证券代码：601880 证券简称：辽港股份 公告编号：临2021-024
辽宁港口股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据辽宁港口股份有限公司（曾用名“大连港股份有限公司”，
以下简称“公司”或“本公司”）2009年第二次临时股东大会决议，
并经中国证券监督管理委员会于 2010年11月4日签发的证监许可
[2010]1540号文《关于核准大连港股份有限公司首次公开发行股票的
批复》核准，本公司于2010年11月23日向社会公众股东公开发行人民
币普通股76,182万股，向大连港集团有限公司定向配售73,818万股，
合计发行150,000万股。向社会公众股东公开发行部分的发行价格为
每股人民币3.80元，募集资金总额为人民币2,894,916,000.00元，扣
除承销及保荐费用人民币95,800,000.00元后，已缴入本公司银行账
户募集款为人民币2,799,116,000.00元；同时扣除本公司为本次股票
发行所支付的发行手续费、审计评估费、律师费等费用合计人民币
27,024,480.53元后，公开募集资金净额为人民币2,772,091,519.47
元。上述资金于2010年11月26日到位，并经利安达会计师事务所有限
公司予以验证并出具利安达验字[2010]第1701号验资报告。本公司本
年度使用募集资金人民币187.32万元，截至2020年12月31日，累计使
用募集资金总额人民币282,003.60万元，其中包括使用闲置募集资金
暂时补充流动资金的人民币40,000万元（包含募集资金账户存款利息
收入人民币8,100万元），项目实际使用募集资金人民币242,003.60
万元，尚未使用募集资金余额人民币3,786.88万元（包含募集资金账
户存款利息收入人民币481.33万元），累计取得存款利息收入人民币
8,581.33万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定
了《大连港股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金
管理办法》”）,该制度已经于本公司第二届董事会 2009 年第 7 次会议
和 2009 年第二次临时股东大会审议通过，《募集资金管理办法》中对
募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的
规定。第四届董事会 2016 年第 1 次（临时）会议和 2015 年年度股东
大会审议通过了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对本公司 2009
年通过的《募集资金管理办法》进行了修订。本公司的募集资金投资
项目资金使用按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公
告格式指引——第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的财务会计制度
执行，所有募集资金投资项目的支出，均在募集资金披露用途内、公
司预算范围内，按照公司财务会计制度履行资金使用审批手续。
（二）募集资金专户存储情况
本公司于2010年4月20日召开第二届董事会2010年第3次会议，审
议通过了《关于开立A股募集资金存储专户的议案》。本公司董事会为
本次募集资金专门批准开设了三家募集资金专用账户。三家募集资金
专用账户是：中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行专项账
户，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份有限公
司大连中山广场支行。在A股募集资金到位后，本公司与银行、保荐
人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进
行共同监管，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至2020年12月31日，
协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，
履行义务。
自上述三方签订《募集资金专户存储三方监管协议》之日起，截
至本公告发布日期间，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协
议》的相关规定，积极履行公司义务，本公司与协议相关的募集资金
管理事项不存在任何问题。
截至2020年12月31日，本公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
截至2020年
序号 银行名称 银行帐号 账户性质
12月31日存款金额
中国工商银行 3400200214300022437 定期存款 16,000,000.00
股份有限公司 3400200214300022561 通知存款 -
1
大连二七广场
募集资金专户
支行 3400200229300200556 3,254,657.12
活期存款
21201501200049151515 定期存款 8,444,221.85
中国建设银行
2 股份有限公司 21201501200049151515 通知存款 -
大连市中山支行 募集资金专户
21201501200053018968 1,530,394.40
活期存款
292156804795 定期存款 7,333,766.69
中国银行股份
3 有限公司大连 314256804806 通知存款 -
中山广场支行 募集资金专户
310356480150 1,305,804.25
活期存款
合计 37,868,844.31
注：募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入人民币481.33万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金
投资项目的资金实际使用情况详见附件：“2020 年度 A 股募集资金使
用情况对照表”。
（二）、募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况
2020 年度，本公司无募集资金预先投入投资项目及募集资金置
换的情况。
（三）、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 3 月 20 日，公司已将第五届董事会 2019 年第 1 次会议
通过的暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至
募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2020
年 3 月 23 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2020 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2020 年第 2 次会议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会
同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收
入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案
发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合
法合规，符合监管要求。
本公司在公告中承诺，若募集资金投资项目因投资进度需要使用
该部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动
资金的该部分募集资金，或随时利用自有流动资金及银行贷款资金及
时归还，以确保项目实施进度。
（四）、变更募投项目的资金使用情况
2020 年度，公司无变更募投项目的资金使用情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资
金管理违规情形。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见。
《大连港股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》已按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）及《上市
公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六
号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2017年修
订）的规定编制，在所有重大方面反映了贵公司募集资金2020年度的
存放与实际使用情况。
六、保荐人对公司 2020 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出
具专项核查报告的结论性意见
公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司 2020 年度 A
股募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定（2013 年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的
通知》、《大连港股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专
项核查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出
具的鉴证报告。
特此公告。
辽宁港口股份有限公司董事会
2021 年 3 月 25 日
2020年度 A 股募集资金使用情况对照表
编制单位：辽宁港口股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 277,209.15 本年度投入募集资金总额 187.32
变更用途的募集资金总额 5,400
变更用途的募集资金总额比例 1.95% 已累计投入募集资金总额 242,003.60
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）=（2） （2）/
大变
-（1） （1）
化
60万立方米
油 罐 2011 年 收 入 约 参见注释“未
1月投产；40 9,554万元， 达到预计收
新港100万立方米原油储罐 0 76,000 76,000 76,000 7.42 52,644.77 -23,355.23 69% 不符合 否
万方原油储 利 润 约 益 的 原 因
罐 2012 年 9 5,791万元 （1）”
月投产。
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）=（2） （2）/
大变
-（1） （1）
化
收 入 约
60万立方米 请参见注释
新港度假村60万立方米原油 8,061万元，
0 55,000 55,000 55,000 0 55,000 0 100% 油 罐2014 年 不符合 否 “未达到预计
储罐 利 润 约
4月投产 收益的原因
4,859万元
（1）”
股权投资项 项目投资
新港沙坨子二期原油储罐项
0 2,960 2,960 2,960 0 2,960 0 100% 目 ，2012 年 收 益 803 万 符合 否 不适用
目
初投产 元
股权投资项 项目投资
LNG 项目 0 32,000 32,000 32,000 0 32,000 0 100% 目 ，2012 年 收 益 9,734 符合 否 不适用
投产 万元
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）=（2） （2）/
大变
-（1） （1）
化
矿石专用码 收 入 约 请参见注释
头4号堆场 2,399万元， “未达到预计
矿石专用码头4号堆场工程 0 52,000 52,000 52,000 179.84 41,949.33 -10,050.67 81% 不符合 否
工 程2014 年 利 润 约 109 收益的原因
12月底投产 万元 （2）”
收 入 约
2,722万元，
购置矿石码头卸船机 0 3,720 3,720 3,720 0 3,720 0 100% 2011年投产 符合 否 不适用
利 润 约
1,881万元
请参见注释
收 入 约 514
“未达到预计
购置300辆散粮车 0 15,000 15,000 15,000 0 15,000 0 100% 2011年投产 万元，利润 不符合 否
收益的原因
约-73万元
（3）”
截至年末累 截至年
项目可
计投入金额 末投入 项目达到
截至年末承 截至年末累 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度% 预定可使 本年度实现
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （4）= 用状态日 的效益
（1） （2） 收益 重大变 原因
（3）=（2） （2）/ 期
化
-（1） （1）
请参见注
两 艘 船
收入约2,602 释“未达到
2011 年 7
汽车滚装船 0 23,000 23,000 23,000 0.06 21,200.35 -1,799.65 92% 万元，利润 不符合 否 预计收益
月、12月投
约4万元 的 原 因
产
（4）”
请参见注
股权投资 释“未达到
项目投资收
穆棱新建铁路专用线 0 4,125 4,125 4,125 0 4,125 0 100% 项目，2013 不符合 否 预计收益
益-914万元
年7月投产 的 原 因
（5）”
购置两艘集装箱船 -5,400 5,400 0 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用
2013 年 12
信息化建设 0 5,000 5,000 5,000 0 5,000 0 100% 月完成施 不适用 不适用 否 不适用
工
截至年末累 截至年
项目可
计投入金额 末投入 项目达到
截至年末承 截至年末累 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度% 预定可使 本年度实现
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （4）= 用状态日 的效益
（1） （2） 收益 重大变 原因
（3）=（2） （2）/ 期
化
-（1） （1）
原由本公
司自筹资
金垫付， 收入约为
集装箱码头三区泊位
2009年已 32,100万元，
及配套设施（详见注 5,400 3,004.15 8,404.15 8,404.15 0 8,404.15 0 100% 符合 否 不适用
投产，募集 利 润 约 为
释1）
资金到位 5,203万元
后予以置
换。
合计 0 277,209.15 277,209.15 277,209.15 187.32 242,003.60 -35,205.55 87% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
（1）新港100万立方米原油储罐及新港度假村60万立方米原油储罐：新港100万立方米原油储罐，其中60万立方米油罐于2011年1月投入使
用；40万方原油储罐于2012年9月投入使用。新港度假村60万立方米原油储罐于2014年4月投入使用。2019年国际经济形势复杂多变，在中
美贸易争端及全球经济增速预期下降的大背景下，国际原油需求增速放缓。加之环渤海区域尤其是山东地区大型原油码头、管道等相继建
未达到预计收益的原因 成投用，原油管道输送辐射大部分地方炼厂等因素，使整个区域内进口原油物流格局发生重大变化，对环渤海区域原油中转市场产生影响，
油品码头向环渤海区域内的中转分拨已没有优势，炼厂进口原油逐渐回归属地码头接卸，减少了在港租用储罐的数量，是导致仓储收入减
少的主要原因。2020年上半年，国际经济发展迎来严峻挑战，受国际范围公共卫生安全事件影响，各国际权威机构下调全球石油需求预期，
国内经济面临的不确定不稳定因素仍然较多，宏观经济下行压力较大。随着国内复工复产稳步推进和成品油“地板价”政策影响，炼厂加
工负荷快速恢复并维持阶段性高位，带动原油进口量增长；本年3月受国际油价暴跌，部分客户趁机买入囤货等因素的影响，油品码头本年
堆存量较上年有所增加，但由于成品油需求增速低于供给增速，大型炼化一体化企业投产，成品油供需格局快速转变，北油南下需求减少，
腹地主营炼厂主动降低加工量，给成品油下海业务带来不利影响，导致本年项目收益仍不及预期。未来油品码头公司将借助港口整合优势，
继续深化与中转客户的合作，挖掘市场空隙，加大鲁北、河北原油中转市场培育，共同打造原油中转全程物流体系；继续深化与国内外石
油贸易商的合作，为贸易商搭建良好原油中转平台，以贸易流带动原油中转物流；平衡使用储罐资源，以临租与期租储罐相结合方式，满
足中联油等贸易商的储罐需求；继续实行码头过驳与入罐作业相结合的方式，加快货物周转；升级原油铁路装车系统，满足更多客户的原
油铁路装运需求；进一步完善港口功能，聚集货源，延伸物流渠道，为实现传统码头运作模式向现代运作模式转变提供支撑与保障。借助
上述模式，发挥码头、储罐集群优势，提高储罐利用效率，促使项目收益稳步回升。
（2）矿石专用码头4#堆场工程：该项目已于2014年12月投入使用，2019年公司利用集中疏运体系快捷、高效的优势，联合铁路打造一体化
运输模式促使货源有所增加，但受本溪部分钢厂大维修及巴西淡水河谷溃堤影响，外贸进口货源并未达到预期水平。2020年受国际范围公
共卫生安全事件影响，巴西淡水河谷部分矿区停产并暂停了马来西亚 TelukRubiah 码头两个月的贸易，期间无法继续为东南亚各钢厂提供
混矿产品，借此契机公司承揽了该码头的部分混矿业务，带动混矿转水装船业务量有所增加；公司积极开展多国别、多矿种的保税混矿业
务，9月开启澳大利亚力拓混矿业务，完成原矿进口混配作业，中转量相应增加使得项目收益较上年有所提升。但在前述事件影响下，公司
良好的经营形势也受到一定冲击，部分钢厂减产停炉，抵减部分贸易量增加导致收益不及预期。公司未来将充分发挥码头保税、混矿、分
拨能力，全力以赴争揽东北外进铁矿石，巩固公司在钢厂的市场份额，深化与路局合作，提升堆场效益。
（3）购置300辆散粮车：该项目300辆散粮车已于2011年投入使用。2019年受“非洲猪瘟”疫情影响饲料需求大幅减少，玉米市场持续低迷。
同时，价格更具优势的敞顶箱运输规模逐渐壮大并部分取代散粮车运输，因此散粮车整体经营情况低于上年同期水平。2020年上半年受国
际范围公共卫生安全事件影响，玉米产业链下游需求锐减，直接影响到散粮车运量大幅下滑，加上沈局对散粮车的持续统管，散粮车业务
逐渐萎缩，收益下降。未来公司将利用散粮车一体化整合的优势，继续扩大龙组班列的运行，加大沈哈两局货源挣揽的力度，提升散粮车
效益。
（4）汽车滚装船项目：该项目中2艘汽车滚装船已于2011年全部建成并投入使用，船名分别为：“安吉8”和“安吉9”。该项目建造初期正
值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景看好。但是2011年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走入低谷，
滚装运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证2艘船舶的运载率，避免出现亏损，本公司将“安吉8”和“安吉9”分别以成本
价（考虑了资金成本）及接近成本价的方式，租给安盛船务。未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港将充分发挥上汽
集团等汽车厂商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益的提升。
（5）穆棱新建铁路专用线：项目于2013年7月投产。项目地处哈—牡—绥东中俄经济带，是大连港与穆棱市政府联手打造的黑龙江省东南
部地区海铁联运物流中心。项目自投产以来，在东北腹地经济下滑的形势下，公司一直维持营收平衡的局面。2018年，公司由于政府补贴
到期及周边产区的货源不足等原因，导致项目收益下降。2019年公司依托当地政府引入俄煤、俄材企业落户当地的契机，成功引入多家企
业入驻，虽然本年业务量攀升，但由于定价策略未及时跟进，加之当地政府给予的经营补贴锐减，导致2019至2020年出现了暂时性经营亏
损。随着中俄贸易的快速发展，公司未来将充分受益于绥芬河口岸的货物周转量增长，盈利状况将逐步改善。
原募集资金投资项目“购置两艘集装箱船”，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司决
项目可行性发生重大变化的情况说明 定放弃“购置两艘集装箱船”项目，并将原拟投入“购置两艘集装箱船”项目的人民币5,400万元全部投入“投资大窑湾三期码头公司”项目。该
募集资金投向变更已履行公司内部审批程序。
为保障募集资金项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目，共使用自有资金人
募集资金投资项目前期投入及置换情况 民币69,431.85万元，使用银行贷款人民币34,960万元，合计使用人民币104,391.85万元，并按照正常程序通过了公司董事会审议、审计师出
具了专项审计报告，该等募集资金置换事项已经实施完毕。
为降低公司财务费用，公司第三届董事会2012年第7次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，本公司使用人
民币2.77亿元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即2012年10月30日起不超过6个月，2013年4月19日，公司已将
上述暂时用于补充流动资金的人民币2.77亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2013年4
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
月20日在法定信息披露媒体进行了披露。为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第三届董事会2013年第3次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币4亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日即2013年4月26日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此议案发表了意见，公司在董事
会结束后2日内发布了公告。2014年4月17日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相
关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2014年4月21日在法定信息披露媒体进行披露。2014年4月29日召开了第三届董事会第3次会议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项
决策程序合规合法，符合监管要求。2015年3月20日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专
户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2015年3月24日在法定信息披露媒体进行披露。2015年3月27日召开了第四届董事会第3
次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存
款利息收入人民币7,300万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此
议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2016年3月18日，公司已将上述暂时用于
补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2016年3月21日在法定信
息披露媒体进行了披露。2016年3月24日召开了第四届董事会2016年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，
公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币7,300万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策
程序合规合法，符合监管要求。2017年3月21日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，
将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2017年3月22日在法定信息披露媒体进行了披露。2017年3月23日召开了第四届董事会2017
年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资金账
户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会
对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2018年3月22日，公司已将上述暂时
用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2018年3月22日在法
定信息披露媒体进行了披露。2018年3月26日召开了第五届董事会2018年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议
案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项
决策程序合法合规，符合监管要求。2019年3月22日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专
户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2019年3月22日在法定信息披露媒体进行了披露。2019年3月26日召开了第五届董事会
2019年第1次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资
金账户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监
事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。2020年3月20日，公司已将上述
暂时用于补充流动资金的人民币4亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于2020年3月23日
在法定信息披露媒体进行了披露。2020年3月26日召开了第五届董事会2020年第2次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金
的议案》，公司董事会同意借用人民币4亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币8,100万元）用于暂时补充公司流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事
项决策程序合法合规，符合监管要求。
截至2020年12月31日结余募集资金人民币3,786.88万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币481.33万元），其中汽车滚装船项目结余为
人民币1,799.65万元，主要原因是购置成本降低；新港100万立方米原油储罐结余人民币23,355.23万元，除尚未支付的保证金外，剩余结余
募集资金结余的金额及形成原因
款项源于建设成本的降低；矿石专用码头4号堆场根据生产实际需求，分批建设，陆续投产，现已完成全部施工、设备安装及调试，后续仅
余少量工程款尚需要支付。
2011年，本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款人民币5,430万元。公司董事会以传阅书面议案的方式，
募集资金其他使用情况
审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，安永华明会计师事务所出具了专项审计报告，该事项已经实施完毕。
2017年10月31日，“大连国际集装箱码头有限公司”和“大连港湾集装箱码头有限公司”被“大连集装箱码头有限公司”吸收合并。因此募集资
注释1 金用途由原来的股权投资项目变更为对“集装箱码头三区泊位及配套设施”的工程项目投资。变更后，工程项目投资的回收期与内部收益率
不发生重大变化。