证券代码:601866 证券简称:中远海发 公告编号: 临2022-067 中远海运发展股份有限公司 关于注销已回购股份并减少注册资本的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次回购的基本情况 根据中远海运发展股份有限公司(以下简称“公司”)2019 年相关 股东大会决议,2019 年 5 月 14 日,公司完成 A 股回购,实际回 购公司 A 股股份 79,627,003 股,全部用于实施公司股权激励。 二、实施股权激励及注销期权情况 2020 年 3 月 30 日,公司召开第六届董事会第十四次会议及第六 届监事会第七次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励 对象名单及授予权益数量的议案》,鉴于公司股票期权激励计划中有 3 名激励对象因个人原因不再具备授予资格,根据股东大会的授权, 公司董事会对本次股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单及 授予数量进行调整,对应取消股票期权数量 1,406,292 份。调整后, 公司本次股票期权激励计划授予的激励对象由 127 人调整为 124 人, 授予的股票期权 由 79,627,003 份调整为 78,220,711 份,需注销 1,406,292 份。 2022 年 4 月 29 日,公司召开第六届董事会第五十三次会议及第 六届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计 划行权价格、首次授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但 未行权的股票期权的议案》,因激励对象离职等原因,对首次授予激 励对象名单、期权数量进行相应调整,激励对象由 124 人变更为 110 人,首次授出期权由 78,220,711 份变更为 68,833,794 份,需注销 9,386,917 份。 2022 年 4 月 29 日,公司召开第六届董事会第五十三次会议及第 六届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于股票期权激励计划首 次授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》,同意本次符合条件 的 110 名激励对象行权,对应可行权数量合计 22,944,598 股,行权价 格为 2.419 元/股,公司首次授予期权第一个行权期实际行权股票数量 为 20,560,412 股,未行权的股票数量 2,384,186 股需注销。 以上三部分合计注销13,177,395份期权,与此相对应的,需注销 公司13,177,395份股份,减少注册资本13,177,395元。 根据《公司法》的相关规定,除《公司法》规定的特别情形外, 公司不得持有本公司股份,公司因实施员工股权激励而收购的公司股 份,应当在三年内转让或注销。因此,根据公司 2019 年第一次临时 股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股 类别股东大会作出的授权,公司决定对上述合计 13,177,395 份期权对 应的股份进行注销并减少公司注册资本。 三、本次注销完成并减少注册资本后的股本结构情况 本次注销完成并减少注册资本后,公司的注册资本变为 13,573,299,906 元,股本总数变为 13,573,299,906 股。 公司的股本结构如下表所示: 本次注销前 本次注销后 股份类别 占总股份数比 占总股份数比例 股份数(股) 股份数(股) 例(%) (%) 有限售条件的 1,665,308,823 12.26% 1,665,308,823 12.27% 流通A股股份 无限售条件的 8,245,168,478 60.69% 8,231,991,083 60.65% 流通A股股份 其中:公司回 59,066,591 0.43% 45,889,196 0.34% 购专户 A股股份总数 9,910,477,301 72.94% 9,897,299,906 72.92% H股股份总数 3,676,000,000 27.06% 3,676,000,000 27.08% 股份总数 13,586,477,301 100.00% 13,573,299,906 100.00% 特此公告。 中远海运发展股份有限公司 2022年11月30日