业贯彻落实；
（二）发挥政治核心和领导核心作用，把方向、管大局、保落实，坚持把社
会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相统一；
（三）支持公司建立完善法人治理结构，支持股东大会、董事会、监事会、
经理层依法行使职权；
（四）全面落实从严治党要求，切实履行党风廉政建设主体责任，支持纪检
监察机构依规依纪依法开展工作，自觉接受纪检监察机构的监督；
（五）不断加强党组织的自身建设，研究布置党群工作，推进基层党建工作
创新，领导思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织；
（六）对公司“三重一大”等重大事项进行研究决策；
（七）全心全意依靠职工群众，支持职工代表大会开展工作；
（八）研究其它应由公司党委决定的事项。
第一百〇三条 董事会、经营层作决定的“三重一大”事项，事先须由公
司党委在充分掌握调研情况和沟通意见的基础上，进行集体研究讨论并提出意见
和建议。
23
第一百〇四条 公司在选聘董事和监事，以及推荐董事长、监事会主席、
总经理人选前，公司党委须报请有干部管理权限的上级党组织审议并同意后再履
行公司相关程序。
第一百〇五条 坚持党管干部、党管人才的原则，履行公司重要经营管理
干部选用的主导权，发挥选人用人中的领导和把关作用。公司经营层在任命中层
及以上管理人员前须报请公司党委同意后，按程序选聘。
第三节 公司纪委职权
第一百〇六条 公司纪委的职权包括：
（一）维护党的章程和其他党内法规；
（二）检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况；
（三）贯彻执行上级纪委和公司党委有关重要决定、决议及工作部署；
（四）协助党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作，研究、部署纪检
监察工作；
（五）经常对党员进行党纪党规的教育，作出关于维护党纪的决定；
（六）对党员领导干部行使权力进行监督；
（七）按职责管理权限，检查和处理公司所属各单位党组织和党员违反党的
章程和其他党内法规的案件；
（八）受理党员的控告和申诉，保障党员权利；
（九）研究其它应由公司纪委决定的事项。
24
第六章 董事会
第一节 董事
第一百〇七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的董
事：
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年；
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年。
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
(七) 相关部门经审查后认为不适格的；
(八) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任
职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇八条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会
解除其职务。董事任期三年。任期届满可连选连任。董事会中的职工代表由公司
职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后,直接进入董事
会。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程的规定，履行董事职务。
公司董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他
高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总
数的 1/2。
第一百〇九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠
实义务：
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(一) 在其职责范围内行使权力，不得越权；
(二) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
(三) 不得挪用公司资金；
(四) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
(五) 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
(六) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者
进行交易；
(七) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
(八) 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(九) 不得擅自披露公司秘密；
(十) 不得利用其关联关系损害公司利益；
(十一) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百一十条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤
勉义务：
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
(二) 应公平对待所有股东；
(三) 及时了解公司业务经营管理状况；
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
(六) 接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；
(七) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百一十一条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董
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事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百一十二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事
会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职
务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百一十三条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交
手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除；其对公司
秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第一百一十四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得
以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合
理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立
场和身份。
第一百一十五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百一十六条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定
执行。
第二节 独立董事
第一百一十七条 公司实行独立董事制度。
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股
东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第一百一十八条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中
至少包括一名会计专业人士。
独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的
合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第一百一十九条 独立董事应当符合下列基本条件：
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(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
(二) 具备独立性；
(三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
(四) 具备五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；
(五) 公司股东大会确定的其他任职条件。
第一百二十条 独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
(一) 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、 岳父母、儿媳
女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
(二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；
(三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
(四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
(五) 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
(六) 中国证监会认定的其他人员。
第一百二十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，
连选可以连任，但连任时间不得超过六年。
第一百二十二条 独立董事有下列情形之一的，由董事会或者监事会提请
股东大会予以罢免：
(一) 因职务变动不符合独立董事任职资格条件且本人未提出辞职的；
(二) 连续三次未亲自出席董事会会议的；
(三) 发生本章程第一百二十四条规定的严重失职行为的；
(四) 根据法律、行政法规、规章或本章程规定，不得或不适合继续担任独
立董事的其他情形。
董事会或监事会提请罢免独立董事的议案应当由董事会或监事会以全体董
事或监事的三分之二以上表决通过后方可提交股东大会审议。若董事会或监事会
一方已通过提请罢免独立董事提案，则另一方在通过该提案后可与其联名提交同
一提案。
独立董事在上述提案提交股东大会之前可向董事会或监事会进行陈述和辩
解，董事会或监事会应当在股东大会召开之前召集临时会议听取独立董事的陈述
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和辩解。股东大会应当依法审议表决。
第一百二十三条 因严重失职被有关监管机关取消任职资格的独立董事，
不得再担任公司独立董事。其职务自任职资格取消之日起解除。
如因独立董事资格被取消或被罢免，或者独立董事出现不符合独立性条件
或其他不适应履行独立董事职责的情形，导致公司董事会中独立董事人数或比例
低于有关法律、行政法规、规章或公司章程规定的最低人数或要求的比例时，公
司应尽快召开股东大会选举并补足。
第一百二十四条 独立董事有下列情形之一的，构成前条所述的严重失职：
(一) 泄露公司商业秘密，损害公司利益；
(二) 在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用独立董事地位谋取私利；
(三) 关联交易导致公司重大损失，独立董事未行使否决权的；
(四) 有关监管机关认定的其他严重失职行为。
第一百二十五条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经
营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向
公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
除出现本章程所述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立
董事任期届满前不得无故被免职。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当
的，可以作出公开的声明。
独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞
职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况
进行说明。如因独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章
程规定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政
法规及本章程的规定履行职务。
第一百二十六条 独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规
以及本章程赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：
(一) 重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公
司最近经审计净资产 5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；
独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的
依据；
(二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
(三) 向董事会提请召开临时股东大会；
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(四) 提议召开董事会；
(五) 可以在股东大会召开前公开向股东征集表决权；
(六) 独立聘请外部审计机构和咨询机构。
独立董事行使上述第(一)至(五)项职权应当取得全体独立董事的二分之一
以上同意，行使上述第(六)项职权应当经全体独立董事同意。如上述提议未被采
纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
公司董事会设立的提名与薪酬考核委员会、审计委员会，独立董事应当在委
员会成员中占有二分之一以上的比例。
第一百二十七条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事
会或股东大会发表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任或解聘高级管理人员；
(三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 公司拟与关联自然人达成的金额在 30 万元以上，或拟与关联法人达成
的金额在 300 万元以上，且占公司最近经审计净资产 0.5%以上的关联交易，以
及公司是否采取有效措施回收欠款；
(五) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
(六) 公司章程规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
第一百二十八条 独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议。
第一百二十九条 独立董事在履行职责过程中，发现董事会、董事、高级
管理人员及公司机构和人员有违反法律、行政法规、规章及公司章程规定情况的，
应及时提出书面要求予以纠正。
第一百三十条 董事会决议违反法律、行政法规、规章或公司章程，致使公
司遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
第一百三十一条 除本节关于独立董事的特别规定之外，独立董事还应同
时遵守本章程关于董事的一般规定，一般规定与特别规定不一致的，适用特别规
定。
第一百三十二条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事
提供必要的条件：
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(一) 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会
决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资
料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议
或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
(二) 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 5
年。
(三) 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应
积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。
(四) 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
(五) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承
担。
(六) 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预
案，股东大会审议通过。
(七) 除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机
构和人员取得额外的、未予公开的其他利益。
第三节 董事会
第一百三十三条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百三十四条 董事会由 9 名董事组成，其中职工代表董事 1 人，独立
董事 3 人，设董事长 1 人。
第一百三十五条 董事会行使下列职权：
(一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(二) 执行股东大会的决议；
(三) 决定公司的经营计划和投资方案；
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，董事会应按照公司章程规
定，履行制定、 调整或变更公司利润分配政策尤其是现金分红政策，以及制定
具体利润分配方案时的各项职能；
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
(八) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
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押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
(九) 决定公司内部管理机构的设置；
(十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或
者解聘公司总编辑、副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；
(十一) 制订公司的基本管理制度；
(十二) 制订本章程的修改方案；
(十三) 管理公司信息披露事项；
(十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(十五) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(十六) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会
和编辑委员会。各专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成、其中审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员
会的召集人为会计专业人士，战略委员会由董事长担任召集人。董事会负责制定
专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百三十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非
标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百三十七条 董事会制定董事会议事规则，规定董事会的召开和表决
程序，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
董事会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百三十八条 董事会还具有下列职权：
(一) 审批公司交易金额未达到本章程第四十二条标准的对外担保事项；
(二) 审批公司与关联自然人单笔交易金额在 30 万元以上、与关联法人单笔
交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，但
未达到本章程第四十三条标准的关联交易；
公司与关联法人就同一标的或者公司与同一关联法人在连续 12 个月内达成
的关联交易累计金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值
0.5%以上，公司与关联自然人就同一标的或者公司与同一关联自然人在连续 12
个月内达成的关联交易累计金额在 30 万元以上，但未达到本章程第四十三条标
准；
(三) 公司在十二个月内累计发生的同类交易事项，包括：购买或者出售资
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产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的
资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为仍包
括在内）；对外投资（含委托理财，委托贷款等）；提供财务资助；租入或者租出
资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产（不包括受赠现金资产）；
债权或者债务重组（不包括单纯减免公司义务的债务）；转让或者受让研究与开
发项目，达到下列标准之一但未达到本章程第四十一条第一款第（十三）项规定
的标准的，应当提交董事会审议：
1. 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
2. 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
3. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且
绝对金额超过 100 万元；
4. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
5. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
董事会在上述权限内可以授权董事长行使部份职权。
超过上述额度的重大事项，应当组织有关专家技术人员评审，并报股东大
会审议批准。
第一百三十九条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百四十条 董事长行使下列职权：
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(三) 组织制订董事会运作的各项制度，协调董事会的运作；
(四) 签署董事会重要文件，代表公司对外签署有法律约束力的重要文件；
(五) 在董事会闭会期间，行使下列事项的审批权：
1. 审批单笔交易金额低于 5,000 万元且一年内累计占公司最近一期经审计
总资产 5%以上，10%以下的对外投资、购买或出售资产的事项；
2. 审批单笔交易金额低于 3,000 万元且一年内累计占公司最近一期经审计
总资产 5%以上，10%以下的公司为自身债务进行资产抵押的事项。
3. 审批单笔交易金额低于 1,000 万元且一年内累计不超过公司最近一期经
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审计总资产 5%的委托理财事项。
(六) 法律及本章程授予的其他职权。
(七) 董事会授予的其他职权。
上述第（七）项所述董事会对董事长的授权原则是：
1．有利于公司的科学决策和快速反应；
2．授权事项在董事会决议范围内，且授权内容明确具体，有可操作性；
3．符合公司及全体股东的最大利益。
第一百四十一条 公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百四十二条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期
会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百四十三条 代表 1/10 以上表决权的股东、董事长、1/3 以上董事、
1/2 独立董事、监事会、总经理，可以提议召开董事会临时会议。
董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百四十四条 董事会召开临时董事会会议的通知可以采用专人送达、
传真、邮件、电子邮件方式，于会议召开 5 日以前通知全体董事。
第一百四十五条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点；
(二) 事由及议题；
(三) 会议召开的方式；
(四) 会议期限；
(五) 发出通知的日期；
(六) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(七) 董事表决所必需的会议材料；
(八) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
(九) 联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百四十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作
出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。董
事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对对外担保事项作出决议，除公司全
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体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
第一百四十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系
的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会
议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关
系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项
提交股东大会审议。
第一百四十八条 董事会决议表决方式为：记名投票或现场举手表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用书面、电子邮
件或其他通讯方式进行表决并作出决议，并由参会董事签字。
第一百四十九条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，
可以书面委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授
权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
董事未出席董事会会议、亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
第一百五十条 董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议
的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百五十一条 董事会会议记录包括以下内容：
(一) 会议届次和召开的日期、地点及方式；
(二) 会议通知的发出情况；
(三) 会议召集人和主持人；
(四) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
(五) 会议议程；
(六) 董事发言要点和主要意见；
(七) 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）；
(八) 与会董事认为应当记载的其他事项。
第四节 董事会秘书
第一百五十二条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，经董事会聘任
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或者解聘。
第一百五十三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格：
(一) 具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上
的自然人；
(二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职
业道德和个人品质；
(三) 严格遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚地履行职责，并具有
良好的沟通技巧和灵活的处事能力；
(四) 经过相关证券交易所专业培训。
第一百五十四条 公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，下列人
员不得担任公司董事会秘书：
(一) 本章程第一百〇七条规定的任何一种情形；
(二) 本公司现任监事；
(三) 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师。
第一百五十五条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，处理董事会日常事务、办理信息披露事务等事
宜。董事会秘书应认真履行下列职责：
(一) 董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人，对公司和公司董
事会负责；
(二) 准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
(三) 按照法定程序筹备董事会会议及其专门委员会会议和股东大会，列席
会议并作记录；
(四) 协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、
真实和完整地进行信息披露；
(五) 列席涉及信息披露的有关会议，列席总经理办公会议，公司有关部门
应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息；
(六) 负责公司未公开重大信息的保密工作，公司做出重大决定之前，应当
从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
(七) 负责公司内幕知情人登记报备工作；
(八) 负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会；
(九) 负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和董
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事会印章，保管公司董事会和股东大会的会议文件和记录；
(十) 帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、《公司章程》、《上
市规则》及股票上市协议对其设定的责任；
(十一) 协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、《公司章程》
及证券交易所有关规定做出决议时，及时提出异议，如董事会坚持做出上述决议，
应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交公司全体董事和监事；
(十二) 办理公司限售股相关事项；
(十三) 为公司重大决策提供咨询和建议；
(十四) 负责公司与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；
(十五) 负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员
及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训；
(十六) 提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉
前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关
决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；
(十七) 证券交易所要求履行的其他职责；
(十八) 董事会授予的其他职责。
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第七章 总经理及其他高级管理人员
第一百五十六条 公司设总经理 1 名，总编辑 1 名，副总经理若干名，财
务总监 1 名，董事会秘书 1 名。
上述人员为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。
第一百五十七条 本章程第一百〇七条关于不得担任董事的情形，同时适
用高级管理人员。
本章程第一百〇九条关于董事的忠实义务和第一百一十条第（四）－（七）
项关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百五十八条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职
务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百五十九条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百六十条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(三) 拟订公司内部管理机构设置方案；
(四) 拟订公司的基本管理制度；
(五) 制定公司的具体规章；
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司总编辑、副总经理、财务总监；
(七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员；
(八) 审批除本章程规定的应由公司股东大会、董事会及董事长批准以外的
其他对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财及其他动用公司资金、资产、
资源事项；
(九) 审批除本章程规定的应由公司股东大会、董事会批准以外的其他关联
交易；
(十) 本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百六十一条 总经理办公会议由总经理、总编辑、副总经理、财务总
38
监、董事会秘书等高级管理人员参加；在总经理认为有必要时，可以扩大到部门
负责人或邀请其他相关人员参加。
董事长视其必要出席总经理办公会议。
第一百六十二条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百六十三条 总经理工作细则包括下列内容：
(一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
(二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
(三) 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
(四) 董事会认为必要的其他事项。
第一百六十四条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保
护、社会保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事
先听取工会和职代会的意见。
第一百六十五条 总经理应当按照董事会和监事会的要求，及时报告公司
重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况等，并保证报告的真实性、
客观性和完整性。
第一百六十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。
有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百六十七条 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或
解聘。
副总经理协助总经理开展公司的管理工作。
第一百六十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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第八章 监事会
第一节 监事
第一百六十九条 本章程第一百〇七条关于不得担任公司董事的情形，同
时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百七十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百七十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百七十二条 监事连续两次不能亲自参加监事会会议的，视为不能履
行职责，应当相应地由股东大会或职工代表大会予以撤换。
第一百七十三条 除法律及本章程规定以外，不得无故解除监事的职务。
监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程第六章有关董事辞职的规定适用于监
事。
第一百七十四条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致
监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、
行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百七十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百七十六条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质
询或者建议。
第一百七十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任。
第一百七十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百七十九条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表
监事 1 名，监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
40
例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生。
第一百八十条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会
议。
第一百八十一条 监事会行使下列职权：
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
(九) 对公司利润分配尤其是现金分红的具体方案及决策程序进行监督并发
表专项审核意见，监督董事会和管理层执行股东大会审议通过的利润分配方案；
(十) 相关法律、行政法规、部门规章、 公司章程规定或者股东大会授予的
其他职权。
第一百八十二条 监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。监事可以提议
召开临时监事会会议。
第一百八十三条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点；
(二) 事由及议题；
(三) 会议期限；
(四) 发出通知的日期；
(五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(六) 监事表决所必需的会议材料；
(七) 监事应当亲自出席会议的要求；
41
(八) 联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
第一百八十四条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监
事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监
事应当及时向股东大会报告。
第一百八十五条 监事会会议以记名投票方式表决，每一监事享有一票表
决权，表决意向分为同意、反对和弃权。
第一百八十六条 监事会决议应当经半数以上监事表决通过。
第一百八十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的监事应当在会议记录上签名。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式及会议期限；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见；
（六）每项提案的表决方式和表决结果，并说明具体的同意、反对、弃权票
数；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案保存 10 年。
42
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百八十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定
公司的财务会计制度。
第一百八十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会
和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2
个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会
计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券
交易所报送季度财务会计报告。其中年度财务会计报告应当经符合《证券法》规
定的会计师事务所审计。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百九十条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户储存。
第一百九十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再
提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百九十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营
或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资
43
本的 25%。
第一百九十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会
须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第二节 利润分配
第一百九十四条 公司的利润分配政策为：
(一) 公司股利分配的原则：公司股东回报规划在保证公司正常经营业务发
展的前提下，充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，
兼顾对股东的合理投资回报和公司的可持续发展需要，坚持积极、科学开展利润
分配并坚持现金分红为主的基本原则，保持公司利润分配政策的连续性和稳定
性。
(二) 公司股利分配的形式：主要包括现金、股票以及现金与股票相结合三
种。公司分配股利时，优先采用现金分配的方式，公司具备现金分配股利条件的，
应当采用现金进行利润分配。现金分配股利应符合有关法律法规及中国证监会的
有关规定。
(三) 公司进行现金分红的具体条件和比例：
1. 在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的
情况下，公司必须进行现金分红，且以现金形式分配的利润不少于当年实现的可
供分配利润的 10%。
2. 公司无特殊情况进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
最低应达到 80%。
3. 公司有特殊情况进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
最低应达到 40%。
特殊情况是指公司重大投资或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除
外），重大投资或重大现金支出事项指按相关法规及公司章程规定，需由股东大
会审议批准的事项。
(四) 公司利润分配的期间间隔
公司原则上每会计年度进行一次利润分配，如必要时，也可以根据盈利情
况和资金需求状况进行中期现金分红或发放股票股利。
(五) 公司发放股票股利的具体条件
公司经营情况良好，且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在满足现金股利分配比例的前提下，提出并实施股票股利分配预案，独立董
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事应当对董事会提出的股票股利分配预案发表独立意见。
(六) 公司利润分配方案的决策程序和机制
公司在每个会计年度结束后，由公司董事会制定并审议具体年度利润分配方
案，报股东大会批准。公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、
现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并充分考虑股东（特别是中小股东）、
独立董事和监事的意见后，可制定中期利润分配方案，并经公司股东大会表决通
过后实施。公司当年利润分配方案（年度或中期）应当经股东大会特别决议通过，
并提供网络投票方式。
董事会在制定利润分配政策、股利分配方案时应充分听取独立董事和监事会
的意见，并应当通过多种渠道与股东（特别是中小股东）进行沟通和交流（包括
但不限于电话、传真、邮箱、实地接待、邀请中小股东参会等方式），充分听取
中小股东的意见。
独立董事应当对具体利润分配方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股
东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
公司在特殊情况下无法按照上述现金分红政策或最低现金分红比例确定当
年利润分配方案的，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确
切用途及预计投资收益等事项进行专项说明并在年度报告中披露具体原因以及
独立董事的明确意见。
(七) 调整利润分配政策的具体条件和决策程序
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政
策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法
规、规范性文件及本章程的规定；董事会提出调整利润分配政策议案，应详细论
证并说明理由，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股
东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司同时应
当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。
第一百九十五条 公司董事会需就现金利润分配情况制订预案。对于公司
盈利但董事会未作出现金利润分配预案的，公司将在定期报告中披露未分红的原
因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事和监事会应当对此发表独立意
见。
第一百九十六条 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确
需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上市地证
券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交
股东大会批准。在发布召开股东大会的通知时，须公告独立董事和监事会意见。
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同时就此议案公司必须根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众
投资者参加股东大会提供便利。
第三节 内部审计
第一百九十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财
务收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百九十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批
准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第四节 会计师事务所的聘任
第一百九十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务
所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可
以续聘。
第二百条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。
第二百〇一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账薄、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百〇二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第二百〇三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当提前 15 日通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事
务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
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第十章 通知和公告
第一节 通知
第二百〇四条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以传真方式送出；
（三）以邮件方式送出；
（四）以电子邮件方式送出；
（五）以公告方式进行；
（六）本章程或股东大会、董事会、监事会议事规则规定的其他形式。
第二百〇五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第二百〇六条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第二百〇七条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、传真送达、邮件
送达或者电子邮件送达的方式进行。
第二百〇八条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、传真送达、邮件
送达或者电子邮件送达的方式进行。
第二百〇九条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期。
公司通知以传真送出的，以传真发出后的第 1 个工作日为送达日期。
公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第 10 个工作日为送达日期。
公司通知以电子邮件送出的，以电子邮件发出的当日为送达日期。
公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第二百一十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第二百一十一条 公司在上海证券交易所官方网站和符合国务院证券监督
管理机构规定条件的媒体上刊登公司公告和其他需要披露的信息。
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第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百一十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。
两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百一十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产
负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于
30 日内在本章程第二百一十一条指定报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日
内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百一十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的
公司或者新设的公司承继。
第二百一十五条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在本章
程第二百一十一条指定报纸上公告。
第二百一十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百一十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产
清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日
内在本章程第二百一十一条指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日
内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相
应的担保。公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百一十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向
公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新
公司的，应当依法办理公司设立登记。
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公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百一十九条 公司因下列原因解散：
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
(二) 股东大会决议解散；
(三) 因公司合并或者分立需要解散；
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
(五) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
第二百二十条 公司有本章程第二百一十九条第（一）项情形的，可以通过
修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
第二百二十一条 公司因本章程第二百一十九条第（一）项，第（二）项、
第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成
立清算组，开始清算。
清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组
成清算组进行清算。
第二百二十二条 清算组在清算期间行使下列职权：
(一) 清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
(二) 通知、公告债权人；
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务；
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(五) 清理债权、债务；
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产；
(七) 代表公司参加民事诉讼活动。
第二百二十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60
日内在本章程第二百一十一条指定报纸上公告。
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债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45
日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应
当对债权进行登记。在申请债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百二十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百二十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百二十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大
会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百二十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第二百二十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施
破产清算。
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第十二章 修改章程
第二百二十九条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
(一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
(二) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(三) 股东大会决定修改本章程。
第二百三十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须
报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百三十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的
审批意见修改本章程。
第二百三十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定
予以公告。
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第十三章 附 则
第二百三十三条 释义
(一) 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
(三) 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
(四) 控股子公司，是指公司可以行使控制权并可以合并财务报表的子公司。
第二百三十四条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。
章程细则不得与本章程的规定相抵触。
第二百三十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或者不同版本的章程
与本章程有歧义时，以在北京市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章
程为准。
第二百三十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“不超过”、“不多于”，均
含本数；“过”、“超过”、“以外”、“低于”、“高于”、“少于”不含本数。
第二百三十七条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百三十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和
监事会议事规则。股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款
如与本章程存在不一致之处，应以本章程为准。本章程未尽事宜，按国家有关法
律、法规的规定执行；本章程如与日后颁布的法律、法规相抵触时，按有关法律、
法规的规定执行。
第二百三十九条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效并实施。
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中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案十二 关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，《股东大会
议事规则》作为《公司章程》的附件应与《公司章程》内容保持一致，因此提议
对《股东大会议事规则》作如下修改：
1.《股东大会议事规则》原第四十九条：“公司持有的本公司股份没有表决
权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。公司股
东可向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、投票
权等股东权利，但不得采取有偿或变相有偿方式进行征集。”
现修改为：“公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东投票权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规
定，导致公司或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。”
2.《股东大会议事规则》原第五十一条：“股东大会审议影响中小投资者利
益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公
开披露。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者
变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。”
现修改为：“股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应
当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征
集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。”
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于变更经营
范围并修订<公司章程><股东大会议事规则>的公告》（公告编号 2020-013）。该
议案经股东大会通过后正式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：《中国科技出版传媒股份有限公司股东大会议事规则》
中国科技出版传媒股份有限公司 股东大会议事规则
中国科技出版传媒股份有限公司
股东大会议事规则
2020 年 4 月
中国科技出版传媒股份有限公司 股东大会议事规则
目 录
第一章 总 则...........................................................................................2
第二章 股东大会的召集 ..........................................................................3
第三章 股东大会的提案和通知 ..............................................................4
第四章 股东大会的召开 ..........................................................................7
第五章 股东大会的表决与决议 ............................................................ 11
第六章 股东大会记录 ............................................................................18
第七章 附 则.........................................................................................19
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第一章 总 则
第一条 为进一步明确中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公
司”）股东大会（以下简称“股东大会”）的职责权限，保证公司股东大会规范运
作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中国科技出版传媒股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及
其他有关法律、法规，制定本规则。
第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东及其授权代理人、
董事、监事、总经理及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员具
有法律约束力的规范性文件。
第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相
关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
公司董事会秘书应负责股东大会的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等
事宜。
第四条 股东大会为本公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》
规定的范围内行使职权。
第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期
召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，
临时股东大会应当在二个月内召开。
第六条 公司召开股东大会时聘请律师对以下问题出具法律意见：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；
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（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内依法召集股东大会。
第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。
第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第十条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会
请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
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董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股
东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日名册。董事会未提供股东名册的，召集人
可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所
获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第三章 股东大会的提案和通知
第十四条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、行政法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于股
东大会职权范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
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（三）以书面形式提交或者送达召集人。
第十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公
司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东大
会补充通知，通知临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第十六条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以书面通知各股东，临
时股东大会应于会议召开十五日前以书面方式通知各股东。
公司计算前述“二十日”、“十五日”的起始期限时，不包括会议召开当日，
但包括通知发出当日。
第十七条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨
论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披
露独立董事的意见及理由。
股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；
（四）会务常设联系人姓名、电话号码；
（五）有权出席股东大会股东的股权登记日。
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股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第十八条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明
该事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司
的影响、审批情况、是否涉及关联交易等。如果需进行资产评估、审计或出具独
立财务顾问报告的，提案人还应当同时向股东披露资产评估情况、审计结果或独
立财务顾问报告。
第十九条 提出增加募集资金投向或用途提案的，应在召开股东大会的通
知中说明增加募集资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。
第二十条 董事会审议通过公司年度报告后，应当对利润分配方案做出决
议，并作为年度股东大会的提案。
董事会在提出资本公积转增股本方案时，需详细说明转增原因，并向公司股
东披露。
董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时，应向公司股东披露送转前后
对比的每股收益和每股净资产，以及对公司今后发展的影响。
第二十一条 提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应提前三十日通
知该会计师事务所，并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述
意见。
会计师事务所提出辞聘的，董事会应在下一次股东大会说明原因。
第二十二条 董事、股东监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议，
其提名方式和程序如下：
公司董事会、单独持有或者合并持有公司百分之三以上股份的股东可以提出
董事候选人，经董事会对其任职资格进行审核后，由董事会以提案方式提请股东
大会表决。
公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司百分之一以上股份的股东可以
提出独立董事候选人，经董事会对其任职资格进行审核后，由董事会以提案方式
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提请股东大会表决。
公司监事会、单独持有或者合并持有公司百分之三以上股份的股东可以提出
股东代表监事候选人，经监事会对其任职资格进行审核后，由监事会以提案方式
提请股东大会表决。
职工监事由公司职工通过职工（代表）大会民主选举产生。
第二十三条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第二十四条 公司选举独立董事时，独立董事的提名人在提名前应当征得被
提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经
历、全部兼职等情况，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立
客观判断的关系发表公开声明。
第二十五条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消,
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少二个工作日以书面形式说明原因。
第四章 股东大会的召开
第二十六条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所或者股东大会召集人
指定的其他地点。
股东大会应设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
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中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络投票方式为股东参
加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
公司股东大会采用网络投票方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或
其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日
上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十七条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十八条 公司股东或其代理人均有权出席股东大会，并依照有关法律、
行政法规、部门规章及《公司章程》行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第二十九条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明；委托他人出席会议的，代理人还应出示其本人有效身
份证件和股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
第三十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
(一) 代理人的姓名；
(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
(四) 委托书签发日期和有效期限；
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(五) 委托人签名(或盖章)；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；
(六) 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第三十一条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。投票代理委托书和经公证的授权书或者其
他授权文件，均需备置于公司住所或者会议通知指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会会议。
第三十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册应载
明会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权
的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第三十三条 召集人应依据股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并
登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出
席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终
止。
第三十四条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十五条 董事会召集的股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
第三十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
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向股东大会作出报告。
每名独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，述职报告应包括以下
内容：
（一）上年度出席董事会及股东大会次数及投票情况；
（二）发表独立意见的情况；
（三）履行独立董事职务所做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或
解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
第三十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。
第三十八条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第三十九条 会议在主持人的主持下，按会议议程逐项进行。
第四十条 股东参加大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的
权益，不得扰乱大会的正常程序或会议秩序。
第四十一条 股东参加股东大会，依法享有发言权。
股东发言时应首先报告其所持有的股份数额并向会议主持人出示有效证明。
对股东违反上述程序要求发言的，股东大会会议主持人有权予以拒绝或制
止。
第四十二条 股东或股东代理人参加股东大会，有权就议事日程或提案提出
质询，股东大会会议主持人应就股东提出的质询做出回答，或指示有关负责人员
做出回答。
第四十三条 有下列情形之一，股东大会会议主持人可以拒绝回答质询，但
应向质询者说明理由：
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（一） 质询与提案无关；
（二） 质询事项有待调查；
（三） 回答质询将泄露公司商业秘密，或明显损害公司或股东共同利益；
（四） 其他重要事由。
第四十四条 股东大会会议主持人可以要求下列人员退场：
（一） 不具备前条规定的出席会议资格的；
（二） 蓄意扰乱会场秩序的；
（三） 衣冠不整有伤风化的；
（四） 携带危险物品或动物的。
如果前款所列人员不服从退场命令时，股东大会会议主持人可令工作人员强
制其退场。必要时可以请公安机关予以协助。
第四十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会。同时，召集人应向公司所在地中国证
监会派出机构及上海证券交易所报告。
第五章 股东大会的表决与决议
第四十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权多于二分之一通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权多于三分之二通过。
第四十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 董事会和监事会的工作报告；
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（二） 公司年度预算方案、决算方案；
（三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度报告；
（五） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（七） 与股东及其任何关联人的任何关联交易；
（八） 除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过
以外的其他事项。
第四十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、合并、解散和清算；
（三） 《公司章程》的修改；
（四） 股权激励计划；
（五） 公司在一年内单笔或累计购买、出售重大资产或担保金额超过公司
最近一期经审计总资产百分之三十的；
（六） 法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
第四十九条 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
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代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东投票权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规
定，导致公司或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。未能出席股东大会的关联股东，不得就该事项授
权代理人代为表决，其代理人也应参照本款有关关联股东回避的规定予以回避。
关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，公司董事会应在股东投票
前，提醒关联股东须回避表决。关联股东应当主动向股东大会说明情况，并明确
表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求
其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东大会的所有其
他股东适用特别决议程序投票同意。
审议关联交易事项，关联股东的回避和表决程序如下：
（一） 股东大会审议的事项与股东有关联关系，该股东应当在股东大会召
开之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二） 股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系
的股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三） 大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行
审议、表决；
（四） 关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份
数的半数以上通过；如该交易事项属特别决议范围，应由出席会议的非关联股东
有表决权的股份数的三分之二以上通过。
关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避的，有关该关联
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事项的决议无效。
如果出现所表决事项的股东均为关联股东的情形，则由全体股东均可参加表
决。
第五十一条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以
作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应
当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征
集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
第五十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，可通过各种方式
和途径，为股东参加股东大会提供便利。
第五十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予
该人负责的合同。
第五十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票制。
累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股
东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
独立董事和其他董事的得票数应当分别排序、单独计算，以保证董事会中
独立董事的人数与比例。
为保证独立董事的比例、确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，
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独立董事与非独立董事选举分开进行。
第五十五条 当公司第一大股东持有公司股份达到百分之三十以上时，公司
董事、监事的选举应当实行累积投票制。
第五十六条 董事、监事提名的方式和程序为：
（一）公司独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司
已发行股份百分之一以上的股东提名，其余的董事候选人由公司董事会、监事会、
单独或合并持有公司百分之三以上股份的股东提名。
（二）董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职及其他情况。董事候
选人应在股东大会召开之前做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事
候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。其中独立董事的提名
人应当对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名担任独立董事
候选人的人士应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系
发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当公布前述与
独立董事有关的内容。
（三）由股东大会选举的监事，其候选人由监事会、单独或合并持有公司百
分之五以上股份的股东提名；职工代表监事的候选人由公司工会提名，提交职工
代表大会或其他职工民主选举机构选举产生职工代表监事。
（四）股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间
为股东大会决议通过之日。
第五十七条 董事在股东大会审议其受聘议案时，应当亲自出席股东大会并
就其是否存在下列情形向股东大会报告：
（一）《公司法》规定的不得担任董事的情形；
（二）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；
（四）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。
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独立董事还应就其独立性和胜任能力进行陈述，并接受股东质询。
第五十八条 除累积投票制外，股东大会应对所有提案进行逐项表决。对同
一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不应对提案进行搁置或不
予表决。
第五十九条 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第六十条 股东大会采取记名方式投票表决。
第六十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第六十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表、监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第六十四条 股东大会就大会提案进行审议后，应立即进行表决。股东大
会在进行表决时，股东不再进行大会发言。
第六十五条 会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表
决结果宣布提案是否通过。
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股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一
提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第六十六条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无
法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具上述意
见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该
事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或
者公积金转增股本预案。
第六十七条 股东大会会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否
通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。
第六十八条 股东大会会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀
疑，可以对所投票数进行点算；如果股东大会会议主持人未进行点票，出席会议
的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后
立即要求点票，股东大会会议主持人应当即时点票。
第六十九条 大会提案全部审议并形成决议后，股东大会会议主持人可以
宣布散会。
股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提
案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。
第七十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见
并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
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中国科技出版传媒股份有限公司 股东大会议事规则
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第七十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后二个月内实施具体方案。
第六章 股东大会记录
第七十二条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理
和其他高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 参加会议的律师及计票人、监票人姓名；
（七） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。
股东或者股东代理人被会议主持人强制其退场的，公司在股东大会会议记录
中应当说明情况。
参加会议的董事拒绝在会议记录上签名的，董事会应当在股东大会会议记录
中注明。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
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中国科技出版传媒股份有限公司 股东大会议事规则
式表决情况一并保存，保存期限十年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向北京
市证监局及上海证券交易所报告。
第七十五条 股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权委托书、
每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证。
第七十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求
人民法院撤销。
第七章 附 则
第七十七条 本规则所称“以上”、 以下”、“以内”，含本数；“超过”、
“低于”、“多于”，不含本数。
第七十八条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容
交由公司总经理组织有关人员具体实施。股东大会决议要求监事会办理的事项，
直接由监事会组织实施。董事会、监事会应将决议执行情况向下次股东大会报告。
第七十九条 本规则经股东大会通过后生效。
第八十条 本规则的修改，由董事会提出修改案，提请股东大会审议批准。
第八十一条 本规则由公司董事会负责解释。
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中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案十三 关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
根据中国科技出版传媒集团有限公司《关于调整中国科技出版传媒股份有限
公司董事监事的函》（中科出媒集人字〔2020〕1 号），经公司第三届董事会第一
次提名委员会对推荐人选资质的审核，董事会提名杨建华先生、杨红梅女士为公
司第三届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三
届董事会届满时止。上述候选人简历详见附件。
索继栓先生、刘荣光先生不再担任公司董事及董事会专门委员会委员，为了
公司董事会的正常运作和公司的正常生产经营，在新任董事选举产生前，索继栓
先生、刘荣光先生将继续履行董事、董事会专门委员会委员职责。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于更换董事
公告》（公告编号 2020-014）。该议案经股东大会通过后正式生效。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，现请各位股东及股东
代表予以审议。
附件：中国科传第三届董事会董事候选人简历
附件：
中国科传第三届董事会董事候选人简历
1. 杨建华，男，汉族，1970 年 3 月出生，湖南安乡人。中国科学技
术大学管理学硕士，中国浦东干部学院兼职教授。2002 年至 2003
年在美国哈佛大学肯尼迪政府学院从事高级访问研究。历任中国
科学院办公厅秘书、院团委副书记、书记，中国科学院研究生院
（现中国科学院大学）院长助理，中国科学院科学时报社（现中
国科学报社）副社长、党委副书记、书记，中关村科技园区管委
会党组成员、副主任（正局级），中国科学院广州分院副院长（正
局级）、分党组成员。2017 年起担任中国科学院深圳先进技术研究
院党委书记。2020 年起担任中科院京区企业党委副书记、中国科
学院控股有限公司副董事长、总经理。
2. 杨红梅，女，1972 年 2 月出生。杨女士于 1994 年 7 月获得内蒙古
财经学院经济学学士学位，2006 年 7 月获得中科院研究生院工商
管理硕士学位，专业技术职称为高级工程师、经济师。杨女士多
年从事国资管理工作，自 2007 年 3 月至 2016 年 2 月任中国科学
院国有资产经营有限责任公司资产监管部总经理（期间于 2013 年
担任资产监管部资深经理），自 2016 年 3 月至今任中国科学院控
股有限公司股权管理部总经理。
中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料
议案十四 关于选举监事的议案
各位股东及股东代表：
根据中国科技出版传媒集团有限公司《关于调整中国科技出版传媒股份有限
公司董事监事的函》（中科出媒集人字〔2020〕1 号），推荐王春福先生、王佳家
先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。上述监事候选人经公司股东大
会审议通过后，将与职工代表监事王风雷女士共同组成公司第三届监事会，任期
自公司股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满时止。上述候选人简历详见
附件。
来豫蓉女士、冯玲女士不再担任公司非职工代表监事，为了公司监事会的正
常运作，在新任监事选举产生前，来豫蓉女士、冯玲女士将继续履行监事的职责。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 披露的《中国科技出版传媒股份有限公司关于更换监事
公告》（公告编号 2020-015）。该议案经股东大会通过后正式生效。
本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过，现请各位股东及股东代
表予以审议。
附件：中国科传第三届监事会监事候选人简历
附件：
中国科传第三届监事会监事候选人简历
1. 王春福，男，1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权。会计
师，毕业于吉林财贸学院，获学士学位。1993 年 12 月至 1996 年
1 月任科学出版社经营财务处副处长；1996 年 1 月至 1999 年 12
月任科学出版社财务处处长；1999 年 12 月至 2003 年 2 月任科学
出版社经营财务部主任；2003 年 2 月至 2005 年 12 月任科学出版
社社长助理兼经营财务部主任；2005 年 12 月至 2011 年 7 月任科
学出版社社长助理兼销售总经理、科学销售部主任；2011 年 7 月
至 2013 年 10 月任中国科技出版传媒股份有限公司总经理助理兼
科学销售中心主任；2013 年 10 月至今任中国科技出版传媒股份有
限公司纪委书记。
2. 王佳家，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权。编审，
毕业于北京理工大学，获工商管理硕士学位。2014 年 12 月至 2019
年 11 月任中国科技出版传媒股份有限公司卫生职教分社社长；
2015 年 11 月至 2019 年 11 月任中国科技出版传媒股份有限公司
总编辑助理、数字教育发展部主任；2019 年 11 月至今任中国科技
出版传媒股份集团董事会秘书、办公室主任。
