证券代码：601880 证券简称：大连港 公告编号：临2019-008
大连港股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据大连港股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2009
年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会于2010
年11月04日签发的证监许可[2010]1540号文《关于核准大连港股份有
限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2010年11月23日向
社会公众股东公开发行人民币普通股76,182万股、向大连港集团有限
公司定向配售73,818万股，合计发行150,000万股。向社会公众股东
公开发行部分的发行价格为每股3.80元，募集资金总额为人民币
2,894,916,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币95,800,000.00元
后，已缴入本公司银行账户募集款为人民币2,799,116,000.00元；同
时扣除本公司为本次股票发行所支付的发行手续费、审计评估费、律
师费等费用合计人民币27,024,480.53元后，公开募集资金净额为人
民币2,772,091,519.47元。上述资金于2010年11月26日到位，并经利
安达会计师事务所有限公司予以验证并出具利安达验字[2010]第
1701号验资报告。本公司本年度使用募集资金人民币1,123.50万元，
截至2018年12月31日，累计使用募集资金总额人民币281,358.55万元
[包括使用闲置募集资金暂时补充流动资金的人民币40,000万元（包
含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元），项目实际使用募集
资 金 人 民 币 241,358.55 万 元 ] ， 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 人 民 币
4,317.83万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币367.23万元），
累计取得存款利息收入人民币8,467.23万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定
了《大连港股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金
管理办法》”), 该制度已经公司第二届董事会 2009 年第 7 次会议和
2009 年第二次临时股东大会审议通过，《募集资金管理办法》中对募
集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规
定。第四届董事会 2016 年第 1 次（临时）会议和 2015 年年度股东大
会审议通过了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对本公司 2009
年通过的《募集资金管理办法》进行了修订。本公司的募集资金投资
项目资金使用按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的财务会
计制度执行，所有募集资金投资项目的支出，均在募集资金披露用途
内、公司预算范围内，按照公司财务会计制度履行资金使用审批手续。
（二）募集资金专户存储情况
本公司于2010年4月20日召开第二届董事会2010年第3次会议，审
议通过了《关于开立A股募集资金存储专户的议案》。本公司董事会为
本次募集资金专门批准开设了三家募集资金专用账户。三家募集资金
专用账户是：中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行专项账
户，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份有限公
司大连中山广场支行。在A股募集资金到位后，本公司与银行、保荐
人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进
行共同监管，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至2018年12月31日，
协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，
履行义务。
自上述三方签订《募集资金专户存储三方监管协议》之日起，截
至本公告发布日期间，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协
议》的相关规定，积极履行公司义务，本公司与协议相关的募集资金
管理事项不存在任何问题。
截至2018年12月31日，本公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
截至 2018 年 12 月 31 日存
序号 银行名称 银行帐号 账户性质
款金额
3400200214300022437 定期存款 20,000,000.00
中国工商银行股份有限 3400200214300022561 通知存款 -
1
公司大连二七广场支行 募集资金专户
156,066.45
3400200229300200556 活期存款
21201501200049151515 定期存款 8,187,445.22
中国建设银行股份有限 21201501200049151515 通知存款 -
2
公司大连市中山支行 募集资金专户
1,456,929.13
21201501200053018968 活期存款
292156804795 定期存款 12,121,910.53
中国银行股份有限公司 314256804806 通知存款 -
3
大连中山广场支行 募集资金专户
1,255,898.08
310356480150 活期存款
合计 43,178,249.41
注：募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入人民币 367.23 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金
投资项目的资金实际使用情况详见附件：“2018 年度 A 股募集资金使
用情况对照表”。
（二）、募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况
2018 年度，本公司无募集资金预先投入投资项目及募集资金置
换的情况。
（三）、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 3 月 22 日，公司已将第四届董事会 2017 年第 2 次会议
通过的暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至
募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2018
年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2018 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2018 年第 2 次会议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会
同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监
事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事
项决策程序合法合规，符合监管要求。
本公司在公告中承诺，若募集资金投资项目因投资进度需要使用
该部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动
资金的该部分募集资金，或随时利用自有流动资金及银行贷款资金及
时归还，以确保项目实施进度。
（四）、变更募投项目的资金使用情况
2018 年度，公司无变更募投项目的资金使用情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资
金管理违规情形。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)认为：《大连港股份有限
公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已按照中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证
券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》（上证公字[2013]13号）及《上市公司日常信息披露工作备
忘录第一号临时公告格式指引——第十六号 上市公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》（2015年修订）的规定编制，在所有重
大方面反映了贵公司募集资金2018年度的存放与实际使用情况。
六、保荐人对公司 2018 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出
具专项核查报告的结论性意见
公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司 2018 年度 A
股募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定（2013 年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的
通知》、《大连港股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专
项核查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出
具的鉴证报告。
特此公告。
大连港股份有限公司董事会
2019 年 3 月 26 日
2018 年度 A 股募集资金使用情况对照表
编制单位：大连港股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额 277,209.15 本年度投入募集资金总额 1,123.50
变更用途的募集资金总额 5,400
变更用途的募集资金总额比例 1.95% 已累计投入募集资金总额 241,358.55
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 本年度 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 实现的 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 效益 收益 生重
（3）=（2） （2）/
大变
-（1） （1）
化
60 万立方米
油 罐 2011 收 入 约
参 见 注 释
年 1 月投 9,335 万
“未达到预
新港 100 万立方米原油储罐 0 76,000 76,000 76,000 43.07 52,498.41 -23,501.59 69% 产；40 万方 元,利润 不符合 否
计收益的原
原 油 储 罐 约 5,182
因（1）”
2012 年 9 月 万元
投产。
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 本年度 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 实现的 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 效益 收益 生重
（3）=（2） （2）/
大变
-（1） （1）
化
收 入 约
60 万立方米 5,244 万 请参见注释
新港度假村 60 万立方米原
0 55,000 55,000 55,000 0 55,000 0 100% 油 罐 2014 元,利润 不符合 否 “未达到预
油储罐
年 4 月投产 约 2,189 计收益的原
万元 因（1）”
股权投资项 项 目 投
新港沙坨子二期原油储罐项
0 2,960 2,960 2,960 0 2,960 0 100% 目，2012 年 资 收 益 符合 否 不适用
目
初投产 490 万元
项 目 投
股权投资项
资 收 益
LNG 项目 0 32,000 32,000 32,000 0 32,000 0 100% 目，2012 年 符合 否 不适用
13,280
投产
万元
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 截至年末累 截至年 项目达到预 本年度 是否符 项目
本年度投 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 计投入金额 末投入 定可使用状 实现的 合预计 可行
入金额 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 与承诺投入 进度% 态日期 效益 收益 性是
金额的差额 （4）= 否发
（3）=（2） （2）/ 生重
-（1） （1） 大变
化
矿石专用码 收 入 约
请参见注释
头 4 号堆场 1,938 万
“未达到预
矿石专用码头 4 号堆场工程 0 52,000 52,000 52,000 1,080.37 41,450.76 -10,549.24 80% 工 程 2014 元，利润 不符合 否
计收益的原
年 12 月底 约 -337
因（2）”
投产 万元
收 入 约
1,992 万
购置矿石码头卸船机 0 3,720 3,720 3,720 0 3,720 0 100% 2011 年投产 元，利润 符合 否 不适用
约 1,183
万元
收 入 约
717.58 请参见注释
万元，利 “未达到预
购置 300 辆散粮车 0 15,000 15,000 15,000 0 15,000 0 100% 2011 年投产 不符合 否
润 约 计收益的原
112.17 因（3）”
万元
截至年末累 截至年
项目可
计投入金额 末投入 项目达到
截至年末承 截至年末累 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度% 预定可使 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （4）= 用状态日 现的效益
（1） （2） 收益 重大变 原因
（3）=（2） （2）/ 期
化
-（1） （1）
两 艘 船 收 入 约 请参见注
2011 年 7 2,700.29 释“未达
汽车滚装船 0 23,000 23,000 23,000 0.06 21,200.23 -1,799.77 92% 不符合 否
月、12 月 万元，利润 到预计收
投产 约 4.59 万 益的原因
元 （4）”
请参见注
股权投资
项目投资 释“未达
项 目 ，
穆棱新建铁路专用线 0 4,125 4,125 4,125 0 4,125 0 100% 收 益 -662 不符合 否 到预计收
2013 年 7
万元 益的原因
月投产
（5）”
购置两艘集装箱船 -5,400 5,400 0 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用
2013 年
信息化建设 0 5,000 5,000 5,000 0 5,000 0 100% 12 月完成 不适用 不适用 否 不适用
施工
截至年末承 截至年末累 截至年末累 截至年 项目达到 是否符 项目可 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 计投入金额 末投入 预定可使 合预计 行性是 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 现的效益
（1） （2） 与承诺投入 进度% 用状态日 收益 否发生 原因
金额的差额 （4）= 期 重大变
（3）=（2） （2）/ 化
-（1） （1）
原由本公
司自筹资 收入约为
金垫付， 36,815 万
集装箱码头三区泊位
2009 年已 元，
及配套设施（详见注 5,400 3,004.15 8,404.15 8,404.15 0 8,404.15 0 100% 符合 否 不适用
投产，募集 利润约为
释 1）
资金到位 5,710 万
后予以置 元
换。
合计 0 277,209.15 277,209.15 277,209.15 1,123.50 241,358.55 -35,850.60 87% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
（1）新港 100 万立方米原油储罐，其中 60 万立方米油罐于 2011 年 1 月投入使用；40 万方原油储罐于 2012 年 9 月投入使用。新港度假
未达到预计收益的原因 村 60 万立方米原油储罐于 2014 年 4 月投入使用，自 2017 年年中开始，国际原油期货呈逆向市场结构，抑制石油贸易商的仓储需求；加
之环渤海地区新建大型原油码头陆续投用、储运设施的不断完善，使整个区域内进口原油物流格局发生重大变化，油品码头向环渤海区域
内的中转分拨已没有优势，炼厂进口原油逐渐回归属地码头接卸，减少了在港租用储罐的数量，是导致仓储收入减少的主要原因。未来油
品码头公司将借助港口整合优势，继续深化与中转客户的合作，共同打造原油中转全程物流体系；继续深化与国内外石油贸易商的合作，
为贸易商搭建良好原油中转平台，以贸易流带动原油中转物流；平衡使用储罐资源，以临租与期租储罐相结合方式，满足联合石化等贸易
商的储罐需求；继续实行码头过驳与入罐作业相结合的方式，加快货物周转；升级原油铁路装车系统，满足更多客户的原油铁路装运需求；
加快推进原油期货交割库的申办工作，争取早日成为指定交割库；进一步完善港口功能，聚集货源，延伸物流渠道，为实现传统码头运作
模式向现代运作模式转变提供支撑与保障。借助上述模式，发挥码头、储罐集群优势，提高储罐利用效率，结合逐步提高罐租收费标准等
手段，促使项目收益稳步回升。
（2）矿石专用码头 4#堆场工程：该项目已于 2014 年 12 月投入使用，2015 年受国内经济下行压力影响，各钢铁企业加大成本管控力度，
纷纷选择临近港口作业，使公司大吨位靠泊优势降低。2016 年 3 月起，公司与巴西淡水河谷公司合作，积极开展了混矿业务，并于同年开
展了大船接卸业务，创造出新的营业收入增长点。2017 年矿石码头进一步开展混矿服务新模式，利用地域及业务优势开启混矿中转分拨班
轮模式，发挥淡水河谷东北亚混矿中心示范效应，打造“全程物流服务+混矿销售”模式，日韩混矿出口量大幅提升，淡水河谷外进量同比
增长一倍多。2018 年公司继续深化与淡水河谷的合作，做精做强混矿业务，全力推进并实现 40 万吨级超大型矿船“夜航常态化”，完成
矿石码头 4 号堆场混矿工艺升级改造，码头综合混矿能力大幅提升。未来将充分发挥码头保税、混矿、分拨能力，巩固公司在钢厂的市场
份额，深化与路局合作，提升堆场效益。
（3）购置 300 辆散粮车：该项目 300 辆散粮车已于 2011 年投入使用。该项目建造初期东北口岸散粮车运力处于供不应求的局面，阶段性
十分紧缺。2013 年，铁道部改制后，放开了对散粮车购置的审批权限，形成了东北区域散粮车辆严重过剩的局面。车属单位散粮车大量闲
置，租车费大幅下调，散粮车运营艰难。2016 年年末国家取消临储政策，国内粮食市场恢复自主定价机制，产销区强烈的贸易需求将迎来
积极的利好环境。2017 年内贸粮食市场重新恢复活力，正常的贸易流动促使散粮车市场重回良性发展轨道，公司借助市场回暖契机，不断
完善自身打造的以散粮车运力为主的全程物流体系建设，同时以散粮运力为切入点，吸引资深粮企共同从事粮食物流合资合作，不仅提高
散粮车经营效益，同时也盘活资产，实现经营风险的有效降低。2018 年全年散粮车经营环境较 2017 年出现明显下滑，自 2018 年 4 月份
开始沈哈两铁路局陆续对管内的散粮车实施统一调配的管理政策，公司基本丧失对自有散粮车的计划调配功能，集港车数和被无效调配使
用车数猛增，集港车数大幅下滑，对于公司内贸粮食转运和租车收入均造成严重影响，因此散粮车整体经营情况低于同期水平。
（4）汽车滚装船项目：该项目中 2 艘汽车滚装船已于 2011 年全部建成并投入使用，船名分别为：“安吉 8”和“安吉 9”。该项目建造初
期正值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景看好。但是 2011 年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走入低
谷，滚装运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证 2 艘船舶的运载率，避免出现亏损，本公司将“安吉 8”和“安吉 9”分别
以成本价（考虑了资金成本）及接近成本价的方式，租给安盛船务。未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港将充分发挥
上汽集团等汽车厂商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益的提升。
（5）穆棱新建铁路专用线：项目于 2013 年 7 月投产。项目地处哈—牡—绥东中俄经济带，是大连港与穆棱市政府联手打造的黑龙江省东
南部地区海铁联运物流中心。项目自投产以来，在东北腹地经济下滑的形势下，公司一直维持营收平衡的局面。2018 年，公司由于政府补
贴到期及周边产区的货源不足等原因，导致项目收益下降。未来公司将依托当地政府引入俄煤、俄材企业落户当地的契机，力争成为俄罗
斯煤碳及俄罗斯木材集散地，使项目效益稳步提升。
原募集资金投资项目“购置两艘集装箱船”，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司
项目可行性发生重大变化的情况说明 决定放弃“购置两艘集装箱船”项目，并将原拟投入“购置两艘集装箱船”项目的人民币 5,400 万元全部投入“投资大窑湾三期码头公
司”项目。该募集资金投向变更已履行公司内部审批程序，详见“五、募集资金投资项目变更情况”。
为保障募集资金项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目，共使用自有资金人
募集资金投资项目前期投入及置换情况 民币 69,431.85 万元，使用银行贷款人民币 34,960 万元，合计使用人民币 104,391.85 万元，并按照正常程序通过了公司董事会审议、审
计师出具了专项审计报告，该等募集资金置换事项已经实施完毕。
为降低公司财务费用，公司第三届董事会 2012 年第 7 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，本公司使用
人民币 2.77 亿元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月，2013 年 4 月 19
日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表
人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信息披露媒体进行了披露。为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第三届
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币 4 亿元闲置募集资金用于
暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对
此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2014 年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募
集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在法定信息披露媒体进行披露。2014
年 4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿
元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书
面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2015 年 3 月 20 日，公司已将上述暂时用于补充流动
资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2015 年 3 月 24 日在法定信息披
露媒体进行披露。2015 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董
事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金(包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元)用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合
规合法，符合监管要求。2016 年 3 月 18 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将
相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2016 年 3 月 21 日在法定信息披露媒体进行了披露。2016 年 3 月 24 日召开了第四届董事会
2016 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金(包含募集
资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元)用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、
监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2017 年 3 月 21 日，公司已
将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2017
年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2017 年 3 月 23 日召开了第四届董事会 2017 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂
时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具
了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2018 年 3 月 22 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募
集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2018 年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2018
年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2018 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人
民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合
监管要求。
截至 2018 年 12 月 31 日结余募集资金人民币 4,317.83 万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币 367.23 万元），其中汽车滚装船项目
募集资金结余的金额及形成原因 结余为 1,799.77 万元，主要原因是购置成本降低。新港 100 万立方米原油储罐结余 23,501.59 万元，除尚未支付的保证金外，剩余结余款
项源于建设成本的降低。矿石专用码头 4 号堆场根据生产实际需求，分批建设，陆续投产，剩余募集资金会在以后年度逐步支付。
2011 年，本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款人民币 5,430 万元。公司董事会以传阅书面议案的方式，
募集资金其他使用情况
审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，安永华明会计师事务所出具了专项审计报告，该事项已经实施完毕。
2017 年 10 月 31 日，“大连国际集装箱码头有限公司”和“大连港湾集装箱码头有限公司”被“大连集装箱码头有限公司”吸收合并。因
注释 1 此募集资金用途由原来的股权投资项目变更为对“集装箱码头三区泊位及配套设施”的工程项目投资。变更后，工程项目投资的回收期与
内部收益率不发生重大变化。