证券代码：601866        证券简称：中远海发   公告编号：2020-009


                   中远海运发展股份有限公司
关于召开 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一
次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大
                                会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2020年3月5日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次
H 股类别股东大会

(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点
   召开的日期时间：2020 年 3 月 5 日 13 点 30 分
   召开地点：上海市虹口区东大名路 1171 号远洋宾馆三楼

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。

   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2020 年 3 月 5 日
                          至 2020 年 3 月 5 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
   的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
   有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

本次股东大会涉及公开征集股东投票权，具体信息请参见公司于指定信息披露媒
体披露的《中远海运发展股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》 公
告编号：临 2020-010）。


二、      会议审议事项


（一） 2020 年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                       议案名称
                                                       A 股及 H 股股东
非累积投票议案
1.00    关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激             √
        励计划（草案修订稿）》及摘要的议案
1.01    股票期权激励计划的制定目的和原则                     √
1.02    股票期权激励计划的管理机构                           √
1.03    激励对象的确定依据和范围                             √
1.04    激励工具及标的股票的来源、数量与分配                 √
1.05    股票期权激励计划的有效期、授予与行权安排           √
1.06    股票期权的行权价格与激励收益                       √
1.07    股票期权的获授条件与行权条件                       √
1.08    股票期权的调整方法和程序                           √
1.09    股票期权计划的会计处理及对公司经营业绩             √
        的影响
1.10    实行激励计划、授予股票期权及激励对象行权           √
        的程序
1.11    公司与激励对象的权利与义务                         √
1.12    股票期权激励计划特殊情况的处理                     √
1.13    股权激励计划的管理、变更、终止                     √
1.14    股权激励计划实施情况的披露                         √
2       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激           √
        励计划管理办法》的议案
3       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激           √
        励计划实施考核办法（修订稿）》的议案
4       关于提请股东大会授权董事会办理公司股票             √
        期权激励计划相关事宜的议案

（二）2020 年第一次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
  序号                    议案名称
                                                      A股         H股
非累积投票议案
1.00    关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                       √
        励计划（草案修订稿）》及摘要的议案
1.01    股票期权激励计划的制定目的和原则               √
1.02    股票期权激励计划的管理机构                     √
1.03    激励对象的确定依据和范围                       √
1.04    激励工具及标的股票的来源、数量与分配           √
1.05    股票期权激励计划的有效期、授予与行权安排       √
1.06    股票期权的行权价格与激励收益                   √
1.07    股票期权的获授条件与行权条件                   √
1.08    股票期权的调整方法和程序                       √
1.09    股票期权计划的会计处理及对公司经营业绩
                                                       √
        的影响
1.10    实行激励计划、授予股票期权及激励对象行权
                                                       √
        的程序
1.11    公司与激励对象的权利与义务                     √
1.12    股票期权激励计划特殊情况的处理                 √
1.13    股权激励计划的管理、变更、终止                 √
1.14    股权激励计划实施情况的披露                     √
2       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                       √
        励计划管理办法》的议案
3       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                            √
        励计划实施考核办法（修订稿）》的议案
4       关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
                                                            √
        期权激励计划相关事宜的议案

（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
  序号                    议案名称
                                                      A股         H股
非累积投票议案
1.00    关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                                  √
        励计划（草案修订稿）》及摘要的议案
1.01    股票期权激励计划的制定目的和原则                          √
1.02    股票期权激励计划的管理机构                                √
1.03    激励对象的确定依据和范围                                  √
1.04    激励工具及标的股票的来源、数量与分配                      √
1.05    股票期权激励计划的有效期、授予与行权安排                  √
1.06    股票期权的行权价格与激励收益                              √
1.07    股票期权的获授条件与行权条件                              √
1.08    股票期权的调整方法和程序                                  √
1.09    股票期权计划的会计处理及对公司经营业绩
                                                                  √
        的影响
1.10    实行激励计划、授予股票期权及激励对象行权
                                                                  √
        的程序
1.11    公司与激励对象的权利与义务                                √
1.12    股票期权激励计划特殊情况的处理                            √
1.13    股权激励计划的管理、变更、终止                            √
1.14    股权激励计划实施情况的披露                                √
2       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                                  √
        励计划管理办法》的议案
3       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权激
                                                                  √
        励计划实施考核办法（修订稿）》的议案
4       关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
                                                                  √
        期权激励计划相关事宜的议案

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
   上述议案已经公司 2019 年 12 月 16 日召开的第六届董事会第七次会议及 2020
   年 1 月 22 日召开的第六届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于
   2019 年 12 月 17 日及 2020 年 1 月 23 日刊登于《中国证券报》、上海证券报》、
   《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和本公司
   网站(development.coscoshipping.com)的公告。上述议案的具体内容请见公
   司在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 另行刊载的《2020 年第一次临
   时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股
   东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：2020 年第一次临时股东大会的全部议案，2020 年第一次 A
   股类别股东大会的全部议案及 2020 年第一次 H 股类别股东大会的全部议案。

3、 对中小投资者单独计票的议案：2020 年第一次临时股东大会的第 1-4 项议案。

4、 涉及关联股东回避表决的议案：2020 年第一次临时股东大会的全部议案，
   2020 年第一次 A 股类别股东大会的全部议案及 2020 年第一次 H 股类别股东
   大会的全部议案。
    应回避表决的关联股东名称：属于本次激励计划激励对象的股东或者与激励
对象存在关联关系的股东。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用。



(二)   股东大会投票注意事项



   (一)    本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

       的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）

       进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进

       行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身

       份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


   (二)    股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果

       其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络

       投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

       先股均已分别投出同一意见的表决票。


   (三)    同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

       的，以第一次投票结果为准。


   (四)    股东对所有议案均表决完毕才能提交。

    (五) 参加网络投票的 A 股股东在本公司 2020 年第一次临时股东大会上
投票，将视同其在本公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会上对 A 股类别股东
大会对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的 A 股股东将分别在本公司
2020 年第一次临时股东大会及 2020 年第一次 A 股类别股东大会上进行表决。



(三)     会议出席对象



(一)     股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

   册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

   托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


       股份类别         股票代码        股票简称              股权登记日
         Ａ股            601866         中远海发              2020/2/27



(二)     公司董事、监事和高级管理人员。


(三)     公司聘请的律师。


(四)     其他人员



(四)     会议登记方法


1、 登记时间：2020 年 3 月 5 日 12 时 00 分至 13 时 30 分。

2、 登记地点：中国上海市虹口区东大名路 1171 号远洋宾馆三楼。

3、 登记方式：
(1) 符合出席条件的个人股东，须持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明、持股凭证等股权证明，委托代理人须持书面授权委托书、本人有效身
份证件、委托人持股凭证进行登记；
(2) 符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文
件、本人有效身份证件、持股凭证，委托代理人出席会议的，代理人须持书面授
权委托书、本人有效身份证件、持股凭证进行登记；
(3) 异地股东(上海地区以外的股东)也可以通过信函或传真方式办理出席登记手
续。
上述授权委托书至少应当在本次股东大会召开前 24 小时交到本公司证券和公共
关系部。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权
文件应当经过公证。经公证的授权委托书或者其他授权文件，应当和授权委托书
同时交到本公司证券和公共关系部。



(五)     其他事项


1、会议联系方式
联系地址：中国上海市浦东新区滨江大道 5299 号 5 楼
邮政编码：200127
联系人：高超
联系电话：(021)65967333
传真：(021)65966813

2、本次会议出席人员的交通及食宿费用自理。

特此公告。


                                       中远海运发展股份有限公司董事会
                                                     2020 年 2 月 17 日


附件 1：中远海运发展股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会授权委托书
附件 2：中远海运发展股份有限公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会授权委托
书


       报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书


                           中远海运发展股份有限公司


                 2020 年第一次临时股东大会会议授权委托书




中远海运发展股份有限公司：

       兹委托        先生（女士）（身份号：                            ）
代表本单位（或本人）出席 2020 年 3 月 5 日召开的贵公司 2020 年第一次临时股
东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




序号            非累积投票议案名称            同意    反对     弃权

1.00            关于《中远海运发展股份有限
                公司股票期权激励计划（草案
                修订稿）》及摘要的议案

1.01            股票期权激励计划的制定目
                的和原则

1.02            股票期权激励计划的管理机
                构

1.03            激励对象的确定依据和范围
1.04   激励工具及标的股票的来源、
       数量与分配

1.05   股票期权激励计划的有效期、
       授予与行权安排

1.06   股票期权的行权价格与激励
       收益

1.07   股票期权的获授条件与行权
       条件

1.08   股票期权的调整方法和程序

1.09   股票期权计划的会计处理及
       对公司经营业绩的影响

1.10   实行激励计划、授予股票期权
       及激励对象行权的程序

1.11   公司与激励对象的权利与义
       务

1.12   股票期权激励计划特殊情况
       的处理

1.13   股权激励计划的管理、变更、
       终止

1.14   股权激励计划实施情况的披
       露

2      关于《中远海运发展股份有限
       公司股票期权激励计划管理
       办法》的议案

3      关于《中远海运发展股份有限
       公司股票期权激励计划实施
       考核办法（修订稿）》的议案

4      关于提请股东大会授权董事
       会办理公司股票期权激励计
              划相关事宜的议案



委托人签名（盖章）：                  受托人签名：


委托人身份证号：                      受托人身份证号：


                                     委托日期：      年 月 日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2：2020 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书


                         中远海运发展股份有限公司


                2020 年第一次 A 股类别股东大会会议授权委托书




中远海运发展股份有限公司：

       兹委托      先生（女士）（身份号：                              ）
代表本单位（或本人）出席召开的贵公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会，并
代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




序号   非累积投票议案名称                        同意    反对   弃权
       关于《中远海运发展股份有限公司股票期权
1.00
       激励计划（草案修订稿）》及摘要的议案
1.01   股票期权激励计划的制定目的和原则
1.02   股票期权激励计划的管理机构
1.03   激励对象的确定依据和范围
1.04   激励工具及标的股票的来源、数量与分配
       股票期权激励计划的有效期、授予与行权安
1.05
       排
1.06   股票期权的行权价格与激励收益
1.07     股票期权的获授条件与行权条件
1.08     股票期权的调整方法和程序
         股票期权计划的会计处理及对公司经营业
1.09
         绩的影响
         实行激励计划、授予股票期权及激励对象行
1.10
         权的程序
1.11     公司与激励对象的权利与义务
1.12     股票期权激励计划特殊情况的处理
1.13     股权激励计划的管理、变更、终止
1.14     股权激励计划实施情况的披露
         关于《中远海运发展股份有限公司股票期权
2
         激励计划管理办法》的议案
         关于《中远海运发展股份有限公司股票期权
3
         激励计划实施考核办法（修订稿）》的议案
         关于提请股东大会授权董事会办理公司股
4
         票期权激励计划相关事宜的议案



委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                        委托日期：       年 月 日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。