中银国际证券股份有限公司
关于中国科技出版传媒股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“本保荐机构”）作
为中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“中国科传”或“公司”）首次公
开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等有关规定，就中国科传 2020 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审
慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会《关于核准中国科技出版传
媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3111 号）核准，公
司成功向社会公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票 13,050 万股新股，
占公司公开发行股票后总股本的 16.51%，其中网下发行 1,305 万股，占本次发行
数量的 10%；网上发行数量为 11,745 万股，占公司公开发行股票数量的 90%，
发行价格为人民币 6.84 元/股。本次募集资金总额为人民币 892,620,000 元，扣除
发行费用后实际募集资金净额为人民币 834,097,700.00 元。截至 2017 年 1 月 12
日，扣除发行费用后的募集资金已全部到达募集资金专用账户，并经由大信会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 1 月 12 日出具了验资报告（大信验字[2017]
第 1-00008 号）。本次发行的 13,050 万股 A 股股票经上海证券交易所[2017]17
号文批准，已于 2017 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市流通。
（二）募集资金使用和结余情况
项 目 金额(元)
募集资金到账净额 834,097,700.00
减：累计募集资金直接投入项目 101,149,751.29
其中：永久补充流动资金 85,000,000.00
1
中国科技信息数字出版项目 7,308,880.88
中国科技出版资源管理平台项目 4,965,000.00
“中国科技文库”重大图书出版项目 3,875,870.41
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 77,147,086.94
尚未使用的募集资金余额 810,095,035.65
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，根据《中华人
民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《募
集资金专项存储及使用管理制度》相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与中信
银行股份有限公司北京中粮广场支行、招商银行股份有限公司北京亚运村支行、
交通银行股份有限公司北京北三环中路支行、北京银行股份有限公司和平里支行
于 2017 年 1 月 12 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户行 账户 余额（元）
中信银行股份有限公司北京中粮广
8110701014000874723 3,153,929.97
场支行
招商银行股份有限公司北京亚运村
110913236810808 398,297,303.56
支行
交通银行股份有限公司北京北三环
110060567018800012969 33,467,647.24
中路支行
北京银行股份有限公司和平里支行 20000008514700014577897 65,176,154.88
募集资金专户余额 500,095,035.70
定期存款 310,000,000.00
2
合计 810,095,035.65
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
的资金使用情况参见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2019 年 5 月 24 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设
进度和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过 7.5 亿元人民币
闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本类约定的结
构性存款、定期存款和通知存款。以上资金额度自公司 2018 年股东大会审议通
过之日起至公司 2019 年度股东大会召开之日有效，可以滚动使用。公司保荐机
构、监事会、独立董事对该事项均发表了同意意见。
公司于 2020 年 5 月 19 日召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,在确保不影响募集资金项目建设
进度和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过 8 亿元的闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本类约定的结构性存
款、定期存款和通知存款，以上资金额度自公司 2019 年度股东大会审议通过之
日起至公司 2020 年年度股东大会召开之日有效，可以滚动使用。公司保荐机构、
监事会、独立董事对该事项均发表了同意意见。
公司 2020 年使用闲置募集资金进行现金管理具体情况详见下表，全部到期
产品的募集资金已如期归还。
年化收
合作方 管理方式 金额（元） 期限 收益金额（元）
益率
2020.2.11～
招商银行 结构性存款 130,000,000.00 3.80% 2,463,232.88
2020.8.11
2020.2.11～
招商银行 结构性存款 50,000,000.00 3.70% 456,164.38
2020.5.11
2020.2.28～
交通银行 结构性存款 20,000,000.00 3.68% 366,991.78
2020.8.28
2020.2.26～
北京银行 结构性存款 40,000,000.00 3.90% 769,315.07
2020.8.24
3
年化收
合作方 管理方式 金额（元） 期限 收益金额（元）
益率
2020.5.28～
招商银行 结构性存款 230,000,000.00 3.20% 3,750,575.34
2020.11.30
2020.6.1～
交通银行 结构性存款 10,000,000.00 3.05% 157,931.51
2020.12.7
2020.7.30～
招商银行 结构性存款 30,000,000.00 3.00% 226,849.32
2020.10.30
未到期，目前
不可转让大 2020.1.21～
交通银行 30,000,000.00 4.18% 已收到利息
额存单 2023.1.21
1,149,500.00
不可转让大 2020.1.20～
中信银行 40,000,000.00 4.00% 未到期
额存单 2023.1.20
不可转让大 2020.1.20～
中信银行 40,000,000.00 4.00% 未到期
额存单 2023.1.20
可转让大额 2020.1.20～
中信银行 50,000,000.00 3.90% 未到期
存单 2023.1.20
可转让大额 2020.1.20～
中信银行 50,000,000.00 3.90% 未到期
存单 2023.1.20
可转让大额 2020.1.20～
中信银行 50,000,000.00 3.90% 未到期
存单 2023.1.20
可转让大额 2020.1.20～
中信银行 50,000,000.00 3.90% 未到期
存单 2023.1.20
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况，公司也
不存在募投项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2020 年 12 月 31 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和
要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集
资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
本保荐机构认为：中国科传募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。部分募投项目投资进度因外部
环境变化较原计划有所滞后。
4
5
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 83,409.77 本年度投入募集资金总额 586.08
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 10,114.98
变更用途的募集资金总额比例 0
已变更 项目达 项目可
调整 截至期末累计投 截至期末 是否
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 到预定 本年度 行性是
后投 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 达到
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 可使用 实现的 否发生
资总 入金额 入金额的差额(3) （%）(4) 预计
更（如 总额 金额(1) 金额(2) 状态日 效益 重大变
额 ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益
有） 期 化
“中国科技文
库”重大图书 — 26,546.33 — 26,546.33 387.59 387.59 -26,158.74 1.46 — — — 否
出版项目
中国科技信息
— 36,259.54 — 36,259.54 116.46 730.89 -35,528.65 2.02 — — — 否
数字出版项目
中国科技出版
物营销体系项 — 5,731.33 — 5,731.33 0 0 -5,731.33 0 — — — 否
目
中国科技出版
资源管理平台 — 6,372.57 — 6,372.57 82.03 496.50 -5,876.07 7.79 — — — 否
项目
补充流动资金 — 8,500.00 — 8,500.00 0 8,500.00 0 100 — — — 否
6
合计 — 83,409.77 — 83,409.77 586.08 10,114.98 -73,294.79 12.13 — — — —
1.“中国科技文库”重大图书出版项目：
该项目正在建设过程中，规划方向中的图书产品正在陆续出版，未来公司将
进一步加快募集资金使用，基于该项目的总体建设内容和方向，结合当前学科热
点和前沿以及国家重大需求，持续策划出版更多学术精品著作，提升公司社会效
益与经济效益。
2.中国科技信息数字出版项目：
公司目前已根据项目总体规划，投资研发了“科学文库”、“科学智库”、
“中国古生物地层知识库”、“细胞生物学 3D 模型和 3D 动画教学资源库”等一
系列知识服务产品，逐步构建生命科学、资源环境科学等方向上的专业学科数据
库。未来公司将进一步根据市场需求，加大研发投入力度，加快募集资金使用，
研发上线更多的数字产品，推动公司业务转型升级。
未达到计划进度原因
3.中国科技出版物营销体系项目：
由于电子商务、网络销售等营销方式的变化，以及公司产品和业务的不断创
新转型，公司将根据行业竞争环境的最新发展动态和技术发展趋势，结合公司自
身业务情况，基于项目规划的总体建设方向，在充分论证的基础上，对项目中的
部分建设内容进行更新和完善，适时进行资金投入，以确保项目实施能够为企业
发展带来积极贡献。
4.中国科技出版资源管理平台项目：
该项目目前已建成 “科技出版云”系统（包括协同办公系统、人力资源管理
系统、资产管理系统）与网上报销管理等一系列信息化管理系统，同时正在开展
编务系统等业务主体部分的需求分析，下一步将加大资金投入，加快整体业务管
理系统的开发工作，进而不断提升公司整体信息化管理水平。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 现金管理情况详见报告正文。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金尚余资金 810,095,035.65 元。结余原因为募投项目正在建
募集资金结余的金额及形成原因
设过程中，相关资金尚未使用完毕。
募集资金其他使用情况 无
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