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公司公告

辽港股份:辽宁港口股份有限公司2020年年度报告全文2021-03-26  

                                                 2020 年年度报告



公司代码:601880                           公司简称:辽港股份




                   辽宁港口股份有限公司
                     2020 年年度报告




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                                       重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人魏明晖、主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人(会计主管人员)王劲松声
     明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     2020年度利润分配原则:本次分配拟以22,623,429,453 股为基数,向全体股东每10股派发
0.30元(含税)的现金股利,共计分派现金股利为人民币678,702,883.59 元。




六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。



七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否



八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否

九、   是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、   重大风险提示
     本公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项,敬请查阅“经营情况讨论与分析”中关于“公
司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分内容。




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十一、 其他

□适用 √不适用




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                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 14
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 16
第五节     重要事项........................................................................................................................... 40
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 62
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 69
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70
第九节     公司治理........................................................................................................................... 86
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 89
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 93
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 313




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                                  第一节            释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司              指 辽宁港口股份有限公司

集团、本集团、我港       指   本公司及其子公司

大连港集团               指   大连港集团有限公司,本公司的控股股东。

辽港集团                 指   辽宁港口集团有限公司

招商局集团               指   招商局集团有限公司

中国证监会               指   中国证券监督管理委员会

VLCC、ULCC               指   VLCC 是巨型原油船“Very Large Crude       oil Carrier”的英
                              文缩写,载重量一般为 20 至 30 万吨,相当于 200 万桶原油的
                              装运量;ULCC 是巨型油轮“Ultra Large Crude oil     Carrier”
                              的英文缩写,前者 VLCC 载重吨在 20 万吨到 30 万吨,而 ULCC
                              载重吨在 30 万吨以上。
TEU                      指   一种集装箱容量的标准计量单位,通常指 20 英尺国际标准集装
                              箱。
报告期                   指   2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。

本报告内金额的货币种类   指   本报告中,如无特别注明,货币种类均为人民币。

ESG 报告                 指   香港联合交易所披露指引下,上市公司年报所应披露的《环境、
                              社会及管治报告》。
招商局轮船               指   招商局轮船有限公司

招商局香港               指   招商局集团(香港)有限公司

布罗德福国际             指   布罗德福国际有限公司,英文名称“Broadford GlobalLimited”

布罗德福(深圳)         指   布罗德福(深圳)港口发展有限公司

Verise                   指   Verise Holdings Company Limited

CMU                      指   China Merchants Union (BVI) Limited

CMID                     指   招 商 局 投 资 发 展 有 限 公 司 , 英 文 名 称 “ China Merchants
                              Investment Development Company Limited”
招商港口                 指   招商局港口集团股份有限公司

招商证券                 指   招商证券股份有限公司

深圳招为                 指   深圳市招为投资合伙企业(有限合伙)

招商蛇口                 指   招商局蛇口工业区控股股份有限公司

招商局港通               指   招商局港通发展(深圳)有限公司


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招商局辽宁                 指     招商局(辽宁)港口发展有限公司

招商局港口                 指     招商局港口控股有限公司

群力国际                   指     群力国际有限公司

营口港集团                 指     营口港务集团有限公司

港湾金融控股               指     辽宁港湾金融控股集团有限公司

辽宁省国资委               指     辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会

大连市国资委               指     大连市人民政府国有资产监督管理委员会

营口市国资委               指     营口市人民政府国有资产监督管理委员会




                     第二节          公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                           辽宁港口股份有限公司

公司的中文简称                           辽港股份

公司的外文名称                           Liaoning Port Co., Ltd.

公司的外文名称缩写                       LIAONING PORT

公司的法定代表人                         魏明晖


二、 联系人和联系方式
                                       董事会秘书                         证券事务代表

姓名                     王慧颖                                    苗丞

联系地址                 中国大连国际物流园区金港路新港商 中国大连国际物流园区金港路
                         务大厦2608                       新港商务大厦2609

电话                     0411-87599899                             0411-87599902

传真                     0411-87599854                             0411-87599854

电子信箱                 ir@dlport.cn                              ir@dlport.cn




三、 基本情况简介
公司注册地址                             中国大连保税区大窑湾新港商务大厦

公司注册地址的邮政编码                   116600

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公司办公地址                                 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦

公司办公地址的邮政编码                       116600

公司网址                                     www.liaoganggf.cn

电子信箱                                     ir@dlport.cn




四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                      上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点                            中国大连国际物流园区金港路新港商务大厦2609




五、 公司股票简况
                                            公司股票简况

 股票种类             股票上市交易所              股票简称         股票代码       变更前股票简称

    A股               上海证券交易所              辽港股份          601880            大连港

    H股         香港联合交易所有限公司            辽港股份           2880             大连港




六、 其他相关资料
                               名称                       安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
公 司 聘 请 的 会 计 师事 务
                               办公地址                   北京市东城区长安街 1 号
所(境内)
                               签字会计师姓名             王天晴、薛伟
                               名称                       中信证券股份有限公司
报 告 期 内 履 行 持 续督 导   办公地址                   北京市朝阳区亮马桥路 48 号
职责的保荐机构                 签字的保荐代表人姓名       刘日、石衡
                               持续督导的期间             直至 A 股募集资金使用完毕之前




七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                            单位:元 币种:人民币


                                                                        本期
     主要会计数据                  2020年                 2019年        比上          2018年
                                                                        年同
                                                                        期增

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                                                                        (%)

营业收入                   6,657,457,293.58       6,645,907,276.19       0.2     6,754,444,902.38

归属于上市公司股东的        812,640,222.02             718,230,462.31   13.1      523,315,600.09
净利润

归属于上市公司股东的        748,532,811.36             651,794,200.93   14.8      475,066,237.45
扣除非经常性损益的净
利润

经营活动产生的现金流       2,098,376,588.76       1,606,591,983.51      30.6     1,885,625,733.33
量净额

                                                                        本期
                                                                        末比
                                                                        上年
                              2020年末                  2019年末        同期        2018年末
                                                                        末增
                                                                        减(%
                                                                          )

归属于上市公司股东的      19,353,012,886.44     18,769,789,723.25        3.1    18,276,366,263.95
净资产

总资产                    34,525,841,797.91     35,098,274,540.65       -1.6    35,315,583,172.89


(二)     主要财务指标
                                                                   本期比上年同期增
           主要财务指标             2020年              2019年                           2018年
                                                                         减(%)

基本每股收益(元/股)               0.063022           0.055700                  13.1   0.040584

稀释每股收益(元/股)               0.063022           0.055700                  13.1   0.040584

扣除非经常性损益后的基本每股         0.058050           0.050548                  14.8    0.03684
收益(元/股)

加权平均净资产收益率(%)                  4.24             3.86    增加0.4个百分点            2.86

扣除非经常性损益后的加权平均               3.90             3.50    增加0.4个百分点            2.59
净资产收益率(%)


报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    2020 年,本集团主要会计数据及主要财务指标说明详见“第四节 经营情况讨论与分析”部
分的描述。




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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

九、 2020 年分季度主要财务数据
                                                                       单位:元 币种:人民币

                      第一季度            第二季度              第三季度          第四季度

                     (1-3 月份)       (4-6 月份)          (7-9 月份)      (10-12 月份)

营业收入          1,502,744,049.       1,685,272,967.5       1,700,278,779.5   1,769,161,496.8
                              76                     1                     1                 0

归属于上市公 司   181,694,360.09        236,742,835.69       292,638,437.78     101,564,588.46
股东的净利润

归属于上市公 司   167,370,670.38        240,044,209.59       288,652,937.91      52,464,993.48
股东的扣除非 经
常性损益后的 净
利润

经营活动产生 的   138,652,761.21        810,318,159.29       455,699,004.91     693,706,663.35
现金流量净额


季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币

                                                      附注
                                                      (如
      非经常性损益项目              2020 年金额                 2019 年金额       2018 年金额
                                                        适
                                                      用)
非流动资产处置损益                   9,120,803.74               3,944,653.16        450,029.12

越权审批,或无正式批准文件,
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与        43,387,925.93              40,819,666.33     28,374,427.20
公司正常经营业务密切相关,符
合国家政策规定、按照一定标准
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定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业       4,277,022.55
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素,如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益

企业重组费用,如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的      31,555,332.06         42,625,050.35   20,183,440.41
有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益,以及处
置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项、
合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益           1,462,082.72          2,466,029.05    5,658,006.77

采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外     -17,917,030.93         18,787,722.39   16,099,014.84
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的      13,548,342.78               295.00               -
损益项目


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少数股东权益影响额                  -5,494,139.34          -15,018,122.95    -6,277,165.01

所得税影响额                     -15,832,928.85            -27,189,031.95   -16,238,390.69

                合计                64,107,410.66           66,436,261.38    48,249,362.64




十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

                                                                            对当期利润的
    项目名称             期初余额           期末余额         当期变动
                                                                              影响金额

交易性金融资产         304,951,193.83     903,950,958.91   598,999,765.08   31,608,522.06

其他权益工具投资       189,782,564.95     204,067,639.27    14,285,074.32    1,134,967.00

         合计          494,733,758.78   1,108,018,598.18   613,284,839.40   32,743,489.06


十二、 其他
√适用 □不适用
(一)公司 2020 年大事记
          本集团汽车码头开设商品车前置库业务,预计年度业务量可达4万辆,相关业务板块
  二月
          服务功能及盈利能力得到稳步提升。

           本公司公布2019年年度业绩。
  三月
           本集团汽车码头网络商务服务平台正式上线。

           本公司召开2019年度股东大会。
  六月
           本集团“港区循环铁路班列”正式开通运行,实现了相关货种供应链全程无缝衔接。

           2020年7月7日,公司收到实际控制人招商局集团有限公司转来的国务院国有资产监督
           管理委员会下发的《关于大连港股份有限公司吸收合并营口港务股份有限公司及配套
           融资有关事项的批复》(国资产权[2020]298号),同意公司吸收合并营口港务股份
           有限公司及配套融资的总体方案。
  七月     本集团汽车码头海关监管作业场所智能卡口(无线射频识别)技术正式应用,达成码
           头外贸监管区商品车的“更精准、更高效”验放。

           本集团散粮码头运用新设备完成6.7万吨进口大豆散货轮“台升”号的卸船作业,相
           关业务板块生产设备在智能化、数字化应用上实现重要突破。

           本集团大窑湾保税港区升级建设综合保税区的相关整改工作全部完成;根据“提前适
  八月
           用”原则,目前本集团即可享有综合保税区相应政策。

           9月28日,“3万吨级客滚泊位通航仪式”在本集团客运码头举行,同期,亚洲载客量
  九月     最大的豪华客滚船“中华富强”轮上线运营,标志着本集团相关业务板块服务功能再
           上新台阶。



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           在大连海关创新监管政策支持下,力拓-大连港中国港口首次“保税混矿”启动仪式
           暨力拓混合粉(RTBF)混矿产品推介会在本集团矿石码头举行。本集团成为全国首个
           开展多国别、多矿种“保税混矿”的港口,也成为力拓集团在中国港口开展“保税混
           矿”业务的首选合伙人。

  十月     本集团汽车码头铁路专用线新建工程于10月26日正式开工。

           由本集团、中远海、烟台罐链物流科技有限公司共同发起的“环渤海集装箱甩挂滚装
           运输项目”正式签约。
 十一月
           本集团汽车码头正式开通首条外贸出口班轮航线,有效增强国际化服务功能。

           本集团汽车码头11月完成作业量8.76万辆,创本集团汽车码头单月作业量新高。

           本集团与海关达成的战略合作,各口岸监管部门正式批复大连港开展保税原油混兑业
           务,目前本集团为东北口岸唯一具有该资质的港口企业。

           2020年度,本集团集装箱码头加强航线市场开发,全年新增10条航线积极融入“一带
           一路”、国内国际双循环和辽宁自贸区建设等国家战略,结合自身口岸冷链物流等业
 十二月    务优势,持续深挖东南亚、俄罗斯远东地区等新兴航区市场潜能和南北运输需求机遇
           ,新增7条东南亚航线,1条远东航线及2条内贸航线,实现对东南亚区域核心港口的
           全覆盖,并进一步优化升级相关口岸集装箱航线网络。

           2020年度,本集团集装箱码头加大海铁联运及中欧班列业务拓展力度,全年新增12条
           班列进一步加快东北新丝路经济带建设,扩大腹地对外开放。


(二)董事长致辞

尊敬的各位股东:

    本人谨代表公司董事会,在此欣然提呈本集团截止 2020 年 12 月 31 日年度报告。

    2020 年,面对疫情的持续冲击,世界经济增速放缓,全球贸易增长乏力,但我国经济韧性强、
潜力大,宏观经济情势总体稳中向好,持续排名世界前列,经济结构转型升级面向积极适应、全
面改革的目标不断迈进。全年国内生产总值(GDP)达 100.92 万亿元,比上年增长 2.54%(数据
来源“国家统计局官方网站”)。

经营业绩及股息

    2020 年,我国经济在新冠疫情蔓延和国际局势多变的双重考验下逆势复苏,战略性新兴产业
成长迅速、国企改革着力提升综合成效、自贸港建设取得重大进展、港航业指数持续回升。从全
年来看,我国规模以上港口的货运吞吐量增速稳中趋缓,同期个别货种的吞吐量出现平稳回升。

    2020 年,本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币 812,640,222.02 元。为更好的回
报股东,董事会建议派发 2020 年股息:每 10 股派发现金股利人民币 0.30 元(含税)。

业绩回顾


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    本集团作为辽宁港口物流业务的统一运作平台,是中国东北最大的综合性码头运营商,主要
从事油品/液体化工品码头及相关物流业务(油品部分);集装箱码头及相关物流业务(集装箱部
分);汽车码头及相关物流业务(汽车码头部分);矿石码头及相关物流业务(矿石部分);杂
货码头及相关物流业务(杂货部分);散粮码头及相关物流业务(散粮部分);客运滚装码头及
相关物流业务(客运滚装部分)及港口增值与支持业务(增值服务部分)。

    面对复杂多变的经济形势,本集团通过多方面的努力,较好的完成了年度生产任务。

    油品部分凭借国家成品油贸易政策变化及自贸区的政策辅助,充分发挥自身深水码头和仓储
能力的组合优势,深化开展与油品企业间的多层次合作,充分发挥铁路系统集疏运能力优势,开
拓东北地炼企业原油中转分拨市场,积极推进东北亚原油分拨中心建设。集装箱部分通过积极推
进海上丝绸之路建设,全力实施环渤海战略,积极构建服务环渤海、面向东北亚的中转枢纽,推
进专项物流业务发展,努力实现港口转型升级,有力保证了相关业务的有序开展,同期结合国家
“一带一路”发展战略,继续加快专项物流发展,陆续完善南方转运网络布局,推进北上货源开
发,凭借多式联运积极拓展市场份额。汽车码头部分在优化业务结构、做精服务品牌的同时,持
续推进与国内外多家汽车制造企业的深度合作,细分市场提升货源,凭借汽车临港产业的快速发
展,全力拓展江海联运业务,开辟商品车全新国际物流通道,并在东北地区商品车滚装行业连续
第八年保持 100%的市场份额。散杂货部分依托区位优势,大力推进混矿业务发展,着力打造东北
亚铁矿石混配中心,持续助力集团铁矿石临港加工产业基地建设,同时紧抓国家政策调整机遇,
大力创新物流模式,市场开发成效显著。散粮部分在提升港口物流服务的基础上,加速推进产销
区供应链一体化建设,紧盯市场需求完善物流体系建设,降低客户的全程物流成本,通过升级服
务水平赢得市场。客运滚装部分在强化市场开发的同时,持续提升自身服务能力,利用自身优势
开通跨渤海湾货滚航线,实现跨海峡滚装物流运输。

前景展望

    2021 年,世界经济发展前景依旧严峻,国际市场需求受几大主要经济体的不同程度影响短期
内难以复苏;且受新冠疫情影响,区域间贸易管控带来的运输困难,将对港口生产带来巨大挑战;
为应对此种情况,本集团将科学运用国家出台的各项有利政策,结合全局视角实现资源要素的优
化配置,携手上下游相关产业的优质企业共克时艰、砥砺前行。2021 年国内经济产业结构的调整
和经营模式的创新将步入全面改革、重点突破的关键阶段,这也为港口行业的发展带来了新的机
遇和挑战。同时我们更应该关注到,2021 年,是我国“十四五”规划的开局之年,国家的多项战
略规划和优势政策,将为沿海地区全面参与全球经济战略合作、提高跨境经济合作区发展水平构
建更高更广的平台,这无疑将继续巩固本集团作为东北地区对外开放“桥头堡”的重要地位,并
为本集团和区域经济的腾飞提供更为有利的政策支持和发展空间。同时,本集团还将聚焦“东北
亚航运中心”建设和“健康发展”的理念,抓重点、补短板、强弱项,坚持稳中求进的总基调,

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立足新发展阶段、贯彻新发展理念,构建新发展格局,以推动高质量发展为主题,以深化供给侧
改革为主线,以改革创新为根本动力,大力推进港口“整合融合”、“创新升级”等工作的具体
开展,更好更快完成“港口整合”工作的具体推进,努力将本集团建设为世界一流强港。

    本集团的主要腹地为东北三省、内蒙古东部地区及环渤海地区,货源以油品、集装箱、滚装
商品车、铁矿石、煤炭、钢材、粮食和大宗散杂货、客运滚装等为主,经营货种全面,业务外延
能力较强。预计 2021 年本集团的总吞吐量水平将延续当前平稳发展局面,其中,油化品业务在国
际油价持续走低的背景下将继续保持平稳发展,汽车、集装箱业务将承接之前的发展态势,努力
寻求市场份额新的增长。同时,本集团还将以搭建全程物流体系服务平台和工商贸一体化服务平
台为核心,配合经济情势发展找准自身定位,加快供应链服务体系建设,加强港铁、港航、港企
等上下游企业统筹合作,延伸产业价值链,利用我港综合优势,为客户量身打造物流、贸易、金
融等业务的一体化解决方案,不断拓展新业务,开发新产品,进一步推动供应链、物流链体系建
设,全面提高本集团的整体收益水平,致力于为股东提供满意的回报。

    最后,本人谨代表董事会感谢本集团股东及业务伙伴在过去一年里给予本集团的信任和支持,
同时亦对本集团全体员工的辛勤工作表示诚挚的谢意。
                                                                 辽宁港口股份有限公司

                                                                                董事长
                                                                                魏明晖
                                                                     2021 年 3 月 25 日


                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    (一)核心业务及相关业务模式

    本集团是东北亚地区进入太平洋、面向世界最为便捷的海上门户,配有完善的运输网络,是
我国主要的海铁联运及海上中转港口之一。报告期内,本集团所从事的核心业务及业务模式包括:
油品/液体化工品码头及相关物流业务(油品部分);集装箱码头及相关物流业务(集装箱部分);
汽车码头及相关物流业务(汽车部分);散杂货码头及相关物流业务(散杂货部分);散粮码头
及相关物流业务(散粮部分);客运滚装码头及相关物流业务(客运滚装部分)及港口增值与支
持业务(增值服务部分)。

    (二)经营模式
    当前,本集团处于转型发展的关键阶段,重点加强产品创新、拓展服务功能、建立专业品牌、
推进平台建设、深化客户合作,打造服务国家、服务产业、服务客户的综合物流服务体系。此外,



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本集团按照供应链一体化的总体思路,全面提升服务水平、集约化水平、智能化水平,促进物流
与金融、商贸、信息等产业的融合发展。

    (三)行业发展情况

    2020 年,世界经济处于金融危机后的调整变革期,存在的不确定性和风险加大,在新冠疫情
的冲击下,全球经贸呈现大幅下降的态势。从国内环境看,面临的内外部环境更加复杂多变,叠
加疫情影响,导致经济发展的不确定性和困难挑战更加严峻,但“双循环”经济发展格局的明确,
将进一步拉动内需,促进生产、流通和消费各个环节在国内市场循环流通。未来港口内外贸业务
的发展格局将发生改变。

    目前,本集团发展水平处于同行业领先地位,2020 年本集团公司在全国沿海港口货物吞吐量
排名第十一位(数据来源“中港网”)。



二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用

报告期内公司主要资产发生重大变化的说明详见“第四节 经营情况的讨论与分析”之“资产、负
债情况分析”。

其中:境外资产 24,769.63(单位:万元 币种:人民币),占总资产的比例为 0.72%。

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    2020 年,本集团以提质增效为主线,以抓创新、谋合作为重点,延伸服务领域,拓展服务功
能,实现了生产经营的平稳发展,在港口业中继续保持着较强的竞争能力。

     1、物流体系优势

    2020 年,本集团利用区位及大码头等优势,深化与大客户合作,打造全程物流体系。环渤海
原油中转、铁矿石混配、冷链物流、环渤海内支线等物流体系建设日趋完善。

     2、增值服务优势

    本集团重点培育全程物流、港口信息服务、保税仓储、流通加工等港航增值服务产业,通过
与铁路、船公司及口岸联检单位的合作,积极延伸港口服务链条,拓展港口功能,提升增值服务
能力。

    3、港航金融优势

    本集团以辽宁自贸区获批为契机,重点发展仓单金融、授信金融、贸易融资等业务。深化与
金融机构的合作,拓宽和创新融资渠道。

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    4、电子商务优势

    利用“互联网+”等信息技术,建立物流电商服务平台,拓展货物交易、信息传递、物流服务、
口岸服务等“一站式”服务功能,吸引货源和客户。利用与海关、检验检疫系统的数据交换优势,
整合本集团在进出口贸易活动中的物流综合优势、资源优势和信息优势,推动跨境电子商务服务
平台建设,提供跨境交易支付、通关、物流、退税、换汇、保险、融资等线上服务,推动资源整
合与业务集成,提高贸易和物流效率。


                          第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2020 年,全球经济增长乏力、新冠疫情影响持续蔓延;受此影响,外部需求仍显疲弱,国际
贸易局势严峻,经济全球化遭遇逆流,我国外贸发展面临诸多风险和挑战。从区域经济看,东北
经济结构单一,现代制造业和服务业发展不完善,对能源原材料产业依赖较大,东北振兴仍存在
长期性、艰巨性和复杂性的特点。在此背景下,本集团深耕客户合作,完善物流体系建设,加强
产品和服务创新,拓展港口服务功能,港口生产经营实现了平稳发展。



二、报告期内主要经营情况
1. 整体业绩回顾

    2020 年,本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币 812,640,222.02 元,比 2019 年的
净利润人民币 718,230,462.31 元增加 94,409,759.71 元,增长 13.1%。

    2020 年,本集团矿石、粮食、拖轮等业务量增长带动了营业收入的增长,社保政策性减免、
成本控制成效显现使营业成本费用有所下降,有息债务规模下降节约了财务费用。但受新冠疫情
影响,客滚和汽车板块业绩有所下降,部分合联营企业业绩下滑,计提信用和资产减值,资本运
作项目发生中介费等因素,制约了业绩的增幅,综合影响下,本集团归属于母公司的净利润同比
增长 13.1%。

    2020 年,本集团基本每股收益为人民币 6.30 分,比 2019 年的人民币 5.57 分增加 0.73 分,
同比增长 13.1%。

    净利润主要构成项目变动如下:

                                       2020 年              2019 年
               项目                                                             变动(%)
                                     (人民币元)        (人民币元)

 归属母公司股东的净利润               812,640,222.02       718,230,462.31            13.1

 其中:


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  营业收入                                 6,657,457,293.58   6,645,907,276.19                0.2

  营业成本                                 4,422,110,364.05   4,654,940,360.28               -5.0

  毛利                                     2,235,346,929.53   1,990,966,915.91               12.3

  毛利率                                              33.6%             30.0%    提高 3.6 个百分点

  管理费用                                   635,244,291.37     658,917,252.38               -3.6

  研发费用                                   18,437,450.14      14,842,826.17                24.2

  财务费用                                   513,921,878.49     580,891,348.90              -11.5

  资产减值损失                               38,021,871.85                  -               100.0

  信用减值损失                               132,789,383.36     15,740,841.83               743.6

  其他收益                                   95,114,248.58      106,352,640.53              -10.6

  投资收益                                   299,067,552.91     365,068,663.83              -18.1

  营业外净收益(注 1)                       -14,656,510.57     25,683,267.79              -157.1

  所得税费用                                 274,447,587.75     267,241,328.40                2.7

注 1:营业外净收益=营业外收入-营业外支出



       2020 年,本集团营业收入同比增加 11,550,017.39 元,增长 0.2%,其中贸易服务收入减少
198,085,104.73 元,下降 90.1%,港口物流收入增加 209,635,122.12 元,增长 3.3%。港口物流
收入的增加,主要是矿石和粮食吞吐量、拖轮业务量显著增长拉动的,但受新冠疫情影响,集装
箱和客滚业务量下降,环渤海内支线运输业务量减少,制约了营业收入的增幅。

    2020 年,本集团营业成本同比减少 232,829,996.23 元,下降 5.0%,其中贸易服务成本减少
168,880,035.44 元,下降 81.3%,港口物流成本减少 63,949,960.79 元,下降 1.4%。港口物流成
本的减少,主要是环渤海内支线运输成本随收入同步下降,社保政策性减免使人工成本有所下降。

    2020 年,本集团毛利同比增加 244,380,013.62 元,增长 12.3%;毛利率为 33.6%,提高 3.6
个百分点。主要是高毛利率的矿石、粮食、拖轮等业务量增加,社保政策性减免等使营业成本减
少共同拉动的。

    2020 年,本集团无销售费用发生。

    2020 年,本集团管理费用同比减少 23,672,961.01 元,下降 3.6%,主要是社保政策性减免使
人工费有所下降,但资本运作项目发生的中介费用有所增长。

    2020 年,本集团研发费用同比增加 3,594,623.97 元,增长 24.2%,主要是研发人工成本的增
加。


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    2020 年,本集团财务费用同比减少 66,969,470.41 元,下降 11.5%,主要是本集团债务规模
下降使利息支出减少,同时存款利息收入和汇兑收益也有所减少。

    2020 年,本集团资产减值损失 38,021,871.85 元,主要是将要清算的子公司持有的资产出现
减值迹象,按规定计提资产减值准备。

    2020 年,本集团信用减值损失同比增加 117,048,541.53 元,增长 743.6 %,主要是油品业务
大客户仓储费尚未结算,根据信用减值模型计提减值损失。

    2020 年,本集团其他收益同比减少 11,238,391.95 元,下降 10.6%,主要是上年度内陆港企
业收到较多的过境班列补贴。

    2020 年,本集团投资收益同比减少 66,001,110.92 元,下降 18.1%,主要是经营液化天然气
和散杂货业务的联营企业业务量下降,经营汽车和客滚业务的联营企业受疫情影响业绩下滑,财
务公司注销也影响了投资收益。

    2020 年,本集团营业外净收益同比减少 40,339,778.36 元,下降 157.1%,主要是子公司上年
收到固定资产保险理赔款。

    2020 年,本集团所得税费用同比增加 7,206,259.35 元,增长 2.7%,主要是营业利润引起的
应纳税所得额的增加。

2. 资产负债情况

    截至 2020 年 12 月 31 日,本集团的总资产为人民币 34,525,841,797.91 元,净资产为人民币
22,021,099,734.81 元。每股净资产为人民币 1.50 元,较截至 2019 年 12 月 31 日的每股净资产
1.46 元略有增长。

    截至 2020 年 12 月 31 日,本集团的总负债为人民币 12,504,742,063.10 元,其中未偿还的借
款总额为 7,228,840,522.29 元。资产负债率为 36.2%,较 2019 年 12 月 31 日的 39.0%降低 2.8
个百分点,主要是本年度偿还银行借款缩减了债务规模。

3. 财务资源及流动性
    截至 2020 年 12 月 31 日,本集团持有的现金及现金等价物余额为人民币 4,503,708,061.44
元,较 2019 年 12 月 31 日增加人民币 461,368,396.94 元。

    2020 年,本集团经营活动现金净流入为人民币 2,098,376,588.76 元,投资活动现金净流入
为人民币 480,979,420.18 元,筹资活动现金净流出为人民币 2,112,985,746.03 元。

    得益于本集团业绩向好带来的充足的经营现金流入,发行债券、银行借款等多渠道的资金筹
措能力,合理审慎的资产投资和股权投资决策,使本集团保持了良好的财务状况和资本结构。

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       截至 2020 年 12 月 31 日,本集团未偿还的借款为人民币 7,228,840,522.29 元,其中人民币
2,529,841,065.42 元为一年以内应偿还的借款,人民币 4,698,999,456.87 元为一年以后应偿还
的借款。

       截至 2020 年 12 月 31 日,本集团净债务权益比率为 23.6%(2019 年 12 月 31 日为 33.4%),
主要是本年度偿还银行借款使债务规模缩减,本集团确保无任何偿债风险,总体财务结构持续向
好。

        截至 2020 年 12 月 31 日,本集团未动用的银行授信额度为人民币 77.83 亿元。

        作为 A+H 股两地上市公司,境内外资本市场均为本集团提供融资渠道,外部评级机构中诚信
国际信用评级有限责任公司为本集团进行综合评级,主体评级均为 AAA 级,评级展望稳定,具备
良好的资本市场融资资质。

    本集团密切关注利率风险和汇率风险,截至 2020 年 12 月 31 日,本集团未签署任何外汇对冲
合同。利率风险和汇率风险具体说明详见“第十一节 财务报告”。

4. 募集资金使用情况
    2010 年,本公司向社会公众发行 7.62 亿股 A 股,取得的募集资金净额为人民币
2,772,091,519.47 元。截至 2020 年 12 月 31 日,本公司募集资金使用金额约为人民币 242,003.60
万元,未使用的募集资金余额为人民币 35,205.55 万元。2020 年 3 月使用闲置募集资金暂时补充
流动资金人民币 40,000.00 万元(包含募集资金利息收入人民币 8,100 万元),募集资金账户余
额为人民币 3,786.88 万元(包括取得的利息收入人民币 481.33 万元)。

                                                                  单位:元     币种:人民币

                                                           截至 2020 年 12 月 31
                 项目                      募集总额                                    余额
                                                               日累计使用

新港 100 万立方米原油储罐                 760,000,000.00       526,447,700.00      233,552,300.00

新港度假村 60 万立方米原油储罐            550,000,000.00       550,000,000.00                  -

新港沙坨子二期原油储罐项目                 29,600,000.00        29,600,000.00                  -

LNG 项目                                  320,000,000.00       320,000,000.00                  -

矿石专用码头 4 号堆场工程                 520,000,000.00       419,493,300.00      100,506,700.00

购置矿石码头卸船机                         37,200,000.00        37,200,000.00                  -

购置 300 辆散粮车                         150,000,000.00       150,000,000.00                  -

汽车滚装船                                230,000,000.00       212,003,500.00      17,996,500.00

穆棱新建铁路专用线                         41,250,000.00        41,250,000.00                  -



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信息化建设                                    50,000,000.00            50,000,000.00                 -

投资大窑湾三期码头                            84,041,500.00            84,041,500.00                 -

合   计                                    2,772,091,500.00       2,420,036,000.00       352,055,500.00

注:为避免募集资金闲置,提高资金使用效率,降低公司资金成本,公司于第五届董事会 2020 年第 2 次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意继续借用 4 亿元闲置募集资金(包含募集资
金利息收入人民币 8,100 万元)用于暂时补充公司流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司独立董事、监事会、保荐机构均对此议案发表了意见,公司在 2020 年 3 月 26 日发布了公告。

5. 资本性开支
     2020 年,本集团的资本性投资完成额为人民币 257,873,780.34 元,上述资本性支出资金主
要来源于经营资金积累、A 股募集资金及外部其他筹措资金等。

6、2020 年,本集团各项业务表现分析如下:

油品部分

2020 年,油品/液体化工品码头吞吐量完成情况,以及与 2019 年的对比情况见下表:

                            2020 年(万吨)               2019 年(万吨)        增加 /(减少)

           原油                  3,909.0                     3,742.4                     4.5%

     —外贸进口原油              2,518.7                     2,090.7                    20.5%

          成品油                 1,168.5                     1,119.7                     4.4%

      液体化工品                  141.9                       148.5                    (4.4%)

     其他(含 LNG)               571.2                       737.7                    (22.6%)

           合计                  5,790.6                     5,748.3                     0.7%

     2020 年,本集团共完成油化品吞吐量 5,790.6 万吨,同比增长 0.7%。

     2020 年,本集团实现原油吞吐量 3,909.0 万吨,同比增长 4.5%。其中外进原油 2,518.7 万吨,
同比增长 20.5%。年初,国际油价骤降,提振各方存油积极性,原油仓储市场繁荣,加之国内疫
情得到有效控制,复工复产有效推进,炼厂加工负荷逐步提高,带动了本集团原油吞吐量的增加。

     2020 年,本集团成品油吞吐量为 1,168.5 万吨,同比增长 4.4%。由于今年新开辟东北铁路成
品油外贸下海业务,使本集团成品油吞吐量有所增加。

     2020 年,本集团液体化工品吞吐量为 141.9 万吨,同比减少 4.4%。受年初疫情影响,各地交
通运输受阻,影响了化工品的转运,使本集团液体化工品吞吐量有所下降。



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       2020 年,本集团液化天然气吞吐量为 571.2 万吨,同比减少 22.6%。2019 年底,中俄天然气
管道(东线)投用,大大缓解了华北、东北天然气的需求,同时也冲抵了部分海上天然气的进口
数量,使得本集团液化天然气数量大幅下降。

       2020 年,从本集团码头上岸的进口原油吞吐量占大连口岸和东北口岸的比例分别为 52.3%
(2019 年为 60.9%)和 34.8%(2019 年为 35.3%)。进口原油市场份额下降的主要原因:随着环
渤海地区储运设施不断完善,腹地民营炼厂货主码头建成投用,导致本集团在辽宁口岸外进原油
份额持续下滑。

油品部分业绩如下:


                                    2020 年                 2019 年

              项目               (人民币元)             (人民币元)             变动(%)

营业收入                          1,544,614,250.82         1,615,465,343.53                  -4.4

占本集团营业收入的比重                         23.2%                     24.3%   降低 1.1 个百分点

毛利                                687,190,616.30           626,478,863.64                   9.7

占本集团毛利的比重                             30.7%                  31.50%     降低 0.8 个百分点

毛利率                                         44.5%                     38.8%   提高 5.7 个百分点

       2020 年,油品部分营业收入同比减少 7,085 万元,下降 4.4%,其中贸易服务收入减少 9,692
万元,港口物流收入增加 2,607 万元,主要是原油仓储收入的增加。

       2020 年,油品部分毛利率同比提高 5.7 个百分点,主要是高毛利率的原油仓储业务增加、低
毛利率的贸易服务业务减少共同影响的。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:
       快速响应国际原油市场结构变化,利用正向市场结构带来的仓储需求,扩大客户在港屯油收
储规模。

       灵活调剂储罐资源,充分发挥集疏运优势,满足客户个性化需求,拉动了中转原油吞吐量增
长。

       满足铁路成品油集港外贸出口需求,创新业务模式,以铁路成品油出口业务打造新业务增长
点。

集装箱部分

2020 年,集装箱码头吞吐量完成情况,以及与 2019 年的对比情况见下表:



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                                             2020 年             2019 年         增加/

                                        (万个标准箱) (万个标准箱)          (减少)

                   大连口岸                  384.7                543.2        (29.2%)

     外贸          其它口岸(附注 1)           7.1                5.9           20.3%

                   小计                      391.8                549.1        (28.7%)

                   大连口岸                  118.0                320.7        (63.2%)

     内贸          其他口岸                  143.7                151.8        (5.3%)

                   小计                      261.7                472.5        (44.6%)

                   大连口岸                  502.7                863.9        (41.8%)
     合计
                   其他口岸(附注 1)        150.8                157.7        (4.4%)

                   总计                      653.5               1,021.6       (36.0%)

附注 1:本集团在其他口岸的吞吐量是指:锦州新时代集装箱码头有限公司(本集团拥有 15%股权)和秦皇岛港
新港湾集装箱码头有限公司(本集团拥有 15%股权) 的合计吞吐量。


    2020 年,本集团完成集装箱总量 653.5 万 TEU,同比下降 36.0%。在大连口岸,完成集装箱
吞吐量 502.7 万 TEU,同比下降 41.8%,其中内贸完成 118.0 万 TEU,同比下滑 63.2%,外贸完成
384.7 万 TEU,同比下滑 29.2%。主要原因如下:

    一是大连口岸遭受年初整体全球新冠疫情及大连“7.22”、“12.15”疫情连续爆发影响,欧
美、日韩、印度等传统航区出口需求不振,加之疫情持续对口岸进口冷链业务发展造成负面影响,
导致东南亚等新兴区域活跃度下降,内外驱动力不足;二是受益于国内疫情的有效防控,企业加
快复工复产,及服装、食品、电子元器件等国际转移订单的推动,下半年全国对外贸易呈现显著
回暖态势。但东北腹地产业结构多以重工业、农业产品为主,对外贸易复苏弹性不足;三是虽然
自 10 月份起国际航运市场供需紧张形势加剧,运价持续走高,出现一箱难求的局面,但考虑到东
北货重及货值偏低等综合因素,船公司更倾向于将有限的运力布局华中、华南等主要港口,导致
大连口岸航线跳班、箱源短缺,客户货物积压,出货能力不足;四是为了适应新时期经济发展需
求,本集团主动调整经营策略,放弃部分原亏损性项目及非市场化竞争项目,从追求规模化发展
向高质量发展转变。2020 年,虽然大连口岸集装箱吞吐量下降较大,但仍在保持整体收益规模不
变的情况下努力提升集装箱核心竞争力及收益水平,实现长效发展。

集装箱部分业绩如下:

                                   2020 年                   2019 年

            项目                 (人民币元)              (人民币元)           变动(%)



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营业收入                          2,503,704,284.66          2,671,206,238.68                   -6.3

占本集团营业收入的比重                      37.6%                     40.2%       降低 2.6 个百分点

毛利                                763,204,263.39            754,543,073.50                    1.1

占本集团毛利的比重                          34.1%                     37.9%       降低 3.8 个百分点

毛利率                                      30.5%                     28.2%       提高 2.3 个百分点

       2020 年,集装箱部分营业收入同比减少 16,750 万元,下降 6.3%,其中贸易服务收入减少 9,500
万元,港口物流收入减少 7,250 万元,主要是新冠疫情影响导致集装箱码头装卸收入下降,环渤
海内支线业务结构调整使运输收入有所减少。

       2020 年,集装箱部分毛利率同比提高 2.3 个百分点,主要是环渤海内支线业务结构调整提高
了盈利能力、低毛利率的贸易服务业务减少共同影响的。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:
       积极融入“一带一路”、国内国际双循环和辽宁自贸区建设等国家战略,结合大连口岸冷链
物流等业务优势,持续深挖东南亚、俄罗斯远东地区等新兴航区市场潜能和南北运输需求机遇,
进一步优化升级大连口岸集装箱航线网络。

       结合内外部形势变化,主动调整环渤海战略,支线中转平稳转型,融舱合作日益成熟,降本
成效持续释放。

       进一步加快东北新丝路经济带建设,扩大腹地对外开放。海铁联运业务通过深化与路局合作,
政策得到较大突破,既有客户及新增客户均有增长,箱量同比增幅较大。中欧班列业务克服疫情
及边境口岸拥堵等不利因素影响,稳定核心客户转运,新增 2 条中欧班列。

       继续加快专项物流发展,努力实现港口转型升级。冷链物流业务有序推进,汽车物流业务保
持平稳发展态势,后方物流业务增势良好。




汽车部分

2020 年,汽车码头吞吐量完成情况,以及与 2019 年的对比情况见下表:

                                          2020 年               2019 年        增加/(减少)

                           外贸            17,197                14,139           21.6%

   汽车(辆)              内贸           778,993               823,619          (5.4%)

                           合计           796,190               837,758          (5.0%)

              设备(吨)                   15,763                12,549           25.6%

                                              23 / 313
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       2020 年,本集团汽车码头实现整车作业量 796,190 辆,同比减少 5.0%,同比小幅下降。

       2020 年,本集团汽车整车作业量在东北各口岸的市场占有率继续保持 100%。

汽车部分业绩如下:

                                   2020 年                   2019 年

             项目               (人民币元)               (人民币元)              变动(%)

营业收入                           64,184,996.99               21,391,017.34                      200.1

占本集团营业收入的比重                         1.0%                        0.3%       提高 0.7 个百分点

毛利                               -7,543,629.24               -3,803,269.11                      -98.3

占本集团毛利的比重                           -0.3%                        -0.2%       降低 0.1 个百分点

毛利率                                       -11.8%                    -17.8%        提高 6 个百分点

       2020 年,汽车码头部分营业收入同比增加 4,279 万元,增长 200.1%,主要是新增了合并企业、
海嘉汽车码头投产带来增收,房车贸易收入也有所增加。

       2020 年,汽车码头部分毛利率同比提高 6 个百分点,剔除贸易服务的影响,毛利率同比提高
13.6 个百分点,主要新增合并企业盈利、新码头投产增收的影响。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:

       积极对接国外车企总部、国内工厂及外贸船公司,拓展外贸出口项目,拓展商品汽车外贸出
口班轮航线;全力开发市场,深化与主机厂的合作,争揽商品车新品牌和新货源等,全年拓展商
品车内贸航线。




散杂货部分

2020 年,散杂货部分吞吐量完成情况,以及与 2019 年的对比情况见下表:

                            2020 年(万吨)               2019 年(万吨)         增加/(减少)

           钢铁                  578.2                        623.8                 (7.3%)

           矿石                 3,554.5                      3,261.3                  9.0%

           煤炭                 1,010.6                      1,054.1                (4.1%)

           设备                  78.0                         150.2                (48.1%)

           其它                 1,241.9                      1,634.7               (24.0%)

           合计                 6,463.2                      6,724.1                (3.9%)

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       2020 年,本集团散杂货部分完成吞吐量 6,463.2 万吨,同比减少 3.9%。
       2020 年,本集团矿石完成吞吐量 3,554.5 万吨,同比增加 9.0%。全年外进矿石完成量较好,
主要原因为我港通过与铁路联合构建海铁联运保障车皮计划、进行散改集创新多点疏运等措施增
加东北客户忠实度,确保其生产需求,使得其东北客户货源稳步增长。

       2020 年,本集团实现钢铁吞吐量 578.2 万吨,同比减少 7.3%。国外持续受到疫情影响,经济
疲软,部分产业发展受阻,消费能力下降,导致外出钢材转运量同比降幅较大;国内钢材市场受
疫情影响相对滞后,二季度开始钢材在港运量明显下降,因此全年钢材吞吐量同比下降。

       2020 年,本集团实现煤炭吞吐量 1,010.6 万吨,同比减少 4.1%。年初受疫情影响,国内部分
产业推迟复工复产,煤炭消费能力下降,受环保政策影响钢厂不定期限产也减少了煤炭需求。

       2020 年,本集团实现设备吞吐量 78.0 万吨,同比减少 48.1%。受疫情影响,外贸出口设备运
输受阻,导致全年设备吞吐量大幅下降。

散杂货部分业绩如下:

                                  2020 年                  2019 年

             项目              (人民币元)              (人民币元)           变动(%)

营业收入                        1,119,576,039.21            979,864,121.71                  14.3

占本集团营业收入的比重                      16.8%                       14.7%   提高 2.1 个百分点

毛利                              398,415,040.08            267,487,370.44                  48.9

占本集团毛利的比重                          17.8%                       13.4%   提高 4.4 个百分点

毛利率                                      35.6%                       27.3%   提高 8.3 个百分点

       2020 年,散杂货部分营业收入同比增加 13,971 万元,增长 14.3%,主要是铁矿石吞吐量显著
增长、费率恢复性上调,拉动了营业收入增长。

       2020 年,散杂货部分毛利率同比提高 8.3 个百分点,主要是毛利率较高的外贸铁矿石吞吐量
增长拉动的。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:

       在国家“一带一路”以及辽宁自贸试验区等政策推动下,本集团重点推进混矿业务,全力打
造东北亚铁矿石临港加工产业基地。




散粮部分

2020 年,散粮码头吞吐量完成情况以及与 2019 年的对比情况见下表:
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                         2020 年(万吨)              2019 年(万吨)            增加/(减少)

           玉米               224.9                       197.2                     14.0%

           大豆               185.1                       102.7                     80.2%

           大麦                53.1                        37.2                     42.7%

           小麦                 0                           0.8                   (100.0%)

           其它               167.3                       114.2                     46.5%

           合计               630.4                       452.1                     39.4%

       2020 年,本集团粮食码头完成吞吐量 630.4 万吨,同比增长 39.4%。

       2020 年,本集团完成玉米吞吐量 224.9 万吨,同比增长 14.0%。通过完善集疏运体系建设,
合理制定物流举措,使得全年转运量同比有所增长。

       2020 年,本集团完成大豆吞吐量 185.1 万吨,同比增长 80.2%。本年度进口大豆政策放宽,
加之进口大豆产量高价格低,客户加大进口大豆采购量,为港口带来增量。

散粮部分业绩如下:

                                    2020 年                 2019 年

             项目              (人民币元)               (人民币元)               变动(%)

营业收入                            181,059,869.80           146,470,191.95                      23.6

占本集团营业收入的比重                         2.7%                       2.2%       提高 0.5 个百分点

毛利                                23,582,485.74            -13,663,235.86                      272.6

占本集团毛利的比重                             1.1%                      -0.7%       提高 1.8 个百分点

毛利率                                        13.0%                      -9.3%       提高 22.3 个百分点

       2020 年,散粮部分营业收入同比增加 3,459 万元,增长 23.6%,主要是大豆和煤炭等吞吐量
增加,带动了装卸及港务收入的增长。

       2020 年,散粮部分毛利率同比提高 22.3 个百分点,主要是高毛利率的大豆和煤炭业务量增
加、低毛利率的贸易业务减少影响的。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:

       通过打造南北协同粮食班轮航线、山东地区间航线、粮食全程物流服务、龙组班列专线运输、
玉米小高箱集港及深化散粮车业务合作、提升中纺转运量等流向港口重点物流项目,积极拉动港
口吞吐量提高。




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客运滚装部分

2020 年,客运滚装码头吞吐量完成情况以及与 2019 年的对比情况见下表:

                                    2020 年                2019 年                增加/(减少)

       客运吞吐量(万人次)          155.6                 403.8                   (61.5%)

 滚装吞吐量(万辆)(附注 2)         73.5                  86.9                   (15.4%)

附注 2:滚装吞吐量是指:本集团及其投资企业在客运滚装码头所完成滚装车辆吞吐量。


       2020 年,本集团完成客运吞吐量 155.6 万人次,同比减少 61.5%;完成滚装吞吐量 73.5 万辆,
同比减少 15.4%,主要受疫情影响客运滚装业务受影响较大。

客运滚装部分业绩如下:

                                        2020 年                2019 年
                                                                                      变动(%)
               项目                   (人民币元)          (人民币元)

营业收入                               141,071,947.95          182,302,187.14                   -22.6

占本集团营业收入的比重                            2.1%                     2.7%    降低 0.6 个百分点

毛利                                     1,241,163.55           46,359,971.88                   -97.3

占本集团毛利的比重                                0.1%                     2.3%    降低 2.2 个百分点

毛利率                                            0.9%                   25.4%     降低 24.5 个百分点



       2020 年,客运滚装部分营业收入同比减少 4,123 万元,下降 22.6%,主要是新冠疫情对客滚
业务影响较大,国际邮轮计划取消、国内航线停航停班,客滚业务量、营业收入下滑较大。

       2020 年,客运滚装部分毛利率同比降低 24.5 个百分点,主要是疫情影响营业收入大幅下滑,
而营业成本刚性支出变化较小。

2020 年,本集团主要采取的措施和与本集团有关的重点项目进展如下:
       与国内主要客滚运输企业合作,成功引入 2 艘 3 万吨级大型客滚运力上线运营省际客滚航线;
开通跨渤海湾货滚航线,实现跨海峡滚装物流运输。




增值服务部分

拖轮
   本集团受周边船厂业务量增加等因素影响,作业量 47,013 拖轮艘次,同比增幅 15.2%。

理货

                                              27 / 313
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   本集团完成理货量 3,987.4 万吨,同比减少 2.7%。

铁路

    本集团完成铁路装卸车量 84.08 万辆,同比增长 20.7%。
增值部分业绩如下:

                                      2020 年                 2019 年
                                                                                       变动(%)
               项目                (人民币元)             (人民币元)

营业收入                          1,039,246,314.48            953,913,597.31                       8.9

占本集团营业收入的比重                          15.6%                   14.4%        提高 1.2 个百分点

毛利                                398,259,246.13            323,185,220.85                      23.2

占本集团毛利的比重                              17.8%                   16.2%        提高 1.6 个百分点

毛利率                                          38.3%                   33.9%        提高 4.4 个百分点

       2020 年,增值服务部分营业收入同比增加 8,533 万元,增长 8.9%,主要是业务量的增长拉动
拖轮收入增加,同时 IT 服务收入、工程施工收入也有所增加。

       2020 年,增值服务部分毛利率同比提高 4.4 个百分点,主要是毛利率较高的拖轮业务收入增
加的影响。

(一)       主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                          单位:元 币种:人民币
              科目                     本期数                   上年同期数       变动比例(%)
营业收入                           6,657,457,293.58            6,645,907,276.19            0.2

营业成本                           4,422,110,364.05            4,654,940,360.28                   -5.0

销售费用                                                -               266,329.03            -100.0

管理费用                             635,244,291.37              658,917,252.38                   -3.6

研发费用                              18,437,450.14                14,842,826.17                  24.2

财务费用                             513,921,878.49              580,891,348.90                  -11.5

经营活动产生的现金流量净额         2,098,376,588.76            1,606,591,983.51                   30.6

投资活动产生的现金流量净额           480,979,420.18            1,783,969,367.11                  -73.0

筹资活动产生的现金流量净额        -2,112,985,746.03           -4,930,062,651.91                   57.1




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2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
营业收入、营业成本变动原因请详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“整体业绩回顾”部分的
描述。


(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                     单位:元 币种:人民币

                                 主营业务分行业情况

                                                           营业收   营业成
                                                   毛利 入比上      本比上   毛利率比上年
 分行业       营业收入          营业成本
                                                   率(%) 年增减   年增减     增减(%)
                                                           (%)    (%)

油品      1,544,614,250.82   857,423,634.52        44.5    -4.4     -13.3    增加 5.7 个百
                                                                                      分点

集装箱    2,503,704,284.66   1,740,500,021.27      30.5    -6.3     -9.2     增加 2.3 个百
                                                                                      分点

散杂货    1,119,576,039.21   721,160,999.13        35.6    14.3      1.2     增加 8.3 个百
                                                                                      分点

散粮       181,059,869.80    157,477,384.06        13.0    23.6     -1.7     增加 22.3 个百
                                                                                       分点

客运       141,071,947.95    139,830,784.40         0.9    -22.6     2.9     减少 24.5 个百
                                                                                       分点

增值      1,039,246,314.48   640,987,068.35        38.3     8.9      1.6     增加 4.4 个百
                                                                                      分点

汽车        64,184,996.99     71,728,626.23        -11.8   200.1    184.7    增加 6 个百分
                                                                                        点

未分部      63,999,589.67     93,001,846.09        -45.3   -15.0     9.5     减少 32.5 个百
                                                                                       分点


主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
营业收入、营业成本变动原因情况说明请详见“第四节 经营情况讨论与分析”的描述。

(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用

(3). 成本分析表
                                                                                单位:万元
                                     分行业情况



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                                     本期占总                     上年同期              况
            成本构成                               上年同期金                较上年同
  分行业                本期金额     成本比例                     占总成本
              项目                                     额                    期变动比   说
                                       (%)                        比例(%)
                                                                               例(%)    明

油品        营业成本    85,742.36         19.4        98,898.65       21.2      -13.3

油品        折旧摊销    26,960.60           6.1       26,245.46        5.7        2.7

油品        人工成本    21,765.75           4.9       23,736.65        5.1       -8.3

集装箱      营业成本   174,050.00         39.4     191,666.32         41.2       -9.2

集装箱      折旧摊销    38,011.54           8.6       37,838.44        8.5        0.5

集装箱      人工成本    18,740.45           4.2       23,669.47        5.1      -20.8

散杂货      营业成本    72,116.10         16.3        71,237.68       15.3        1.2

散杂货      折旧摊销    19,443.03           4.4       19,167.60        4.2        1.4

散杂货      人工成本    22,068.12           5.0       23,233.77        5.0       -5.0

散粮        营业成本    15,747.74           3.6       16,013.34        3.4       -1.7

散粮        折旧摊销     6,186.38           1.4        6,094.53        1.3        1.5

散粮        人工成本     3,917.76           0.9        5,054.10        1.1      -22.5

客运        营业成本    13,983.08           3.2       13,594.22        2.9        2.9

客运        折旧摊销     4,343.04           1.0        4,178.98        0.9        3.9

客运        人工成本     4,894.06           1.1        5,514.51        1.2      -11.3

增值        营业成本    64,098.71         14.5        63,072.84       13.5        1.6

增值        折旧摊销     6,842.58           1.5        6,580.05        1.5        4.0

增值        人工成本    27,677.18           6.3       34,510.19        7.4      -19.8

汽车        营业成本     7,172.86           1.6        2,519.43        0.5      184.7

汽车        折旧摊销     1,156.51           0.3         525.52         0.2      120.1

汽车        人工成本       706.49           0.2         202.60         0.0      248.7

未分部      营业成本     9,300.18           2.1        8,491.57        1.8        9.5

未分部      折旧摊销     5,892.68           1.3        3,783.37        1.2       55.8

未分部      人工成本     1,735.00           0.4        1,838.49        0.4       -5.6


成本分析其他情况说明
营业成本变动原因情况说明请详见“第四节 经营情况讨论与分析”的描述。


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(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 129,347 万元,占年度销售总额 19%;其中前五名客户销售额中关联方销售额
0 万元,占年度销售总额 0 %。

前五名供应商采购额 28,801 万元,占年度采购总额 6%;其中前五名供应商采购额中关联方采购
额 0 万元,占年度采购总额 0%。

其他说明
无。

3. 费用
√适用 □不适用
详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“整体业绩回顾”部分的描述。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用

                                                                             单位:元

本期费用化研发投入                                                      18,437,450.14

本期资本化研发投入                                                                   -

研发投入合计                                                            18,437,450.14

研发投入总额占营业收入比例(%)                                                  0.28

公司研发人员的数量                                                                 144

研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                              2.28

研发投入资本化的比重(%)                                                            -


(2). 情况说明
□适用 √不适用


5. 现金流
√适用 □不适用
    经营活动产生的现金净流入为 2,098,376,588.76 元,同比增加流入 491,784,605.25 元,增
幅 30.61%,主要为效益增长,贸易收缩、收回前期账款、社保政策性减免人工支出减少等综合影
响所致。

    投资活动产生的现金净流入 480,979,420.18 元,同比减少流入 1,302,989,946.93 元,降幅
73.04%,主要是理财资金变动减少净流入影响所致。




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     筹资活动产生的现金净流出 2,112,985,746.03 元,同比减少流出 2,817,076,905.88 元, 降
幅 57.14%,主要为借款变动影响。



(二)       非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
    2020 年本集团油品码头公司计提 NSK 信用减值损失 11,768 万元,另外本集团子公司大连港
森立达木材交易中心有限公司,其主要实物资产被债权人申请查封,导致其所开展的微波原木处
理项目被迫终止,并申请破产清算,因而根据资产的可变现价值对资产计提减值准备约 3,802 万
元。

(三)       资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                         单位:元

                                     本期
                                                                              本期期
                                     期末                            上期期
                                                                              末金额
                                     数占                            末数占
                                                                              较上期
项目名称         本期期末数          总资          上期期末数        总资产             情况说明
                                                                              期末变
                                     产的                            的比例
                                                                              动比例
                                     比例                            (%)
                                                                              (%)
                                     (%)

                                                                                       主要是购买
交易性金
                 903,950,958.91       2.62          304,951,193.83     0.87   196.42   结构性存款
融资产
                                                                                       变动的影响。

                                                                                       主要是原油
                                                                                       仓储业务收
应收账款       1,762,191,429.93       5.10       1,322,772,566.55      3.77    33.22   入尚未与客
                                                                                       户结算的影
                                                                                       响。

                                                                                       主要是应收
应收利息                284,496.05    0.00            3,425,024.59     0.01   -91.69   利息到期收
                                                                                       回的影响。

                                                                                       主要是应收
应收股利         134,533,521.74       0.39          297,341,498.52     0.85   -54.75   股利收回的
                                                                                       影响。

                                                                                       主要是应收
其他应收
                 230,120,257.42       0.67          456,067,606.28     1.30   -49.54   款项收回的
款
                                                                                       影响。

长期应收                                                                               主要是新增
                  80,486,851.34       0.23                       -        -   100.00
款                                                                                     对外借款的


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                                                                                      主要是本年
                                                                                      计提信用减
                                                                                      值损失等税
递延所得
                    144,226,490.31   0.42           100,709,875.21   0.29     43.21   前不可抵扣
税资产
                                                                                      所得税项目
                                                                                      引起税会差
                                                                                      异的影响。

                                                                                      主要是偿还
短期借款            150,142,083.34   0.43           497,660,595.83   1.42    -69.83   银行短期借
                                                                                      款的影响。

                                                                                      主要是预收
预收款项              3,154,967.98   0.01             7,070,884.59   0.02    -55.38   款项已确认
                                                                                      收入的影响。

                                                                                      主要是预收
合同负债             72,171,660.49   0.21            34,297,750.03   0.10    110.43   港杂费增加
                                                                                      的影响。

                                                                                      主要是支付
应付股利            153,269,260.93   0.44           241,653,084.84   0.69    -36.57
                                                                                      股利的影响。

                                                                                      主要是一年
一年内到
                                                                                      内应偿还的
期的非流          2,612,451,085.79   7.57           400,779,150.69   1.14    551.84
                                                                                      应付债券重
动负债
                                                                                      分类的影响。

                                                                                      主要是部分
                                                                                      债券本金调
应付债券          3,547,236,158.87   10.27       5,884,379,767.90    16.77   -39.72
                                                                                      整至一年内
                                                                                      到期的影响。

                                                                                      主要是新增
长期应付
                     44,070,000.00   0.13            32,500,000.00   0.09     35.60   外部企业间
款
                                                                                      借款的影响。

其他说明
无。

2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
见“第十一节 财务报告”中“81、所有权或使用权受到限制的资产”部分的描述。

3.     其他说明
□适用 √不适用

(四)       行业经营性信息分析
√适用 □不适用

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   行业经营性信息分析说明:请详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的
主要业务、经营模式及行业情况说明”部分描述。




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(五)         投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
详细如下:
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
1、证券投资情况

                                                                                    占期末
                                                                          期末账
 序       证券   证券代      证券简      最初投资金         持有数量                证券总 报告期损益
                                                                          面价值
 号       品种     码          称          额(元)         (股)                  投资比   (元)
                                                                          (元)
                                                                                    例(%)

  1       股票   601558     华锐风电     3,780,000.00       252,000.00          -         -    -274,680.00

  2       股票   601616     广电电气     1,045,000.00         99,000.00         -         -     52,362.00

  3       股票   002563     森马服饰     1,943,000.00       116,000.00          -         -    -100,800.00

                 合计                    6,768,000.00       467,000.00          -         -    -323,118.00




2、持有金融企业股权情况

                   占该公
                          期末账            报告期所有者权
所持对 最初投资金额 司股         报告期损益                                      会计核算
                          面价值                益变动                                         股份来源
象名称   (元)    权比例          (元)                                          项目
                          (元)                (元)
                   ( %)

大连港
集团财
       200,000,000.00        40.00     0.00 37,671,174.84      892,291,788.16   长期股权投资    新设持有
务有限
公司



3、买卖其他上市公司股份的情况

                                     报告期                    报告期
                        期初股                 使用的资
 序                                  买入股                    卖出股     期末股份数      产生的投资收益
           股份名称     份数量                   金数量
 号                                  份数量                    份数量     量(股)            (元)
                        (股)                   (元)
                                     (股)                    (股)

      1    华锐风电     252,000            -            -      252,000                -                    -

      2    广电电气       99,000           -            -       99,000                -         53,190.00

      3    森马服饰     116,000            -            -      116,000                -         56,767.00

             合计       467,000            -            -      467,000                -        109,957.00




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(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
                                                                                            单位:万元
                                   本年度
            资金来    计划投资总            截至期末累                                     未达到计划
投资项目                           投入金                  项目进度    本年度实现的效益
              源          额                计投入金额                                       收益原因
                                     额

                                                                                           请参见注释
矿石专用
            A股募集                                                   收入约2,399万元,    “未达到预
码头4号                52,000.00   179.84    41,949.33        81%
            资金                                                        利润约109万元      计收益的原
堆场工程
                                                                                           因”。

                                                                      其中13#、14#泊位已
                                                                      转让给下属合营企业
大窑湾二    自有资                                                    并实现2亿元的增值
期13-16#    金、贷    378,300.00   64.32    233,315.91        93%     收益;15#泊位年租
泊位        款                                                        金收入5350万元;16
                                                                      #泊位主体已完工,
                                                                      目前尚未出租。

            自有资                                                                         在建阶段,
新港18-2
            金、贷     41,377.00    -7.07    35,151.63        86%           不适用         项目未投产
1#泊位
            款                                                                             ,无收益。

合计                  471,677.00   237.09   310,416.87        /               /                 /

            矿石专用码头4#堆场工程:该项目已于2014年12月投入使用,2019年公司利用集中疏运体系快捷、
            高效的优势,联合铁路打造一体化运输模式促使货源有所增加,但受本溪部分钢厂大维修及巴西淡
            水河谷溃堤影响,外贸进口货源并未达到预期水平。2020年受国际范围公共卫生安全事件影响,巴
            西淡水河谷部分矿区停产并暂停了马来西亚TelukRubiah码头两个月的贸易,期间无法继续为东南亚
未达到预
            各钢厂提供混矿产品,借此契机公司承揽了该码头的部分混矿业务,带动混矿转水装船业务量有所
计收益的
            增加;公司积极开展多国别、多矿种的保税混矿业务,9月开启澳大利亚力拓混矿业务,完成原矿进
  原因
            口混配作业,中转量相应增加使得项目收益较上年有所提升。但在前述事件影响下,公司良好的经
            营形势也受到一定冲击,部分钢厂减产停炉,抵减部分贸易量增加导致收益不及预期。公司未来将
            充分发挥码头保税、混矿、分拨能力,全力以赴争揽东北外进铁矿石,巩固公司在钢厂的市场份额
            ,深化与路局合作,提升堆场效益。




(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见“第二节 公司简介和主要财务指标”中“十一、采用公允价值计量的项目”。

(六)       重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(七)       主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    大连集装箱码头有限公司(简称“DCT”)股东方及持股比例分别为本公司全资子公司大连港
集装箱发展有限公司(简称“大港集箱” )48.15%、中远海运港口(大连)有限公司 4.35%、中海
海运港口发展有限公司 10.99%、中海港口发展有限公司 3.66%,新加坡大连港口投资私人有限公
司 26%及日本邮船株式会社 6.85%。其中大港集箱同日本邮船签署《关于大连集装箱码头有限公司

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之一致行动协议》,约定日本邮船就 DCT 经营决策事项的表决与大港集箱保持一致行动。该公司
注册资本 348,000.00 万元,其主要经营范围为开发、建设、管理、经营集装箱码头及其辅助设施,
提供集装箱装卸及保税仓储等服务。截至 2020 年 12 月末,该公司总资产 782,973.35 万元,净资
产 387,032.44 万元,2020 年 1-12 月实现营业收入 131,411.93 万元,净利润 31,707.94 万元。

    大连港集装箱发展有限公司(简称“大港集箱”)是辽宁港口股份有限公司全资子公司,该
公司注册资本 296,411.14 万元。其主要经营范围是为船舶提供码头设施,在港区内提供集装箱
装卸、堆放、拆拼箱,从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务,房屋租赁,企业管理
服务,咨询服务等。截至 2020 年 12 月末,该公司总资产 531,588.05 万元,净资产 351,331.20
万元,2020 年 1-12 月实现营业收入 12,442.93 万元,净利润 21,975.08 万元。

    中石油大连液化天然气有限公司(简称“LNG”)由辽宁港口股份有限公司(简称“股份公司”)、
昆仑能源有限公司和大连市建设投资集团有限公司共同出资设立,持股比例分别为 20%、75%、5%,
该公司注册资本 260,000.00 万元,主要经营范围是压缩气体和液化气体、天然气的储存经营、
在港区内从事 LNG 接卸服务等。截至 2020 年 12 月末,该公司总资产 346,281.02 万元,净资产
336,300.31 万元,2020 年 1-12 月实现营业收入 105,375.92 万元,净利润 48,669.12 万元,为股
份公司实现投资收益 9,733.82 万元,占公司净利润的 10.24%。



(八)    公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    2021 年,全球经贸形势更加复杂多变,不利因素明显增多,发展不确定性继续增强,国际贸
易局势严峻,相关影响短期内难以消除,实体经济衰退加大全球金融风险,全球投资者信心不足;
受新冠疫情因素影响,国内外经贸协作将不同程度放缓,区域间贸易管制带来的运输困难,将对
港口生产带来不利影响。因此,全球经贸发展整体萎缩态势很难有根本性的改观。

    2021 年国内以深化供给侧结构性改革为主线,以改革创新为根本动力,构建以国内大循环为
主体、国内国外双循环相互促进的新发展格局。未来内循环将在国内主要区域间、产业链分工间
加快流转,外循环将更加突出“一带一路”沿线地区。

    本集团业务的主要腹地为东北三省、内蒙古东部地区及环渤海地区,货源以油品、集装箱、
滚装商品车、铁矿石、煤炭、钢材、粮食和大宗散杂货、客运滚装等为主,经营货种全面,抗风
险能力较强。



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(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
    本集团将以服务和融入国家“一带一路”战略为方向,加强与周边港口、货主、第三方物流
企业之间的协调、整合、共享,进一步实现资源要素的优化配置。通过提高服务功能,降低综合
成本,实现物流与贸易、金融、信息全供应链要素的集成。通过不断创新物流产品、拓展商业模
式、深化合作领域,打造供应链一体化服务平台,实现港口端到全程物流体系到供应链系统的转
型升级。

2021 年,本集团各业务板块主要市场开发措施如下:

油品部分

    密切关注环渤海区域鲁北、河北炼厂扩能进度,设计个性化转运合作方案,降低综合物流成
本,达成互惠共赢。

    加强与国际原油贸易商的合作,做大原油中转市场,全面辐射东北亚地区,参与国际竞争。

    发挥铁路集疏运优势,拓展面向东北腹地的原油、成品油铁路集疏运业务,带动吞吐量增长。

集装箱部分

    密切关注疫情影响和国际贸易、航运市场动态,重点保障 2020 年新增航线的稳定运营并寻找
新增航线市场空间。

    持续推进环渤海战略,加强内部协同,实现提质增效发展。

    深化与路局合作,保障铁路政策稳定,继续完善内陆网络布局和服务能力,推动海铁联运业
务发展。以大连直发中欧班列开通为契机,与中铁、俄铁保持沟通,稳定班列运行,加大大连本
地及东南沿海出口货源及进口班列开发力度,积极主动与东北过境班列平台公司进行区域间联动,
推进中欧班列业务发展。

    深化供给侧结构性改革,持续推进冷链、汽车等专项物流及后方物流业务发展,全力构建现
代高端服务功能融合发展的重要载体,实现新时期港口高质量发展。

汽车部分

    依托外贸出口班轮航线,进一步拓展外贸出口货源,努力实现拼装出口;推进汽车过境运输
项目顺利开展,实现汽车过境运输业务突破;进一步提升现有客户水运比例,拓展水运增量货源。

散杂货部分

    将提升疏运能力作为重点工作,与港铁、货运中心等单位加强沟通协作,提升装车能力,确
保铁路内贸疏运畅通。
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    致力于混矿工艺的升级,在实现力拓“多国别、多矿种”保税混矿基础上,继续将混矿工艺
向“多国别、多品种、精混”方向延伸。

    积极与船公司寻求合作,为钢企提供班轮化服务、缩减运营成本,拓展钢材增量。

    依托港口打造城域煤炭供应网,进一步提升上岸煤转运量,力争煤炭转运量实现新突破。

    打造出口机车转运服务品牌,提振大件设备转运量,实现运量收入双提升。

散粮部分

    完善粮食运输体系建设,发挥散粮车资源优势,提高运输效率。

    发挥区位优势,打造环渤海山东地区粮食短途运输专线。

    以示范港和量身定制服务为出发点,灵活为客户按需提供进口粮食多元化的接卸、疏港服务,
保额保量,坚持争揽竞争性货源。

客运滚装部分

    利用大型客滚运力上线运营的有力契机,积极争揽滚装汽车、旅客运量,打造渤海湾黄金水
道;依托新货滚航线,着力挖掘跨海峡滚装货源,提升港口竞争力。

增值服务部分

    大力开展港外市场业务并加大航次租船业务和沿海拖航业务,拓宽营收渠道、增加营业收入。

    调整港口拖轮布局,通过合理调配各基地拖轮数量,降低调遣成本。

    加大对长江流域、山东半岛、福建港口业务开发力度,寻找新的业务合作机会。

(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2021 年,本集团将围绕客户需求,发挥我港深水泊位、仓储设施、拖轮、理货、铁路等综合
优势,加强产品与服务创新,深化客户合作、完善物流网络、提升服务功能,进一步完善港口物
流体系建设。此外,本集团将推动高端服务业发展,加快走出去步伐,全力构建集物流、商流、
资金流、信息流为一体的港口生态系统,成为国内一流的供应链综合服务商。



(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    2021 年,世界经济发展不确定因素增多,受新冠疫情持续影响,国际经贸局势将更加严峻,
国内经济增长势头或有放缓,港口行业面临下行压力较大:一是世界贸易形势复杂多变,市场潜
在风险依然存在;二是我国经济进入结构调整阶段,对国内港口生产经营产生影响;三是东北地

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区发展不均衡、产业结构单一,经济增长乏力;四是日韩及周边港口竞争压力加大、铁路运费不
断上涨、国际航运市场兼并重组、联盟化、大型化趋势明显,集装箱航线“撤线并线”成为常态,
对港口的生产经营带来挑战。



(五)    其他
□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用



                                 第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司重视对投资者的投资回报,利润分配政策保持一定的连续性和稳定性。在公司盈利、现
金流满足公司正常经营和长期发展的前提下,公司每个会计年度分配的利润不少于当年实现的可
供分配利润的40%,且公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利
润的30%。

    公司当年实现的可供分配利润,是以母公司当年净利润为基础进行计算。公司近三年、已分
配、预分配的利润均不少于当年实现的可供分配利润的40%,2018至2020年派息比率分别为41.70%、
41.48%、96.49%。

    依照公司章程中所列明的股利分配政策,根据 2020 年 3 月 26 日召开的辽宁港口股份有限公
司第五届董事会 2020 年第 2 次会议决议,2019 年年度利润分配按已发行在外之普通股股数
12,894,535,999.00 股计算,以每 10 股向全体股东派发现金股利人民币 0.21 元(含税),共分配
现金股利人民币 270,785,255.98 元。上述股利分配方案已经 2020 年 6 月 29 日召开的股东大会批
准。该股利分配符合相关审议程序规定,符合中小投资者的合法利益。



(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                    单位:元 币种:人民币

                                                                                占合并报表
                      每 10 股                                 分红年度合并报   中归属于上
 分红    每 10 股送                           现金分红的数额
                       派息数    每 10 股转                    表中归属于上市   市公司普通
           红股数
 年度                 (元)(含   增数(股)     (含税)       公司普通股股东   股股东的净
           (股)
                         税)                                    的净利润       利润的比率
                                                                                    (%)

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2020 年            0       0.30            0     678,702,883.59     812,640,222.02            83.5

2019 年            0       0.21            0     270,785,255.98     718,230,462.31            37.7

2018 年            0       0.19            0     244,996,183.98     523,315,600.09            46.8


(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                              如未能及   如未能
                                                             是否
          承诺                    承诺                               是否及   时履行应   及时履
承诺                                            承诺时间     有履
                 承诺方                                              时严格   说明未完   行应说
背景      类型                    内容          及期限       行期
                                                                       履行   成履行的   明下一
                                                             限
                                                                              具体原因   步计划

        解决同   大连港   为避免与本公司        公司 H 股    是      是       无         无
        业竞争   集团有   及本公司的子公        于香港联
                 限公司   司存在任何实质        交所主板
                          或潜在的同业竞        上市、A 股
                          争,本公司控股股      于上海证
                          东大连港集团有        券交易所
                          限公司与本公司        上市、且
                          签署了《不竞争协      大连港集
其他
                          议》及其修改协        团有限公
承诺
                          议,大连港集团有      司或其联
                          限公司承诺将通        系人可以
                          过各种形式避免        共同或个
                          与本公司及本公        别行使或
                          司的子公司产生        控制上市
                          同业竞争。            公司 30%
                                                以上投票
                                                权期间。



(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三)   业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用


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三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位:元 币种:人民币

                                                                现聘任

境内会计师事务所名称                                安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬                                                       3,380,000.00

境内会计师事务所审计年限                                                            3年

境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬

境外会计师事务所审计年限

                                            名称                           报酬

内部控制审计会计师事务所   安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)     人民币 800,000.00 元

财务顾问

保荐人                             中信证券股份有限公司


聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用



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七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司及其控股股东诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债
务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用




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十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                        查询索引

根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法       本 公 司 2018 年 10 月 29 日 发 布 的 “ 临
律、法规的规定,本公司于 2018 年 10 月 29 日召    2018-033”号公告(www.sse.com.cn);本公司
开第五届董事会 2018 年第 7 次会议,审议通过了     2018 年 10 月 29 日发布的“临 2018-034”号公
《关于审议 2019-2021 年持续性关联交易上限        告(www.sse.com.cn)。本公司 2019 年 12 月 6
及签署持续性关联交易框架协议的议案》并提交       发 布 的 “ 临 2019-044” 号 公 告
                                                 (www.sse.com.cn)。
股东大会审议通过,批准本公司与大连港集团签
署《金融服务协议》。协议有效期三年,自 2019
年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日止。在协议有
效期内股份公司及附属公司 2020 年在大连港集
团财务有限公司的存款余额每日最高不超过 40
亿元,发放贷款余额每日最高不超过 50 亿元,提
供保理服务余额不超过 1.2 亿元,其他金融服务
费用余额不超过 3,000 万元,融资租赁 112,000
万元。本公司于 2019 年 12 月 6 日召开第五届董
事会 2019 年第 8 次临时会议,审议通过了《关
于新增签署金融服务协议的议案》,同意本公司
及招商局集团财务有限公司签署《金融服务协
议》,协议有效期至 2021 年 12 月 31 日,并同
意将该日常持续性关联交易事项提交公司股东
大会审议。新的《金融服务协议》将与现行有效
的《金融服务协议》在一段时期内并行,原《金
融服务协议》下发生的关联交易额度与新《金融
服务协议》下的关联交易额度合计的上限,不会
超过公司于 2018 年 10 月 29 日发布的《日常持
续性关联交易公告》(临 2018-033)中 2019 年
度-2021 年度日常持续性关联交易金融服务的
上限。据此,招商局集团财务有限公司向股份及
其附属公司提供金融服务(包括存款服务、信贷
服务、结算服务、外汇服务和其他金融服务)。

股份公司及其附属公司 2020 年在招商局集团财
务有限公司存款余额每日不超过 40 亿元,发放
贷款余额每日最高不超过 50 亿元,其他金融服
务费用余额不超过 3,000 万元。截至 2020 年 12
月 31 日,股份公司及附属公司在招商局集团财
务有限公司的存款日最高余额 14.55 亿元,发放
贷款日最高余额 0 亿元,其他金融服务费用余额
0 万元。

截至 2019 年 12 月 31 日股份公司及附属公司在
大连港集团财务有限公司的存款日最高余额
33.77 亿元,发放贷款日最高余额 0.85 亿元,保
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理服务余额 0 亿元,其他金融服务费用余额
17.38 万元,融资租赁 0 万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法      本 公 司 2018 年 10 月 29 日 发 布 的 “ 临
律、法规的规定,本公司于 2018 年 10 月 29 日    2018-033”号公告(www.sse.com.cn);本公司
召开第五届董事会 2018 年第 7 次会议,审议通过    2018 年 10 月 29 日发布的“临 2018-034”号公
了《关于审议 2019-2021 年持续性关联交易上限     告(www.sse.com.cn)。本公司 2019 年 12 月 6
及签署持续性关联交易框架协议的议案》,并提       发 布 的 “ 临 2019-044” 号 公 告
交股东大会审议通过,批准本公司及相关附属公       (www.sse.com.cn)。
司与大连港集团有限公司签署各项持续性关联
交易框架协议。协议有效期三年,自 2019 年 1
月 1 日至 2021 年 12 月 31 日止在协议有效期内
股份公司及附属公司 2020 年日常关联交易(除
金融服务)总额 225,100 万元,其中建设监理及
管理服务 11,000 万元,租赁(承租)业务 25,000
万元,租赁(出租)业务 10,000 万元,销售商品
和提供劳务 58,000 万元,购买商品和接受劳务
93,600 万元,港口设施设计和施工服务 27,500
万元。截至 2020 年 12 月 31 日实际发生建设监
理及管理服务 537.84 万元,租赁(承租)业务
21,937.94 万元,租赁(出租)业务 1,516.04 万
元,销售商品和提供劳务 27,351.22 万元,购买
商品和接受劳务 37,280.16 万元,港口设施设计
和施工服务 421.45 万元。

H 股规则下日常持续性关连交易:

                                                         2020 年度上限     2020 年实际发生
             关连交易事项              关连人士
                                                         (人民币千元)    (人民币千元)

1 建设监理及管理服务                  大连港集团                 110,000              5,308

2 销售商品及提供服务                  大连港集团                 206,000            123,584

3 购买商品及接受服务                  大连港集团                 281,000            162,494

4 港口设施设计和施工服务              大连港集团                 160,000              3,594

                   租赁业务(承租)   大连港集团                 130,000            114,748
5 租赁业务
                   租赁业务(出租)   大连港集团                  10,000                797

                        存款                                   4,000,000          3,377,152

                        贷款                                   5,000,000             85,170

6 金融服务              保理          大连港集团                 120,000                     0

                      融资租赁                                 1,120,000                     0

                     结算及其他                                   30,000                174


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                        存款                               4,000,000           1,454,614
                                   招商局集团财
                        信贷                               5,000,000                   0
                                   务有限公司
                   结算及其他                                 30,000                   0



1. 建设监理及管理服务

    于2018年11月9日,大连港口建设监理咨询有限公司与大连港集团签订建设管理及监理服务协
议,为期三年,自2019年1月1日起至2021年12月31日止,由大连港口建设监理咨询有限公司向大
连港集团及/或其联系人提供建设管理及监理服务。截至2020年12月31日止年度的建设监理及管理
服务交易上限和交易实际发生金额分别为人民币110,000千元和人民币5,308千元。

建设监理及管理服务协议主要条款及条件载列如下:

① 将向大连港集团及/或其联系人提供服务应按照本协议规定的定价原则,合理收费,且不得
   劣于第三方就此类服务提供的条件。保证达到甲方不时要求的质量标准;乙方和甲方相互保
   证,其将依据本协议的原则,按各项规定履行本协议项下其分别应承担之义务。

② 建设监理及管理服务协议服务期限自 2019 年 1 月 1 日起生效,至 2021 年 12 月 31 日止,有
   效期为 3 年。首个交易期限期满后,如任何一方未以书面方式提出异议,本协议的有效期自
   动延长不超过三年,并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定,在本协
   议的有效期内,任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

③ 建设监理及管理服务将按下列原则定价:

(a) 政府定价,即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或
方针对该类服务确定的价格;

(b) 凡没有政府定价,参照市场价由双方协商制定。

2. 销售商品及提供劳务

    于2018年11月9日本集团与大连港集团签订销售商品及提供服务协议,为期三年,自2019年1
月1日起至2021年12月31日止,由本集团向大连港集团及/或其联系人销售商品及提供服务。截至
2020年12月31日止年度的销售商品及提供服务交易上限和交易实际发生金额分别为人民206,000
千元和人民币123,584千元。销售商品及提供服务协议中关于提供货品及服务主要条款及条件载列
如下:

①本集团将向大连港集团及/或其相关联系人提供的货品及服务包括:

(a) 产品:网络和信息办公设备、配件,及软件;
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(b) 服务:电和暖气供应,拖轮,安保、通讯及相关工程服务、网络系统维护、软件开发服务及
其他相关或类似的服务。

②本集团应按照正常商业条款或更佳的条款向乙方提供产品和服务。

③销售商品及提供服务协议期限自 2019 年 1 月 1 日起生效,至 2021 年 12 月 31 日止,有效期为
3 年。首个交易期限期满后,如任何一方未以书面方式提出异议,本协议的有效期自动延长不超
过三年,并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定,在本协议的有效期内,
任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④销售商品及提供服务将按下列原则定价:

(a) 政府定价,即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或
方针对该类服务确定的价格。

(b) 凡没有政府定价,但已有市场价格的,参照市场价格制定。

3. 购买商品及接受服务

    于2018年11月9日本集团与大连港集团签订购买商品及接受服务协议,为期三年,自2019年1
月1日起至2021年12月31日止,由本集团向大连港集团及/或其联系人购买商品及接受服务。截至
2020年12月31日止年度的购买商品及接受服务年度交易上限和交易实际发生金额分别为人民币
281,000千元和人民币162,494千元。购买商品及接受服务协议中关于提供货品及服务主要条款及
条件载列如下:

①大连港集团及/或其相关联系人将向本集团提供的产品及服务包括:

(a) 产品:汽柴油;

(b) 服务:水和暖气供应,生产设施和设备维护、绿化、通勤、食堂、体检、印刷和会议及其他
相关或类似的服务。

②大连港集团及/或其相关联系人应按照正常商业条款或对甲方更佳的条款向甲方提供产品和服
务。

③购买商品及接受服务协议期限自 2019 年 1 月 1 日起生效,至 2021 年 12 月 31 日止,有效期为
3 年。首个交易期限期满后,如任何一方未以书面方式提出异议,本协议的有效期自动延长不超
过三年,并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定,在本协议的有效期内,
任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④购买商品及接受服务将按下列原则定价:


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(a) 政府定价,即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或
方针对该类服务确定的价格;

(b) 凡没有政府定价,但已有市场价格的,参照市场价格制定。

4. 港口设施设计和施工服务

    于2018年11月9日本集团与大连港集团签订港口设施设计和施工服务协议,为期三年,自2019
年1月1日起至2021年12月31日止。截至2020年12月31日止年度的港口设施设计和施工服务交易上
限和交易实际发生金额分别为人民币160,000千元和人民币3,594千元。港口设施设计和施工服务
协议中关于提供货品及服务主要条款及条件载列如下:

①大连港集团将根据本集团的要求提供,或促使经本集团同意的第三方提供本集团所需之服务。
大连港集团并非本集团唯一服务提供商。

②大连港集团提供服务的条款及条件应达到本集团不时要求的质量标准,且须按正常商业条款或
较向独立第三方提供的对甲方更佳的条件。

③港口设施设计和施工服务协议期限自 2019 年 1 月 1 日起生效,至 2021 年 12 月 31 日止,有效
期为 3 年。首个交易期限期满后,如任何一方未以书面方式提出异议,本协议的有效期自动延长
不超过三年,并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定,在本协议的有效期
内,任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④港口设施设计和施工服务应公平合理,并应按照下述原则制定:

(a)政府定价,即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或
方针对该类服务确定的价格;

(b)如没有政府定价,应按照市场价确定;

(c)如有关项目需要进行公开招标,则以公开招标确定的定价原则定价。

5.租赁协议

    于2018年11月9日,本集团与大连港集团签订租赁协议,为期三年,自2019年1月1日起至2021
年12月31日止。截至2020年12月31日年度的租赁业务(承租)上限和交易实际发生金额分别为人
民币130,000千元和人民币114,748千元;截至2020年12月31日年度的租赁业务(出租)上限和交
易实际发生金额分别为人民币10,000千元和人民币797千元。

    租赁协议中关于承租和出租主要条款及条件载列如下:




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①在租赁期限内的租金参照市场价确定,金额及支付方式由交易双方签订单独的合同以明确约定。
双方同意租金每季度(三个月)交付一次,承租方应在每季度第一个月的最后一日将该季度的租
金全额汇入出租方指定的银行账户,如该日不是工作日,则顺延至下一工作日。对于不足一个季
度的租赁期间,由承租方在该期间内任一时间交付实际占用期间的租金。

②租赁协议下出租方向承租方出租租赁物业之租赁期限为 3 年,自 2019 年 1 月 1 日起至 2021 年
12 月 31 日止。在符合法律、法规和监管规定,包括但不限于《联交所上市规则》、《上交所上
市规则》的前提下,出租方承诺,在上述租赁期限届满时,如承租方未以书面方式提出异议,本
协议的有效期自动延长三年,并于每次期满后按照前述方式自动延长,但承租方可以不时向出租
方至少提前三个月发出终止承租的书面通知终止本协议或终止任一单独的标的物。

③在租赁期限(包含续租期限)内,租赁标的的一切税费应有出租方承担;因签订本协议而支付
的印花税与登记费等应由双方按国家法律法规的规定分别承担。

6. 金融服务

(1)与大连港集团财务有限公司签订的金融服务协议

    于2018年11月9日本集团与大连港集团签订金融服务协议,为期三年,自2019年1月1日起至
2021年12月31日止,包括存款服务、贷款服务、结算服务、保理服务、其他金融服务和融资租赁
(含售后回租)服务。截至2020年12月31日止年度内每日存款余额不超过4,000,000千元,每日贷
款余额不超过5,000,000千元,保理服务余额不超过120,000千元,融资租赁(含售后回租)余额
不超过1,120,000千元,其他金融服务费用余额全年不超过30,000千元。

    截至2020年12月31日止年度实际单日存款余额最高为3,377,152千元,实际单日贷款余额最高
为85,170千元,保理服务年度实际发生金额最高为0千元,融资租赁交易实际发生金额为0,其他
金融服务费用实际交易发生额度为174千元。

    金融服务协议主要条款及条件载列如下:

① 大连港集团财务有限公司、星海国际商业保理(天津)有限公司、大连装备融资租赁有限公
   司和荣海丰集装箱有限公司将向本集团提供的金融服务包括以下各项:

(a) 存款服务:包括活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等;

(b) 贷款服务:包括贷款、票据业务、担保等资金融通业务;

(c) 结算服务:乙方按照甲方的指令为甲方提供付款或收款的结算服务,以及与结算服务相关的
    辅助业务;

(d)其他金融业务(含国际业务);

(e)保理服务;

(f)融资租赁(含售后回租);

② 向本集团提供服务的条款及条件将不逊于向大连港集团及其他成员单位提供同种类金融服务
   的条件,也不逊于当时其他金融服务机构可提供的同种类金融服务的条件;


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③ 金融服务协议有效期3年,自2019年1月1日起至2021年12月31日止。协议经双方协商一致并达
   成书面协议可以变更和解除,在达成书面协议以前,协议仍然有效,任何一方均不得擅自对协
   议进行单方面的变更、修改或解除;

④ 协议之金融服务将按下列定价原则:

(a) 存款利率:将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率,不低于同期中国国
    内主要商业银行同类存款的利率,亦不低于大连港集团其他成员单位同期在财务公司同类存
    款的利率;

(b) 信贷服务价格:将不高于同期国内主要商业银行及相关金融机构同类价格,亦不高于财务公
    司向大连港集团其他成员单位同类贷款信贷服务之价格;

(c) 结算服务以及与结算服务相关的辅助业务免除服务费;

(d) 其他金融服务(含国际业务):收费标准将不高于国内其他金融机构同等业务费用水平,亦
    不高于财务公司向大连港集团其他成员单位提供同类业务的收费水平;

(e)保理服务:收费标准将不高于同期国内相关金融机构同类价格,亦不高于保理公司向大连港集
     团其他成员单位同类保理服务之价格;

(f)融资租赁(含售后回租)期限内租金标准,综合考虑相关租赁资产价值、使用年限以及出租方
   租赁利率等因素,采取公平的市场价格或不劣于第三方可提供的同类价格水平,经双方协商确
   定;⑤ 本集团及大连港集团在签订及履行本金融服务协议过程中知悉的对方信息、资料、财
   务数据、产品信息等将严格保密,严格遵守协议项下之保密条款。

(2)与招商局集团财务有限公司签订的金融服务协议

    于 2019 年 12 月 20 日,本集团与招商局集团财务有限公司签署新《金融服务协议》,有限期
至 2021 年 12 月 31 日,包括存款服务、信贷服务、结算服务、外汇服务和其他金融服务。

    截至2020年12月31日止年度内,股份公司及其附属公司在招商局集团财务有限公司的存款余
额每日最高不超过40亿元,发放贷款余额每日最高不超过50亿元,其他金融服务费用总额不超过
3,000万元,截至2020年12月31日止年度实际单日存款余额最高为1,454,614千元,实际单日贷款
余额最高为0千元,其他金融服务费用实际交易发生额度为0千元。

    金融服务协议主要条款及条件载列如下:

① 招商局集团财务有限公司为本集团提供的金融服务包括以下各项:

(a) 存款服务:包括活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等;存款币种包括人民币和外币,
存款利率不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的利率。

(b) 信贷服务:在符合国家有关法律法规的前提下,为甲方提供综合授信服务,用途包含但不限
于固定资产贷款、项目周转贷款、流动资金贷款、票据承兑及贴现、保函、并购贷款等。贷款利
率不高于其他国内金融机构同期同档次贷款利率。

(c)结算服务:乙方按照甲方及其下属公司指令办理甲方及其附属公司之间的内部转账结算以及
对外收付业务,并提供相应结算、清算方案设计以及其他与结算业务相关的辅助服务。乙方免费
为甲方提供境内结算服务,跨境及境外结算费率将不高于国内及当地其他金融机构同类业务收费
水平。




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(d)其他金融业务:乙方可为甲方提供经营范围内的其他金融服务,包括但不限于财务和融资顾问、
信用鉴证及相关的咨询、代理服务。乙方就提供其他金融服务所收取的费用,将不高于中国主要
金融机构就同类服务所收取的费用。

(e)外汇服务:乙方为甲方及其附属公司提供外币结售汇服务,相关汇率将不逊于国内其他金融机
构就同类服务采用的汇率。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                        查询索引

本公司于 2020 年 5 月 29 日召开第五届董事会     本公司 2020 年 5 月 30 日发布的“临 2020-024”
2020 年第 4 次会议,审议通过了《关于购置三      号公告(www.sse.com.cn);
艘拖轮的议案》,批准本公司出资购买营口港务
集团所拥有的三艘拖轮。购买价格系参照北京中
企华资产评估有限责任公司出具的资产评估报
告(评估值为:8,130.40 万元),并经双方协
商确定,交易价格为 8,750.40 万元。(含增值
税约 620 万元)

本公司于 2020 年 9 月 25 日召开 2020 年第二次   本公司 2020 年 9 月 26 日发布的“临 2020-055”
临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东        号公告(www.sse.com.cn);
会、 2020 年第一次 H 股类别股东会,通过了
《关于大连港股份有限公司换股吸收合并营口
港务股份有限公司并募集配套资金符合上市公
司重大资产重组相关法律法规规定的议案》和
《关于大连港股份有限公司换股吸收合并营口
港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易
方案的议案》。
本公司于 2020 年 12 月 18 日召开第六届董事会    本 公 司 2020 年 12 月 19 日 发 布 的 “ 临
2020 年第 7 次(临时)会议,通过了《关于审      2020-070”号公告(www.sse.com.cn);
议大连口岸物流网股份有限公司信息化整合项
目方案的议案》。


2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


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4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(五) 其他
□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用


2、 承包情况
□适用 √不适用


3、 租赁情况
□适用 √不适用


(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 元 币种: 人民币

                        公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保 担保 被担 担保金 担保 担保 担保 担保 担保 担保 担保逾 是否 是否
                                                                     关联
方 方与 保方     额   发生 起始 到期 类型 是否 是否 期金额 存在 为关
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         上市               日期   日      日              已经 逾期           反担 联方 关系
         公司              (协议                           履行                保 担保
         的关               签署                           完毕
         系                 日)




报告期内担保发生额合计(不包括对子公
司的担保)

报告期末担保余额合计(A)(不包括对
子公司的担保)

                            公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                40,040,000.00

                         公司担保总额情况(包括对子公司的担保)

担保总额(A+B)                                                                  40,040,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                            0.18

其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额(C)

直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额(D)

担保总额超过净资产50%部分的金额(E)

上述三项担保金额合计(C+D+E)

未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明



(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1.     委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

         类型          资金来源             发生额              未到期余额      逾期未收回金额

银行结构性存款         自有资金         2,100,000,000.00      900,000,000.00                 -



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其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币

                                                                                                        减
                                                                                                   未
                                                                                                        值
                                                                                                   来
                                                                                  实          是        准
                                                              报   年                              是
           委                                   资                       预期     际     实   否        备
                                                       资     酬   化                              否
           托                                   金                       收益            际   经        计
                            委托理    委托理           金     确                  收               有
           理     委托理                                           收                    收   过        提
受托人                      财起始    财终止    来            定         (如      益               委
           财     财金额                               投          益                    回   法        金
                              日期      日期    源                       有)      或               托
           类                                          向     方   率                    情   定        额
                                                                                  损               理
           型                                                 式                         况   程        (
                                                                                  失               财
                                                                                              序        如
                                                                                                   计
                                                                                                        有
                                                                                                   划
                                                                                                        )

农业银     结构   200,000   2020.6.   2020.9.   自有          保   3.            1,54    已   是   否
行大连     性存   ,000.00   30        25        资金          证   2%            3,01    收
分行       款                                                 本                 3.69    回
                                                              金

农业银     结构   200,000   2020.6.   2021.1.   自有          保   3.                    未   是   否
行大连     性存   ,000.00   30        7         资金          证   3%                    到
分行       款                                                 本                         期
                                                              金

浦发银     结构   50,000,   2020.9.   2020.9.   自有          保   2.            4,81    已   是   否
行星海     性存    000.00   10        29        资金          证   75            3.55    收
支行       款                                                 本    %                    回
                                                              金

中信银     结构   200,000   2020.9.   2020.10   自有          保    2.            476,   已   是   否
行沙河     性存   ,000.00   8         .7        资金          证   90             712.   收
口支行     款                                                 本   %               33    回
                                                              金

中信银     结构   200,000   2020.9.   2020.12   自有          保   2.             1,47   已   是   否
行沙河     性存   ,000.00   8         .7        资金          证   9              7,80   收
口支行     款                                                 本   %              8.22   回
                                                              金
交通银     结构   500,000   2020.8.   2020.12   自有          保   2.             3,75   已   是   否
行民兴     性存   ,000.00   26        .1        资金          证   8%             8,90   收
支行       款                                                 本                  4.11   回
                                                              金
浦发银     结构   250,000   2020.9.   2020.10   自有          保   3.             625,   已   是   否
行星海     性存   ,000.00   7         .8        资金          证   00             000.   收
支行       款                                                 本   %               00    回
                                                              金
浦发银     结构   300,000   2020.9.   2020.12   自有          保   3.             2,32   已   是   否
                            7         .6        资金          证   1%             5,00   收
                                                54 / 313
                                            2020 年年度报告


行星海     性存   ,000.00                                     本       0.00   回
支行       款                                                 金

中信银     结构   200,000   2020.6.   2020.9.   自有          保   3   1,44   已   是   否
行沙河     性存   ,000.00   29        25        资金          证   %   6,57   收
口支行     款                                                 本       5.34   回
                                                              金


其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用

2.     委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用

3.     其他情况
□适用 √不适用

(四)      其他重大合同
□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)       上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用



(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用


                                                55 / 313
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    公司已披露社会责任报告全文,详情参见上交所网站(www.sse.com.cn)和公司网站
(www.dlport.cn)。

    公司已披露 ESG 报告全文,详情参见上交所网站(www.sse.com.cn)和公司网站
(www.dlport.cn)。


(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
    公司高度重视环境保护工作,严格贯彻及落实《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和
国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》
《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》及《中华人民共和国
清洁生产促进法》等相关法律法规。报告期内,公司无重大环境违法违规事件,未受到环保处罚。
     报告期内,公司所属重点排污单位及其重要子公司或合资公司有大连港油品码头公司、大连
港散杂货码头公司、大连集装箱码头有限公司、大连港散粮码头公司等。
(1)大连港油品码头公司
   2020 年,大连港油品码头公司接收的船舶含油压载水经自有的含油污水处理场处理后达标排
放;生活污水经开发区污水处理二厂处理达标后排放;委托第三方环境监测机构对各类污染物因
子进行检测,检测结果显示各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准。



                    废水                                      无超标排放情况
超标情况            废气                                      无超标排放情况
                    噪声                                      无超标排放情况
                                                       ①
                                     废水排放总量 (吨)

                                  废水量       化学需氧量             氨氮           总磷    石油类

               2020 年排放情况     80737           1.45               0.017          0.011   0.038
排放总量                                                    废气总量(吨)
                                                                                             挥发性
                                 二氧化硫       氮氧化物                烟(粉)尘
                                                                                             有机物

               2020 年排放情况     44.12          148.54                      12.7           3295.93

                                                   危险废物处置量(吨)

                                                       委托处置量

                2020年处置量                                240.722

                                            56 / 313
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注①:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。


(2)大连港散杂货码头公司

    2020 年,大连港散杂货码头公司(散杂货)产生的污水经自有污水处理场处理后全部回用;
委托第三方环境监测机构对各类污染物因子进行检测,检测结果显示各类污染物排放浓度均符合
国家、地方污染物排放标准。

    大连港散杂货码头公司(矿石)对生活污水及生产污水经污水处理车间处理后,中水回用,
不外排;各类污染物因子进行了检测,检测结果均符合国家、地方污染物排放标准。装卸及堆存
产生的无组织排放粉尘,满足排污许可证总量要求。



                 废水                                       无超标排放情况
超标情况         废气                                       无超标排放情况
                 噪声                                       无超标排放情况
                                                     ②
                                  废水排放总量 (吨)

                                废水量       化学需氧量            氨氮           总磷    石油类

            2020 年排放情况     21320           0.545              0.049          0.001   0.0136
排放总量                                                  废气总量(吨)
                                                                                          挥发性
                               二氧化硫       氮氧化物               烟(粉)尘
                                                                                          有机物

            2020 年排放情况       0                  0                     4737             0

                                                 危险废物处置量(吨)

                                                     委托处置量


             2020年处置量                                  10.59


注②:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。


(3)大连集装箱码头有限公司

    2020 年,大连集装箱码头有限公司产生的污水经开发区污水处理二厂处理后达标排放;委托
第三方环境监测机构对各类污染物因子进行检测,检测结果显示各类污染物排放浓度均符合国家、
地方污染物排放标准。




                                          57 / 313
                                      2020 年年度报告


                 废水                                       无超标排放情况
超标情况         废气                                       无超标排放情况
                 噪声                                       无超标排放情况
                                                     ③
                                  废水排放总量 (吨)

                                废水量       化学需氧量             氨氮            总磷   石油类

            2020 年排放情况     52642            1.15               0.14         0.003     0.012
排放总量                                                  废气总量(吨)
                                                                                           挥发性
                               二氧化硫       氮氧化物                烟(粉)尘
                                                                                           有机物

            2020 年排放情况       0                  0                       0               0

                                                 危险废物处置量(吨)

                                                     委托处置量


             2020年处置量                                 59.207


注③:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。


(4)大连港散粮码头公司

   2020 年,大连港散粮码头公司产生的污水经开发区污水处理二厂处理达标后排放;委托第三
方环境监测机构对各类污染物因子进行检测,检测结果显示各类污染物排放浓度均符合国家、地
方污染物排放标准。



                 废水                                       无超标排放情况
超标情况         废气                                       无超标排放情况
                 噪声                                       无超标排放情况
                                                     ④
                                  废水排放总量 (吨)

                                废水量       化学需氧量             氨氮            总磷   石油类

            2020 年排放情况    26320.8          4.2113             0.3211        0.03255   0.03125
排放总量                                                  废气总量(吨)
                                                                                           挥发性
                               二氧化硫       氮氧化物                烟(粉)尘
                                                                                           有机物

            2020 年排放情况       0                  0                     807.81            0

                                          58 / 313
                                       2020 年年度报告


                                                  危险废物处置量(吨)

                                                      委托处置量


             2020年处置量                                    3.2


注④:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。


(5)大连港客运总公司

    2020 年,大连港客运总公司产生的污水排入市政管管网,排放浓度符合污水进入城市官网的
要求;委托第三方环境监测机构对各类污染物因子进行检测,检测结果显示各类污染物排放浓度
均符合国家、地方污染物进入城市管网的要求。危险废物的处置均委托有资质的第三方进行处置。


                 废水                                        无超标排放情况
超标情况         废气                                        无超标排放情况
                 噪声                                        无超标排放情况
                                                      ⑤
                                   废水排放总量 (吨)

                                废水量        化学需氧量           氨氮         总磷    石油类

            2020 年排放情况     15617.2          0.526             0.015        0.032   0.0125
排放总量                                                   废气总量(吨)
                                                                                        挥发性
                               二氧化硫        氮氧化物              烟(粉)尘
                                                                                        有机物

            2020 年排放情况        0                  0                     0             0

                                                  危险废物处置量(吨)

                                                      委托处置量


             2020年处置量                                     0


注⑤:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。

(6)大连港轮驳公司

    2020 年,大连港轮驳公司长期租用办公设施,无废水废气等排放,船舶产生的污水均按危险
废物进行处理。危险废物的处置均委托有资质的第三方进行处置。


超标情况         废水                                        无超标排放情况

                                           59 / 313
                                       2020 年年度报告


                 废气                                        无超标排放情况
                 噪声                                        无超标排放情况
                                                      ⑥
                                   废水排放总量 (吨)

                                废水量        化学需氧量             氨氮        总磷     石油类

            2020 年排放情况      3174            0.3967         0.000079          0         0
排放总量                                                   废气总量(吨)
                                                                                          挥发性
                               二氧化硫        氮氧化物                烟(粉)尘
                                                                                          有机物

            2020 年排放情况     0.2262          20.1587                     0               0

                                                  危险废物处置量(吨)

                                                      委托处置量


             2020年处置量                                  112.245


注⑥:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。

(7)大连港铁路公司

    2020 年,大连港铁路公司主要污染物是生活废水和危险废物。其中生活废水排入港区污水管
网。铁路公司生活污水排放按《辽宁省污水综合排放标准》(DB21/1627-2008)中“排入污水处理
厂最高允许排放浓度”执行,无超标排放。


                 废水                                        无超标排放情况
超标情况         废气                                        无超标排放情况
                 噪声                                        无超标排放情况
                                                      ⑦
                                   废水排放总量 (吨)

                                废水量        化学需氧量             氨氮        总磷     石油类

            2020 年排放情况     15599.5          0.256           0.0032         0.00215   0.00426
排放总量                                                   废气总量(吨)
                                                                                          挥发性
                               二氧化硫        氮氧化物                烟(粉)尘
                                                                                          有机物

            2020 年排放情况        0                  0                     0               0

                                                  危险废物处置量(吨)

                                                      委托处置量

                                           60 / 313
                                    2020 年年度报告




               2020年处置量                           8.26


注⑦:废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
    公司均按照建设项目环境影响评价报告书或报告表及批复要求,建设了污染物处理设施,针
对所有的污染物处理设施,加强日常设备设施的维护与保养,保证污染物处理设施始终处于正常
运行状态,各种污染物的排放做到了稳定达标排放。 并符合国家和地方排放标准的要求
 (1)大连港油品码头公司含油污水处理处理场采用“物理化学+生物工艺”经监控池监测达标后
排放(安装在线监测装置并与市环保主管部门联网);大连港散杂货码头公司废水处理工艺采用
“预处理+生化处理+深度处理”的处理工艺,处理后的污水全部回用。

(2)锅炉排放的烟气经除尘脱硫装置达标排放(安装在线监测装置并与市环保主管部门联网);
装卸及堆存中产生的粉尘,采用皮带全封闭、转运塔布袋除尘器、抑尘墙、苫盖及抑尘剂喷三等
措施控制。
(3)通过采用低噪声设备和减震降噪措施以及建设绿化隔离带等措施,确保厂界噪声达到厂界噪
声排放标准。
(4)生产过程中产生的各类危险废弃物,均办理转移联单并委托具备相应处置危废资质的单位合
规处置。


(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
    公司所有在建建设工程均取得各级环保主管部门的审批,所有已投产的项目均通过各级环保
部门或自主竣工验收。建设项目执行环保“三同时”率达 100%。



(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
    报告期内,上述公司均编制了突发环境事件应急预案,并在各属地环保主管部门备案。


(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
    上述公司按照综合管理体系的要求,自行制定监测计划,采取自主监测或委托第三方社会机
构进行监测,监测结果均符合国家或地方排放标准的要求。其中油品码头公司的除尘和脱硫设施、
含油污水处理设施和大窑湾生活污水处理设施均安装了在线监测装置并与市环保主管部门联网。




                                        61 / 313
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(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用

2.     重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用

3.     重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用

4.     报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用

(四)     其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用



                      第六节      普通股股份变动及股东情况


一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
    于本定期报告披露前,2021 年 2 月 4 日,本公司对营口港股份有限公司的换股吸收工作已顺
利完成,截至本定期报告披露时,辽宁港口股份有限公司的总股本为 22,623,429,453 股。

(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用



二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用 √不适用

                                          62 / 313
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(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司普通股股份及股东结构未发生变动;公司资产和负债结构的变动情况详见“第
四节经营情况讨论与分析”中“资产、负债情况分析”部分的描述。



(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                    170,465

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                          290,935
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                                    0
(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                                  0
股股东总数(户)

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                  单位:股

                                  前十名股东持股情况
                                                        持有    质押或冻结情
 股东名称                                               有限        况           股东
                                                比例    售条
            报告期内增减    期末持股数量
 (全称)                                       (%)     件股    股份             性质
                                                                       数量
                                                        份数    状态
                                                        量
大连港集团            0     5,310,255,162      41.18%       0    无        0   国有法人
有限公司
香港中央结 837,512,852      5,156,808,930      39.99%      0               0   境外法人
算(代理人)                                                    未知
有限公司
大连融源投            0          39,408,200     0.31%      0               0   国有法人
资项目管理                                                       无
有限公司
大连海泰控            0          19,704,100     0.15%      0     无        0   国有法人
股有限公司
大连保税正            0          19,704,100     0.15%      0     无        0   国有法人
通有限公司
大连德泰控            0          19,704,100     0.15%      0     无        0   国有法人
股有限公司
张凤桐         -240,851          15,481,087     0.12%      0    未知       0   境内自然
                                                                               人



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中国农业银    -14,548,900        14,642,533     0.11%        0              0     境内非国
行股份有限                                                                        有法人
公司-中证
500 交易型                                                         未知
开放式指数
证券投资基
金
上海民殷实     11,082,518        11,082,518     0.09%        0     未知     0     境内非国
业有限公司                                                                        有法人
刘长杰            -134,500       10,019,986     0.08%        0     未知     0     境内自然
                                                                                  人
                             前十名无限售条件股东持股情况

                                   持有无限售条件                股份种类及数量
             股东名称
                                     流通股的数量           种类                  数量

大连港集团有限公司                  5,310,255,162        人民币普通股       5,310,255,162

香港中央结算(代理人)有限公司      5,156,808,930       境外上市外资股      5,156,808,930

大连融源投资项目管理有限公司           39,408,200        人民币普通股           39,408,200

大连海泰控股有限公司                   19,704,100        人民币普通股           19,704,100

大连保税正通有限公司                   19,704,100        人民币普通股           19,704,100

大连德泰控股有限公司                   19,704,100        人民币普通股           19,704,100

张凤桐                                 15,481,087        人民币普通股           15,481,087

中国农业银行股份有限公司-中证         14,642,533        人民币普通股           14,642,533
500 交易型开放式指数证券投资基金
上海民殷实业有限公司                   11,082,518        人民币普通股           11,082,518

刘长杰                                 10,019,986        人民币普通股           10,019,986

上述股东关联关系或一致行动的说     上述股东中,大连港集团有限公司为公司的控股股东;辽
明                                 宁港湾金融控股集团有限公司为公司实际控制人招商局集
                                   团间接控股子公司;未知其他股东间是否存在关联关系、
                                   是否属于规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数     无
量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用

(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用




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四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             大连港集团有限公司
单位负责人或法定代表人           邓仁杰
成立日期                         1951 年 1 月 1 日
主要经营业务                     法律、法规禁止的,不得经营;应经审批的,未获审批前不
                                 得经营;法律、法规未规定审批的,企业自主选择经营项目,
                                 开展经营活动。
报告期内控股和参股的其他境内外   持有锦州港股份有限公司(600190.SH)19.08%的股权;
上市公司的股权情况               大连港集团持有营口港务集团有限公司 22.965%的股权,从
                                 而间接持有营口港务股份有限公司(600317.SH)股权。
其他情况说明                     无

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             招商局集团有限公司
单位负责人或法定代表人           缪建民
成立日期                         1986-10-14
主要经营业务                     许可经营项目:无。一般经营项目:水陆客货运输及代理、
                                 水陆运输工具、设备的租赁及代理、港口及仓储业务的投资
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                                 和管理;海上救助、打捞、拖航;工业制造;船舶、海上石
                                 油钻探设备的建造、修理、检验和销售;钻井平台、集装箱
                                 的修理、检验;水陆建筑工程及海上石油开发工程承包、施
                                 工及后勤服务;水陆交通运输设备及相关物资的采购、供应
                                 和销售;交通进出口业务;金融、保险、信托、证券、期货
                                 行业的投资和管理;投资管理旅游、酒店、饮食业及相关的
                                 服务业;房地产开发及物业管理、咨询业务;石油化工业务
                                 投资管理;交通基础设施投资及经营;境外资产经营。开发
                                 和经营管理深圳蛇口工业区、福建漳州开发区。
报告期内控股和参股的其他境内外   持有营口港务股份有限公司 78.29%股份;
上市公司的股权情况
                                 持有大连港股份有限公司 75.00%股份;

                                 持有招商局置地有限公司 74.35%股份;

                                 持有招商局公路网络科技控股股份有限公司 68.72%股份;

                                 持有招商局港口控股有限公司 64.94%股份;

                                 持有招商局蛇口工业区控股股份有限公司 63.98%股份;

                                 持有中国外运股份有限公司 57.64%股份;

                                 持有招商局能源运输股份有限公司 54.39%股份;

                                 持有招商局积余产业运营服务股份有限公司 51.16%股份;

                                 持有招商证券股份有限公司 44.17%股份;

                                 持有招商局商业房地产投资信托基金 33.50%股份;

                                 持有招商银行股份有限公司 29.97%股份;

                                 持有安徽皖通高速公路股份有限公司 29.94%股份;

                                 持有招商局中国基金有限公司 27.59%股份;

                                 持有招商局南京油运股份有限公司 27.47%股份;

                                 持有上海国际港务(集团)股份有限公司 26.55%股份;

                                 持有四川成渝高速公路股份有限公司 24.88%股份;

                                 持有中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 24.60%股份;

                                 持有锦州港股份有限公司 19.08%股份;

                                 持有福建发展高速公路股份有限公司 17.75%股份;

                                 持有黑龙江交通发展股份有限公司 16.52%股份;

                                 持有湖北楚天智能交通股份有限公司 16.32%股份;

                                 持有山东高速股份有限公司 16.29%股份;

                                 持有河南中原高速公路股份有限公司 15.43%股份;

                                 持有吉林高速公路股份有限公司 14.04%股份;

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                                持有广西五洲交通股份有限公司 13.86%股份;

                                持有长城证券股份有限公司 12.36%股份;

                                持有江苏宁沪高速公路股份有限公司 11.69%股份;

                                持有现代投资股份有限公司 8.04%股份;

                                持有顺丰控股股份有限公司 6.03%股份;

                                持有深圳高速公路股份有限公司 5.43%股份;

                                持有宁波舟山港股份有限公司 5.00%股份;

                                持有青岛港国际股份有限公司 2.36%股份;

                                持有东方时代网络传媒股份有限公司 1.20%股份;

                                持有长航凤凰股份有限公司 1.02%股份;

                                持有中国船舶重工股份有限公司 0.53%股份;

                                持有远洋集团控股有限公司 0.38%股份;

                                持有中国移动多媒体广播控股有限公司 0.16%股份;

                                持有中石化炼化工程(集团)股份有限公司 0.14%股份;

                                持有海通证券 0.07%股份;

                                持有中国能源建设股份有限公司 0.05%股份;

                                持有天津银行股份有限公司 0.02%股份;

                                持有申万宏源集团股份有限公司 0.01%股份;

其他情况说明                    无

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




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6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
    招商局集团(简称“招商局”)是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部位于香港,是在
香港成立运营最早的中资企业之一。整体特点可以概括为:百年央企、综合央企、驻港央企。

    2020 年,招商局集团各项经济指标再创新高:实现营业收入 8148 亿元、同比增长 14.1%,利
润总额 1754 亿元、同比增长 7.6%,净利润 1373 亿元、同比增长 8.5%,截至 2020 年底总资产达
到 10.4 万亿元,其中资产总额和净利润蝉联央企第一。招商局集团成为 8 家连续 16 年荣获国务
院国资委经营业绩考核 A 级的央企之一和连续五个任期“业绩优秀企业”。2020 年发布的《财富》
世界 500 强榜单中,招商局和旗下招商银行再次入围,招商局成为拥有两个世界 500 强公司的企
业。

    招商局是一家业务多元的综合企业。目前,招商局业务主要集中于综合交通、特色金融、城
市与园区综合开发运营三大核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本
运营三大平台转变。



五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
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                  第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用

                                                                                                                                       单位:股

                                                                                                                     报告期内从   是否在公司
                                     任期起始日   任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                         期           期           数               数       增减变动量     原因     税前报酬总     报酬
                                                                                                                     额(万元)

魏明晖    董事长、   男      52      2019-12-31   2020-06-27                  0          0            0   无               69.6   否
          执行董事

魏明晖    董事长、   男      52      2020-06-29   2023-06-28                  0          0            0   无               69.6   否
          执行董事

曹东      副 董 事   男      55      2019-06-27   2020-06-27                  0          0            0   无                  0   是
          长、非执
          行董事

曹东      副 董 事   男      55      2020-06-29   2023-06-28                  0          0            0   无                  0   是
          长、非执
          行董事

齐岳      副 董 事   男      49      2020-06-29   2023-06-28                  0          0            0   无                  0   是
          长、非执
          行董事

齐岳      执 行 董   男      49      2020-11-18   2021-11-17                  0          0            0   无                  0   是
          事、副总


                                                                   70 / 313
                                                        2020 年年度报告

         经理

孙德泉   执行董事   男   59   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     0    是

袁毅     非执行董   男   56   2019-06-27   2020-06-27                  0   0   0   无     0    是
         事

袁毅     非执行董   男   56   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     0    是
         事

那丹红   非执行董   女   51   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     0    是
         事

李建辉   非执行董   男   47   2019-06-27   2020-06-27                  0   0   0   无     0    是
         事

李志伟   独立非执   男   63   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无    10    否
         行董事

刘春彦   独立非执   男   54   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无    10    否
         行董事

罗文达   独立非执   男   54   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无   12.5   否
         行董事

罗文达   独立非执   男   54   2020-6-29    2023-06-28                  0   0   0   无   12.5   否
         行董事

王志峰   独立非执   男   66   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无    10    否
         行董事

孙喜运   独立非执   男   70   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无    10    否
         行董事




                                                            71 / 313
                                                        2020 年年度报告

贾文军   监事会主   男   47   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无     0    是
         席

贾文军   监事会主   男   47   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     0    是
         席

贾明     监事       男   42   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     0    是

齐岳     监事       男   49   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无     0    是

王志峰   独立监事   男   66   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无     5    否

孔宪京   独立监事   男   69   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无     5    否

张弘     职工代表   女   40   2020-03-06   2020-06-27                  0   0   0   无   18.3   否
         监事

张弘     职工代表   女   40   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   27.4   否
         监事

刘显峰   职工代表   男   43   2020-03-06   2020-06-27                  0   0   0   无    21    否
         监事

刘显峰   职工代表   男   43   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   31.5   否
         监事

焦迎光   职工代表   男   54   2017-06-28   2020-03-06                  0   0   0   无     0    是
         监事

芦永奎   职工代表   男   55   2017-06-28   2020-03-06                  0   0   0   无     0    是
         监事

孙德泉   总经理     男   59   2019-12-31   2020-06-27                  0   0   0   无   51.7   否




                                                            72 / 313
                                                        2020 年年度报告

孙德泉   总经理     男   59   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   51.7   否

台金刚   副总经理   男   45   2019-12-31   2020-06-27                  0   0   0   无   37.3   否

台金刚   副总经理   男   45   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   37.3   否

尹凯阳   副总经理   男   54   2019-12-31   2020-06-27                  0   0   0   无   35.2   否

尹凯阳   副总经理   男   54   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   35.2   否

罗东曦   副总经理   男   56   2019-12-31   2020-06-27                  0   0   0   无    34    否

罗东曦   副总经理   男   56   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无    34    否

张铁     安全总监   男   53   2019-12-31   2020-06-27                  0   0   0   无   34.6   否

张铁     安全总监   男   53   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   34.6   否

王萍     财务总监   女   52   2019-04-25   2020-06-27                  0   0   0   无   26.9   否

王萍     财务总监   女   52   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   26.9   否

王慧颖   董事会秘   女   43   2019-04-25   2020-06-27                  0   0   0   无   27.3   否
         书、联席
         公司秘书

王慧颖   董事会秘   女   43   2020-06-29   2023-06-28                  0   0   0   无   27.3   否
         书、联席
         公司秘书

李健儒   联席公司   男   62   2017-06-28   2020-06-27                  0   0   0   无   64.7   否
         秘书、合
         资格会计
         师




                                                            73 / 313
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李健儒    联席公司   男       62       2020-06-29   2023-06-28                  0       0   0   无                64.7   否
          秘书、合
          资格会计
          师

 合计        /            /        /       /            /                                            /           935.8        /




   姓名                                                                  主要工作经历

魏明晖      魏明晖先生,1969 年出生,中国国籍,曾任大连港股份有限公司汽车物流事业部总经理,大连汽车码头有限公司总经理、党总支书记,
            大连港集团有限公司董事、大连港股份有限公司总经理。现任本公司董事长、执行董事。魏先生拥有武汉交通科技大学交通运输管理学
            士学位、大连海事大学交通运输规划与管理硕士学位,为高级物流师。

曹东        曹东先生,1966 年出生,中国国籍,曾任大连保税区党工委委员、党群工作部部长、编委办主任,大连市外经贸局纪委书记、党委委员,
            大连港集团有限公司纪委书记。现任本公司副董事长、非执行董事。曹先生拥有哈尔滨船舶工程学院应用化学学士学位、大连海事大学
            物流工程硕士学位。

齐岳        齐岳先生,1972 年出生,曾任招商局港口控股有限公司投资发展部总经理、招商局港口集团股份有限公司投资发展部总经理、本公司监
            事。现任招商局港口集团股份有限公司总经理助理兼投资发展部总经理,本公司副董事长、执行董事、副总经理。齐先生拥有大连理工
            大学港口航道与海岸工程学士学位、清华大学工商管理硕士学位,为高级工程师。

孙德泉      孙德泉先生,1962 年出生,中国国籍,曾任大连港油品码头公司总经理,大连港集团有限公司总经理助理兼大连港油品码头公司总经理,
            大连港油品码头公司总经理。现任本公司执行董事、总经理, 大连港油品码头公司总经理。孙先生拥有华东石油学院储运学士学位、中
            共辽宁省委党校工商行政管理研究生学历,为高级工程师。

袁毅        袁毅先生,1965 年出生,中国国籍,曾任大连港寺儿沟港务公司党委书记兼纪委书记,大连港外轮理货公司总经理,大连港矿石码头公
            司总经理,大连港集团有限公司总经理助理、大连港集团(锦州)辽西港口投资开发有限公司总经理,现任大连港集团有限公司工会主
            席、本公司非执行董事。袁先生拥有中共辽宁省委党校工商管理研究生学历,为高级物流师。




                                                                     74 / 313
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那丹红   那丹红女士,1970 年出生,中国国籍,曾任招商局国际有限公司工程技术部副总经理,招商局港口控股有限公司工程技术部副总经理。
         现任招商局港口集团股份有限公司运营管理部副总经理,本公司非执行董事。那女士拥有天津大学港口及航道工程学士学位、英国曼彻
         斯特大学工程管理硕士学位,为高级工程师。

李志伟   李志伟先生,1958 年出生,中国国籍,曾任中国农业银行总行巡视组组长,现任本公司独立非执行董事。李先生毕业于中央广播电视大
         学金融专业、吉林大学世界经济专业。

刘春彦   刘春彦先生,1967 年出生,中国国籍,现任同济大学法学院副教授、民商法专业硕士生导师,远闻(上海)律师事务所兼职律师、高级
         顾问,本公司独立非执行董事。刘先生拥有辽宁师范大学法学学士学位、上海交通大学法学硕士学位、同济大学管理学博士学位。

罗文达   罗文达先生,1967 年出生,中国(香港)国籍,曾于多间国际著名机构企业担任高管人员,包括美国安达信会计师事务所、香港中华煤气
         公司、英国渣打银行、英国汇丰银行、英国劳合社、澳洲澳新银行、中国山东高速金融集团、医思医疗集团及多间香港上市公司等。罗
         先生曾长驻于中国上海多年,分别为英国劳合社及澳洲澳新银行担任中国区首席财务官。现为跨国集团 The CFO Centre Group 的大中华
         区总监,本公司独立非执行董事。罗先生拥有香港理工大学管理会计学学士学位和香港浸会大学工商管理硕士学位,罗先生同时拥有多
         个国际认可专业资格,包括英国特许管理会计师(ACMA),美国特许全球管理会计师(CGMA),英国特许仲裁师(ACIArb),美国信息
         系统稽核师(CISA),美国寿险管理学会资深会员(FLMI),美国寿险管理学会再保险会员(ARA)及美国寿险管理学会客户服务会员(ACS)
         及香港董事学会资深会员(FHKIoD)。

贾文军   贾文军先生,1974 年出生,中国国籍,曾任辽宁东正会计师事务所审计验资部部长,中国证监会大连监管局上市公司监管处副处长、稽
         查处副处长,大连港集团有限公司副总会计师、总会计师。现任辽宁港口集团有限公司副总经济师兼资本运营部部长,本公司监事会主席。
         贾先生拥有东北财经大学会计学硕士学位,为注册会计师、注册评估师。

贾明     贾明先生,1979 年出生,中国国籍,曾任中国租船有限公司财务部负责人。现任招商局港口控股有限公司财务部财务分析总监,招商局
         港口集团股份有限公司财务管理部(资本运营部)财务分析总监,本公司监事。贾先生拥有中国人民大学财政学学士学位、清华大学工
         商管理硕士学位,为高级会计师,中央国家机关会计领军人才。

王志峰   王志峰先生,1955 年出生,中国国籍,曾任中国农业银行大连市分行行长、党委书记,农银金融租赁公司监事长,中国农业银行总行资
         产负债部高级专家,现任本公司独立监事。王先生拥有辽宁沈阳农学院经济管理硕士学位。

张弘     张弘女士,1981 年出生,中国国籍,曾任大连港集团有限公司法律主管,大连港股份有限公司法律主管,大连港集团有限公司企业发展
         部法律经理、副部长,辽宁港口集团有限公司法律部副部长。现任本公司风险控制部/法律合规部部长,职工代表监事。张女士拥有北京
         工商大学法学学士学位,大连海事大学交通运输规划与管理硕士学位,为高级经济师。



                                                             75 / 313
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刘显峰         刘显峰先生,1978 年出生,中国国籍,曾任大连港集团有限公司党委工作部副部长,辽宁港口集团有限公司丹东港协管工作组党群管理
               组组长。现任本公司行政部/党委办公室副部长,职工代表监事。刘先生拥有大连理工大学工商管理硕士学位。

台金刚         台金刚先生,1976 年出生,中国国籍,曾任大连港股份有限公司业务部部长。现任本公司副总经理。台先生拥有哈尔滨建筑大学机械设
               计与制造专业学士学位、大连理工大学机械工程专业硕士学位,为高级物流师。

尹凯阳         尹凯阳先生,1967 年出生,中国国籍,曾任大连港集团有限公司企业发展部部长。现任本公司副总经理。尹先生拥有辽宁大学成人教育
               学院语言文学专业学士学位,为高级物流师。

罗东曦         罗东曦先生,1965 年出生,中国国籍,曾任大连港机械公司总经理,大连港集团有限公司技术工程部部长。现任本公司副总经理。罗先
               生拥有武汉水运工程学院液压传动与控制专业学士学位,为高级工程师。

张铁           张铁先生,1968 年出生,中国国籍,曾任大连港客运总公司总经理。现任本公司安全总监。张铁先生拥有长沙交通学院交通运输管理工
               程专业学士学位、大连海事大学交通运输工程专业硕士学位,为高级经济师。

王萍           王萍女士,1969 年出生,中国国籍,曾任大连港股份有限公司财务部会计经理、副部长,大连港集团有限公司计划财务部副部长,大连
               港股份有限公司财务部副部长,大连海港城建设开发有限公司财务总监,大连港集装箱发展有限公司财务总监,大连港股份有限公司副总
               会计师、财务部副部长。现任本公司财务总监。王女士拥有武汉水运工程学院交通运输管理工程专业学士学位,为高级会计师、注册会
               计师。

王慧颖         王慧颖女士,1978 年出生,中国国籍,曾任大连港股份有限公司证券事务代表兼投资者关系经理,大连港集团有限公司上市办副主任,
               大连港集团有限公司资本运营部副部长。现任本公司董事会秘书、联席公司秘书、董事会办公室主任。王女士拥有新西兰圣海伦斯商学
               院国际商务学士学位(AUCKLAND INSTITUTE OF STUDIES AT ST HELENS NEW ZEALAND)。

李健儒         李健儒先生,1959 年出生,中国(香港)国籍,现任本公司合资格会计师及联席公司秘书。李先生于 1993 年成为美国执业会计师公会及
               香港会计师公会会员。李先生拥有香港中文大学文学学士学位、美国伊利诺伊州大学理科硕士学位。



其它情况说明

□适用 √不适用




                                                                  76 / 313
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用


二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                     股东单位名称            在股东单位担任的职务       任期起始日期       任期终止日期

魏明晖                          大连港集团有限公司             董事                      2016-12-18         -
魏明晖                          大连港集团有限公司             党委书记、总经理          2020-01-20         -
曹东                            大连港集团有限公司             董事、副总经理            2018-11-29         -
袁毅                            大连港集团有限公司             职工董事、工会主席        2017-09-05         -
孙德泉                          大连港集团有限公司             董事                      2020-01-20         -
芦永奎                          大连港集团有限公司             职工监事                  2018-11-29
在股东单位任职情况的
说明


(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓名                        其他单位名称                在其他单位担任的职务       任期起始日期       任期终止日期

魏明晖                  大连汽车码头有限公司                   董事长                    2020-05-25         -

魏明晖                  大连港集装箱发展有限公司               董事长                    2016-08-16         -
齐岳                    青岛港招商局国际集装箱码头有限公司     董事                      2016-10            -
齐岳                    青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司     董事                      2016-03            -


                                                                 77 / 313
                                                   2020 年年度报告

齐岳     青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司        董事             2016-03      -
齐岳     天津海天保税物流有限公司                    董事             2016-12      -
齐岳     宁波大榭招商国际码头有限公司                董事             2017-10      -
齐岳     汕头招商局港口集团有限公司                  董事             2017-08      -
齐岳     深圳海勤工程管理有限公司                    董事长           2019-05      -
齐岳     PORT DE DJIBOUTI S.A                        董事             2019-05      -
齐岳     CHINA MERCHANTS HOLDINGS (DJIBOUTI) FZE     董事             2019-05      -
齐岳     漳州招商局码头有限公司                      监事             2018-04      2020-09
齐岳     深圳市招商前海湾置业有限公司                董事长           2020-12      -
齐岳     漳州招商局码头有限公司                      董事长           2020-09      -
齐岳     漳州招商局厦门湾港务有限公司                董事长           2020-07      -
齐岳     布罗德福(深圳)港口发展有限公司            监事             2020-10      -
齐岳     招商局(辽宁)港口发展有限公司              监事             2021-01      -
齐岳     深圳金域融泰投资发展有限公司                董事长、总经理   2020-06      -
齐岳     招商港务(深圳)有限公司                      董事             2020-09      -
齐岳     招商局保税物流有限公司                      董事             2020-07      -
齐岳     蛇口集装箱码头有限公司                      董事             2020-11      -
齐岳     安迅捷集装箱码头(深圳)有限公司            董事             2020-11      -
齐岳     深圳联运捷集装箱码头有限公司                董事             2020-11      -
齐岳     安运捷码头仓储服务(深圳)有限公司          董事             2020-11      -
孙德泉   大连港石化有限公司                          董事长           2011-10-10   -
孙德泉   大连中油码头管理有限公司                    副董事长         2017-04-18   -
孙德泉   大连保税区金鑫石化有限公司                  董事长           2014-08-16   -
孙德泉   大连港润燃气有限公司                        董事长           2017-08-18   -
孙德泉   大连港湾液体储罐码头有限公司                董事长           2016-09-09   -
孙德泉   大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司            董事长           2013-11-04   -
李建辉   CHINA MERCHANTS HOLDINGS (DJIBOUTI) FZE     董事             2019-05      -
李建辉   PORT DE DJIBOUTI S.A                        副董事长         2019-05      -
李建辉   GREAT HORN DEVELOPMENT COMPANY FZCO         董事             2019-05      -
李建辉   International Djibouti Industrial Parks     主席             2019-05      -
         Operation FZCO


                                                       78 / 313
                                                  2020 年年度报告

李建辉   KHOR AMBADO FZCO                             董事                2019-05   -
李建辉   招商港务(深圳)有限公司                     董事                2018-02
李建辉   招商港务(深圳)有限公司                     董事长              2020-09   -
李建辉   深圳海星港口发展有限公司                     董事                2018-02   -
李建辉   深圳海星港口发展有限公司                     董事长              2021-01   -
李建辉   安速捷码头仓储服务(深圳)有限公司           董事                2018-06   -
李建辉   安通捷码头仓储服务(深圳)有限公司           董事                2018-05   -
李建辉   招商局保税物流有限公司                       董事                2017-06   -
李建辉   中粮招商局(深圳)粮食电子交易中心有限公司   董事                2017-08   -
李建辉   漳州招商局码头有限公司                       董事                2018-04   -
李建辉   漳州招商局厦门湾港务有限公司                 董事                2018-07   -
李建辉   Hambantota International Port Group Pvt      董事                2017-12   -
         Limited
李建辉   湛江港(集团)股份有限公司                   董事                2019-02   -
李建辉   招商局国际信息技术有限公司                   董事                2018-02   -
李建辉   TCP    Terminal     de    Conteineres   de   董事                2018-02   -
         Participacoes S/A
李建辉   TCP Log S/A                                  董事                2018-02   -
李建辉   汕头招商局港口集团有限公司                   董事                2017-08   -
李建辉   COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS    董事                2017-12   -
         LIMITED
李建辉   深圳市招商前海湾置业有限公司                 董事                2018-05   -
李建辉   Terminal Link SAS                            董事                2017-07   -
李建辉   招商局国际(中国)投资有限公司               董事                2019-12   -
李建辉   码来仓储(深圳)有限公司                     董事                2019-10   -
李建辉   丝路亿商信息技术有限公司                     法定代表人          2019-04   -
李建辉   青岛港招商局国际集装箱码头有限公司           董事                2019-10   -
李建辉   汕头招商局港口集团有限公司                   首席执行官(CEO)   2020-10   -
李建辉   布罗德福(深圳)港口发展有限公司             执行董事            2020-10   -
李建辉   招商局(辽宁)港口发展有限公司               执行董事            2021-01   -
李建辉   现代货箱码头有限公司                         董事                2020-03   -


                                                       79 / 313
                                              2020 年年度报告

李建辉   招商局货柜服务有限公司                 董事             2020-06      -
李建辉   蛇口集装箱码头有限公司                 董事             2020-03      -
李建辉   深圳联运捷集装箱码头有限公司           董事             2020-04      -
李建辉   安迅捷集装箱码头(深圳)有限公司       董事             2020-04      -
李建辉   安运捷码头仓储服务(深圳)有限公司     董事             2020-04      -
李建辉   宁波大榭招商国际码头有限公司           监事             2018-12      -
李建辉   深圳妈港仓码有限公司                   董事             2021-01      -
李建辉   深圳妈湾港航有限公司                   董事             2020-10      -
刘春彦   航锦科技股份有限公司                   独立董事         2017-08      2021-03
刘春彦   创元期货股份有限公司                   独立董事         2008-10      2121-01
刘春彦   东方银星股份有限公司                   独立董事         2018-12      2020-07
刘春彦   亿利达风机股份有限公司                 独立董事         2019-01      2020-07
罗文达   医思医疗集团有限公司                   财务总监         2017-08      2020-02
孙喜运   广东华铁通达高铁装备股份有限公司       独立董事         2020-06      -
王志峰   远洋集团控股有限公司                   独立非执行董事   2016-03      -
焦迎光   大连港石化有限公司                     董事             2013-05-03   -

焦迎光   大连集发船舶管理有限公司               董事             2014-08-05   -

焦迎光   大连外轮理货有限公司                   董事             2014-05-22   -

焦迎光   大连中油码头管理有限公司               董事             2017-04-18   -

焦迎光   大连港集团庄河码头有限公司             董事             2015-01-28   -

焦迎光   大连中联理货有限公司                   董事             2013-05-20   -

焦迎光   大连港中石油国际码头有限公司           董事             2018-04-26   -

焦迎光   大连港湾液体储罐码头有限公司           董事             2013-11-26   -

焦迎光   大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司       董事             2016-11-09   -




                                                  80 / 313
                                                   2020 年年度报告

芦永奎   大连港实业有限公司                          监事            2017-08-21   -

芦永奎   大连港润燃气有限公司                        监事            2017-08-18   -

芦永奎   大连港集团庄河码头有限公司                  监事            2018-03-26   -
台金刚   大连集装箱码头有限公司(DCT)               董事长          2020-06-05   -
台金刚   大连集发环渤海集装箱运输有限公司(DBR)     董事长          2020-06-05   -
台金刚   大连长兴岛港口有限公司                      副董事长        2020-12-28   -
台金刚   大连港象屿粮食物流有限公司                  董事长          2020-06-05   -
台金刚   大连金港湾粮食物流有限公司                  董事长          2020-06-05   -

尹凯阳   大连汽车码头有限公司                        董事            2020-07-09   -

尹凯阳   大连港集装箱发展有限公司(DPC)             董事            2020-06-05   -

尹凯阳   大连港口建设监理咨询有限公司                董事            2017-07-27   -

张铁     大连港旅顺港务有限公司                      董事长          2016-09-19   2020-07-01

张铁     中铁渤海铁路轮渡有限责任公司                副董事长        2020-03-05   -

张铁     中海港联航运有限公司                        副董事长        2017-05-02   2020-07-01

张铁     大连大港中海集装箱码头有限公司              副董事长        2017-06-16   2020-07-01

王萍     大连长兴岛港口投资发展有限公司              董事            2017-03-24   -
王萍     大连港石化有限公司                          监事            2017-04-27   -
王萍     大连港通信工程有限公司                      监事            2017-08-14   -
王萍     大连泓洋国际物流有限公司                    董事            2017-05-16   -
王萍     大连港海恒船舶管理有限公司                  监事            2017-03-28   -
王萍     大连集发船舶管理有限公司                    监事            2017-03-21   -
王萍     亚洲太平洋港口有限公司                      董事            2017-05-16   -
王萍     大连外轮理货有限公司                        监事            2017-03-15   -
王萍     大连港粮油贸易有限公司                      监事            2017-05-27   -


                                                       81 / 313
                                                          2020 年年度报告

王萍              大连中油码头管理有限公司                  董事                      2017-04-18             -
王萍              大连港口建设监理咨询有限公司              董事                      2017-07-27             -
王萍              大连保税区金鑫石化有限公司                监事                      2017-03-01             -
王萍              大连庄河港兴投资有限公司                  监事                      2017-04-12             -
王萍              大连港集装箱发展有限公司                  董事                      2017-03-30             -
王萍              大连港润燃气有限公司                      董事                      2017-08-18             -
王萍              大连北方油品储运有限公司                  监事                      2017-03-01             -
王萍              中石油大连液化天然气有限公司              监事                      2018-11-16             -
王萍              大连港旅顺港务有限公司                    监事                      2017-12-05             -
王萍              大连港中石油国际码头有限公司              监事                      2018-04-26             -
王萍              大连海嘉汽车码头有限公司                  董事                      2017-03-01             -
王萍              中铁渤海铁路轮渡有限责任公司              监事                      2020-03-05             -
王萍              大连市钢材物流园有限公司                  监事                      2018-04-13             -
王萍              中世国际物流有限公司                      监事                      2017-06-16             -
王萍              港丰集团有限公司                          董事                      2017-05-16             -
王萍              亚洲太平洋港口发展有限公司                董事                      2017-05-16             -
王萍              亚太港口(大连)有限公司                  执行董事                  2019-07-05             -
王萍              亚太港口投资有限公司                      董事                      2017-04-11             -
李健儒            亚太港口有限公司                          公司秘书                  2017-06                -
李健儒            亚太港口投资有限公司                      公司秘书                  2017-06                -
李健儒            港丰集团有限公司                          公司秘书                  2017-05                -
在其他单位任职
情况的说明


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策 公司董事、监事(职工代表监事除外)的报酬由股东大会审议批准,其中,同时兼任高级管理人员的董
程序                               事报酬,由董事会根据股东大会授权,参照高级管理人员的薪酬和考核办法确定。高级管理人员的报酬
                                        依据《大连港股份有限公司高管年薪管理办法》、《大连港股份有限公司组织绩效管理办法》和《大连


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                                           港股份有限公司员工岗位绩效管理办法》确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依         公司董事、监事(职工代表监事除外)的报酬由股东大会审议批准,其中,同时兼任高级管理人员的董
据                                         事报酬,由董事会根据股东大会授权,参照高级管理人员的薪酬和考核办法确定。高级管理人员的报酬
                                           依据《大连港股份有限公司高管年薪管理办法》、《大连港股份有限公司组织绩效管理办法》和《大连
                                           港股份有限公司员工岗位绩效管理办法》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际         详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人 935.8 万元
员实际获得的报酬合计


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                         变动情形                         变动原因

魏明晖                           董事长、执行董事                     选举                           工作变动原因
曹东                             副董事长、非执行董事                 选举                           工作变动原因
齐岳                             副董事长、非执行董事                 选举                           工作变动原因
孙德泉                           执行董事                             选举                           工作变动原因
袁毅                             非执行董事                           选举                           工作变动原因
那丹红                           非执行董事                           选举                           工作变动原因
李建辉                           非执行董事                           离任                           工作变动原因
李志伟                           独立非执行董事                       选举                           工作变动原因
刘春彦                           独立非执行董事                       选举                           工作变动原因
罗文达                           独立非执行董事                       选举                           工作变动原因
王志峰                           独立非执行董事                       离任                           工作变动原因
孙喜运                           独立非执行董事                       离任                           工作变动原因
贾文军                           监事会主席                           选举                           工作变动原因


                                                                 83 / 313
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贾明                             监事                           选举     工作变动原因
齐岳                             监事                           离任     工作变动原因
王志峰                           独立监事                       选举     工作变动原因
孔宪京                           独立监事                       离任     工作变动原因
张弘                             职工代表监事                   选举     工作变动原因
刘显峰                           职工代表监事                   选举     工作变动原因
焦迎光                           职工代表监事                   离任     工作变动原因
芦永奎                           职工代表监事                   离任     工作变动原因
孙德泉                           总经理                         聘任     工作变动原因
齐岳                             副总经理                       聘任     工作变动原因
台金刚                           副总经理                       聘任     工作变动原因
尹凯阳                           副总经理                       聘任     工作变动原因
罗东曦                           副总经理                       聘任     工作变动原因
张铁                             安全总监                       聘任     工作变动原因
王萍                             财务总监                       聘任     工作变动原因
王慧颖                           董事会秘书、联席公司秘书       聘任     工作变动原因
李健儒                           联席公司秘书、合资格会计师     聘任     工作变动原因


五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                            3,843

主要子公司在职员工的数量                                                        2,309

在职员工的数量合计                                                              6,152

母公司及主要子公司需承担费用的离退                                              1,220
休职工人数
                                      专业构成

                专业构成类别                              专业构成人数

                 生产人员                                                       3,119

                 销售人员                                                       1,290

                 技术人员                                                         280

                 财务人员                                                         735

                 行政人员                                                         728




                    合计                                                        6,152

                                      教育程度

                教育程度类别                               数量(人)

                研究生及以上                                                      298

                    本科                                                        2,267

                    大专                                                        1,488

                 大专以下                                                       2,099

                    合计                                                        6,152


(二) 薪酬政策
√适用   □不适用
    公司注重以价值、绩效为导向的分配原则,立足于“以奋斗者为本”的分配思想,以实现人的
价值作为分配的首要原则,全面引入员工绩效考核工作,推进全员绩效考核管理工作的落实。 薪
酬、绩效管理主要是对管理岗位、专业技术岗位、操作岗位三大类岗位序列的薪资级别、薪资 标
准、绩效比例等进行调整完善,处处与个人业绩的提升、价值的实现紧密挂钩,实现薪酬制度的
价值导向,兼顾竞争性与公平性,促进薪酬分配的科学性、合理性,体现激励作用。
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(三) 培训计划
√适用     □不适用
    为进一步提高培训实效性,不断提升员工队伍专业技术能力和整体素质,2020 年公司职工教
育培训紧紧围绕年度经营目标和重点工作,结合职工自身需求,组织编制并行文下发了《2020 年
度公司培训计划》,采用内部与外部、线上与线下、理论与实践、集中与自学相结合的方式,在
企业文化、安全生产、运营管理、专业技术、操作技能等方面,开展了各级人才队伍的教育培训
工作。2020 年公司共组织开展各类培训 600 多项、2500 多班次,累计参训员工 6 万余人次。



(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                           449 万小时

劳务外包支付的报酬总额                                                        2.1366 亿


七、其他
□适用     √不适用




                               第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用     □不适用
    作为同时在上海证券交易所和香港联交所的上市企业,本公司董事会始终特别重视良好的企
业管治和规范的公司治理对公司健康发展的重要意义。本公司董事会认为,规范有效的公司治理
能够提高公司的运作效率和防范风险能力,促进公司持续健康发展,从而维护及平衡各利益相关
者的整体利益,使公司股东获取最大利益。

    本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会以及
上海和香港两地交易所有关上市公司规范治理的法律、法规及规范性文件的相关要求,建立起以
作为权力机关的股东大会、作为决策机关的董事会、作为监督机关的监事会以及经营管理机构为
核心的公司法人治理结构,确立了公司所有者、决策者、监督者、经营者之间权责明确、相互制
衡、协调运转的体系。



公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明
原因
□适用 √不适用

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二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
        会议届次               召开日期                                       决议刊登的披露日期
                                                         查询索引

2020 年第一次临时 2020 年 4 月 29 日               www.sse.com.cn             2020 年 4 月 30 日
股东大会
2019 年年度股东大 2020 年 6 月 29 日               www.sse.com.cn             2020 年 6 月 30 日
会
2020 年第二次临时 2020 年 9 月 25 日               www.sse.com.cn             2020 年 9 月 26 日
股东大会、2020 年
第一次 A 股类别股
东会、2020 年第一
次 H 股类别股东会

股东大会情况说明
□适用 √不适用

三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                       参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                       大会情况
 董事      是否独
           立董事   本年应参              以通讯                  缺席   是否连续两    出席股东
 姓名                          亲自出                    委托出
                    加董事会              方式参                         次未亲自参    大会的次
                               席次数                    席次数   次数
                      次数                加次数                           加会议        数

魏明晖     否             12       12             9           0      0   否                    3

曹东       否             12       12             9           0      0   否                    2

齐岳       否              8        8             7           0      0   否                    0

孙德泉     否             10       10             7           0      0   否                    2

袁毅       否             12       12             9           0      0   否                    2

那丹红     否              8        7             7           1      0   否                    0

李建辉     否              4        2             2           2      0   是                    0

李志伟     是              8        7             7           1      0   否                    1

刘春彦     是              8        8             7           0      0   否                    1

罗文达     是             12        9             9           3      0   是                    0

王志峰     是              4        4             2           0      0   否                    2

孙喜运     是              4        3             2           1      0   否                    1


连续两次未亲自出席董事会会议的说明
                                              87 / 313
                                     2020 年年度报告



√适用 □不适用
李建辉董事、罗文达董事居住地在香港,因受疫情影响,出现连续两次未亲自出席的
情况,但上述董事均通过授权方式进行表决。

年内召开董事会会议次数                        12
其中:现场会议次数                            3
通讯方式召开会议次数                          9
现场结合通讯方式召开会议次数                  0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用



(三) 其他
□适用      √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
□适用      √不适用

五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用      √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
□适用      √不适用

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
内部控制自我评价报告详见上交所网站披露,披露网址:www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用      □不适用
                                         88 / 313
                                              2020 年年度报告


    公司聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制进行审计,并出
具了内部控制审计报告。内部控制审计报告在上交所网站披露,披露网址:www.sse.com.cn。

是否披露内部控制审计报告:是
内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、其他
□适用     √不适用


                                第十节         公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币

                                                                                                        交
债券名                                                                             利率    还本付息方   易
           简称       代码         发行日         到期日           债券余额
  称                                                                               (%)       式       场
                                                                                                        所

大连港    11 大连    122072      2011-05-23     2021-05-23      2,348,763,143.42   5.3%    单利按年计   上
股份有    港                                                                               息,不计复   海
限公司    SCP001                                                                           利,每年付   证
2011 年                                                                                    息一次,到   券
公司债                                                                                     期一次还     交
一期                                                                                       本,最后一   易
                                                                                           期利息随本   所
                                                                                           金的兑付一
                                                                                           起支付。

大连港    17 连港    140399      2017-04-26     2022-04-26      1,068,084,831.00   4.8%    单利按年计   上
股份有    01                                                                               息,不计复   海
限公司                                                                                     利,每年付   证
2017 年                                                                                    息一次,到   券
公司债                                                                                     期一次还     交
券一期                                                                                     本,最后一   易
                                                                                           期利息随本   所
                                                                                           金的兑付一
                                                                                           起支付

大连港    18 大连   101800837    2018-08-03     2023-08-03      2,479,151,327.87   4.89%   单利按年计   中
股份有    港                                                                               息,不计复   国
限公司    MTN001                                                                           利,每年付   银
2018 年                                                                                    息一次,到   行
中期票                                                                                     期一次还     间
据                                                                                         本,最后一   交
                                                                                           期利息随本   易
                                                                                           金的兑付一   商
                                                                                           起支付       协
                                                                                                        会



                                                  89 / 313
                                      2020 年年度报告


公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

1、公司于 2011 年 5 月发行了 23.5 亿元公司债,每年付息一次,付息时间为 5 月份,公司已及时
完成付息并进行公告。

2、公司 2017 年 4 月份发行了 10.7 亿元 5 年期公司债,每年付息一次,付息时间为 4 月份,公司
已及时完成付息并进行公告。

3、公司 2018 年 8 月份发行了 25 亿元中期票据,每年付息一次,付息时间为 8 月份,公司已及时
完成付息并进行公告。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用


二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式


                       名称             中国银河证券股份有限公司

  债券受托管理人       办公地址         北京市西城区区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 层

                       联系人           张国龙
                       联系电话         010-66568161
                       名称             平安证券股份有限公司
  债券受托管理人       办公地址         深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
                       联系人           张俊
                       联系电话         010-56800290
   资信评级机构        名称             中诚信国际信用评级有限责任公司
                       办公地址         北京市西城区复兴门内大街 156 号招商国际金融中心

其他说明:

□适用 √不适用


三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用

公司发行的公司债、中期票据等募集资金均严格按照募集说明书所列示的资金运用计划使用。

四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    公司在资本市场拥有良好的资信评级,详细如下:




                                          90 / 313
                                           2020 年年度报告


    公司聘请中诚信国际信用评级有限责任公司对目前存续的债务进行综合分析与评估,并出具
了评级报告,公司主体信用等级 AAA。在债券存续期间中诚信国际信用评级有限责任公司每年进行
跟踪评级,并一直维持公司主体信用等级 AAA,评级展望稳定的评级结果。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用

    公司主体信用等级 AAA,并一直维持公司主体信用等级,公司作为中国东北最大的综合性码
头运营商,市场竞争能力较强,业务规模保持增长态势,且财务结构稳定,整体偿债能力较强。

六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用

    我公司于 2020 年 6 月 19 日公告了《大连港股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》,
并于 2020 年 8 月 21 日、 月 24 日及 8 月 25 日召开“11 大连港”、“17 连港 01”及“18 大连港 MTN001”
的债券持有人会议,表决通过大连港公司债券存续的议案,并不要求进行提前偿还或补充担保。
具体会议通知和情况结果我公司严格按照相关规定并及时公告。

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用

    中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司作为本集团目前存续债务的受托管理人,
与公司签署了债券受托管理协议,根据协议约定,处理该公司债的相关事务,包括持续关注公司
资信状况、定期出具债券受托管理事务报告并披露、通知公司履行利息偿付等业务。

八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                                         本期比
                                                                         上年同
      主要指标                 2020 年                    2019 年                       变动原因
                                                                         期增减
                                                                         (%)

息税折旧摊销前利润       2,870,793,696.78        2,924,931,425.73        -1.85     主要是利息支出
                                                                                   同比下降影响。
流动比率                         1.98                      2.9           -0.92     主要是一年内到
                                                                                   期的应付债券增
                                                                                   加的影响。
速动比率                         1.95                      2.83          -0.88     主要是一年内到
                                                                                   期的应付债券增
                                                                                   加的影响。
资产负债率(%)                 36.22                     39.02          -2.80     主要是偿还部分
                                                                                   借款的影响。
EBITDA 全部债务比                0.23                      0.21           0.02


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利息保障倍数                3.19                     2.71       0.48    主要是利息支出
                                                                        同比下降影响。
现金利息保障倍数            7.42                     4.79       2.63    主要是经营现金
                                                                        净流量、所得税
                                                                        付现增加影响。
EBITDA 利息保障倍数         5.14                     4.33       0.81    主要是经营业绩
                                                                        增幅相对于利息
                                                                        支出更高的影
                                                                        响。
贷款偿还率(%)            100.00                   100.00       -

利息偿付率(%)            100.00                   100.00       -




九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用



十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用

    截至 2020 年 12 月 31 日,公司获得银行授信额度为 103.21 亿元,尚未使用银行授信额度为
77.83 亿元。



十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用

    公司发行的公司债券、中期票据等募集资金的使用均严格按照募集说明书相关约定及承诺执
行使用。



十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                           审计报告


                                                       安永华明(2021)审字第 60777447_E01 号
                                                                       辽宁港口股份有限公司


辽宁港口股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了辽宁港口股份有限公司的财务报表,包括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,
2020 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的辽宁港口股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制,公允反映了辽宁港口股份有限公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度
的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表
审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,
我们独立于辽宁港口股份有限公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的
审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对
以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们对下
述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。

我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任,包括与这些关键
审计事项相关的责任。相应地,我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而
设计的审计程序。我们执行审计程序的结果,包括应对下述关键审计事项所执行的程序,为财务
报表整体发表审计意见提供了基础。


关键审计事项:                              该事项在审计中是如何应对:

应收款项坏账准备

于 2020 年 12 月 31 日,合并财务报表中应    我们实施的审计程序包括:
收款项账面余额为人民币 2,394,423,441.20
元,坏账准备余额为人民币 267,293,736.06          了解并测试与应收款项坏账准备计提相关的
元。集团应收款项余额重大,坏账准备的评           内部控制;
估涉及复杂且重大的管理层判断及估计。因           评价了管理层对应收款项交易对手进行信用

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此,我们将应收款项坏账准备识别为本年度        等级评价的依据;抽样检查了合同、记账凭
审计的关键审计事项。                          证、发票等支持性记录,检查应收款项明细
                                              表中账龄是否准确;评价了预期信用损失计
                                              算的依据,包括管理层结合历史损失率及前
对应收款项及坏账准备的披露参见财务报          瞻性因素对预期信用损失进行估计的计算过
告附注五、1 会计估计所采用的关键假设和        程;
不确定因素,附注八、4 应收账款和附注八、
                                              针对集团享有留置权的货物,实地查看留置
6 其他应收款。                                货物并评估其价值,获取集团外部法律顾问
                                              出具的法律意见书及律师询证函回函,评价
                                              了管理层对相关应收账款未来各种收回情况
                                              可能发生的概率、金额、折现率的估计,及
                                              相关应收账款预期信用损失的计算过程。

                                              复核了财务报告中对应收款项及坏账准备的
                                              相关披露。

长期股权投资减值

于 2020 年 12 月 31 日,合并财务报表中的 我们实施的审计程序包括:
长期股权投资账面价值为人民币
3,195,115,564.25 元。管理层对这些长期股
权投资是否存在减值迹象进行了评估,对于
                                             分析评估了管理层对减值迹象的判断,评价
识别出减值迹象的,管理层通过计算长期股       了管理层确定长期股权投资可收回金额时所
权投资的可收回金额进行减值测试。预测可       做出的重要假设,特别是管理层在减值测试
收回金额涉及对长期股权投资公允价值的         中所涉及的被投资单位未来业务量、毛利率、
评估及预计未来现金流量现值的预测,由于       折现率等关键数据和假设,及公允价值的评
管理层在评估及预测中需要做出重大判断         估方法和关键评估参数等;
和假设,特别是评估方法及参数的选择,被
投资单位的未来业务量、毛利率及折现率         在内部估值专家的协助下,评价了管理层的
等。因此,我们将其认定为关键审计事项。       减值测试方法、模型和关键参数;

                                              复核了财务报告中对长期股权投资及长期股
                                              权减值的披露。
对长期股权投资的披露参见财务报告附注
五、1 会计估计所采用的关键假设和不确定
因素,附注八、10 长期股权投资。

四、其他信息

辽宁港口股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括
财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财
务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,
我们无任何事项需要报告。

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五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必
要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估辽宁港口股份有限公司的持续经营能力,披露与持续经营相
关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选
择。

治理层负责监督辽宁港口股份有限公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具
包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起
来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执
行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些
风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能
发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表
意见。
(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对
辽宁港口股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致辽宁港口股份有限公司不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。
(6)就辽宁港口股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财
务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审
计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认
为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审
计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情
形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,
我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)                   中国注册会计师:王天晴

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                                                                    中国注册会计师:薛    伟


中国              北京                                                    2021 年 3 月 25 日

二、财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2020 年 12 月 31 日

编制单位: 辽宁港口股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币

                 项目              附注       2020 年 12 月 31 日       2019 年 12 月 31 日

流动资产:
  货币资金                                        4,511,746,815.91        4,051,413,174.71

  结算备付金

  拆出资金

  交易性金融资产                                     903,950,958.91         304,951,193.83

  衍生金融资产

  应收票据                                           287,439,484.37         248,851,749.33

  应收账款                                        1,762,191,429.93        1,322,772,566.55

  应收款项融资

  预付款项                                            34,822,606.78          34,353,478.37

  应收保费

  应收分保账款

  应收分保合同准备金

  其他应收款                                         364,938,275.21         756,834,129.39

  其中:应收利息                                        284,496.05            3,425,024.59

       应收股利                                      134,533,521.74         297,341,498.52

  买入返售金融资产


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 存货                                        76,328,961.38     105,065,586.94

 合同资产

 持有待售资产

 一年内到期的非流动资产

 其他流动资产                                57,593,421.42      66,743,698.10

   流动资产合计                           7,999,011,953.91    6,890,985,577.22

非流动资产:
 发放贷款和垫款

 债权投资

 其他债权投资

 长期应收款                                  80,486,851.34                  -

 长期股权投资                             3,195,115,564.25    4,146,454,686.56

 其他权益工具投资                           204,067,639.27     189,782,564.95

 其他非流动金融资产

 投资性房地产                               202,727,314.03     193,819,795.94

 固定资产                                16,029,953,567.73   16,633,125,202.39

 在建工程                                 1,892,935,960.58    1,969,780,788.67

 生产性生物资产

 油气资产

 使用权资产                               2,993,574,711.08    3,126,927,918.95

 无形资产                                 1,667,262,131.57    1,717,519,475.31

 开发支出

 商誉                                        20,433,690.59      20,433,690.59

 长期待摊费用                                62,263,734.24      66,308,928.28

 递延所得税资产                             144,226,490.31     100,709,875.21

 其他非流动资产                              33,782,189.01      42,426,036.58

   非流动资产合计                        26,526,829,844.00   28,207,288,963.43

     资产总计                            34,525,841,797.91   35,098,274,540.65

流动负债:

                              97 / 313
                          2020 年年度报告


 短期借款                                   150,142,083.34    497,660,595.83

 向中央银行借款

 拆入资金

 交易性金融负债

 衍生金融负债

 应付票据

 应付账款                                   188,511,319.87    189,817,515.63

 预收款项                                     3,154,967.98      7,070,884.59

 合同负债                                    72,171,660.49     34,297,750.03

 卖出回购金融资产款

 吸收存款及同业存放

 代理买卖证券款

 代理承销证券款

 应付职工薪酬                               255,412,440.96    240,218,522.22

 应交税费                                    99,842,152.83     96,991,071.20

 其他应付款                                 658,247,688.15    910,581,896.50

 其中:应付利息                                         -       1,003,902.03

       应付股利                             153,269,260.93    241,653,084.84

 应付手续费及佣金

 应付分保账款

 持有待售负债

 一年内到期的非流动负债                  2,612,451,085.79     400,779,150.69

 其他流动负债

   流动负债合计                          4,039,933,399.41    2,377,417,386.69

非流动负债:
 保险合同准备金

 长期借款                                1,132,693,298.00    1,508,698,814.40

 应付债券                                3,547,236,158.87    5,884,379,767.90

 其中:优先股


                              98 / 313
                                     2020 年年度报告


       永续债

  租赁负债                                           3,047,052,655.02    3,132,442,496.82

  长期应付款                                            44,070,000.00       32,500,000.00

  长期应付职工薪酬

  预计负债

  递延收益                                             511,025,745.60      549,490,699.73

  递延所得税负债                                       113,075,549.55      113,385,648.38

  其他非流动负债                                        69,655,256.65       95,544,136.00

   非流动负债合计                                    8,464,808,663.69   11,316,441,563.23

      负债合计                                      12,504,742,063.10   13,693,858,949.92

所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                12,894,535,999.00   12,894,535,999.00

  其他权益工具

  其中:优先股

       永续债

  资本公积                                           2,940,527,279.56    2,938,747,542.52

  减:库存股

  其他综合收益                                          84,557,142.33       70,943,358.93

  专项储备                                              70,976,410.86       38,503,545.54

  盈余公积                                             974,684,268.46      896,529,171.28

  一般风险准备

  未分配利润                                         2,387,731,786.23    1,930,530,105.98

  归属于母公司所有者权益(或股东                    19,353,012,886.44   18,769,789,723.25
权益)合计

  少数股东权益                                       2,668,086,848.37    2,634,625,867.48

   所有者权益(或股东权益)合计                     22,021,099,734.81   21,404,415,590.73

      负债和所有者权益(或股东权                    34,525,841,797.91   35,098,274,540.65
益)总计


法定代表人:魏明晖           主管会计工作负责人:王萍             会计机构负责人:王劲松


                                         99 / 313
                                   2020 年年度报告




                                 母公司资产负债表
                                 2020 年 12 月 31 日

编制单位:辽宁港口股份有限公司
                                                                    单位:元 币种:人民币

               项目             附注      2020 年 12 月 31 日        2019 年 12 月 31 日

流动资产:
  货币资金                                     2,890,703,086.36         2,667,067,531.46

  交易性金融资产                                   903,950,958.91         304,951,193.83

  衍生金融资产

  应收票据                                         279,291,639.83         203,093,165.69

  应收账款                                     1,478,660,782.21           988,897,685.64

  应收款项融资

  预付款项                                           5,910,586.68           6,422,443.00

  其他应收款                                   1,389,553,234.41         1,488,764,521.13

  其中:应收利息

         应收股利                              1,320,010,477.44         1,407,912,587.46

  存货                                              40,870,821.57          41,221,158.41

  合同资产

  持有待售资产

  一年内到期的非流动资产                                        -          18,045,516.44

  其他流动资产                                      12,739,784.37           3,398,327.10

   流动资产合计                                7,001,680,894.34         5,721,861,542.70

非流动资产:
  债权投资

  其他债权投资

  长期应收款                                       630,862,768.60         310,000,000.00

  长期股权投资                                 7,287,274,646.47         7,986,517,316.61

  其他权益工具投资                                  21,508,765.89          23,359,026.40

  其他非流动金融资产


                                       100 / 313
                          2020 年年度报告


 投资性房地产

 固定资产                            9,826,865,835.67      10,123,538,837.06

 在建工程                            1,381,009,570.89       1,416,865,303.35

 生产性生物资产

 油气资产

 使用权资产                          2,755,085,606.12       2,847,289,690.63

 无形资产                                533,857,484.08      552,554,874.41

 开发支出

 商誉

 长期待摊费用                             30,160,693.44       23,558,422.05

 递延所得税资产                           89,363,920.45       44,760,329.15

 其他非流动资产                             1,860,000.00       1,860,000.00

   非流动资产合计                   22,557,849,291.61      23,330,303,799.66

     资产总计                       29,559,530,185.95      29,052,165,342.36

流动负债:
 短期借款

 交易性金融负债

 衍生金融负债

 应付票据

 应付账款                                 44,073,761.37       38,113,226.37

 预收款项                                    899,609.94          553,251.23

 合同负债                                 42,138,449.94       24,014,305.01

 应付职工薪酬                            137,791,993.27      136,336,330.09

 应交税费                                 32,758,690.51       31,612,947.82

 其他应付款                              317,735,672.14      274,296,594.40

 其中:应付利息

        应付股利

 持有待售负债

 一年内到期的非流动负债              2,555,794,955.36        205,383,855.22


                             101 / 313
                                  2020 年年度报告


  其他流动负债

     流动负债合计                            3,131,193,132.53        710,310,510.14

非流动负债:
  长期借款

  应付债券                                   3,547,236,158.87       5,884,379,767.90

  其中:优先股

        永续债

  租赁负债                                   2,818,182,718.18       2,864,143,612.01

  长期应付款                                        7,500,000.00      15,000,000.00

  长期应付职工薪酬

  预计负债

  递延收益                                       496,017,018.33      525,263,636.58

  递延所得税负债                                    1,710,427.10       2,172,992.23

  其他非流动负债                                  69,655,256.65       95,544,136.00

     非流动负债合计                          6,940,301,579.13       9,386,504,144.72

       负债合计                             10,071,494,711.66      10,096,814,654.86

所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                        12,894,535,999.00      12,894,535,999.00

  其他权益工具

  其中:优先股

        永续债

  资本公积                                   3,062,007,748.98       3,047,794,637.96

  减:库存股

  其他综合收益                                      5,131,281.29       6,518,976.67

  专项储备                                        39,273,350.66       30,179,695.36

  盈余公积                                       929,804,005.71      851,648,908.53

  未分配利润                                 2,557,283,088.65       2,124,672,469.98

     所有者权益(或股东权益)合             19,488,035,474.29      18,955,350,687.50
计



                                     102 / 313
                                  2020 年年度报告


      负债和所有者权益(或股东              29,559,530,185.95            29,052,165,342.36
权益)总计


法定代表人:魏明晖         主管会计工作负责人:王萍                会计机构负责人:王劲松




                                    合并利润表
                                 2020 年 1—12 月

                                                                      单位:元 币种:人民币

                   项目                 附注           2020 年度             2019 年度

一、营业总收入                                      6,657,457,293.58      6,645,907,276.19

其中:营业收入                                      6,657,457,293.58      6,645,907,276.19

      利息收入

      已赚保费

      手续费及佣金收入

二、营业总成本                                      5,649,704,201.57      5,968,282,409.98

其中:营业成本                                      4,422,110,364.05      4,654,940,360.28

      利息支出

      手续费及佣金支出

      退保金

      赔付支出净额

      提取保险责任准备金净额

      保单红利支出

      分保费用

      税金及附加                                      59,990,217.52          58,424,293.22

      销售费用                                                       -          266,329.03

      管理费用                                       635,244,291.37         658,917,252.38

      研发费用                                        18,437,450.14          14,842,826.17

      财务费用                                       513,921,878.49         580,891,348.90

      其中:利息费用                                 557,165,236.23         668,088,597.18


                                     103 / 313
                                      2020 年年度报告


              利息收入                                    45,357,545.91      62,587,427.37

  加:其他收益                                            95,114,248.58     106,352,640.53

       投资收益(损失以“-”号填列)                    299,067,552.91     365,068,663.83

       其中:对联营企业和合营企业的投资                  247,079,803.01     309,660,253.74
收益

             以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益

       汇兑收益(损失以“-”号填列)

       净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

      公允价值变动收益(损失以“-”号                      -323,118.00        -930,957.50
填列)

       信用减值损失(损失以“-”号填列)                 -132,789,383.36    -15,740,841.83

       资产减值损失(损失以“-”号填列)                 -38,021,871.85                  -

       资产处置收益(损失以“-”号填列)                  9,120,803.74       4,115,594.45

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                      1,239,921,324.03   1,136,489,965.69

  加:营业外收入                                          12,652,273.79      45,618,617.77

  减:营业外支出                                          27,308,784.36      19,935,349.98

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  1,225,264,813.46   1,162,173,233.48

  减:所得税费用                                         274,447,587.75     267,241,328.40

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                       950,817,225.71     894,931,905.08

(一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号                   950,817,225.71     894,931,905.08
填列)

    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号
填列)

(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润(净亏损                   812,640,222.02     718,230,462.31
以“-”号填列)

   2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)                 138,177,003.69     176,701,442.77

六、其他综合收益的税后净额                                12,782,864.08      23,934,894.06

  (一)归属母公司所有者的其他综合收益                    13,613,783.40      23,803,781.53
的税后净额

   1.不能重分类进损益的其他综合收益                      11,544,725.06      24,701,371.63

                                          104 / 313
                                      2020 年年度报告


  (1)重新计量设定受益计划变动额

  (2)权益法下不能转损益的其他综合收益

  (3)其他权益工具投资公允价值变动                       11,544,725.06         24,701,371.63

  (4)企业自身信用风险公允价值变动

    2.将重分类进损益的其他综合收益                        2,069,058.34           -897,590.10

  (1)权益法下可转损益的其他综合收益

  (2)其他债权投资公允价值变动

  (3)金融资产重分类计入其他综合收益的
金额

  (4)其他债权投资信用减值准备

  (5)现金流量套期储备

  (6)外币财务报表折算差额                                2,069,058.34           -897,590.10

  (7)其他

  (二)归属于少数股东的其他综合收益的                      -830,919.32            131,112.53
税后净额

七、综合收益总额                                         963,600,089.79        918,866,799.14

  (一)归属于母公司所有者的综合收益总                   826,254,005.42        742,034,243.84
额

  (二)归属于少数股东的综合收益总额                     137,346,084.37        176,832,555.30

八、每股收益:

  (一)基本每股收益(元/股)                                            0.06                  0.06

  (二)稀释每股收益(元/股)                                            0.06                  0.06


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。

法定代表人:魏明晖            主管会计工作负责人:王萍             会计机构负责人:王劲松


                                      母公司利润表
                                     2020 年 1—12 月

                                                                          单位:元 币种:人民币

                   项目                      附注          2020 年度             2019 年度

一、营业收入                                            3,777,803,226.79      3,507,573,030.84


                                          105 / 313
                                      2020 年年度报告


  减:营业成本                                          2,399,182,703.53   2,342,328,841.53

       税金及附加                                         39,508,795.03      34,394,753.73

       销售费用

       管理费用                                          401,551,385.99     403,903,877.63

       研发费用                                               39,994.06          29,165.00

       财务费用                                          432,222,193.02     460,030,911.97

       其中:利息费用                                    460,847,966.93     526,152,411.37

              利息收入                                    27,429,166.09      44,724,415.74

  加:其他收益                                            59,636,066.97      54,323,637.38

       投资收益(损失以“-”号填列)                    484,153,170.88     527,090,050.17

       其中:对联营企业和合营企业的投资                  210,931,184.93     290,265,761.39
收益

             以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益

       净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

      公允价值变动收益(损失以“-”号                      -323,118.00        -930,957.50
填列)

       信用减值损失(损失以“-”号填列)                 -136,598,137.21     -8,905,764.95

       资产减值损失(损失以“-”号填列)

       资产处置收益(损失以“-”号填列)                  2,070,687.68         170,872.06

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       914,236,825.48     838,633,318.14

  加:营业外收入                                           2,558,203.95       3,293,250.29

  减:营业外支出                                          26,304,112.22      18,881,410.45

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   890,490,917.21     823,045,157.98

    减:所得税费用                                       108,939,945.38      97,729,516.88

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                       781,550,971.83     725,315,641.10

  (一)持续经营净利润(净亏损以“-”                   781,550,971.83     725,315,641.10
号填列)

  (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)

五、其他综合收益的税后净额                                -1,387,695.38       3,031,180.49


                                          106 / 313
                                      2020 年年度报告


  (一)不能重分类进损益的其他综合收益                   -1,387,695.38         3,031,180.49

    1.重新计量设定受益计划变动额

    2.权益法下不能转损益的其他综合收益

    3.其他权益工具投资公允价值变动                       -1,387,695.38         3,031,180.49

    4.企业自身信用风险公允价值变动

  (二)将重分类进损益的其他综合收益

    1.权益法下可转损益的其他综合收益

    2.其他债权投资公允价值变动

    3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额

    4.其他债权投资信用减值准备

    5.现金流量套期储备

    6.外币财务报表折算差额

    7.其他

六、综合收益总额                                        780,163,276.45       728,346,821.59

七、每股收益:

    (一)基本每股收益(元/股)

    (二)稀释每股收益(元/股)


法定代表人:魏明晖           主管会计工作负责人:王萍              会计机构负责人:王劲松




                                     合并现金流量表

                                     2020 年 1—12 月

                                                                     单位:元 币种:人民币

                 项目                    附注           2020年度             2019年度

一、经营活动产生的现金流量:

  销售商品、提供劳务收到的现金                       6,594,274,157.39      6,496,755,538.16

  客户存款和同业存放款项净增加额


                                         107 / 313
                                       2020 年年度报告


  向中央银行借款净增加额

  向其他金融机构拆入资金净增加额

  收到原保险合同保费取得的现金

  收到再保业务现金净额

  保户储金及投资款净增加额

  收取利息、手续费及佣金的现金

  拆入资金净增加额

  回购业务资金净增加额

  代理买卖证券收到的现金净额

  收到的税费返还                                          22,272,106.90                 -

  收到其他与经营活动有关的现金                           168,167,285.23    197,093,225.94

    经营活动现金流入小计                              6,784,713,549.52    6,693,848,764.10

  购买商品、接受劳务支付的现金                        2,420,404,159.28    2,856,201,143.23

  客户贷款及垫款净增加额

  存放中央银行和同业款项净增加额

  支付原保险合同赔付款项的现金

  拆出资金净增加额

  支付利息、手续费及佣金的现金

  支付保单红利的现金

  支付给职工及为职工支付的现金                        1,543,926,715.72    1,725,826,768.45

  支付的各项税费                                         550,217,342.62    364,169,230.19

  支付其他与经营活动有关的现金                           171,788,743.14    141,059,638.72

    经营活动现金流出小计                              4,686,336,960.76    5,087,256,780.59

      经营活动产生的现金流量净额                      2,098,376,588.76    1,606,591,983.51

二、投资活动产生的现金流量:

  收回投资收到的现金                                  5,831,018,306.20    6,058,709,012.30

  取得投资收益收到的现金                                 444,482,761.67    269,461,080.44

  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        920,114.25         438,160.00
产收回的现金净额

  处置子公司及其他营业单位收到的现

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                                       2020 年年度报告


金净额

  收到其他与投资活动有关的现金                            28,976,737.55      170,008,020.00

    投资活动现金流入小计                               6,305,397,919.67    6,498,616,272.74

  购建固定资产、无形资产和其他长期资                     265,830,923.48      243,033,430.86
产支付的现金

  投资支付的现金                                       5,500,000,000.00    4,468,291,810.00

  质押贷款净增加额

  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额

  支付其他与投资活动有关的现金                            58,587,576.01        3,321,664.77

    投资活动现金流出小计                               5,824,418,499.49    4,714,646,905.63

      投资活动产生的现金流量净额                         480,979,420.18    1,783,969,367.11

三、筹资活动产生的现金流量:

  吸收投资收到的现金

  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金

  取得借款收到的现金                                   1,452,000,000.00    2,053,000,000.00

  收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计                               1,452,000,000.00    2,053,000,000.00

  偿还债务支付的现金                                   2,665,337,099.95    5,902,836,555.01

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     892,097,709.22      835,057,849.96

  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润

  支付其他与筹资活动有关的现金                             7,550,936.86      245,168,246.94

    筹资活动现金流出小计                               3,564,985,746.03    6,983,062,651.91

      筹资活动产生的现金流量净额                      -2,112,985,746.03   -4,930,062,651.91

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                      -5,001,865.97       27,295,721.46

五、现金及现金等价物净增加额                             461,368,396.94   -1,512,205,579.83

  加:期初现金及现金等价物余额                         4,042,339,664.50    5,554,545,244.33

六、期末现金及现金等价物余额                           4,503,708,061.44    4,042,339,664.50


法定代表人:魏明晖         主管会计工作负责人:王萍                会计机构负责人:王劲松
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                                  母公司现金流量表

                                     2020 年 1—12 月

                                                                          单位:元 币种:人民币

               项目                      附注            2020年度               2019年度

一、经营活动产生的现金流量:

  销售商品、提供劳务收到的现金                        3,271,044,888.76       3,061,794,031.10

  收到的税费返还

  收到其他与经营活动有关的现金                            84,983,030.10         98,153,927.55

    经营活动现金流入小计                              3,356,027,918.86       3,159,947,958.65

  购买商品、接受劳务支付的现金                        1,087,410,736.06       1,114,167,206.69

  支付给职工及为职工支付的现金                        1,014,978,480.73       1,100,843,255.52

  支付的各项税费                                         313,514,231.43        189,885,342.17

  支付其他与经营活动有关的现金                            90,533,915.79         94,968,441.70

    经营活动现金流出小计                              2,506,437,364.01       2,499,864,246.08

  经营活动产生的现金流量净额                             849,590,554.85        660,083,712.57

二、投资活动产生的现金流量:

  收回投资收到的现金                                  5,831,018,306.20       6,330,520,163.18

  取得投资收益收到的现金                                 616,619,222.65        406,789,375.65

  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        795,450.00             292,455.49
产收回的现金净额

  处置子公司及其他营业单位收到的现                         6,561,868.13                     -
金净额

  收到其他与投资活动有关的现金                           240,022,915.21                     -

    投资活动现金流入小计                              6,695,017,762.19       6,737,601,994.32

  购建固定资产、无形资产和其他长期资                     241,462,393.79        129,250,780.15
产支付的现金

  投资支付的现金                                      5,500,000,000.00       4,463,335,516.44

  取得子公司及其他营业单位支付的现                       247,749,752.57                     -
金净额


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                                       2020 年年度报告


  支付其他与投资活动有关的现金                           560,070,024.42                      -

    投资活动现金流出小计                              6,549,282,170.78      4,592,586,296.59

      投资活动产生的现金流量净额                         145,735,591.41     2,145,015,697.73

三、筹资活动产生的现金流量:

  吸收投资收到的现金

  取得借款收到的现金                                                  -       111,000,000.00

  收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计                                              -       111,000,000.00

  偿还债务支付的现金                                     196,762,797.72     3,266,022,531.00

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     568,958,330.23       614,278,064.38

  支付其他与筹资活动有关的现金                             7,550,936.86       194,818,360.04

    筹资活动现金流出小计                                 773,272,064.81     4,075,118,955.42

      筹资活动产生的现金流量净额                         -773,272,064.81   -3,964,118,955.42

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                       1,320,943.61        23,691,629.09

五、现金及现金等价物净增加额                             223,375,025.06    -1,135,327,916.03

  加:期初现金及现金等价物余额                        2,666,892,626.45      3,802,220,542.48

六、期末现金及现金等价物余额                          2,890,267,651.51      2,666,892,626.45


法定代表人:魏明晖          主管会计工作负责人:王萍                会计机构负责人:王劲松




                                          111 / 313
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                                                                            合并所有者权益变动表

                                                                                 2020 年 1—12 月

                                                                                                                                                            单位:元 币种:人民币

                                                                                                          2020 年度


                                                                             归属于母公司所有者权益


      项目                             其他权益工具                                                                                                             少数股东权   所有者权
                                                                                                                                                                    益       益合计
                     实收资本                                                    其他综合                             一般风
                                  优                     资本公积   减:库存股               专项储备    盈余公积              未分配利润   其他     小计
                     (或股本)                                                      收益                               险准备
                                  先    永续债    其他
                                  股

一、上年年末余额     12,894,535                          2,938,74                70,943,3   38,503,545   896,529,              1,930,530,          18,769,789   2,634,625,   21,404,41
                        ,999.00                          7,542.52                   58.93          .54     171.28                  105.98             ,723.25       867.48    5,590.73

加:会计政策变更

    前期差错更正

    同一控制下企
业合并

    其他

二、本年期初余额     12,894,535                          2,938,74                70,943,3   38,503,545   896,529,              1,930,530,          18,769,789   2,634,625,   21,404,41
                        ,999.00                          7,542.52                   58.93          .54     171.28                  105.98             ,723.25       867.48    5,590.73

三、本期增减变动金                                       1,779,73                13,613,7   32,472,865   78,155,0              457,201,68          583,223,16   33,460,980   616,684,1
额(减少以“-”号                                           7.04                   83.40          .32      97.18                    0.25                3.19          .89       44.08
填列)

(一)综合收益总额                                                               13,613,7                                      812,640,22          826,254,00   137,346,08   963,600,0
                                                                                    83.40                                            2.02                5.42         4.37       89.79

(二)所有者投入和                                       1,779,73                                                                                  1,779,737.   51,639,090   53,418,82




                                                                                     112 / 313
                                2020 年年度报告

减少资本                7.04                                                     04          .28        7.32

1.所有者投入的普
通股

2.其他权益工具持
有者投入资本

3.股份支付计入所
有者权益的金额

4 非同一控制下企业                                                                     31,931,668   31,931,66
合并                                                                                          .82        8.82

5 处置子公司                                                                           19,707,421   19,707,42
                                                                                              .46        1.46

6.其他              1,779,73                                             1,779,737.                1,779,737
                         7.04                                                     04                      .04

(三)利润分配                                    78,155,0   -355,438,5   -277,283,4   -157,677,2   -434,960,
                                                     97.18        41.77        44.59        11.87      656.46

1.提取盈余公积                                   78,155,0   -78,155,09
                                                     97.18         7.18

2.提取一般风险准
备

3.对所有者(或股                                            -270,785,2   -270,785,2   -150,706,9   -421,492,
东)的分配                                                        55.98        55.98        91.91      247.89

4.其他                                                      -6,498,188   -6,498,188   -6,970,219   -13,468,4
                                                                    .61          .61          .96       08.57

(四)所有者权益内
部结转

1.资本公积转增资
本(或股本)

2.盈余公积转增资
本(或股本)




                                   113 / 313
                                                                                     2020 年年度报告

3.盈余公积弥补亏
损

4.设定受益计划变
动额结转留存收益
5.其他综合收益结
转留存收益

6.其他

(五)专项储备                                                                                    32,472,865                                                 32,472,865   2,153,018.     34,625,88
                                                                                                         .32                                                        .32           11          3.43

1.本期提取                                                                                       60,815,255                                                 60,815,255   8,208,369.     69,023,62
                                                                                                         .58                                                        .58           91          5.49

2.本期使用                                                                                       28,342,390                                                 28,342,390   6,055,351.     34,397,74
                                                                                                         .26                                                        .26           80          2.06

(六)其他

四、本期期末余额       12,894,535                          2,940,52                  84,557,1     70,976,410     974,684,              2,387,731,            19,353,012   2,668,086,     22,021,09
                          ,999.00                          7,279.56                     42.33            .86       268.46                  786.23               ,886.44       848.37      9,734.81




                                                                                                               2019 年度

                                                                         归属于母公司所有者权益


                              其他权益工具                                                                          一
  项目                                                                                                                                                                                 所有者权益
                                                                                                                    般
                                                                                                                                                                    少数股东权益
                 实收资本                                 减:库存    其他综合收                                    风                                                                   合计
                                    永        资本公积                              专项储备         盈余公积                未分配利润      其他     小计
                 (或股本)   优先         其                 股           益                                         险
                                    续
                            股           他
                                    债                                                                              准
                                                                                                                    备

一、上年年    12,894,535                      2,935,193               5,924,000.   32,179,588.4    823,997,607.             1,584,535,562.          18,276,366    2,583,949,680.22     20,860,315,
末余额           ,999.00                        ,506.32                       77              7              17                         22             ,263.95                              944.17




                                                                                         114 / 313
                                                     2020 年年度报告

加:会计政                                                                        -7,703,297.95   -7,703,297                      -7,703,297.
策变更                                                                                                   .95                               95

    前期
差错更正

    同一
控制下企
业合并

    其他

二、本年期   12,894,535   2,935,193   5,924,000.   32,179,588.4   823,997,607.   1,576,832,264.   18,268,662   2,583,949,680.22   20,852,612,
初余额          ,999.00     ,506.32           77              7             17               27      ,966.00                           646.22

三、本期增                3,554,036   65,019,358   6,323,957.07   72,531,564.1   353,697,841.71   501,126,75      50,676,187.26   551,802,944
减变动金                        .20          .16                             1                          7.25                              .51
额(减少以
“-”号
填列)

(一)综合                            23,803,781                                 718,230,462.31   742,034,24    176,832,555.30    918,866,799
收益总额                                     .53                                                        3.84                              .14

(二)所有                3,554,036                                                               3,554,036.                      3,554,036.2
者投入和                        .20                                                                       20                                0
减少资本

1.所有者
投入的普
通股

2.其他权
益工具持
有者投入
资本

3.股份支
付计入所
有者权益
的金额

4.其他                   3,554,036                                                               3,554,036.                      3,554,036.2




                                                         115 / 313
                                2020 年年度报告

             .20                                                                  20                               0

(三)利润                                 72,531,564.1   -323,317,043.9   -250,785,4   -128,569,358.53   -379,354,83
分配                                                  1                7        79.86                            8.39

1.提取盈                                  72,531,564.1   -72,531,564.11
余公积                                                1

2.提取一
般风险准
备

3.对所有                                                 -244,996,183.9   -244,996,1   -122,357,605.98   -367,353,78
者(或股                                                               8        83.98                            9.96
东)的分配

4.其他                                                    -5,789,295.88   -5,789,295     -6,211,752.55   -12,001,048
                                                                                  .88                             .43

(四)所有         41,215,576                             -41,215,576.63
者权益内                  .63
部结转

1.资本公
积转增资
本(或股
本)

2.盈余公
积转增资
本(或股
本)

3.盈余公
积弥补亏
损

4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他综          41,215,576                             -41,215,576.63
合收益结                  .63
转留存收



                                   116 / 313
                                                                           2020 年年度报告

益

6.其他

(五)专项                                                               6,323,957.07                                                 6,323,957.         2,412,990.49   8,736,947.5
储备                                                                                                                                          07                                  6

1.本期提                                                                38,414,599.6                                                 38,414,599         7,959,938.61   46,374,538.
取                                                                                  1                                                        .61                                 22

2.本期使                                                                32,090,642.5                                                 32,090,642         5,546,948.12   37,637,590.
用                                                                                  4                                                        .54                                 66

(六)其他

四、本期期   12,894,535                 2,938,747          70,943,358    38,503,545.5   896,529,171.         1,930,530,105.           18,769,789   2,634,625,867.48     21,404,415,
末余额          ,999.00                   ,542.52                 .93               4             28                     98              ,723.25                             590.73



法定代表人:魏明晖                                         主管会计工作负责人:王萍                                                   会计机构负责人:王劲松



                                                                    母公司所有者权益变动表

                                                                          2020 年 1—12 月

                                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                2020 年度

             项目                                    其他权益工具
                           实收资本                                                                            其他综合收                                               所有者权益
                                                                                    资本公积    减:库存股                    专项储备     盈余公积       未分配利润
                           (或股本)                                                                                益                                                     合计
                                            优先股     永续债           其他

一、上年年末余额          12,894,535,                                              3,047,794,                  6,518,976.     30,179,695   851,648,90     2,124,672,    18,955,350
                               999.00                                                  637.96                          67            .36         8.53         469.98       ,687.50

加:会计政策变更

     前期差错更正




                                                                               117 / 313
                                              2020 年年度报告

    其他

二、本年期初余额                12,894,535,         3,047,794,   6,518,976.   30,179,695   851,648,90   2,124,672,   18,955,350
                                     999.00             637.96           67          .36         8.53       469.98      ,687.50

三、本期增减变动金额(减少以                        14,213,111   -1,387,695   9,093,655.   78,155,097   432,610,61   532,684,78
“-”号填列)                                             .02          .38           30          .18         8.67         6.79

(一)综合收益总额                                               -1,387,695                             781,550,97   780,163,27
                                                                        .38                                   1.83         6.45

(二)所有者投入和减少资本                          14,213,111                                                       14,213,111
                                                           .02                                                              .02

1.所有者投入的普通股

2.其他权益工具持有者投入资本

3.股份支付计入所有者权益的金
额

4.其他                                             14,213,111                                                       14,213,111
                                                           .02                                                              .02

(三)利润分配                                                                             78,155,097   -348,940,3   -270,785,2
                                                                                                  .18        53.16        55.98

1.提取盈余公积                                                                            78,155,097   -78,155,09
                                                                                                  .18         7.18

2.对所有者(或股东)的分配                                                                             -270,785,2   -270,785,2
                                                                                                             55.98        55.98

3.其他

(四)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.设定受益计划变动额结转留存
收益



                                                 118 / 313
                                                                        2020 年年度报告

5.其他综合收益结转留存收益

6.其他

                                                                                                                      9,093,655.                             9,093,655.
(五)专项储备
                                                                                                                              30                                     30

                                                                                                                      26,910,690                             26,910,690
1.本期提取
                                                                                                                             .46                                    .46

                                                                                                                      17,817,035                             17,817,035
2.本期使用
                                                                                                                             .16                                    .16

(六)其他

四、本期期末余额               12,894,535,                                     3,062,007,                5,131,281.   39,273,350   929,804,00   2,557,283,   19,488,035
                                    999.00                                         748.98                        29          .66         5.71       088.65      ,474.29




                                                                                            2019 年度

              项目                                    其他权益工具
                                实收资本                                                                 其他综合收                                          所有者权益
                                                                                资本公积    减:库存股                专项储备     盈余公积     未分配利润
                                (或股本)                                                                     益                                                合计
                                             优先股     永续债       其他

一、上年年末余额               12,894,535,                                     3,044,416,                3,487,796.   23,263,855   779,117,34   1,716,884,   18,461,706
                                    999.00                                         520.66                        18          .52         4.42       576.97      ,092.75

加:会计政策变更

    前期差错更正

    其他

二、本年期初余额               12,894,535,                                     3,044,416,                3,487,796.   23,263,855   779,117,34   1,716,884,   18,461,706
                                    999.00                                         520.66                        18          .52         4.42       576.97      ,092.75

三、本期增减变动金额(减少以                                                   3,378,117.                3,031,180.   6,915,839.   72,531,564   407,787,89   493,644,59
“-”号填列)                                                                         30                        49           84          .11         3.01         4.75

(一)综合收益总额                                                                                       3,031,180.                             725,315,64   728,346,82




                                                                            119 / 313
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                                                   49                                  1.10          1.59

(二)所有者投入和减少资本            3,378,117.                                               3,378,117.
                                              30                                                       30

1.所有者投入的普通股

2.其他权益工具持有者投入资本

3.股份支付计入所有者权益的金
额

4.其他                               3,378,117.                                               3,378,117.
                                              30                                                       30

(三)利润分配                                                       72,531,564   -317,527,7   -244,996,1
                                                                            .11        48.09        83.98

1.提取盈余公积                                                      72,531,564   -72,531,56
                                                                            .11         4.11

2.对所有者(或股东)的分配                                                       -244,996,1   -244,996,1
                                                                                       83.98        83.98

3.其他

(四)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.设定受益计划变动额结转留存
收益
5.其他综合收益结转留存收益

6.其他

                                                        6,915,839.                             6,915,839.
(五)专项储备
                                                                84                                     84

1.本期提取                                             25,552,158                             25,552,158




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                                                                              18,636,318                              18,636,318
 2.本期使用
                                                                                     .81                                     .81

 (六)其他

 四、本期期末余额    12,894,535,                    3,047,794,   6,518,976.   30,179,695    851,648,90   2,124,672,   18,955,350
                          999.00                        637.96           67          .36          8.53       469.98      ,687.50



法定代表人:魏明晖                 主管会计工作负责人:王萍                                会计机构负责人:王劲松




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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
辽宁港口股份有限公司(曾用名“大连港股份有限公司”,以下简称“本公司”)是一家在中华
人民共和国辽宁省注册的股份有限公司,经辽宁省大连市人民政府以大政〔2005〕153 号文批准,
由大连港集团有限公司(以下简称“大连港集团”)、大连融达投资有限责任公司、大连海泰控
股有限公司、大连德泰控股有限公司和大连保税正通有限公司于 2005 年 11 月 16 日共同发起设立
的股份有限公司,并经辽宁省大连市工商行政管理局核准登记,企业统一社会信用代码:
91210200782451606Q。本公司所发行的 H 股以及人民币普通股 A 股分别于 2006 年 4 月 28 日以及
2010 年 12 月 6 日在香港联合交易所有限公司以及上海证券交易所上市。本公司总部位于辽宁省
大连市保税区大窑湾新港商务大厦。

2018 年 2 月 12 日,大连市国资委将其持有的大连港集团股权无偿划转给辽宁东北亚港航发展有
限公司(以下简称“东北亚港航”),本公司的实际控制人由大连市国资委变更为辽宁省国资委。
2018 年 11 月 29 日,东北亚港航更名为辽宁港口集团有限公司(以下简称“辽港集团”)。2019
年 9 月 30 日,辽港集团实际控制人由辽宁省国资委变更为招商局集团有限公司(以下简称“招商
局集团”),本公司的最终实际控制方由辽宁省国资委变更为招商局集团。

根据本公司于 2020 年 7 月 7 日召开的第六届董事会 2020 年第 2 次(临时)会议决议及营口港务
股份有限公司(以下简称“营口港”)于同日召开的第七届董事会第五次会议决议,本公司拟以
发行 A 股方式换股吸收合并营口港。本次换股吸收合并完成后,营口港将终止上市并注销法人资
格,本公司或其全资子公司将承继及承接营口港的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一
切权利与义务。本公司因本次换股吸收合并所发行的 A 股股票将申请在上交所主板上市流通。截
至 2020 年 12 月 31 日,该换股吸收合并交易已经本公司及营口港各自股东大会、本公司类别股东
会审议批准。

于 2021 年 1 月 28 日,本公司更名为辽宁港口股份有限公司。

本公司及其子公司(以下简称“本集团”)经营范围包括:国际、国内货物装卸、运输、中转、
仓储等港口业务和物流服务;为旅客提供侯船和上下船舶设施和服务;国际、国内航线船舶理货
业务;拖轮业务;港口物流及港口信息技术咨询服务;在港区内从事原油仓储(凭许可证经营);
成品油仓储(仅限于申请保税资质和港口仓储);货物、技术进出口(进口商品分销和法律、行
政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)(外资比例小于 25%)。

本集团的母公司和最终母公司分别为于中国成立的大连港集团有限公司和招商局集团。

本财务报表业经本公司董事会于 2021 年 3 月 25 日决议批准。

2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,本年变化情况参见“第十一节 八、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准
则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。


2. 持续经营
√适用 □不适用

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本财务报表以持续经营为基础列报。
编制本财务报表时,除某些金融工具外,均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值,则按照
相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项坏账准备的
计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入的确认和计量。

1.   遵循企业会计准则的声明
本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
□适用 √不适用

4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。

人民币为本集团及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本集团及境内子公司以人民币
为记账本位币。本集团之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币,
编制财务报表时折算为人民币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一
控制下企业合并。

合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉),
按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账
面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢
价及原制度资本公积转入的余额,不足冲减的则调整留存收益。

为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制,为非同一控制下企业合并。

合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工
具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管
理费用,于发生时计入当期损益。

购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允
价值计量。
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合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,作为一项资产确认为商
誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,
首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复
核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。


6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过
参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本集团将进行重新评
估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时,终止于本集团丧失对该子公司的控制权
时。

对于本集团处置的子公司,处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包
括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司,其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果
及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下企业合并取得的子公司,无论该项企业合并发生在报告期的任一时点,视同
该子公司自同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围,其自报告期最早期间期初起的经
营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。

本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项
目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润
表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份
额,在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期年初所有者权益中所享有的份额,其
余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益
性交易核算,调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关
权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本
公积不足冲减的,调整留存收益。

通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下企业合并的,分别是否属于“一
揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计
处理。不属于“一揽子交易”的,在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理,购买日之前持
有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与账面价值之间的差
额计入当期损益;购买日前持有的被购买方的股权涉及权益核法核算下的其他综合收益、其他所
有者权益变动的,转为购买日所属当期收益。


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因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日
的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计
算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投
资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期
投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置
子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权
时一并转入丧失控制权当期的损益。

7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排具有下列特征:
(1)各参与方均受到该安排的约束;(2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任
何一个参与方都不能够单独控制该安排,对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其
他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关
负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

8.   现金及现金等价物的确定标准
现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流
动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。

于资产负债表日,外币货币性项目采用该日即期汇率折算为记账本位币,因该日的即期汇率与初
始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除:(1)符合资本化条件的外
币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本;(2)为了规避外汇风险进
行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理;(3)分类为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益
外,均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇
率变动而产生的汇兑差额,计入其他综合收益中的“外币报表折算差额”项目;处置境外经营时,
计入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币
金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认
为其他综合收益。


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外币财务报表折算

为编制合并财务报表,境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的
所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目按发生时的即期汇率折
算;利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率折算;折算后资
产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入所有者权益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算,汇率变动对现
金及现金等价物的影响额,作为调节项目,在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的
影响”单独列示。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。


10. 金融工具
√适用 □不适用
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

对于以常规方式购买或出售金融资产的,在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或者
在交易日终止确认已出售的资产。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产和金融负
债,相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第 14 号——收入》(“收入
准则”)初始确认的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时,
按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计
期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账
面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所
有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,但
不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,
加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销
额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

金融资产的分类与计量

初始确认后,本集团对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本集团将该金
融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账
款、其他应收款等。




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金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资
产为目标的,则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,列示于交易性金融
资产。自资产负债表日起超过一年到期(或无固定期限)且预期持有超过一年的,列示于其他非
流动金融资产。

(1)不符合分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产。
(2)在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,本集团可以将金融资产不可撤销地指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

初始确认时,本集团可以单项金融资产为基础,不可撤销地将非同一控制下企业合并中确认的或
有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。

金融资产满足下列条件之一的,表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的:

(1)取得相关金融资产的目的,主要是为了近期出售。
(2)相关金融资产在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表
明近期实际存在短期获利模式。
(3)相关金融资产属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工
具的衍生工具除外。

以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,发生减值时或终止确认
产生的利得或损失,计入当期损益。

本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外,本集团根据
金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

(1)对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团自初始确认起,按照该金融资产的摊
余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
(2)对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本集团
在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续
期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,并且这一改善可与应用上述规定之后发生的某
一事件相联系,本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产后,该金
融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认,该金融资产终止确认时,之前计入其他综合
收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本集团持有该等非交易性权益工
具投资期间,在本集团收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本集团,且
股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量,公允价值变动形成
的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

金融工具减值

本集团对以摊余成本计量的金融资产、合同资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认
损失准备。

本集团对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资
成分的合同资产或应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具,除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外,本集团在每个资产负债表日
评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后
已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;
若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集团按照相当于该金融工具未来 12 个月
内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得
计入当期损益。

本集团基于内部信用风险等级评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险
特征,以信用风险评级为基础评估应收款项的预期信用损失。各评级确认依据及相应的预期信用
损失率如下:

    信用等级                  确定组合的依据                       计提比例%

                 根据历史经验,客户均能够在信用期内还款,
       A         还款记录良好,可预见的未来到期不还款的可             0 - 0.1
                 能性极低。

                 根据历史经验,客户存在逾期情况,但均能够
       B                                                             0.1 - 0.3
                 还款。

                 有证据表明客户的逾期信用风险显著提高,存
       C                                                             0.3 - 50
                 在违约不付款的可能。

                 有证据显示应收客户的款项已出现减值、有证
       D         据表明客户出现严重财务困难,在可预见的未            50 - 100
                 来无法收回款项。


关于本集团对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量的假
设等披露参见附注。

本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准
备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,
本集团在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损
失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

减记金融资产



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当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账
面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
(2)该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该
金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,
但是未保留对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且保留了对该金融资产
控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产,并相应确认相关
负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量:

被转移金融资产以摊余成本计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价
值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本集
团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本,相关负债不指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;
被转移金融资产以公允价值计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价
值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本集
团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值,该权利和义务的公允
价值应为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,针对分类为以摊余成本计量的金融资产将所转移金融资
产的账面价值与因转移而收到的对价的差额计入当期损益。针对被本集团指定为以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其
他综合收益中转出,计入留存收益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继
续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将终止确认部分收到的对价和原计
入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确
认日的账面价值之差额计入当期损益或留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的,本集团继续确认所转移的金融资产整体,因资产转移
而收到的对价在收到时确认为负债。

金融负债和权益工具的分类

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债
和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债的分类及计量

金融负债在初始确认时划分为其他金融负债。

其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债外的其他金融
负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得
或损失计入当期损益。

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本集团与交易对手方修改或重新议定合同,未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认,
但导致合同现金流量发生变化的,本集团重新计算该金融负债的账面价值,并将相关利得或损失
计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值,本集团根据将重新议定或修改的合同现金流
量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用,
本集团调整修改后的金融负债的账面价值,并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。

财务担保合同
财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要求发
行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。对于不属于指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债或者因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所
形成的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收
入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团借入方)
与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的
合同条款实质上不同的,本集团终止确认原金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同
时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,
不予相互抵销。

11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中“10.
金融工具”部分的描述。

13. 应收款项融资
□适用 √不适用

14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中
“10.金融工具”部分的描述。

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15. 存货
√适用 □不适用
本集团的存货主要包括原材料、周转材料、库存商品等。存货按成本进行初始计量。存货的成本
包括采购成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

存货发出时,采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

周转材料包括低值易耗品和包装物等,低值易耗品采用分次摊销法进行摊销、包装物一次转销法
进行摊销。

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌
价准备。

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑
持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于
其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

本集团存货盘存制度为永续盘存制。


16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产,是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流
逝之外的其他因素。

(2).   合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估
计”中“10.金融工具”部分的描述。

17. 持有待售资产
□适用 √不适用

18. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

19. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用




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20. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计
估计”中“10.金融工具”部分的描述。


21. 长期股权投资
√适用 □不适用
确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有
能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控
制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对
被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些
政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,已考虑投资方和其他方持有
的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

投资成本的确定

对于同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成
本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本
公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所
有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按
照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,
调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

对于非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初
始投资成本。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,
于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资,按成本进行初始计量。对于因
追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新
增投资成本之和。

后续计量及损益确认方法

按成本法核算的长期股权投资

公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的
被投资主体。

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计量。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

按权益法核算的长期股权投资



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除全部或部分分类为持有待售资产的对联营企业和合营企业的投资外,本集团对联营企业和合营
企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位,合营企
业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分
别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计
入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及
会计期间与本集团不一致的,按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调
整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易,
投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分
予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于
所转让资产减值损失的,不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投
资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务,
则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本
集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

长期股权投资处置

处置长期股权投资时,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长
期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,原采用权益法核算而确认的其他综合收益
采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,
按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,
其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其
他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结
转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分
配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩
余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前,因采用
权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时
采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认
的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对
被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益
和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,
其他综合收益和其他所有者权益全部结转。




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本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益
法时全部转入当期投资收益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易
的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权
之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综
合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产
(1).   如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
投资性房地产是指本集团为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物和已出租的港务设施等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济
利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计
入当期损益。

本集团及本集团下属的其他子公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建
筑物、土地使用权或港务设施一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期
损益。

23. 固定资产
(1).   确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才
予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计
量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发
生时计入当期损益。


(2).   折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法      折旧年限(年)       残值率           年折旧率

房屋及建筑物       年限平均法          20 - 45 年          5 - 10%        2.0 - 4.8%
港务设施           年限平均法               50 年          5 - 10%        1.8 - 1.9%
油罐油管           年限平均法          18 - 28 年           4 - 5%        3.4 - 5.3%
装卸机械           年限平均法          10 - 20 年          5 - 10%        4.5 - 9.5%
运输设备           年限平均法           7 - 10 年          5 - 10%       9.0 - 13.6%
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港作船舶          年限平均法                  28 年             5%              3.4%
库场设施          年限平均法                  40 年        0 - 10%        2.3 - 2.5%
机器设备          年限平均法                  12 年             5%              7.9%
其他设备          年限平均法              5 - 11 年        4 - 10%       8.2 - 19.2%

固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资
产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如上。

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态,本集团目前
从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

当固定资产处置时或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产
出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则
作为会计估计变更处理。


(3).   融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用

24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际成本计量,实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状
态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。

在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产、投资性房地产、无形资产和长期待摊费用。

25. 借款费用
√适用 □不适用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始
资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资
本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过
3 个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款
的加权平均利率计算确定。资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般
借款的汇兑差额计入当期损益。


26. 生物资产
□适用 √不适用




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27. 油气资产
□适用 √不适用

28. 使用权资产
√适用 □不适用
除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日,
是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。
使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括:

租赁负债的初始计量金额;
在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;
执行新租赁准则公司发生的初始直接费用;
执行新租赁准则公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条
款约定状态预计将发生的成本;

在租赁期开始日后,发生重新计量租赁负债时,相应调整使用权资产账面价值。

本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,使用权资产在租赁资产剩余使用寿命
内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余
使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并
进行会计处理。

29. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、港口信息平台、客户关系、集装箱平车使用权、软件、海域使用权及
泊位配套使用权等。

无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净
残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确
定的无形资产不予摊销。各项无形资产的使用寿命如下:

                   类别                                      使用寿命

土地使用权                                                    50 年

港口信息平台                                                  10 年

客户关系                                                      10 年

集装箱平车使用权                                              10 年

软件                                                        2 - 10 年

海域使用权                                                  10 - 50 年

泊位配套使用权                                                50 年


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高尔夫会员证                                                10 - 46 年


期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,必要时进行调整。

(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计
入当期损益:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资
产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
该无形资产;
(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团对除存货、合同资产、递延所得税、金融资产外的资产减值,按以下方法确定:

本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本集团将估计
其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论
是否存在减值迹象,至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产,也每年
进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估
计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的
主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时,本集团将其账面价值减记至可收回金额,减
记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分
摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组
或者资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集
团确定的报告分部。

对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组
合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,
确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值
与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组
组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值
所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

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上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待
摊费用在预计受益期间分期平均摊销。


32. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债,是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

33. 职工薪酬
职工薪酬,是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

除因解除与职工的劳动关系而给予的补偿外,本集团在职工提供服务的会计期间,将应付的职工
薪酬确认为负债。

本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系,包括基本养老保险、医疗保险、住房公
积金及其他社会保障制度,相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬,是指本集团在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付
的职工薪酬,离职后福利和辞退福利除外。短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴,
职工福利费,医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金,工会经费和职
工教育经费,短期带薪缺勤,非货币性福利以及其他短期薪酬。本集团在职工提供服务的会计期
间,将应付的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本或费用。

(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利,是指本集团为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后,提供的
各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利包括养老保险、年金、失业保险、
内退福利以及其他离职后福利。

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划。离职后福利计划,是指本集团与职工就离职后福
利达成的协议,或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划,是指
向独立的基金缴存固定费用后,本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。

(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利,是指本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接
受裁减而给予职工的补偿。本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生
的负债,并计入当期损益:(1)本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的
辞退福利时。(2)本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。


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(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。

34. 租赁负债
√适用 □不适用
除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值
对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时,本集团采用租赁内含利率作为折现率,
无法确定租赁内含利率的,采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:

固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;
取决于指数或比率的可变租赁付款额;
执行新租赁准则公司合理确定将行使的购买选择权的行权价格;
租赁期反映出执行新租赁准则公司将行使终止租赁选择权的,行使终止租赁选择权需支付的款项;
根据执行新租赁准则公司提供的担保余值预计应支付的款项。

租赁期开始日后,本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用。按
照《企业会计准则第 17 号——借款费用》等其他准则规定计入相关资产成本的,从其规定。

在租赁期开始日后,发生下列情形的,本集团重新计量租赁负债,并调整相应的使用权资产:

因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的,本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现
率计算的现值重新计量租赁负债;
根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比例发生变动,本集团按照变
动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁付款额的变动源自浮动利率变
动的,使用修订后的折现率。

35. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,以
及该义务的金额能够可靠地计量,则确认为预计负债。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关
现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大,则以预计未
来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,
作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付
□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用




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38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履
约义务的交易价格确认收入。履约义务,是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的
承诺。交易价格,是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,但不包含代
第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本集团按照履约进度,在一段时间
内确认收入:(一)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益;(二)
客户能够控制本集团履约过程中在建的商品;(三)本集团履约过程中所产出的商品或服务具有
不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则,
本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

本集团采用投入法确定履约进度,即根据本集团为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进
度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,本集团按照已经发生的成本金额确认
收入,直到履约进度能够合理确定为止。

销售商品合同
本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本集团通常在综合考虑了下
列因素的基础上,以商品完成交付并经过客户验收确认时点确认收入:取得商品的现时收款权利、
商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户
接受该商品。

提供服务合同
本集团与客户之间的提供服务合同通常包含港口作业服务和运输服务等履约义务,由于本集团履
约的同时客户即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益,本集团将其作为在某一时段内履行的
履约义务,按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定的除外。本集团按照投入法,根据发
生的成本和时间进度确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时,本集团已经发生
的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为
止。

重大融资成分
对于合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付
的应付金额确定交易价格,使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率,将
确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预计
客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的,本集团未考虑合同中存在的重大
融资成分。

主要责任人/代理人
对于贸易业务,本集团自第三方取得贸易类商品控制权后,再转让给客户,本集团有权自主决定
所交易商品的价格,即本集团在向客户转让贸易商品前能够控制该商品;对于货运代理业务,本
集团能够主导第三方代表本集团向客户提供运输等服务,本集团承担向客户提供运输服务的主要
责任,本集团有权自主决定所提供服务的价格,因此本集团是主要责任人,按照已收或应收对价
总额确认收入。否则,本集团为代理人,按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该
金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额,或者按照既定的佣
金金额或比例等确定。

合同资产,是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流
逝之外的其他因素。有关合同资产减值的会计政策,具体参见附注四、9。执行新收入准则公司拥

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有的无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同负债,
是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服
务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或
可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的,本集团将该合同折扣或可变对价
分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价,是指本集团向客户单独销售商品或服务的价格。单
独售价无法直接观察的,本集团综合考虑能够合理取得的全部相关信息,并最大限度地采用可观
察的输入值估计单独售价。

合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应
付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。
合同开始日,本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑
合同中存在的重大融资成分。

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权,来判断从事交易时本
集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务
的,本集团为主要责任人,按照已收或应收对价总额确认收入;否则,本集团为代理人,按照预
期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他
相关方的价款后的净额确定。

本集团向客户预收销售商品或服务款项的,首先将该款项确认为负债,待履行了相关履约义务时
再转为收入。当本集团预收款项无需退回,且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时,本集团
预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的,按照客户行使合同权利的模式按比例将
上述金额确认为收入;否则,本集团只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时,才将上
述负债的相关余额转为收入。


(2).    同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用

39. 合同成本
√适用 □不适用
本集团为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的,确认为
一项资产。若该项资产摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。本集团为取得合同发生
的其他支出,在发生时计入当期损益,明确由客户承担的除外。

履行合同的成本

本集团为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条
件的,确认为一项资产:(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关;(2)该成本增加
了本集团未来用于履行履约义务的资源;(3)该成本预期能够收回。上述资产采用与该资产相关
的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项差额的,本集团将超出部分计提减值准备,并
确认为资产减值损失:(1)企业因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;(2)
为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。



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以前期间减值的因素之后发生变化,使得(1)减(2)的差额高于该资产账面价值的,应当转回
原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值
准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助
所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允
价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直
接计入当期损益。

与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分
期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被
出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助,用于补偿集团以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并
在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿集团已发生的相关成本费用或损失的,
直接计入当期损益。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,应当区分不同部分分别进行会计处
理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。

与本集团日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。
与本集团日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异,本集团以很可
能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。此外,与
商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或
可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所
得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减
的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债,
除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,只有当暂时性差异在可预见
的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,本集团才
确认递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产
或清偿相关负债期间的适用税率计量。
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除与直接计入其他综合收益或所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他
综合收益或所有者权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得
税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税
所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够
的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本集团当
期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本集团递延所得税资产及递延所得税
负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁
(1).    经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用


(2).    融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用


(3).    新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

对于首次执行日后签订或变更的合同,在合同开始或变更日,本集团评估该合同是否为租赁或者
包含租赁。除非合同条款和条件发生变化,本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

作为承租人

租赁的分拆

合同中同时包含一项或多项租赁和非租赁部分的,本集团将各项单独租赁和非租赁部分进行分拆,
按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。

为便于实务操作,本集团将具有类似特征的租赁作为一个组合进行会计处理,如果本集团能够合
理预期与对该组合中的各单项租赁分别进行会计处理相比,不会对财务报表产生显著不同的影响。

短期租赁和低价值资产租赁

本集团对房屋及建筑物、运输设备、其他等短期租赁以及低价值资产租赁,选择不确认使用权资
产和租赁负债。短期租赁,是指在租赁期开始日,租赁期不超过 12 个月且不包含购买选择权的租
赁。低价值资产租赁,是指单项租赁资产为全新资产时价值不超过人民币 5 万元的租赁。本集团
将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的
方法计入当期损益或相关资产成本。
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租赁变更

租赁发生变更且同时符合下列条件的,执行新租赁准则公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行
会计处理:

该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;
增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本集团重新分摊变更后合同
的对价,重新确定租赁期,并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁
负债。

作为出租人

在租赁期内各个期间,本集团采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入,除非其他系
统合理的方法能够更好地反映因使用租赁资产所产生经济利益的消耗模式。出租人发生的与经营
租赁有关的初始直接费用予以资本化,在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分
期计入当期损益。

租赁的分拆

合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本集团根据《企业会计准则第 14 号—收入》关于交易价格
分摊的规定分摊合同对价,分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独价格。

租赁的分类

实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的
其他租赁为经营租赁。

作为出租人记录经营租赁业务

在租赁期内各个期间,本集团采用直线法或其他系统合理的方法,将经营租赁的租赁收款额确认
为租金收入。本集团发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化,在租赁期内按
照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分期计入当期损益。

本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额,在实际发生时计入当期损
益。

租赁变更

经营租赁发生变更的,本集团自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理,与变更前租赁
有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1)利润分配
本公司的现金股利,于股东大会批准后确认为负债。



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(2)安全生产费
本集团按照 2012 年 2 月 14 日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的财企[2012]16 号《企
业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时
转入专项储备。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。使用提取的
安全生产费形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预
定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金
额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

(3)公允价值计量
本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除其他权益工具投资及某些金融工具以公允价值计量
外,本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值
准备。

在历史成本计量下,资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允
价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额,或者承担现时义务的合
同金额,或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售资产所能收到或者转移一项负债所需支
付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的,在本财务报表中计量和/或披露
的公允价值均在此基础上予以确定。

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性,
被划分为三个层次;

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评
估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

(4)重大会计判断和估计
本集团在运用附注所描述的会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本集团需要对无法
准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管
理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计
存在差异。

本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更
当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当
期和未来期间予以确认。

资产负债表日,会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和
不确定性主要有:

业务模式

金融资产于初始确认时的分类取决于本集团管理金融资产的业务模式,在判断业务模式时,本集
团考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其
管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时,
本集团需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。

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合同现金流量特征

金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征,需要判断合同现金流量是否
仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时,包含对货币时间价值的修正进行评估时,需
要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产,需要判断提前
还款特征的公允价值是否非常小等。

金融资产转移的终止确认

本集团在正常经营活动中通过常规方式交易转移金融资产。在确定转移的金融资产是否能够全部
终止确认的过程中,本集团需要作出重大的判断和估计。

本集团需要分析与金融资产转移相关的合同现金流权利和义务,从而依据以下判断确定其是否满
足终止确认条件。

是否转移获取合同现金流的权力;或现金流是否已满足“过手”的要求转移给独立第三方;
评估金融资产所有权上的风险和报酬转移程度。本集团在估计转移前后现金流以及其他影响风险
和报酬转移程度的因素时,运用了重要会计估计及判断。

预期信用损失的确认

信用风险的显著增加:本集团在评估金融资产预期信用损失时,需判断金融资产的信用风险自购
入后是否显著增加,判断过程中需考虑定性和定量的信息,并结合前瞻性信息。

建立具有相似信用风险特征的资产组:当预期信用损失在组合的基础上计量时,金融工具是基于
相似的风险特征而组合在一起的。本集团持续评估这些金融工具是否继续保持具有相似的信用风
险特征,用以确保一旦信用风险特征发生变化,金融工具将被适当地重分类。这可能会导致新建
资产组合或将资产重分类至某个现存资产组合,从而更好地反映这类资产的类似信用风险特征。

投资性房地产和自用房地产的划分

本集团决定房地产是否符合投资性房地产的确认条件,并制定出此类判断的标准。投资性房地产
指为赚取租金或资本升值或同时为这两个目的而持有的房地产。凭此,本集团考虑一项房地产产
生的现金流是否能很大程度上地独立于本集团持有的其他资产。有些房地产的一部分是为赚取租
金或资本升值而持有,而另一部分是为用于生产或提供商品或服务或行政用途而持有。如果该等
部分可以分开出售,则本集团对该等部分分开进行会计处理。如果该等部分不能分开出售,则只
有在为用于生产或提供商品或服务或行政用途而持有的部分不重大的情况下,该房地产才是投资
性房地产。判断是对各单项房地产作出,以确定配套服务是否如此重要而使房地产不符合投资性
房地产。

港口作业合同履约进度的确定

本集团按照投入法确定提供港口作业合同的履约进度,具体而言,本集团按照累计实际发生的港
口作业成本占预计总成本的比例确定履约进度,并据此确认收入。累计实际发生的成本包括本集
团向客户提供港口作业服务过程中所发生的直接成本和间接成本。

商誉减值




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2020 年 12 月 31 日商誉的账面价值为人民币 20,433,690.59 元,本集团至少每年对商誉进行减值
测试。在对商誉进行减值测试时,需计算包含商誉的相关资产组或资产组组合的预计未来现金流
量现值,并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计,同时确定一个适当地反映当
前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率,此等事项均涉及管理层的判断。

递延所得税的确认

本集团在未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的限
度内,就所有未利用的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理
层运用大量的判断来估计未来应纳税所得额发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以确定应确
认的递延所得税资产的金额。

固定资产及无形资产预计可使用年限和预计残值

本集团就固定资产就无形资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资
产及无形资产的实际可使用年限和残值的历史经验为基础,并可能因技术革新及严峻的行业竞争
而有重大改变。当固定资产或无形资产预计可使用年限和残值少于先前估计,本集团将提高折旧/
摊销、或冲销或冲减技术陈旧的固定资产或无形资产。

除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)

本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象,当存
在减值迹象时进行减值测试。除此之外,对使用寿命不确定的无形资产每年进行减值测试。资产
或资产组的可收回金额根据资产或资产组的使用价值与其公允价值减去处置费用后的净额之间较
高者确定。在估计其使用价值时,预计资产或资产组的未来现金流量并采用折现率折现后确定。
管理层在合理和有依据的基础上对资产的使用情况进行会计估计并预测未来现金流量,并采用反
映当前市场的货币时间价值和与该资产有关的特定风险的折现率确定未来现金流量的现值。

确定存在续约选择权的租赁合同的租赁期

租赁期是本集团有权使用租赁资产且不可撤销的期间,有续租选择权,且合理确定将行使该选择
权的,租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本集团在评估是否合理确定将行使续租选择权时,
综合考虑与本集团行使续租选择权带来经济利益的所有相关事实和情况,包括自租赁期开始日至
选择权行使日之间的事实和情况的预期变化。本集团认为,由于租赁资产对本集团的运营重要,
且不易获取合适的替换资产,本集团能够合理确定将行使续租选择权,因此,租赁期中包含续租
选择权涵盖的期间。

合并范围——本集团持有被投资方半数或以下的股权

本集团认为,即使仅拥有半数或不足半数的股权,本集团也控制了大连海嘉汽车码头有限公司、
大连港隆科技有限公司、大连金港湾粮食物流有限公司、大连泓洋国际物流有限公司、大连港湾
东车物流有限公司及大连集装箱码头有限公司。这是因为根据本公司与大连海嘉汽车码头有限公
司、大连泓洋国际物流有限公司其他股东签订的合资合同,其他股东在重大财务及经营政策上与
本公司的决策保持一致,本公司实际上对该两家公司实施控制;本公司在大连港隆科技有限公司
董事会中拥有多数表决权,能够决定该公司的重大财务及经营政策,本公司实际上对其实施控制;
根据本集团与大连集装箱码头有限公司、大连金港湾粮食物流有限公司、大连港湾东车物流有限
公司另一股东签署的一致行动协议,其他股东与本集团在重大财务及经营政策上的决策保持一致,
本集团实际上对上述三家公司实施控制。




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44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用

(4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                     计税依据                            税率

增值税                    本集团港口作业收入、销售货物     6%、13%、6%、10%、5%和 6%
                          收入、委托贷款、工程施工、租
                          赁不动产以及劳务派遣业务分
                          别按照 6%、13%、6%、10%、5%
                          和 6%的税率计算销项税,并按扣
                          除当期允许抵扣的进项税额后
                          的差额计缴增值税。
消费税
营业税
城市维护建设税            按实际缴纳的流转税的 7%计缴。    7%
企业所得税                本集团内除部分于境内设立的       25%或 15%
                          子公司因享受税务优惠以及境
                          外设立的子公司需按其注册当
                          地的所得税法规计提企业所得
                          税以外,企业所得税按应纳税所
                          得额的 25%计缴。
环境保护税                按照排放应税污染物的污染当       按照不同污染物的具体使用税
                          量数或排放量乘以具体适用税       额计缴
                          额计缴。
教育费附加                按实际缴纳的流转税的 5%计缴。    5%
房产税                    以房产原值的 70%为纳税基准,     1.2%或 12%
                          税率为 1.2%;或以房产出租的租
                          金收入为纳税基准,税率为 12%。

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用

2.   税收优惠
√适用 □不适用
房产税及土地使用税
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依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》、《关于对交通部门的港口用地征免土地使用
税问题的规定》(国税地〔1989〕123 号),港口的码头用地,部分免征土地使用税。本集团所
持有的码头用地均免征土地使用税。

依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》,经批准开山填海整治的土地和改造的废弃土
地,从使用的月份起免缴土地使用税 5 年至 10 年。本集团所持有的填海整治土地在免征期内均免
征土地使用税。

依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》、《财政部、国家税务总局关于继续实施物流
企业大宗商品仓储设施用地城镇土地使用税优惠政策的公告》(财税〔2020〕16 号),自 2020
年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止,对物流企业自有的(包括自用和出租)大宗商品仓储设施
用地,减按所属土地等级适用税额标准的 50%计征城镇土地使用税。本集团所持有的大宗商品仓
储设施用地减半征收土地使用税。

依据《大连市应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情支持中小企业稳定生产经营的政策措施》(大政
发〔2020〕3 号),本集团部分子公司作为从事交通运输服务业、生活服务业(含星级酒店)和
物流辅助服务业的纳税人,免征 2020 年第一季度房产税、城镇土地使用税;本集团部分子公司出
租房屋,减半征收 2020 年第一季度房产税、城镇土地使用税。

增值税
根据财政部、税务总局和海关总署印发的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部税务
总局海关总署公告 2019 年第 39 号),本集团自 2019 年 4 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,按照当
期可抵扣进项税额加计 10%,抵减应纳税额。

根据《财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的
通知》(财税〔2000〕第 25 号文件)及《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通
知》(国发〔2011〕4 号第一条第一款)规定:对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件
产品,按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策,
所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产,不作为企业所得税应税收入,不予征收所
得税。本集团的子公司大连口岸物流科技有限公司和大连港隆科技有限公司均享受上述税收优惠。

企业所得税
2020 年 10 月 9 日和 2020 年 12 月 3 日,本集团的子公司大连口岸物流网股份有限公司和大连港
隆科技有限公司分别取得了大连市科学技术局、大连市财政局、大连市国家税务局颁发的《高新
技术企业证书》(证书编号分别为 GR202021200315 和 GR202021200857),上述证书有效期均为 3
年。

2015 年 9 月 21 日,本集团的子公司大连口岸物流科技有限公司取得了大连市科学技术局、大连
市财政局、国家税务总局大连市税务局及大连市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书
编号为 GR201521200005),有效期为 3 年。2018 年 9 月,经大连市科学技术局、大连市财政局和
国家税务总局大连市税务局批准,大连口岸物流科技有限公司的《高新技术企业证书》有效期延
长至 2021 年 11 月 15 日。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,上述公司本年适用企业所得税税
率为 15%。


3. 其他
□适用 √不适用



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七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用

                                                                     单位:元 币种:人民币

               项目                        期末余额                     期初余额

库存现金                                      199,008.22                             324,984.10

银行存款                               4,511,547,807.69                     4,050,848,480.47

其他货币资金                                               -                         239,710.14

银行存款应收利息                            2,752,225.12                        5,430,619.42

合计                                   4,511,746,815.91                     4,051,413,174.71

  其中:存放在境外的款项总额              247,696,258.59                       55,911,813.54


其他说明

            项目                           2020 年                         2019 年

因抵押、质押或冻结等对使用                       5,286,529.35                   3,642,890.79
有限制的款项总额


于 2020 年 12 月 31 日,本集团人民币 5,286,529.35 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 3,642,890.79
元)货币资金所有权或使用权受限。

银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分为七天至六个月不
等,依本集团的现金需求而定,并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。

2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

                项目                            期末余额                    期初余额

以公允价值计量且其变动计入当期损                  903,950,958.91              304,951,193.83
益的金融资产

其中:
      债务工具投资                                903,950,958.91              303,229,643.83

       权益工具投资                                             -               1,721,550.00

指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

其中:
                合计                              903,950,958.91              304,951,193.83


                                           150 / 313
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其他说明:
√适用 □不适用
注 1:本集团本年自农业银行购入结构性存款,金额人民币 200,000,000 元,预期年化收益率为
3.30%,到期日为 2021 年 1 月 7 日。

本集团本年自交通银行购入结构性存款,金额人民币 500,000,000 元,预期年化收益率为 2.85%,
到期日为 2021 年 3 月 15 日。

本集团本年自中信银行购入结构性存款,金额人民币 200,000,000 元,预期年化收益率为 2.82%,
到期日为 2021 年 3 月 10 日。

注 2:权益工具投资均为 A 股上市公司股票,其公允价值根据上海证券交易所及深圳证券交易所
最后一个交易日收盘价确定。截至 2020 年 12 月 31 日,本集团已处置所持有的全部 A 股上市公司
股票。

3、 衍生金融资产
□适用 √不适用

4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用

                                                                 单位:元 币种:人民币

           项目                         期末余额                       期初余额

银行承兑票据                                287,439,484.37               248,851,749.33

商业承兑票据

           合计                             287,439,484.37                248,851,749.33



注:本集团认为所持有的银行承兑汇票的承兑人信用评级较高,不存在重大的信用风险,因此未
计提信用损失准备。

(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用

                                                                 单位:元 币种:人民币

           项目                   期末终止确认金额              期末未终止确认金额

银行承兑票据                               12,600,466.00                    3,779,998.22

商业承兑票据

           合计                            12,600,466.00                    3,779,998.22


                                        151 / 313
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(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

                      账龄                                        期末账面余额

1 年以内小计                                                                 1,072,775,745.69

1至2年                                                                           681,781,198.69

2至3年                                                                           133,280,906.59

3 年以上                                                                          71,572,357.47

                      合计                                                   1,959,410,208.44


(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用

                                                                      单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                 期初余额
 类别
           账面余额           坏账准备      账面           账面余额       坏账准备       账面



                                            152 / 313
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                                       计      价值                                        计      价值
                     比                提                                                  提
                                                                        比例
           金额      例     金额       比                     金额                金额     比
                                                                        (%)
                    (%)                例                                                  例
                                      (%)                                                 (%)

按单项
计提坏
账准备

其中:

按组合   1,959,41 100.0 197,218,7 10.07 1,762,191,4 1,399,776 100.00 77,003,7             5.50   1,322,772
计提坏   0,208.44     0     78.51             29.93   ,328.32           61.77                      ,566.55
账准备

其中:

         1,959,41    /    197,218,7    /    1,762,191,4 1,399,776        /      77,003,    /     1,322,772
 合计
         0,208.44             78.51               29.93   ,328.32                761.77            ,566.55



按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:按信用风险评组合计提坏账准备
                                                                               单位:元 币种:人民币

                                                             期末余额
         名称
                               应收账款                      坏账准备                计提比例(%)

按信用风险评组合             1,959,410,208.44                 197,218,778.51                        10.07
计提坏账准备
      合计                   1,959,410,208.44                 197,218,778.51                        10.07


按组合计提坏账的确认标准及说明:
□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
√适用 □不适用

         评级              估计发生违约的账面              预期信用损失率          整个存续期预期信用
                                   余额                                                    损失
组合 A                         398,016,752.98                0.00%-0.10%                     42,557.08
组合 B                           42,148,867.03               0.10%-0.30%                     50,907.67
组合 C                       1,440,287,675.19               0.30%-50.00%               119,349,677.43
组合 D                           78,956,913.24             50.00%-100.00%                77,775,636.33
合计                         1,959,410,208.44                                          197,218,778.51




                                               153 / 313
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(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                              本期变动金额
  类别         期初余额                          收回或       转销或   其他变        期末余额
                                 计提
                                                   转回         核销     动

应收账款     77,003,761.77   120,215,016.74               -        -           -   197,218,778.51
坏账准备
  合计       77,003,761.77   120,215,016.74               -        -           -   197,218,778.51


其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用


(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用



             单位名称                       余额                信用损失准备        占应收账款总
                                                                                    额的比例(%)

大连恩埃斯凯国际贸易有限公司        1,430,051,551.00            117,681,634.86             72.98

Vale International SA                    47,774,446.00                 4,777.45             2.44

沈阳东方钢铁有限公司                     48,854,764.10           48,854,764.10              2.49

华晨宝马汽车有限公司                     25,649,460.14                 2,564.95             1.31

大连港散货物流中心有限公司               21,102,212.00                 2,110.22             1.08

合计                                1,573,432,433.24            166,545,851.58             80.30


(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用


6、 应收款项融资
□适用 √不适用

                                           154 / 313
                                             2020 年年度报告


7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币

                                  期末余额                                     期初余额
   账龄
                        金额                 比例(%)                 金额                  比例(%)

1 年以内              30,643,237.05                  88.00        29,676,421.67                  86.38

1至2年                 4,012,690.84                  11.52           658,062.72                      1.92

2至3年                   34,054.51                     0.10        3,530,347.58                  10.28

3 年以上                132,624.38                     0.38          488,646.40                      1.42

   合计               34,822,606.78                100.00         34,353,478.37                 100.00


账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
于 2020 年 12 月 31 日,本集团无账龄超过一年的重要预付款项(2019 年 12 月 31 日:无)。
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用



                       单位名称                                  金额             账龄      占预付款
                                                                                            项总额的
                                                                                            比例(%)

国网辽宁省电力有限公司大连供电公司                              4,056,555.67    1 年以内       11.66

大连狩猎者国际贸易有限公司                                      2,572,980.00      1-2 年        7.39

中国铁路哈尔滨局集团有限公司代收款清算中心                      2,205,446.03    1 年以内        6.33

沈阳华润热力有限公司                                            1,944,746.58    1 年以内        5.58

中国铁路沈阳局集团有限公司通辽货运中心                          1,859,972.70    1 年以内        5.34

合计                                                           12,639,700.98       /           36.30


其他说明
□适用 √不适用

8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币

               项目                              期末余额                          期初余额


                                                155 / 313
                                   2020 年年度报告


应收利息                                          284,496.05            3,425,024.59

应收股利                                  134,533,521.74              297,341,498.52

其他应收款                                230,120,257.42              456,067,606.28

合计                                      364,938,275.21              756,834,129.39


其他说明:
□适用 √不适用

应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

             项目                   期末余额                      期初余额

定期存款

委托贷款

债券投资

企业借款                                     284,496.05                3,425,024.59

             合计                            284,496.05                3,425,024.59


(2).重要逾期利息
□适用 √不适用

(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用


其他说明:
√适用 □不适用
本集团管理层认为,于资产负债表日之应收利息无需计提减值准备。

(4).应收股利
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

       项目(或被投资单位)                期末余额                   期初余额

大连港毅都冷链有限公司                       88,189,824.35             92,189,824.35

大连集龙物流有限公司                         22,507,539.23             22,507,539.23

大连胜狮国际集装箱有限公司                     9,645,058.97             8,911,730.60



                                      156 / 313
                                      2020 年年度报告


大连汽车码头有限公司                              9,600,000.00                   6,400,000.00

太仓兴港拖轮有限公司                              2,142,855.00                              -

大连大港中海集装箱码头有限公司                    1,380,738.26                   1,382,375.33

大连中联理货有限公司                                  371,505.93                   415,597.59

大连万鹏港口工程检测有限公司                                  -                    640,000.00

大连港新丝路国际物流有限公司                                  -                    560,000.00

大连港集团财务有限公司                                        -                153,604,658.42

锦州新时代集装箱码头有限公司                                  -                  8,149,773.00

大连联合国际船舶代理有限公司                                  -                  2,000,000.00

大连港口设计研究院有限公司                            696,000.00                   580,000.00

               合计                             134,533,521.74                 297,341,498.52


(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币

                                                                               是否发生减值及
 项目(或被投资单位)        期末余额             账龄          未收回的原因
                                                                                 其判断依据

大连港毅都冷链有限公      88,189,824.35    1-2年、2-3年            暂缓支付                否
司
大连集龙物流有限公司      22,507,539.23               1-2年        暂缓支付                否

大连胜狮国际集装箱有       6,546,064.55   1-2年、2-3年、           暂缓支付                否
限公司                                            3-4年

        合计             117,243,428.13           /                 /                 /


(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
本集团管理层认为,于资产负债表日之应收股利无需计提减值准备。


其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币

               账龄                         期末账面余额                    信用损失准备


                                          157 / 313
                                      2020 年年度报告


1 年以内小计                                      101,893,691.46                  1,112,444.63

1至2年                                             70,685,446.16                  2,091,522.43

2至3年                                             92,620,580.50                 36,773,788.01

3 年以上                                           34,995,496.85                 30,097,202.48

                 合计                             300,195,214.97                 70,074,957.55


(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

            款项性质                  期末账面余额                      期初账面余额

应收代理采购款                                  24,548,099.95                   194,460,417.91

应收委托管理服务收入                            77,156,780.52                    76,324,199.59

应收工程款及工程质保金                          39,197,600.74                    53,245,335.49

关联方借款/委托贷款                             23,000,000.00                    49,530,570.84

港建及港杂费                                    16,634,912.62                    26,559,385.30

应收运费、押金及保证金                          36,736,725.35                    26,265,259.77

应收政府补贴款                                  41,021,809.25                    47,293,451.37

公共基础设施维护费用                             3,408,748.58                     5,935,683.83

其他                                            38,490,537.96                    34,754,371.84

其中:信用损失准备                            -70,074,957.55                    -58,301,069.66

               合计                           230,120,257.42                    456,067,606.28


(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

                           第一阶段           第二阶段            第三阶段
                                            整个存续期预      整个存续期预期
           坏账准备      未来12个月预                                                合计
                                            期信用损失(未     信用损失(已发
                           期信用损失
                                            发生信用减值)       生信用减值)
2020年1月1日余额           143,151.87       32,686,515.09       25,471,402.70    58,301,069.66

2020年1月1日余额在本期

--转入第二阶段              -1,507.97              1,507.97                -                -

--转入第三阶段                         -    -7,756,273.65       7,756,273.65                -


                                           158 / 313
                                      2020 年年度报告


--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提                                 -      9,179,727.42        2,658,524.02   11,838,251.44

本期转回                       64,363.55                      -               -       64,363.55

本期转销

本期核销

其他变动

2020年12月31日余额             77,280.35      34,111,476.83        35,886,200.37   70,074,957.55



2020 年计提坏账准备人民币 11,838,251.44 元(2019 年:人民币 23,799,905.93 元),收回或转回
坏账准备人民币 64,363.55 元(2019 年:人民币 12,370,474.06 元)。

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用

(10).     坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                 本期变动金额

   类别          期初余额                                         转销               期末余额
                                                   收回或转              其他变
                                  计提                            或核
                                                     回                      动
                                                                  销

坏账准备      58,301,069.66   11,838,251.44       64,363.55                        70,074,957.55

   合计       58,301,069.66   11,838,251.44       64,363.55                        70,074,957.55


其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用

(11).     本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用


(12).     按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币




                                             159 / 313
                                      2020 年年度报告


                                                                    占其他
                                                                    应收款
                                                                    期末余      坏账准备
       单位名称       款项的性质       期末余额          账龄
                                                                    额合计      期末余额
                                                                    数的比
                                                                    例(%)

大连长兴岛港口投     应收委托管       78,903,440.58     4 年以内      26.29   24,046,302.93
资发展有限公司       理劳务收入
                     等

通辽市科尔沁区人     政府补助款       23,116,217.25     2 年以内       7.70        3,813.94
民政府

大连万捷国际物流     关联方借款       23,000,000.00     2 年以内       7.66      46,000.00
有限公司

上海优内特贸易有     应收代理采       20,652,465.57     2 年以内       6.88        4,054.45
限公司               购款

黑龙江省穆棱市财     政府补助款       12,859,192.00     5 年以内       4.28    5,349,816.00
政局

         合计             /          158,531,315.40        /          52.81   29,449,987.32



(13).     涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

                      政府补助项目                                        预计收取的时间、
        单位名称                         期末余额          期末账龄
                          名称                                              金额及依据

内蒙古陆港保税物流    集装箱运输补      23,116,217.25   1 年以内及 1-2    《科尔沁区人民政
园有限公司            贴款                              年                府关于对中欧班列
                                                                          进行补贴的批复》
黑龙江绥穆大连港物    仓库建设及经      12,859,192.00   2-3 年及 4-5 年   《穆棱经济开发区
流有限公司            营补贴                                              下城子物流中心项
                                                                          目合作协议》及《关
                                                                          于解决绥穆大连港
                                                                          物流主要困难事
                                                                          宜》会议纪要
大连集发环渤海集装    集装箱运输补       5,046,400.00   1 年以内及 2-3    《关于对东营港区
箱运输有限公司        贴款                              年                发展集装箱运输予
                                                                          以扶持的请示》
合计                          /         41,021,809.25           /                 /


其他说明

无。


                                         160 / 313
                                            2020 年年度报告


(14).    因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用


(15).    转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币


                          期末余额                                             期初余额

项目                    存货跌价准备                                         存货跌价准备
           账面余额     /合同履约成        账面价值           账面余额       /合同履约成        账面价值
                         本减值准备                                           本减值准备

原材    57,359,264.92   7,803,794.80     49,555,470.12      59,928,735.27    7,803,794.80     52,124,940.47
料

在产
品

库存     3,759,268.33                -    3,759,268.33      36,753,425.79                 -   36,753,425.79
商品

周转     9,319,387.14                -    9,319,387.14        8,470,223.04                -     8,470,223.04
材料

消耗
性生
物资
产

合同
履约
成本

其他    13,694,835.79                -   13,694,835.79        7,716,997.64                -     7,716,997.64

合计    84,132,756.18   7,803,794.80     76,328,961.38      112,869,381.74   7,803,794.80     105,065,586.94



(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币

                                            本期增加金额              本期减少金额
        项目             期初余额                                                              期末余额
                                            计提         其他      转回或转销      其他

                                                161 / 313
                                     2020 年年度报告


原材料              7,803,794.80         -             -       -   -   7,803,794.80

在产品

库存商品

周转材料

消耗性生物资产

合同履约成本

         合计       7,803,794.80         -             -       -   -   7,803,794.80


(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用

(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

11、 持有待售资产
□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

其他说明

无。


                                        162 / 313
                                   2020 年年度报告


13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

               项目                     期末余额                    期初余额

合同取得成本

应收退货成本
待抵扣进项税额                               57,070,993.92             66,735,996.21

预缴所得税                                        522,427.50                   7,701.89

               合计                          57,593,421.42             66,743,698.10


其他说明
无。

14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用

(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




                                      163 / 313
                                        2020 年年度报告


16、 长期应收款
(1).长期应收款情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币

                                                 期末余额                        期初余额       折
                                                                             账                 现
             项目                                                            面 坏账 账面       率
                                 账面余额        坏账准备       账面价值                        区
                                                                             余 准备 价值
                                                                             额                 间

融资租赁款

   其中:未实现融资收益

分期收款销售商品

分期收款提供劳务

应收合联营企业借款           81,287,330.07 800,478.73 80,486,851.34          -      -       -

             合计           81,287,330.07 800,478.73 80,486,851.34           -      -       -    /



(2).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                      第一阶段              第二阶段             第三阶段

    坏账准备                         整个存续期预期信         整个存续期预期信          合计
                    未来 12 个月预
                                     用损失(未发生信          用损失(已发生信
                      期信用损失
                                         用减值)                  用减值)

2020年 1月1 日余
额
2020年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段

--转入第三阶段

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提               800,478.73                         -                  -          800,478.73

本期转回

本期转销



                                              164 / 313
                                           2020 年年度报告


本期核销

其他变动
2020年12月31日            800,478.73                          -                      -        800,478.73
余额


对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用

(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用

(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币

                                            本期增减变动

                                   权益                           宣告                               减值
被投资     期初                    法下     其他                  发放                       期末    准备
                                                    其他                  计提
  单位             追加     减少   确认     综合                  现金                               期末
           余额                                     权益                  减值     其他      余额
                   投资     投资   的投     收益                  股利                               余额
                                                    变动                  准备
                                   资损     调整                  或利
                                     益                             润

一、合营企业

大连港     1,213      -        -   238,7       -          -       -350,      -           -   1,101      -
通利船     ,114.                   99.99                          000.0                      ,914.
务代理        02                                                      0                         01
有限公
司
大连港     31,94      -        -       -       -    -12,             -       -     -31,9        -       -
湾东车     3,743                                    074.                           31,66
物流有       .61                                      80                            8.81
限公司
大连港     165,9      -        -   24,69       -          -       -22,5      -           -   168,1      -
湾液体     65,27                   4,683                          00,00                      59,96
储罐码      7.50                     .21                           0.00                       0.71
头有限
公司

                                              165 / 313
                                 2020 年年度报告


大连港   236,5   -   -   29,27       -          -   -29,0   -   -   236,8   -
中石油   53,79           6,249                      00,00           30,04
国际码    0.29             .77                       0.00            0.06
头有限
公司
大连联   10,71   -   -   5,076       -          -      -    -   -   15,78   -
合国际   2,923           ,178.                                      9,101
船舶代     .02              13                                        .15
理有限
公司
大连万   30,27   -   -   927,8       -    101,         -    -   -   31,30   -
捷国际   7,277           73.57            579.                      6,730
物流有     .26                              54                        .37
限公
司
大连港   284,4   -   -   31,51       -    346,         -    -   -   316,3   -
毅都冷   45,50           5,000            707.                      07,21
链有限    8.17             .00              65                       5.82
公司
大连中   3,150   -   -   1,109       -    18,5      -371,   -   -   3,906   -
联理货   ,876.           ,029.            06.9      505.9           ,906.
有限公      54              28               4          3              83
司
大连中   19,84   -   -   19,12       -          -   -8,48   -   -   30,47   -
油码头   3,325           1,226                      7,465           7,086
管理有     .81             .16                        .19             .78
限公司
辽宁电   3,922   -   -   2,005       -          -      -    -   -   5,928   -
子口岸   ,630.           ,539.                                      ,170.
有限责      20              91                                         11
任公司
大连大   7,306   -   -   1,381       -    -16,      -1,38   -   -   7,289   -
港中海   ,041.           ,035.            679.      0,738           ,659.
集装箱      68              27              03        .26              66
码头有
限公司
大连集   22,72   -   -   -6,33       -          -      -    -   -   16,39   -
龙物流   1,482           0,805                                      0,677
有限公     .99             .27                                        .72
司
大连中   174,0   -   -   -3,46       -          -      -    -   -   170,5   -
铁联合   11,20           5,557                                      45,65
国际集    9.99             .21                                       2.78
装箱有
限公司
大连长   138,9   -   -   -4,95       -    451,         -    -   -   134,4   -
兴岛港   42,81           4,714            960.                      40,06
口有限    6.08             .60              00                       1.48
公司
大连港   14,82   -   -   10,05       -    -18,      -8,72   -   -   16,13   -
散货物   8,483           3,254            436.      4,682           8,619
流中心     .72             .93              42        .66             .57

                                    166 / 313
                                 2020 年年度报告


有限公
司
大连港   921,1   -   -   405,4       -          -      -    -      -    1,326   -
奥德费   28.79           64.93                                          ,593.
尔咨询                                                                     72
有限公
司
大连长   388,1   -   -   -24,2       -    1,29         -    -      -    365,1   -
兴岛港   03,38           09,66            4,74                          88,46
口投资    0.87            5.20            8.99                           4.66
发展有
限公司
大连舜   8,424   -   -   1,578       -          -   -1,25   -      -    8,752   -
德集发   ,554.           ,305.                      0,542               ,317.
供应链      03              19                        .21                  01
管理有
限公司
哈欧国   22,23   -   -      -        -          -      -    -      -    22,23   -
际物流   3,627                                                          3,627
股份有     .75                                                            .75
限公司
大连奥   8,081   -   -   -96,0       -          -      -    -      -    7,985   -
德费尔   ,200.           55.27                                          ,145.
长兴仓      67                                                             40
储码头
有限公
司
潍坊森   2,385   -   -   129,5       -          -      -    -      -    2,515   -
大集装   ,862.           33.10                                          ,396.
箱服务      98                                                             08
有限公
司
大连港   37,31   -   -   -1,50       -          -      -    -      -    35,81   -
象屿粮   7,843           2,510                                          5,332
食物流     .08             .47                                            .61
有限公
司
中海港   96,86   -   -   -3,40       -          -      -    -      -    93,45   -
联航运   1,318           6,979                                          4,339
有限公     .99             .37                                            .62
司

大连港   2,103   -   -   22,64       -          -      -    -      -    2,125   -
新丝路   ,278.            4.63                                          ,922.
国际物      32                                                             95
流有限
公司
小计     1,712   -   -   83,56       -    2,16      -72,0   -   -31,9   1,694   -
         ,270,           8,530            6,31      64,93       31,66   ,008,
         696.3             .68            2.87       4.25        8.81   936.8
             6                                                              5


                                    167 / 313
                                    2020 年年度报告


二、联营企业

大连中   44,50   -     -    15,05       -          -   -20,0   -   -   39,56   -
石油国   5,541              9,371                      00,00           4,912
际储运     .15                .36                       0.00             .51
有限公
司

大连万   3,839   -     -    539,8       -          -   -400,   -   -   3,979   -
鹏港口   ,781.              62.72                      000.0           ,643.
工程检      24                                             0              96
测有限
公司

大连普   104,5   -     -    -864,       -          -      -    -   -   103,7   -
集仓储   93,03              837.9                                      28,19
设施有    0.77                  8                                       2.79
限公司

太仓兴   10,14   -     -    4,679       -          -   -2,14   -   -   12,68   -
港拖轮   4,666              ,906.                      2,855           1,717
有限公     .43                 56                        .00             .99
司

中石油   702,7   -     -    97,33       -    -462      -126,   -   -   672,6   -
大连液   22,08              8,249            ,467      997,2           00,61
化天然    3.30                .17             .77      46.88            7.82
气有限
公司

大连北   73,29   -     -    8,029       -    139,      -4,00   -   -   77,46   -
方油品   1,607              ,909.            781.      0,000           1,299
储运有     .84                 41              99        .00             .24
限公司

中铁渤   242,8   -     -    -1,33       -          -      -    -   -   241,5   -
海铁路   61,82              7,919                                      23,90
轮渡有    7.81                .13                                       8.68
限责任
公司

中世国   138,0   -     -    -15,7       -          -      -    -   -   122,3   -
际物流   72,75              30,06                                      42,69
有限公    6.88               5.86                                       1.02
司

大连港   892,2   -   -929   37,67       -          -      -    -   -      -    -
集团财   91,78       ,962   1,174
务有限    8.16       ,963     .84
公司                  .00
(注)



                                       168 / 313
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大连沈     5,940          -     -    20,00       -          -      -       -      -      5,960      -
铁远港     ,920.                      0.00                                               ,920.
物流有        69                                                                            69
限公司

大连汽     172,7          -     -    14,97       -    -68,      -9,60      -      -      178,0      -
车码头     00,57                     3,658            681.      0,000                    05,55
有限公      8.83                       .80              02        .00                     6.61
司

大连胜     43,21          -     -    3,131       -    4,79      -3,09      -      -      43,25      -
狮国际     9,407                     ,962.            0.97      8,994                    7,166
集装箱       .10                        44                        .42                      .09
有限公
司

小计       2,434          -   -929   163,5       -    -386      -166,      -      -      1,501      -
           ,183,              ,962   11,27            ,575      239,0                    ,106,
           990.2              ,963    2.33             .83      96.30                    627.4
               0               .00                                                           0

           4,146          -   -929   247,0       -    1,77      -238,      -   -31,9     3,195      -
           ,454,              ,962   79,80            9,73      304,0          31,66     ,115,
 合计
           686.5              ,963    3.01            7.04      30.55           8.81     564.2
               6               .00                                                           5


其他说明

于 2020 年 9 月 1 日,本公司之联营公司大连港集团财务有限公司取得大连市中山区市场监督管理
局下发的(中市监)市监核注通内字〔2020〕第 2020002982 号注销登记核准通知书,相关工商注
销登记手续已办理完毕。

18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币

                   项目                              期末余额                     期初余额

锦州新时代集装箱码头有限公司                           122,664,867.55                   93,372,210.73

秦皇岛港新港湾集装箱码头有限公司                        46,336,955.14                   48,859,117.98

大连港口设计研究院有限公司                                  2,924,996.00                 7,356,565.70

大仁轮渡有限公司                                            9,329,608.03                 9,442,976.30

福建宁连港口有限公司                                    11,412,157.86                   13,149,050.10

大连新北良股份有限公司                                  11,399,054.69                   17,602,644.14

                   合计                                204,067,639.27                  189,782,564.95


                                                169 / 313
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(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                      单位:元 币种:人民币

                                                                             在
                                                                             建
         项目             房屋、建筑物        港务设施       土地使用权               合计
                                                                             工
                                                                             程

一、账面原值
   1.期初余额             151,239,241.57    100,514,624.92   32,680,161.25    -   284,434,027.74

   2.本期增加金额          31,474,979.23        379,016.00      866,254.24    -   32,720,249.47

   (1)外购

  (2)存货\固定资产\      31,474,979.23        379,016.00      866,254.24    -   32,720,249.47
在建工程转入

   (3)企业合并增加

   3.本期减少金额

   (1)处置

   (2)其他转出

    4.期末余额            182,714,220.80    100,893,640.92   33,546,415.49    -   317,154,277.21

二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额             36,729,130.59     46,231,261.30    7,653,839.91    -   90,614,231.80

    2.本期增加金额         20,454,176.01      2,439,901.17      918,654.20    -   23,812,731.38

   (1)计提或摊销         20,454,176.01      2,439,901.17      918,654.20    -   23,812,731.38

    3.本期减少金额

   (1)处置

   (2)其他转出

    4.期末余额             57,183,306.60     48,671,162.47    8,572,494.11    -   114,426,963.18

三、减值准备
                                           170 / 313
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      1.期初余额

      2.本期增加金额

     (1)计提

      3、本期减少金额

      (1)处置

      (2)其他转出

      4.期末余额

四、账面价值
  1.期末账面价值              125,530,914.20      52,222,478.45   24,973,921.38     -    202,727,314.03

     2.期初账面价值           114,510,110.98      54,283,363.62   25,026,321.34     -    193,819,795.94



(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明

□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币

                 项目                             期末余额                        期初余额

固定资产                                         16,008,238,933.05                16,611,742,844.36

固定资产清理                                           21,714,634.68                    21,382,358.03

                 合计                            16,029,953,567.73                16,633,125,202.39



其他说明:
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币

项    房屋及      港务设   油罐油   装卸机      运输    港作船    库场设   机器设       其他
                                                                                                合计
目    建筑物        施       管       械        设备      舶        施       备         设备

一
、
账
面
                                                171 / 313
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原
值
:
     1
.
     2,130,8   7,738,1                                  1,880,4                                 26,031,6
期                     2,905,76 3,951,33 728,939                4,494,37 1,349,39 852,420
     52,051.   68,160.                                  53,022.                                 99,176.4
初                     6,505.46 2,137.18 ,315.78                3,147.65 4,713.85 ,121.64
          94        75                                       21                                        6
余
额

     2
.
本
                                                6,833
期   66,999,   25,439,   12,239,   45,713,              81,330,    5,890,3   29,895, 29,896,    304,238,
                                                ,583.
增    024.64    676.61    934.70    517.77               251.17      20.23    710.35 395.52       414.07
                                                   08
加
金
额

         (
                                                4,541
1) 180,000    170,383             21,520,                         1,755,0   4,252,6 11,903,    44,323,2
                              -                 ,290.          -
购      .00        .76              272.59                           57.54     83.53 540.38        28.28
                                                   48
置

         (
2)
在
建 44,512,     25,269,   12,239,   24,193,      823,9   81,330,    4,135,2   25,631, 17,928,    236,063,
工  733.88      292.85    934.70    245.18      52.03    251.17      62.69    090.44 036.46       799.40
程
转
入

    (
3)
企
                                                1,468
业 22,306,                                                                   11,936.   64,818   23,851,3
                    -         -         -       ,340.          -        -
合  290.76                                                                        38      .68      86.39
                                                   57
并
增
加

     3
.
本                                              2,413
     31,631,   230,000             19,037,                         492,018   32,794, 11,081,    97,681,6
                              -                 ,665.          -
期    891.96       .00              815.25                             .00    310.74 925.22        26.44
                                                   27
减
少
金

                                                172 / 313
                                               2020 年年度报告


额

          (
1)
处                                                2,088
    903,377        230,000           19,037,                         492,018   11,453, 10,841,    45,047,1
置                               -                ,578.          -
        .16            .00            815.25                             .00    740.54 643.23        73.13
或                                                   95
报
废

          (
2)
转
出
至
    30,728,                                                                                       30,728,5
投                      -        -        -           -          -        -         -        -
     514.80                                                                                          14.80
资
性
房
地
产

          (
3)
合
并
范                                                325,0                        21,340,   240,28   21,905,9
               -        -        -        -                      -        -
围                                                86.32                         570.20     1.99      38.51
变
动
减
少

      4
.
      2,166,2      7,763,3                                1,961,7                                 26,238,2
期                         2,918,00 3,978,00 733,359              4,499,77 1,346,49 871,234
      19,184.      77,837.                                83,273.                                 55,964.0
末                         6,440.16 7,839.70 ,233.59              1,449.88 6,113.46 ,591.94
           62           36                                     38                                        9
余
额

二
、
累
计
折
旧
      1571,223     1,694,3
                           1,280,75 2,410,71 376,206      701,980 1,066,02 850,634, 468,020       9,419,95
.                  98,176.
      ,200.13              2,725.39 7,285.18 ,099.55      ,976.05 3,726.12   046.26 ,097.22       6,332.10
                        20
期

                                                  173 / 313
                                               2020 年年度报告


初
余
额

      2
.
本
期    63,174,    165,694   104,737   212,569 27,843,      66,382,    110,977 73,300,9 51,736,    876,416,
增     433.08    ,210.92   ,716.63   ,215.04 649.75        602.17    ,360.43    87.04 088.64       263.70
加
金
额

          (
1) 63,174,      165,694   104,737   212,569 27,843,      66,382,    110,977 73,300,9 51,736,    876,416,
计   433.08      ,210.92   ,716.63   ,215.04 649.75        602.17    ,360.43    87.04 088.64       263.70
提

      3
.
本
                                                  2,177
期    16,731,    66,013.             17,992,                         442,816 18,423,8 10,521,    66,355,5
                                -                 ,739.          -
减     784.72         24              006.91                             .20    84.44 319.58        64.76
                                                     67
少
金
额

          (
1)
处                                                2,000
    858,208      66,013.             17,992,                         442,816 10,842,2 10,340,    42,542,6
置                              -                 ,804.          -
        .30           24              006.91                             .20    21.07 588.17        58.56
或                                                   67
报
废

      15,873,
       (             -         -         -           -          -        -        -        -    15,873,5
2)    576.42                                                                                       76.42

转
出
至
投
资
性
房
地
产

          ( -        -         -         -       176,9          -        -   7,581,6   180,73   7,939,32
3)                                               35.00                         63.37     1.41       9.78


                                                  174 / 313
                                              2020 年年度报告


合
并
范
围
变
动
减
少

      4
.
                   1,860,0                                                                   10,230,0
期    617,665              1,385,49 2,605,29 401,872     768,363 1,176,55 905,511, 509,234
                   26,373.                                                                   17,031.0
末    ,848.49              0,442.02 4,493.31 ,009.63     ,578.22 8,270.35   148.86 ,866.28
                        88                                                                          4
余
额

三
、
减
值
准
备
      1
.
期
初
余
额

      2
.
本
期                                                                         13,765,           13,765,6
               -        -        -        -          -          -      -                 -
增                                                                          697.89              97.89
加
金
额

          (
1)                                                                        13,765,6          13,765,6
               -        -        -        -          -          -      -                 -
计                                                                            97.89             97.89
提

      3
.
本                                                                         13,765,6          13,765,6
               -        -        -        -          -          -      -                 -
                                                                              97.89             97.89
期
减
少

                                                 175 / 313
                                            2020 年年度报告


金
额

          (
1)
处
置
或
报
废

          ( -        -        -        -          -          -        - 13,765,6        -   13,765,6
2)                                                                         97.89               97.89

合
并
范
围
变
动
减
少

      4
.
期
末
余
额

四
、
账
面
价
值
      1
.
期
      1,548,5    5,903,3
末                       1,532,51 1,372,71 331,487 1,193,41 3,323,21 440,984, 361,999        16,008,23
      53,336.    51,463.
账                       5,998.14 3,346.39 ,223.96 9,695.16 3,179.53   964.60 ,725.66         8,933.05
           13         48
面
价
值

      2
.     1,559,6
              6,043,76 1,625,01 1,540,614     352,733 1,178,47    3,428,34 498,760 384,400   16,611,74
      28,851.
期            9,984.55 3,780.07   ,852.00     ,216.23 2,046.16    9,421.53 ,667.59 ,024.42    2,844.36
           81
初
账

                                               176 / 313
                                     2020 年年度报告


面
价
值


(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用

(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用

(4).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币

                  项目                                      期末账面价值

房屋及建筑物                                                                 16,671,970.04

港务设施                                                                    295,720,102.79

油罐油管                                                                     37,266,026.17

装卸机械                                                                     37,629,043.98

运输设备                                                                    284,800,762.70

港作船舶                                                                    334,155,378.80

库场设施                                                                     46,069,742.08

机器设备                                                                      1,354,065.44

其他设备                                                                        523,763.91

合计                                                                       1,054,190,855.91



(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币

           项目                        账面价值                 未办妥产权证书的原因

       房屋及建筑物                        874,202,931.30             正在办理



其他说明:
√适用 □不适用
本公司之子公司森立达的主要实物资产被债权人申请查封,导致其所开展的微波原木处理项目被
迫终止并申请破产清算,因而根据资产的可变现价值对固定资产计提减值准备人民币


                                        177 / 313
                                      2020 年年度报告


13,765,697.89 元(2019 年 12 月 31 日:无)。于 2020 年 7 月 22 日,森立达被法院指定的破产
清算管理人接管,自该日起不再纳入本集团合并范围。

固定资产清理
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

            项目                     期末余额                            期初余额

 房屋及建筑物                               1,215,716.42                         1,376,339.56

 港务设施                                  10,843,723.45                        10,678,907.45

 装卸机械                                   4,160,198.17                         3,239,164.62

 运输设备                                       229,516.32                        224,866.55

 库场设施                                   1,276,572.44                         1,276,572.44

 机器设备                                       125,321.11                        130,731.61

 其他设备                                   3,863,586.77                         4,455,775.80

            合计                           21,714,634.68                        21,382,358.03


其他说明:
无。

22、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

                         期末余额                                    期初余额

项目                        减                                           减
              账面余额      值                            账面余额       值
                                    账面价值                                      账面价值
                            准                                           准
                            备                                           备
大窑       722,441,503.06        722,441,503.06         721,798,253.63          721,798,253.63
湾二
期
13-16
#泊位


                                         178 / 313
                                          2020 年年度报告


19-21      520,158,654.93            520,158,654.93         520,158,654.93             520,158,654.93
#泊位
在建
工程
新港       351,516,342.18            351,516,342.18         351,587,042.76             351,587,042.76
18-21
#泊位
大窑       148,898,592.13            148,898,592.13         148,898,592.13             148,898,592.13
湾北
岸汽
车物
流中
心
其他       149,920,868.28            149,920,868.28         227,338,245.22             227,338,245.22

           1,892,935,960.5           1,892,935,960.5       1,969,780,788.6         1,969,780,788.6
合计
                         8                         8                     7                       7




(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                                   工
                                                                   程
                                                                   累                          本
                                                                   计                          期
                                                                   投                   其中: 利
项                                    本期转                       入   工              本期   息   资
                  期初                          本期其      期末              利息资
目                          本期增    入固定                       占   程              利息   资   金
        预算数                                  他减少                        本化累
名                余额      加金额    资产金                余额   预   进              资本   本   来
                                                金额                          计金额
称                                      额                         算   度              化金   化   源
                                                                   比                     额   率
                                                                   例                          (%
                                                                   (                           )
                                                                   %
                                                                   )




                                               179 / 313
                                      2020 年年度报告


大   3,783,0   721,798   643,24       -           -     722,441   9   9   237,31      -    -    自
窑   00,000.   ,253.63     9.43                         ,503.06   3   3   1,095.                有
湾        00                                                                  64                资
二                                                                                              金
期                                                                                              、
                                                                                                金
13
                                                                                                融
-1
                                                                                                机
6#
                                                                                                构
泊                                                                                              贷
位                                                                                              款
                                                                                                及
                                                                                                其
                                                                                                他
                                                                                                来
                                                                                                源
19   2,515,8   520,158       -        -           -     520,158   2   2   70,396      -    -    自
-2   23,200.   ,654.93                                  ,654.93   1   1   ,661.3                有
1#        00                                                                   2                资
泊                                                                                              金
位                                                                                              及
在                                                                                              金
                                                                                                融
建
                                                                                                机
工
                                                                                                构
程                                                                                              贷
                                                                                                款
新   413,770   351,587       -        -      -70,70     351,516   8   8   83,522      -    -    金
港   ,000.00   ,042.76                         0.58     ,342.18   6   6   ,029.5                融
18                                                                             4                机
-2                                                                                              构
1#                                                                                              贷
                                                                                                款
泊
                                                                                                及
位
                                                                                                其
                                                                                                他
                                                                                                来
                                                                                                源
大   450,000   148,898       -        -           -     148,898   3   3   8,054,      -    -    自
窑   ,000.00   ,592.13                                  ,592.13   3   3   440.28                有
湾                                                                                              资
北                                                                                              金
岸                                                                                              及
汽                                                                                              金
车                                                                                              融
物                                                                                              机
流                                                                                              构
中                                                                                              贷
心                                                                                              款

其   796,588   227,338   209,13   255,05     -31,50     149,920           6,090,   1,313   5.
他   ,114.51   ,245.22   8,776.   0,421.     5,731.     ,868.28           158.98   ,900.   27
                             56       77         73                                   96

     7,959,1   1,969,7   209,78   255,05     -31,57     1,892,9           405,37   1,313
合
     81,314.   80,788.   2,025.   0,421.     6,432.     35,960.           4,385.   ,900.
计
          51        67       99       77         31          58               76      96


                                           180 / 313
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(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用

其他说明
√适用 □不适用
森立达的主要实物资产被债权人申请查封,导致其所开展的微波原木处理项目被迫终止并申请破
产清算,因而根据资产的可变现价值对在建工程计提减值准备人民币 24,256,173.96 元(2019 年
12 月 31 日:无)。于 2020 年 7 月 22 日,森立达被法院指定的破产清算管理人接管,自该日起
不再纳入本集团合并范围。

工程物资
(4).工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                       房屋及建筑
  项目     土地使用权   库场设施                      运输设备       港务设施         其他        合计
                                           物

一、账面
原值

    1.期       1,250,      10,206         179,301          4,630,6       1,714,        97,139    3,255,53
初余额     152,572.09     ,324.99         ,078.24            78.87   103,598.13       ,546.96    3,799.28

    2.本            -              -    739,518.84    526,060.97                -   2,778,242.   4,043,82
期增加金                                                                                    35       2.16
额

    3.本            -              -   41,811,643.    588,989.16                -   4,083,665.   46,484,2
期减少金                                        38                                          63      98.17
额

    4.期   1,250,152,   10,206,324     138,228,953   4,567,750.6     1,714,103,     95,834,123   3,213,09
末余额         572.09          .99             .70             8         598.13            .68   3,323.27

二、累计
折旧

    1.期   45,817,047   972,030.93     16,758,428.   1,154,593.1     43,951,374     19,952,405   128,605,

                                               181 / 313
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初余额             .51                          55            0          .36          .88     880.33

    2.本     37,849,741   1,944,061.   22,306,386.    880,987.00   43,951,374   10,615,516   117,548,
期增加金            .02           92            92                        .36          .53     067.75
额

        (1   37,849,741   1,944,061.   22,306,386.    880,987.00   43,951,374   10,615,516   117,548,
)计提               .02           92            92                        .36          .53     067.75

    3.本             -            -    22,153,263.    562,787.90           -    3,919,284.   26,635,3
期减少金                                        16                                      83      35.89
额

        (1
)处置

    4.期     83,666,788   2,916,092.   16,911,552.   1,472,792.2   87,902,748   26,648,637   219,518,
末余额              .53           85            31             0          .72          .58     612.19

三、减值
准备

    1.期
初余额

    2.本
期增加金
额

        (1
)计提

    3.本
期减少金
额

        (1
)处置

    4.期
末余额

四、账面
价值

    1.期     1,166,485,   7,290,232.   121,317,401   3,094,958.4   1,626,200,   69,185,486   2,993,57
末账面价         783.56           14           .39             8       849.41          .10   4,711.08
值

    2.期     1,204,335,   9,234,294.   162,542,649   3,476,085.7   1,670,152,   77,187,141   3,126,92
初账面价         524.58           06           .69             7       223.77          .08   7,918.95
值



其他说明:

无。




                                               182 / 313
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26、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用

                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                             非
                                                                                          专 专
                         集装箱平                海域使   泊位配套    客户关    港口信
 项目       土地使用权               软件                                                 利 利     合计
                         车使用权                用权       使用权      系      息平台
                                                                                          权 技
                                                                                             术

一、账
面原值
    1.      1,590,329,   46,660,0   248,984     3,455,9    407,216,   15,970,   64,310,   -   -   2,376,92
期初余          636.86      98.18   ,543.65       82.72      152.62    000.00    000.00           6,414.03
额
    2.      11,564,303          -   9,061,9           -           -        -         -    -   -   20,626,2
本期增             .86                57.87                                                          61.73
加金额

      (              -          -   2,603,2           -           -        -         -            2,603,25
1)购置                                52.92                                                           2.92

      (
2)内部
研发

       (    11,564,303          -           -         -           -        -         -    -   -   11,564,3
3)企业             .86                                                                               03.86
合并增
加

        (            -          -   6,458,7           -           -        -         -    -   -   6,458,70
4) 在                                 04.95                                                           4.95
建工程
转入

            866,254.24          -   1,761,1           -           -        -         -    -   -   2,627
    3.
                                      84.41                                                       ,438.
本期减
少金额                                                                                               65

      (              -          -   1,480,0           -           -        -         -    -   -   1,480,00
1)处置                                00.00                                                           0.00

        (            -          -   281,184           -           -        -         -    -   -
2) 合                                   .41                                                       281,184.
并范围                                                                                                  41
变动减
少

        (   866,254.24          -           -         -           -        -         -    -   -   866,254.
3) 转                                                                                                   24
入投资
性房地
产



                                                   183 / 313
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    4.      1,601,027,   46,660,0   256,285   3,455,9    407,216,   15,970,   64,310,   -   -   2,394,92
期末余          686.48      98.18   ,317.11     82.72      152.62    000.00    000.00           5,237.11
额
二、累
计摊销
     1.     263,522,44   39,642,5   148,888   3,455,9    123,617,   15,970,   64,310,   -   -   659,406,
期初余            3.70      71.14   ,401.83     82.72      539.33    000.00    000.00             938.72
额

    2.      39,174,129   2,916,25   18,641,         -    9,320,36        -         -    -   -   70,051,7
本期增             .84       6.09    033.70                  9.15                                  88.78
加金额

       ( 39,174,129     2,916,25   18,641,         -    9,320,36        -         -    -   -   70,051,7
1)计提          .84         6.09    033.70                  9.15                                  88.78

    3.      204,532.28         -    1,591,0         -           -        -         -    -   -   1,795,62
本期减                                89.68                                                         1.96
少金额

                    -          -    1,480,0         -           -        -         -            1,480,00
(1)处                                 00.00                                                         0.00
置

        (           -          -    111,089         -           -        -         -            111,089.
2) 合                                   .68                                                           68
并范围
变动减
少

        (   204,532.28         -         -          -           -        -         -            204,532.
3) 转                                                                                                 28
入投资
性房地
产

    4.      302,492,04   42,558,8   165,938   3,455,9    132,937,   15,970,   64,310,   -   -   727,663,
期末余            1.26      27.23   ,345.85     82.72      908.48    000.00    000.00             105.54
额

三、减
值准备
    1.
期初余
额

    2.
本期增
加金额

       (
1)计提




    3.
本期减

                                                 184 / 313
                                            2020 年年度报告


少金额

      (
1)处置




    4.
期末余
额

四、账
面价值
    1.    1,298,535,   4,101,27   90,346,         -    274,278,            -         -   -     -    1,667,26
期末账        645.22       0.95    971.26                244.14                                     2,131.57
面价值
    2.    1,326,807,   7,017,52   100,096         -    283,598,            -         -   -     -    1,717,51
期初账        193.16       7.04   ,141.82                613.29                                     9,475.31
面价值


本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币

             项目                             账面价值                         未办妥产权证书的原因

土地使用权                                                812,909.29                               正在办理


其他说明:
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日及 2019 年 12 月 31 日,本集团不存在土地使用权所有权受到限制的情形。

本集团管理层认为,于资产负债表日之无形资产无需计提减值准备。


27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币

                                                本期增加           本期减少
 被投资单位名称或
                           期初余额         企业合并                                         期末余额
   形成商誉的事项                                                 处置
                                              形成的

辽宁集铁国际物流          4,398,401.85                -                -                     4,398,401.85
有限公司

                                               185 / 313
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大连集益物流有限        2,397,589.82                -             -                   2,397,589.82
公司

大连集装箱码头物        6,218,460.29                -             -                   6,218,460.29
流有限公司

大连口岸物流网股        7,419,238.63                -             -                   7,419,238.63
份有限公司

      合计             20,433,690.59                -             -                  20,433,690.59


(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
    增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
上述资产组的可回收金额的计量基础如下:

辽宁集铁国际物流有限公司、大连集益物流有限公司、大连集装箱码头物流有限公司和大连口岸
物流网股份有限公司资产组的可回收金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定,预计未来
现金流量基于管理层批准之五年期财务预算,之后采用固定的增长率(如下表所述)为基础进行
估计,采用现金流量预测方法计算。该等资产组的可回收金额的主要假设如下:

                    辽宁集铁国际物     大连集益物流有       大连集装箱码头          大连口岸物流网
                      流有限公司           限公司             物流有限公司            股份有限公司

    折现率               15%                 15%                   15%                   20%

    增长率                3%                  3%                   3%                     3%

上述采用的折现率为能够反映相关资产组特定风险的税前折现率,增长率参考了同行业的预计增
长率且不超过同行业长期平均增长率。确定现金流预测时作出的关键假设还包含预算毛利率,管
理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率。

(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

      项目             期初余额      本期增加金额       本期摊销金额     其他减少       期末余额
                                                                           金额




                                           186 / 313
                                          2020 年年度报告


保税港公共设施费      6,840,537.16                  -            855,067.44          -      5,985,469.72

房屋装修              2,674,763.31        412,282.96         1,304,435.44            -      1,782,610.83

场地覆盖费            9,586,805.15                  -        1,620,305.04            -      7,966,500.11

环境改造费           19,487,754.26                  -        1,197,833.40            -     18,289,920.86

六号桥改造           15,172,971.82                  -        5,864,408.52            -      9,308,563.30

泊位疏浚工程费                  -      11,341,799.99         1,512,240.00            -      9,829,559.99

其他                 12,546,096.58        813,627.19         4,258,614.34            -      9,101,109.43

       合计          66,308,928.28     12,567,710.14        16,612,904.18            -     62,263,734.24



其他说明:
无

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).       未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币

                                     期末余额                                   期初余额

           项目        可抵扣暂时性差        递延所得税           可抵扣暂时性差          递延所得税
                             异                 资产                    异                   资产

资产减值准备           254,533,059.64       63,633,264.91         119,363,817.80          29,840,954.45

内部交易未实现利润     173,924,139.60       43,481,034.90         189,768,125.92          47,442,031.48

可抵扣亏损

固定资产折旧           136,211,729.28       34,052,932.32         126,305,010.12          31,576,252.53

预提费用                17,594,052.72        4,398,513.18           17,594,052.72          4,398,513.18

交易性金融资产公允                    -                      -       5,046,450.02          1,261,612.50
价值变动
其他权益工具投资公       4,785,345.32        1,196,336.33                        -                     -
允价值变动
使用权资产/租赁负      122,861,858.24       30,715,464.56           73,840,084.28         18,460,021.07
债
其他                     6,464,819.00        1,616,204.75            2,795,659.62           698,914.91

           合计        716,375,003.80     179,093,750.95          534,713,200.48         133,678,300.12


(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币


                                             187 / 313
                                       2020 年年度报告


                                期末余额                                  期初余额

       项目          应纳税暂时性差     递延所得税          应纳税暂时性差       递延所得税
                           异                  负债               异                   负债

非同一控制企业合     151,564,015.08     37,891,003.77        151,564,015.08      37,891,003.77
并资产评估增值
其他债权投资公允
价值变动
其他权益工具投资      65,290,293.09     16,322,573.28         46,219,873.45      11,554,968.37
公允价值变动
固定资产折旧         332,779,798.80     83,194,949.70        346,165,824.12      86,541,456.03

其他                  42,137,133.80     10,534,283.44         41,466,580.51      10,366,645.12

       合计          591,771,240.77    147,942,810.19        585,416,293.16     146,354,073.29


(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

                     递延所得税资产     抵销后递延所得      递延所得税资产     抵销后递延所得
       项目          和负债期末互抵     税资产或负债期      和负债期初互抵     税资产或负债期
                         金额               末余额              金额               初余额

递延所得税资产        -34,867,260.64    144,226,490.31       -32,968,424.91     100,709,875.21

递延所得税负债        -34,867,260.64    113,075,549.55       -32,968,424.91     113,385,648.38


(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

              项目                      期末余额                             期初余额

可抵扣暂时性差异                                35,484,305.46                    24,392,068.86

可抵扣亏损                                     579,320,965.14                   478,513,168.76

              合计                             614,805,270.60                   502,905,237.62


(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

       年份                期末金额                    期初金额                      备注

2020                                       -             37,507,805.52



                                           188 / 313
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2021                             45,583,069.03                48,824,770.86

2022                            122,658,530.96             122,795,990.21

2023                            150,588,729.67             152,320,016.58

2024                            116,881,970.67             117,064,585.59

2025                            143,608,664.81                              -

         合计                   579,320,965.14             478,513,168.76                    /



其他说明:
□适用 √不适用

31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币

                                期末余额                                        期初余额
  项目            账面余额        减值                           账面余额         减值
                                             账面价值                                        账面价值
                                  准备                                            准备

合同取得
成本
合同履约
成本
应收退货
成本
合同资产
土地竞买
                 1,860,000.00        -      1,860,000.00       1,860,000.00          -      1,860,000.00
保证金

待抵扣进
                31,922,189.01        -     31,922,189.01      40,566,036.58          -     40,566,036.58
项税额

  合计          33,782,189.01        -     33,782,189.01      42,426,036.58          -     42,426,036.58


其他说明:
无

32、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币

                项目                          期末余额                             期初余额


                                               189 / 313
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质押借款

抵押借款

保证借款

信用借款                               150,000,000.00          497,000,000.00

短期借款应付利息                             142,083.34            660,595.83

             合计                      150,142,083.34          497,660,595.83


短期借款分类的说明:

无

(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

33、 交易性金融负债
□适用 √不适用

34、 衍生金融负债
□适用 √不适用

35、 应付票据
(1).应付票据列示
□适用 √不适用

36、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币

             项目                  期末余额                 期初余额

船只租金及海运费                       76,288,798.66              77,398,031.78

采购商品款                              5,756,723.41               6,968,059.69

采购辅助材料款                        106,465,797.80             105,451,424.16

             合计                     188,511,319.87             189,817,515.63




                                      190 / 313
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(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币

            项目                       期末余额             未偿还或结转的原因

采购辅助材料款及质保金                       8,000,000.00       尚未结算

            合计                             8,000,000.00           /


其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币

           项目                      期末余额                   期初余额

租赁费                                     3,154,967.98                 7,070,884.59

           合计                            3,154,967.98                 7,070,884.59


(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币

           项目                      期末余额                   期初余额

港杂费                                    21,056,438.48             11,114,219.32

一年内到期的作业包干费                    17,700,000.00                 8,850,000.00

运费                                      19,299,028.44                 6,631,684.70

其他                                      14,116,193.57                 7,701,846.01

           合计                           72,171,660.49             34,297,750.03


(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


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39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币

             项目              期初余额              本期增加         本期减少          期末余额

一、短期薪酬                 234,468,765.8        1,460,646,807     1,441,000,119     254,115,453.4
                                         3                  .31               .68                 6

二、离职后福利-设定提存       5,749,756.39        97,691,094.25     102,143,863.1      1,296,987.50
计划                                                                            4

三、辞退福利                                -         782,732.90       782,732.90                   -

四、一年内到期的其他福
利
                             240,218,522.2        1,559,120,634     1,543,926,715     255,412,440.9
             合计
                                         2                  .46               .72                 6


(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币

             项目               期初余额              本期增加         本期减少          期末余额

一、工资、奖金、津贴和补贴    199,664,070.32       876,406,134.61    850,273,706.83    225,796,498.10

二、职工福利费                              -       62,863,014.86    62,863,014.86                  -

三、社会保险费                   159,928.34         64,822,546.32    64,875,923.16         106,551.50

其中:医疗保险费                 150,509.86         50,687,375.31    50,740,583.71         97,301.46

      工伤保险费                   7,134.44          3,112,597.67      3,112,656.85          7,075.26

      生育保险费                   2,284.04          8,883,650.62      8,883,759.88          2,174.78

      其他                                  -        2,138,922.72      2,138,922.72                 -

四、住房公积金                     2,777.03        104,319,288.71    104,322,065.74                 -

五、工会经费和职工教育经费     1,279,900.43         21,516,762.41    21,286,631.88       1,510,030.96

六、短期带薪缺勤

七、短期利润分享计划

八、劳务费                    17,809,159.14        304,855,772.41    314,995,566.08      7,669,365.47

九、其他短期薪酬              15,552,930.57         25,863,287.99    22,383,211.13     19,033,007.43

                              234,468,765.83      1,460,646,807.3   1,441,000,119.6    254,115,453.46
             合计
                                                                1                 8




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(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

           项目             期初余额             本期增加            本期减少          期末余额

1、基本养老保险              265,801.92        62,615,324.45       62,616,781.25           264,345.12

2、失业保险费                 21,927.91         1,884,136.25         1,884,181.78          21,882.38

3、企业年金缴费             5,462,026.56       33,191,633.55       37,642,900.11       1,010,760.00

           合计             5,749,756.39       97,691,094.25       102,143,863.14      1,296,987.50




其他说明:

√适用 □不适用

本集团委托独立第三方运作一项设定提存退休金计划,该计划要求向独立管理的基金缴存费用。
根据该退休金计划,企业缴费最高额度不超过国家规定,为本集团上年度工资总额的8%,企业和
职工个人缴费合计不超过本集团上年度工资总额12%。本集团本年企业缴费金额按照上年度工资总
额5%计算。

40、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

             项目                          期末余额                             期初余额

增值税                                          5,820,128.64                         6,136,344.01

消费税                                                         -                                   -

营业税                                                         -                                   -

企业所得税                                     79,911,811.05                        76,904,889.39

个人所得税                                      2,627,430.26                         2,540,774.56

城市维护建设税                                     308,030.43                          377,449.41

教育费附加                                         220,046.06                          270,033.47

应交环保税                                      1,140,979.36                           965,353.53

其他税费                                        9,813,727.03                         9,796,226.83

             合计                              99,842,152.83                        96,991,071.20


其他说明:
无。




                                           193 / 313
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41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币

               项目                      期末余额                     期初余额

应付利息                                                 -                1,003,902.03

应付股利                                    153,269,260.93              241,653,084.84

其他应付款                                  504,978,427.22              667,924,909.63

合计                                        658,247,688.15              910,581,896.50



其他说明:
□适用 √不适用

应付利息
(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币

                    项目                      期末余额                期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息                           -                1,003,902.03

企业债券利息

短期借款应付利息

划分为金融负债的优先股\永续债利息

                    合计                                     -            1,003,902.03


重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


应付股利
(2).分类列示
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币

             项目                    期末余额                       期初余额

普通股股利


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划分为权益工具的优先股\永
续债股利

    优先股\永续债股利

    优先股\永续债股利

应付股利-新加坡大连港口投                  73,256,442.62               134,380,881.40
资私人有限公司
应付股利-中海码头发展有限                  30,964,934.78                24,688,807.01
公司
应付股利-日本邮船株式会社                  19,300,255.07                35,404,193.75

应付股利-中远海运港口(大                  12,256,366.36                22,482,955.16
连)有限公司
应付股利-中远海运港口发展                  10,312,253.08                18,916,693.30
有限公司
应付股利-大连保税正通有限                   5,779,554.22                 5,779,554.22
公司
应付股利-日邮大件散货运输                      621,979.91                          -
公司
应付股利-美国三协控股有限                      777,474.89                          -
公司
           合计                          153,269,260.93                241,653,084.84


其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

无。

其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

             项目                    期末余额                       期初余额

港建及安保费                              29,604,205.19                 34,539,492.24

工程款及质保金                           249,822,703.48                305,199,654.88

土地补偿款                                35,070,000.00                 35,070,000.00

关联方借款                                             -               163,679,156.00

押金及保证金                              24,992,745.81                 22,335,161.23

运费                                      47,431,412.20                 29,565,710.74

其他                                     118,057,360.54                 77,535,734.54

             合计                        504,978,427.22                667,924,909.63




                                       195 / 313
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(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币

             项目                     期末余额              未偿还或结转的原因

工程款及质保金                             59,934,543.44      未满足支付条件

港建费安保费                               17,594,052.70      未满足支付条件

土地补偿款                                   7,500,000.00     未满足支付条件

             合计                          85,028,596.14            /


其他说明:
□适用 √不适用

42、 持有待售负债
□适用 √不适用

43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币

             项目                     期末余额                   期初余额

1 年内到期的长期借款                         7,569,355.88           169,639,042.19

1 年内到期的应付债券                    2,510,985,033.05            162,221,889.64

1 年内到期的长期应付款                     32,557,811.11                 7,500,000.00

1 年内到期的租赁负债                       61,338,885.75                61,418,218.86

             合计                       2,612,451,085.79            400,779,150.69


其他说明:
无。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                                        196 / 313
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            项目                         期末余额                       期初余额

质押借款

抵押借款                                                   -                44,063,861.11

保证借款

信用借款                                 1,140,262,653.88                1,634,273,995.48

减:一年内到期的长期借款

其中:信用借款                              -7,569,355.88                 -159,575,181.08

       抵押借款                                            -               -10,063,861.11

            合计                         1,132,693,298.00                1,508,698,814.40

长期借款分类的说明:
无。

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

于 2020 年 12 月 31 日,上述借款的年利率为 3%-4.9%(2019 年 12 月 31 日:4.35%-4.9%)。

长期借款到期日分析如下:

                  项目                   2020 年 12 月 31 日         2019 年 12 月 31 日

1 年内到期(含 1 年)                                7,569,355.88          169,639,042.19

2 年内到期(含 2 年)                            154,155,844.00            286,690,722.46

3 到 5 年内到期(含 3 年和 5 年)                620,463,532.00            653,059,925.94

5 年以上                                         358,073,922.00            568,948,166.00

                  合计                        1,140,262,653.88           1,678,337,856.59



46、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

            项目                         期末余额                       期初余额

公司债券                                   3,547,236,158.87              5,884,379,767.90

            合计                           3,547,236,158.87              5,884,379,767.90


(2).应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
√适用 □不适用
                                         197 / 313
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                      债                          本
债券   面    发行     券     发行       期初      期    按面值计提   溢折价摊    本期       期末

名称   值    日期     期     金额       余额      发        利息         销      偿还       余额
                      限                          行

公司   100   2011     10    2,350,00   2,422,34    -    124,550,00   3,032,12   124,550,   2,425,37
债券   .00     年5    年    0,000.00   0,879.45               0.00       6.26     000.00   3,005.71
(注         月 23
1)              日

公司   100   2017     5年   1,070,00   1,101,90    -    51,360,000   1,217,82   51,360,0   1,103,12
债券   .00     年4          0,000.00   4,375.50                .00       5.30      00.00   2,200.80
(注         月 26
2)              日

中期   100    2018    5年   2,500,00   2,522,35    -    122,250,00   7,369,58   122,250,   2,529,72
票据   .00     年8          0,000.00   6,402.59               0.00       2.82     000.00   5,985.41
(注           月3
3)              日

合计    /      /       /    5,920,00   6,046,60    -    298,160,00   11,619,5   298,160,   6,058,22
                            0,000.00   1,657.54               0.00      34.38     000.00   1,191.92



注 1:经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕699 号文核准,本公司于 2011 年 5 月 23 日发
行公司债券。此债券采用单利按年计息,固定年利率为 5.30%,每年付息一次,相关发行费用人
民币 25,156,495.00 元。于 2020 年 6 月 30 日,面值人民币 2,350,000,000.00 元的应付债券(2019
年 12 月 31 日:人民币 2,350,000,000.00 元)系由本公司之母公司大连港集团有限公司提供无条
件的不可撤销的连带责任保证担保。

注 2:经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3075 号文核准,本公司于 2017 年 4 月 26 日
发行公司债券。此债券采用单利按年计息,固定年利率为 4.80%,每年付息一次,相关发行费用
人民币 6,360,413.25 元。

注 3:经中国银行间市场交易商协会于 2018 年 6 月 25 日签发的《接受注册通知书》(中世协注
〔2018〕MTN360),本公司于 2018 年 8 月 3 日发行中期票据。此债券采用单利按年计息,固定年
利率为 4.89%,每年付息一次,相关发行费用人民币 38,056,000.00 元。

(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
□适用 √不适用
其他说明:

                                            198 / 313
                               2020 年年度报告


□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币

               项目                期末余额                      期初余额

经营租赁负债                        3,108,391,540.77             3,193,860,715.68

一年内到期的租赁负债                  -61,338,885.75               -61,418,218.86

               合计                 3,047,052,655.02             3,132,442,496.82



其他说明:

                      项目                              年末数

资产负债表日后第 1 年                                               61,338,885.75

资产负债表日后第 2 年                                               62,932,186.36

资产负债表日后第 3 年                                               63,320,132.38

以后年度                                                         2,920,800,336.28

                      合计                                       3,108,391,540.77


48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币

               项目                 期末余额                     期初余额

长期应付款                              44,070,000.00               32,500,000.00

专项应付款

合计                                    44,070,000.00               32,500,000.00


其他说明:
□适用 √不适用

长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币

               项目                期初余额                      期末余额

                                  199 / 313
                                      2020 年年度报告


债券承销费                                     22,500,000.00                   15,000,000.00

股权回购款(注 1)                             17,500,000.00                   17,500,000.00

关联方借款(注 2、3)                                         -                44,127,811.11

减:一年内到期的长期应付款                     -7,500,000.00                  -32,557,811.11

             合计                              32,500,000.00                   44,070,000.00

其他说明:
注 1:国家开发基金有限公司(以下简称“国开基金”)对本集团子公司大连港集发物流有限责
任公司(以下简称“集发物流”)的合营公司大连港毅都冷链有限公司增资人民币 35,000,000.00
元,增资后集发物流持股比例由 50%降至 46.6%。根据投资合同,集发物流在 2030 年 12 月 10 日
起负有将国开基金持有的股份按增资前持股比例无条件回购的义务,本集团针对该回购义务相应
确认长期应付款。

注 2:本集团子公司大连集发船舶管理有限公司本年自大连港集团有限公司取得借款人民币
44,000,000.00 元,年利率为 4.3%,借款期限自 2020 年 3 月 17 日至 2022 年 9 月 8 日,无抵押。
根据合同约定,大连集发船舶管理有限公司将于 2021 年 3 月 17 日偿还本金人民币 10,000,000.00
元,于 2021 年 9 月 8 日偿还本金人民币 15,000,000.00 元,于 2022 年 9 月 8 日偿还本金人民币
19,000,000.00 元。

注 3:本集团子公司大连港润燃气有限公司本年自其关联方大连保税区华润燃气有限公司借款人
民币 70,000.00 元,该借款不计息,期限自 2020 年 8 月 23 日起 24 个月。

长期应付款到期日分析如下:

                项目                      2020 年 12 月 31 日           2019 年 12 月 31 日

1 年内到期(含 1 年)                                32,557,811.11               7,500,000.00

2 年内到期(含 2 年)                                26,570,000.00               7,500,000.00

3 到 5 年内到期(含 3 年和 5 年)                                 -              7,500,000.00

5 年以上                                             17,500,000.00             17,500,000.00

                合计                                 76,627,811.11             40,000,000.00



专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                         200 / 313
                                        2020 年年度报告


  项目           期初余额          本期增加           本期减少         期末余额          形成原因

政府补助      549,490,699.73   7,000,000.00       45,464,954.13     511,025,745.60          /

  合计        549,490,699.73   7,000,000.00       45,464,954.13     511,025,745.60          /


涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                     本期计       本期计入其                                与资产
负债                    本期新增     入营业       他收益金额                                相关/
           期初余额                                               其他变动    期末余额
项目                    补助金额     外收入                                                 与收益
                                       金额                                                   相关

搬迀     363,233,718.          -              -   27,031,975.                336,201,74     与资产
补助               59                                      66                      2.93     相关

安全     27,084,117.9          -              -   1,271,978.5                25,812,139     与资产
生产                1                                       6                       .35     相关

海铁     12,297,938.1          -              -   2,191,030.9                10,106,907     与资产
联运                9                                       2                       .27     相关
补助

交通     106,018,300.          -              -   3,412,885.4                102,605,41     与资产
枢纽               32                                       4                      4.88     相关
客运
站项
目

经营     8,500,000.00          -              -    250,000.00                8,250,000.     与资产
补助                                                                                 00     相关

原木     8,300,000.00          -              -              -    -8,300,0           -      与资产
处理                                                                 00.00                  相关
项目

节能     9,121,712.87          -     259,860       874,605.92                7,987,246.     与资产
减排                                     .36                                         59     相关
专项
资金

船舶       517,478.20          -              -    517,478.20                        -      与资产
购置                                                                                        相关
补助

设备     9,449,891.15   6,000,00              -    560,947.31                14,888,943     与资产
改造                        0.00                                                    .84     相关
补助


                                              201 / 313
                                           2020 年年度报告


       4,967,542.50       1,000,00            -        794,191.76                 5,173,350.   与资产
其他
                              0.00                                                        74   相关


其他说明:
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                项目                              期末余额                         期初余额

                                                       87,355,256.65                  104,394,136.00
合同负债
减:一年内到期的其他非流动负债                         -17,700,000.00                  -8,850,000.00

                合计                                   69,655,256.65                   95,544,136.00

其他说明:
于 2013 年 1 月 18 日,本公司与中纺粮油(黑龙江)有限公司签订合作协议,由中纺粮油(黑龙
江)有限公司向本公司预付全程物流包干费(配送服务费和港口作业包干费)人民币 1.12 亿元。
协议签订后的第一年至第七年为合同预付全程物流包干费的计息抵扣期,利率参照中国人民银行
同期贷款利率执行,第八年至第十年为优惠期。于 2016 年 6 月 1 日,本公司与中纺粮油(黑龙江)
有限公司签订补充协议,合作期延长三年,即第一年至第七年为预付全程物流包干费的计息抵扣
期,第八年至第十年为不计息抵扣期,第十一年至第十三年为优惠期。


53、 股本
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                  本次变动增减(+、一)

                                                              公积
                          期初余额           发行        送             其   小        期末余额
                                                                金
                                             新股        股             他   计
                                                              转股

   股份总数            12,894,535,999.00           -      -         -   -     -    12,894,535,999.00

 人民币普通股           7,735,820,000.00           -      -         -   -     -     7,735,820,000.00

境外上市外资股          5,158,715,999.00           -      -         -   -     -     5,158,715,999.00

其他说明:
于 2020 年 12 月 31 日,境外上市的外资股中有 722,166,000 股为大连港集团有限公司通过香港中
央结算(代理人)有限公司持有(2019 年 12 月 31 日:722,166,000 股)。

54、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

                                              202 / 313
                                             2020 年年度报告




(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

        项目                    期初余额              本期增加         本期减少         期末余额

资本溢价(股本溢价)         2,910,765,975.69                    -            -       2,910,765,975.69

其他资本公积                    27,981,566.83        1,779,737.04             -         29,761,303.87

        合计                 2,938,747,542.52        1,779,737.04             -       2,940,527,279.56

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
本集团投资的合营和联营企业于本年提取专项储备,导致本集团资本公积增加人民币
1,779,737.04 元(2019 年:人民币 3,554,036.20 元)。

56、 库存股
□适用 √不适用


57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                        本期发生金额

                                            减:前   减:前期
                                            期计     计入其他
                    期初                    入其     综合收益                                    期末
      项目                                  他综     当期转入               税后归    税后归
                              本期所得税                         减:所得
                    余额                    合收     留存收益               属于母    属于少     余额
                              前发生额                             税费用
                                            益当                            公司      数股东
                                            期转
                                            入损
                                              益

一、不能重分类进   33,066,     14,285,074       -            -   -3,571,2   11,544,   -830,91   44,611,3
损益的其他综合收    665.70            .32                           68.58    725.06      9.32      90.76
益
其中:重新计量设
定受益计划变动额
权益法下不能转损
益的其他综合收益
  其他权益工具投   33,066,     14,285,074       -            -   -3,571,2   11,544,   -830,91   44,611,3


                                                 203 / 313
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资公允价值变动      665.70         .32                         68.58     725.06      9.32     90.76

  企业自身信用风
险公允价值变动




二、将重分类进损   37,876,   2,069,058.      -           -         -    2,069,0        -    39,945,7
益的其他综合收益    693.23           34                                   58.34                51.57

其中:权益法下可
转损益的其他综合
收益
  其他债权投资公
允价值变动

  金融资产重分类
计入其他综合收益
的金额

  其他债权投资信
用减值准备

现金流量套期储备

外币财务报表折算   37,876,   2,069,058.      -           -         -    2,069,0        -    39,945,7
差额                693.23           34                                   58.34                51.57

                   70,943,   16,354,132      -           -   -3,571,2   13,613,   -830,91   84,557,1
其他综合收益合计    358.93          .66                         68.58    783.40      9.32      42.33




其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
无。

58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
       项目            期初余额            本期增加             本期减少         期末余额

安全生产费           38,503,545.54        60,815,255.58        28,342,390.26        70,976,410.86

       合计          38,503,545.54        60,815,255.58        28,342,390.26        70,976,410.86


其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
无。

59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币

       项目            期初余额            本期增加             本期减少             期末余额

                                             204 / 313
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法定盈余公积      895,555,636.91    78,155,097.18                   -   973,710,734.09

任意盈余公积           620,468.49                  -                -       620,468.49

储备基金               353,065.88                  -                -       353,065.88

企业发展基金

其他

       合计       896,529,171.28    78,155,097.18                       974,684,268.46

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
根据公司法、本公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累
计额为本公司注册资本50%以上的,可不再提取。

本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可用于弥
补以前年度亏损或增加实收资本。

60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币

               项目                          本期                         上期

调整前上期末未分配利润                     1,930,530,105.98             1,584,535,562.22

调整期初未分配利润合计数(调增+,                            -            -7,703,297.95
调减-)
调整后期初未分配利润                       1,930,530,105.98             1,576,832,264.27

加:本期归属于母公司所有者的净利              812,640,222.02             718,230,462.31
润

减:提取法定盈余公积                           78,155,097.18              72,531,564.11

    提取任意盈余公积                                          -                          -

    提取一般风险准备                                          -                          -

    应付普通股股利                            270,785,255.98             244,996,183.98

    转作股本的普通股股利                                      -                          -

    子公司提取提取职工奖福基金                     6,498,188.61            5,789,295.88

    其他综合收益结转留存收益                                 -            41,215,576.63

期末未分配利润                             2,387,731,786.23             1,930,530,105.98

调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0 元。

                                       205 / 313
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5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。

根据本公司于 2020 年 3 月 26 日召开的董事会决议,2019 年度利润分配按已发行在外之普通股股
数 12,894,535,999 股计算,以每 10 股向全体股东派发现金股利人民币 0.21 元(含税),共分配
现金股利人民币 270,785,255.98 元。上述股利分配方案已经本公司于 2020 年 6 月 29 日召开的股
东大会批准。

61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

                            本期发生额                              上期发生额
    项目
                     收入                成本                收入                成本

 主营业务      6,393,875,537.45    4,190,305,072.58     6,368,605,011.51   4,412,174,637.33

 其他业务         263,581,756.13    231,805,291.47       277,302,264.68     242,765,722.95

    合计       6,657,457,293.58    4,422,110,364.05     6,645,907,276.19   4,654,940,360.28


(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明:
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
√适用 □不适用
商品销售

向客户交付商品时履行履约义务。对于老客户,合同价款通常在交付商品后30至90天内到期;对
于新客户,通常需要预付。

港口作业服务

在提供服务的时间内履行履约义务。对于老客户,通常在作业完成且客户确认后客户支付合同价
款;对于新客户,通常需要预付。

运输及代理服务

在提供服务的时间内履行履约义务。对于老客户,通常在运输完成且客户确认后客户支付合同价
款;对于新客户,通常需要预付。

工程建造与监理服务

在提供服务的时间内履行履约义务,合同价款通常在每个工程结点结算后30天内支付。通常客户
保留一定比例的质保金,质保金通常在质保期满后支付。

(4).分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为
50,523,068.13 元,其中:

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50,523,068.13 元预计将于 2021 年度确认收入
其他说明:

营业收入列示如下:

                                                          2020 年                 2019 年

与客户之间的合同产生的收入                            6,529,750,811.09         6,531,860,273.93

租赁收入                                                 127,706,482.49          114,047,002.26

  合计                                                6,657,457,293.58         6,645,907,276.19


营业收入分解情况如下:

主要经营地区

    报告分部             商品            劳务或服务                 其他            合计

      大连        101,208,402.97      6,121,509,077.02      311,084,947.06 6,533,802,427.05

      其他               37,320.24      123,612,893.46              4,652.83    123,654,866.53

  合计            101,245,723.21      6,245,121,970.48      311,089,599.89 6,657,457,293.58


主要业务分部

   报告分部          商品              劳务或服务               其他                合计

集装箱码头及
相关物流、贸易    7,854,489.53       2,381,163,504.44      114,686,290.69      2,503,704,284.66
业务

油品、液体化工
品码头及相关     28,259,579.98       1,470,179,229.91       46,175,440.93      1,544,614,250.82
物流、贸易业务

散杂货码头及
                     561,962.70      1,105,471,785.76       13,542,290.75      1,119,576,039.21
相关物流业务

粮食码头及相
关物流、贸易业                  -     167,984,636.84        13,075,232.96       181,059,869.80
务

客运滚装码头
及相关物流业         520,799.55       129,830,489.89        10,720,658.51       141,071,947.95
务

港口增值及支
                 48,944,466.30        897,122,908.13        93,178,940.05      1,039,246,314.48
持业务

汽车码头及相     15,104,425.15         47,488,351.78         1,592,220.06        64,184,996.99

                                          207 / 313
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关物流、贸易业
务

其他                             -      45,881,063.73       18,118,525.94        63,999,589.67

  合计               101,245,723.21   6,245,121,970.48     311,089,599.89     6,657,457,293.58


收入确认时点

  报告分部               商品           劳务或服务             其他                 合计

在某一时点确
  认收入

产品销售收入          29,022,738.01                    -               -         29,022,738.01

售电收入              50,492,370.33                    -               -         50,492,370.33

商品贸易收入          21,730,614.87                    -               -         21,730,614.87

在某一时段内
  确认收入

代理收入                         -     647,252,592.90                  -        647,252,592.90

工程施工及监
                                 -     135,794,647.87                  -        135,794,647.87
理收入

运输收入                         -     932,271,238.96                  -        932,271,238.96

港口作业业务
                                 -    4,192,556,393.90                 -      4,192,556,393.90
收入

港务管理收入                     -     201,687,961.59                  -        201,687,961.59

理货收入                         -      57,845,573.22                  -         57,845,573.22

信息服务收入                     -      77,713,562.04                  -         77,713,562.04

其他                             -                     -   183,383,117.40       183,383,117.40

       其他

租赁业务                         -                     -   127,706,482.49       127,706,482.49

  合计               101,245,723.21   6,245,121,970.48     311,089,599.89     6,657,457,293.58




62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

              项目                       本期发生额                         上期发生额


                                           208 / 313
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消费税

营业税

城市维护建设税                    10,585,853.58                     7,961,478.83

教育费附加                         7,564,538.51                     5,706,831.77

资源税

房产税                            15,230,838.73                    16,159,070.98

土地使用税                        17,446,747.59                    20,201,870.84

车船使用税                         1,680,074.91                     1,621,204.69

印花税                             3,224,780.93                     3,307,763.16

环保税                             4,257,383.27                     3,466,072.95

             合计                 59,990,217.52                    58,424,293.22



其他说明:
无

63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币

               项目            本期发生额                      上期发生额

人工成本                                           -                  185,032.00

宣传费                                             -                   58,273.06

其他                                               -                   23,023.97

               合计                                -                  266,329.03

其他说明:
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币

                    项目             本期发生额                  上期发生额

职工薪酬                                  418,366,881.10          465,217,404.78

劳务费                                     19,343,248.45           19,660,040.73

折旧及摊销                                 47,004,040.33           49,836,173.21


                              209 / 313
                                    2020 年年度报告


业务招待费                                          12,293,503.90            12,025,205.68

办公费                                                4,367,914.94            5,970,137.80

聘请中介机构费用                                    55,043,913.60            17,028,029.64

财产保险费                                            6,167,132.52            6,696,452.99

水电能源消耗费                                        4,739,353.31            5,860,569.37

其他                                                67,918,303.22            76,623,238.18

                   合计                            635,244,291.37           658,917,252.38


其他说明:
无
65、 研发费用
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                       本期发生额                   上期发生额

职工薪酬                                            16,853,630.24            13,371,395.92

折旧与摊销                                            1,366,820.94            1,297,787.05

其他                                                   216,998.96               173,643.20

                   合计                             18,437,450.14            14,842,826.17


其他说明:
无

66、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

                   项目                       本期发生额                   上期发生额

利息支出                                           390,066,026.60           500,860,948.16

减:已资本化的利息费用                              -1,313,900.96            -7,000,704.63

减:利息收入                                       -45,357,545.91           -62,587,427.37

汇兑净损失(净收益以“-”号填列)                     1,641,423.32          -25,823,736.49

租赁负债的利息费用                                 168,413,110.59           174,228,353.65

其他                                                   472,764.85             1,213,915.58

                   合计                            513,921,878.49           580,891,348.90



                                       210 / 313
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其他说明:
借款费用资本化金额已计入在建工程。

67、 其他收益
√适用 □不适用

                                                                     单位:元 币种:人民币
             项目                      本期发生额                        上期发生额

与日常活动相关的政府补助                     77,842,149.60                   90,435,361.38

代扣个人所得税手续费返还                       1,530,425.41                   3,933,284.30

增值税加计扣除                               15,741,673.57                   11,983,994.85

             合计                            95,114,248.58                  106,352,640.53


其他说明:
与日常活动相关的政府补助如下:
        项目                2020 年                     2019 年          与资产/收益相关

搬迁补助                    27,031,975.66               29,562,016.86      与资产相关

安全生产                     1,271,978.56                    1,978.56      与资产相关

船舶购置补助                   517,478.20                            -     与资产相关

节能减排专项资金               874,605.92                   59,527.40      与资产相关

设备改造补助                   560,947.31                  541,628.00      与资产相关

海铁联运补助                 2,191,030.92                2,191,030.92      与资产相关

交通枢纽客运站项目           3,412,885.44                3,412,885.44      与资产相关

其他与资产相关               1,044,191.76                  742,187.60      与资产相关

经营补助                    34,409,012.55               46,319,759.28      与收益相关

稳岗补贴                     6,455,312.84                4,186,117.00      与收益相关

集装箱补助                      59,780.00                  193,000.00      与收益相关

其他与收益相关                  12,950.44                3,225,230.32      与收益相关

       合计                 77,842,149.60               90,435,361.38           /


68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

                     项目                               本期发生额          上期发生额



                                         211 / 313
                                     2020 年年度报告


权益法核算的长期股权投资收益                           247,079,803.01     309,660,253.74

处置长期股权投资产生的投资收益                                        -           295.00

交易性金融资产在持有期间的投资收益                         53,190.00          103,993.00

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入                 1,134,967.00       9,019,773.00

债权投资在持有期间取得的利息收入

其他债权投资在持有期间取得的利息收入

处置交易性金融资产取得的投资收益                        31,878,450.06      43,452,014.85

处置其他权益工具投资取得的投资收益

处置债权投资取得的投资收益

处置其他债权投资取得的投资收益

处置子公司产生的投资收益                                13,548,342.78                  -

其他                                                     5,372,800.06       2,832,334.24

                      合计                             299,067,552.91     365,068,663.83

其他说明:
本集团不存在投资收益汇回有重大限制的情形。

69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用


70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币

       产生公允价值变动收益的来源                   本期发生额            上期发生额

交易性金融资产                                          -323,118.00          -930,957.50

其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益

交易性金融负债

按公允价值计量的投资性房地产

                    合计                                -323,118.00          -930,957.50


其他说明:
无。
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                        212 / 313
                                 2020 年年度报告


                项目                   本期发生额                 上期发生额

应收票据坏账损失                                          -                       -

应收账款坏账损失                          -120,215,016.74            -16,698,809.96

其他应收款坏账损失                         -11,773,887.89            -11,429,431.87

债权投资减值损失                                          -                       -

其他债权投资减值损失                                      -                       -

长期应收款坏账损失                              -800,478.73                       -

合同资产减值损失                                          -           12,387,400.00

                合计                      -132,789,383.36            -15,740,841.83


其他说明
无。

72、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币

               项目                 本期发生额                   上期发生额

一、坏账损失                                          -                           -

二、存货跌价损失及合同履约成本                        -                           -
减值损失

三、长期股权投资减值损失                              -                           -

四、投资性房地产减值损失                              -                           -

五、固定资产减值损失                  -13,765,697.89                              -

六、工程物资减值损失                                  -                           -

七、在建工程减值损失                  -24,256,173.96                              -

八、生产性生物资产减值损失                            -                           -

九、油气资产减值损失                                  -                           -

十、无形资产减值损失                                  -                           -

十一、商誉减值损失                                    -                           -

十二、其他                                            -                           -

               合计                   -38,021,871.85                              -




                                    213 / 313
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其他说明:
无。
73、 资产处置收益
√适用 □不适用

                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                  本期发生额                           上期发生额

  固定资产处置收益                            -335,654.07                        148,338.29

  无形资产处置收益                                         -                    -937,117.83

  使用权资产处置收益                         9,456,457.81                      4,904,373.99

               合计                          9,120,803.74                      4,115,594.45


其他说明:
无。
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

                                                                       计入当期非经常性损益
        项目           本期发生额                  上期发生额
                                                                             的金额

非流动资产处置利得                     -                         -                        -
合计

其中:固定资产处置                     -                         -                        -
利得

       无形资产处置                    -                         -                        -
利得

债务重组利得                           -                         -                        -

非货币性资产交换利                     -                         -                        -
得

接受捐赠                               -                         -                        -

政府补助                 3,260,520.36                  7,066,486.69            3,260,520.36

滞纳金收入               1,682,714.85                    14,979.00             1,682,714.85

港建手续费返还收入       1,878,245.55                  4,523,117.43            1,878,245.55

保险理赔款               1,570,941.20                 30,502,717.69            1,570,941.20

其他                     4,259,851.83                  3,511,316.96            4,259,851.83

        合计            12,652,273.79                 45,618,617.77           12,652,273.79

                                       214 / 313
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计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

                                                                       单位:元 币种:人民币

                                                                         与资产相关/与收益相
       补助项目          本期发生金额               上期发生金额
                                                                                 关

安全生产                                -              1,270,000.00          与资产相关

船舶购置补助                            -                789,967.76          与资产相关

节能减排专项资金              259,860.36               1,120,064.85          与资产相关

经营补助                    3,000,660.00               2,962,818.73          与收益相关

其他                                    -                923,635.35          与资产相关

合计                        3,260,520.36               7,066,486.69              /



其他说明:
□适用 √不适用


75、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                                                                        计入当期非经常性损益
           项目            本期发生额               上期发生额
                                                                              的金额

非流动资产处置损失合          924,583.97                 170,941.29               924,583.97
计


其中:固定资产处置损失        924,583.97                 170,941.29               924,583.97



        无形资产处置损                  -                          -                       -
失

债务重组损失                            -                          -                       -

非货币性资产交换损失                    -                          -                       -

对外捐赠                                -                          -                       -

滞期费                     23,953,579.27               18,791,025.93           23,953,579.27

其他                        2,430,621.12                  973,382.76            2,430,621.12



                                        215 / 313
                                     2020 年年度报告


           合计              27,308,784.36             19,935,349.98           27,308,784.36


其他说明:
无。

76、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

              项目                       本期发生额                       上期发生额

当期所得税费用                               321,845,570.26                   291,751,836.39

递延所得税费用                               -47,397,982.51                   -24,510,507.99

              合计                           274,447,587.75                   267,241,328.40


(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                     项目                                      本期发生额

利润总额                                                                    1,225,264,813.46

按法定/适用税率计算的所得税费用                                               306,316,203.37

子公司适用不同税率的影响                                                        5,811,950.06

调整以前期间所得税的影响                                                       -3,150,064.37

非应税收入的影响                                                              -78,805,524.79

不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                7,334,407.28

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏                                         -1,734,609.15
损的影响

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性                                         38,675,225.35
差异或可抵扣亏损的影响

所得税费用                                                                    274,447,587.75


其他说明:
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注 57.其他综合收益。

                                         216 / 313
                                     2020 年年度报告




78、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

             项目                        本期发生额                上期发生额

收到银行存款利息收入                           48,035,940.21           85,724,068.12

收到的政府补助                                 34,474,269.02           48,582,278.53

收到租金                                       18,517,749.85           18,208,124.25

收到保证金、押金                               32,631,233.50           22,276,256.35

收到的港口建设费及手续费返还                    2,866,252.75            2,167,408.55

其他                                           31,641,839.90           20,135,090.14

             合计                             168,167,285.23          197,093,225.94


收到的其他与经营活动有关的现金说明:
无。

(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

             项目                        本期发生额                上期发生额

支付营业成本及管理费用等日常相               116,104,435.56            85,600,451.71
关支出

支付保证金及押金                               36,796,287.21           43,170,607.71

其他                                           18,888,020.37           12,288,579.30

             合计                            171,788,743.14           141,059,638.72


支付的其他与经营活动有关的现金说明:
无。

(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币

             项目                         本期发生额               上期发生额

收回六个月以上的定期存款                                   -          167,088,620.00


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收回存放于金融机构的限制用途的                                              2,919,400.00
资金                                                2,234,715.21

取得子公司收到的现金净额                            1,662,174.84                       -

关联方借款                                      25,000,000.00                          -

其他                                                   79,847.50                       -

               合计                             28,976,737.55             170,008,020.00


收到的其他与投资活动有关的现金说明:
无。

(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币

               项目                       本期发生额                   上期发生额

存放于金融机构的限制用途的资金                      3,878,353.77            3,321,664.77

关联方借款                                      54,700,000.00                          -

其他                                                    9,222.24                       -

               合计                             58,587,576.01               3,321,664.77


支付的其他与投资活动有关的现金说明:
无。
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币

               项目                       本期发生额                   上期发生额

支付的其他与筹资活动有关的现金

支付债券发行费                                      7,500,000.00            7,500,000.00

支付的租赁款                                                  -           237,668,246.94

其他                                                   50,936.86                       -

               合计                                 7,550,936.86          245,168,246.94


支付的其他与筹资活动有关的现金说明:
无。

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79、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                       单位:元币种:人民币

                   补充资料                             本期金额              上期金额

1.将净利润调节为经营活动现金流量:

净利润                                                   950,817,225.71     894,931,905.08

加:资产减值准备                                          38,021,871.85                  -

信用减值损失                                             132,789,383.36      15,740,841.83

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资                 876,416,263.70     877,439,321.50
产折旧
投资性房地产折旧                                           7,734,622.68       7,144,676.12

使用权资产摊销                                           117,548,067.75     123,771,915.39

无形资产摊销                                              70,051,788.78      70,672,354.07

长期待摊费用摊销                                          16,612,904.18      15,641,327.99

递延收益摊销                                             -37,164,954.13     -39,941,287.39

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损                  -9,120,803.74      -4,115,594.45
失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                       924,583.97         170,941.29

公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                       323,118.00         930,957.50

财务费用(收益以“-”号填列)                           558,806,659.55     642,264,860.69

投资损失(收益以“-”号填列)                           -299,067,552.91    -365,068,663.83

递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                 -42,327,221.40     -18,235,134.03

递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                  -5,077,703.74      -6,275,373.96

存货的减少(增加以“-”号填列)                          26,871,883.35      44,422,744.46

经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)               -414,909,248.87    -548,548,457.69

经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                74,499,817.24     -113,092,298.62

其他                                                      34,625,883.43       8,736,947.56

经营活动产生的现金流量净额                              2,098,376,588.76   1,606,591,983.51

2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券


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融资租入固定资产

3.现金及现金等价物净变动情况:

现金的期末余额                                          4,503,708,061.44    4,042,339,664.50

减:现金的期初余额                                      4,042,339,664.50    5,554,545,244.33

加:现金等价物的期末余额

减:现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额                                 461,368,396.94    -1,512,205,579.83


(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用

     (3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用

(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                       单位:元币种:人民币

               项目                          期末余额                       期初余额

一、现金                                      4,503,708,061.44              4,042,339,664.50

其中:库存现金                                        199,008.22                  324,984.10

       可随时用于支付的银行存款               4,503,509,053.22              4,041,774,970.26

       可随时用于支付的其他货币资                               -                 239,710.14
金
       可用于支付的存放中央银行款
项
       存放同业款项

       拆放同业款项

二、现金等价物

其中:三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额                  4,503,708,061.44              4,042,339,664.50

其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物


其他说明:
□适用 √不适用


                                          220 / 313
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80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                            单位:元币种:人民币
               项目                        期末账面价值                         受限原因

货币资金                                                5,286,529.35                          保证金

应收票据

存货

固定资产

无形资产

               合计                                     5,286,529.35               /

其他说明:
于 2020 年 12 月 31 日,本集团以人民币 3,286,529.35 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 1,620,000.00
元)的银行存款作为工程履约保证金。
于 2020 年 12 月 31 日,本集团以人民币 2,000,000.00 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 2,000,000.00
元)的银行存款作为购电资金保证金。

82、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元
                                                                                期末折算人民币
              项目                期末外币余额               折算汇率
                                                                                       余额

货币资金

其中:美元                           8,665,029.06                      6.5249     56,538,448.11

       日元                               4,132.00                     0.0632                 261.14

       港币                            506,469.03                      0.8416          426,244.34

应收账款

其中:美元                           2,351,350.58                      6.5249     15,342,327.40

       日元                         65,579,281.10                      0.0632      4,144,610.57

       韩元                         33,850,000.00                      0.0060          203,100.00

其他应收款



                                            221 / 313
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其中:美元                          543,535.18                   6.5249         3,546,512.70

      日元                      1,553,025.00                     0.0632            98,151.18

预付款项

其中:美元                           30,072.00                   6.5249           196,216.79

应付账款

其中:美元                      1,588,694.97                     6.5249        10,366,075.81

      日元                          200,000.00                   0.0632            12,640.00

其他应付款

其中:美元                      7,248,130.33                     6.5249        47,293,325.59

合同负债

其中:美元                          483,895.24                   6.5249         3,157,368.05

      日元                           24,999.40                   0.0632             1,579.96


其他说明:
无
(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用

83、 套期
□适用 √不适用

84、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元币种:人民币

       种类                  金额                     列报项目            计入当期损益的金额

搬迁补助                   27,031,975.66              其他收益                 27,031,975.66

安全生产                    1,271,978.56              其他收益                  1,271,978.56

船舶购置补助                  517,478.20              其他收益                    517,478.20

节能减排专项资金              874,605.92              其他收益                    874,605.92

设备改造补助                  560,947.31              其他收益                    560,947.31

海铁联运补助                2,191,030.92              其他收益                  2,191,030.92



                                       222 / 313
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交通枢纽客运站项目                  3,412,885.44               其他收益                         3,412,885.44

其他与资产相关                      1,044,191.76               其他收益                         1,044,191.76

经营补助                        34,409,012.55                  其他收益                        34,409,012.55

稳岗补贴                            6,455,312.84               其他收益                         6,455,312.84

集装箱补助                             59,780.00               其他收益                            59,780.00

其他与收益相关                         12,950.44               其他收益                            12,950.44

节能减排专项资金                     259,860.36              营业外收入                          259,860.36

经营补助                            3,000,660.00             营业外收入                         3,000,660.00


(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明:
无。

85、 其他
√适用 □不适用
1、资产减值准备
                                                                                         本
                                     合并范围变更之                                      年
       项目           年初数                                本年计提        本年转回                年末数
                                         影响                                            核
                                                                                         销
坏账准备           135,304,831.43                  -       132,853,746.91   64,363.55      -     268,094,214.79
存货跌价准备         7,803,794.80                  -                    -           -      -       7,803,794.80

固定资产减值准备                -     -13,765,697.89        13,765,697.89           -      -                  -

在建工程减值准备                -     -24,256,173.96        24,256,173.96           -      -                  -

合计               143,108,626.23     -38,021,871.85       170,875,618.76   64,363.55      -     275,898,009.59


2、 每股收益
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润,除以发行在外普通股的加权平均数计
算。

基本每股收益的具体计算如下:

                项目                                       2020 年                        2019 年
收益
  归属于母公司普通股股东的当期净利润
    持续经营                                               812,640,222.02                  718,230,462.31
股份
  本公司发行在外普通股的加权平均数                     12,894,535,999.00                12,894,535,999.00
基本每股收益                                                        0.06                             0.06

2020 年和 2019 年,本公司无发行在外的稀释性潜在普通股。


                                               223 / 313
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八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                                单位:元币种:人民币

                                    股权
                                    取得     股权             购买日
被购买   股权取得                                    购买                购买日至期末被    购买日至期末被
                    股权取得成本    比例     取得             的确定
方名称     时点                                        日                购买方的收入      购买方的净利润
                                             方式               依据
                                    (%)

大连港   2020 年    31,931,668.81      50    非同   2020      实施控      27,790,538.34      2,732,965.32
湾东车   1 月 1                              一控   年        制生效
物流有   日                                  制下   1 月      日(注)
限公司                                       企业   1 日
                                             合并
其他说明:
注:基于业务整合和管理的需要,本年本公司与对大连港湾东车物流有限公司(以下简称“港湾东
车”)持股 25%的股东深圳招商滚装运输有限公司(以下简称“招商滚装”)签署一致行动人协
议,招商滚装自 2020 年 1 月 1 日对涉及港湾东车重大经营和管理决策的董事会和股东大会决
议事项与本公司的决策保持一致。自 2020 年 1 月 1 日起,本公司实质上拥有港湾东车 75%的
表决权,从而能够对其实施控制,因此合并日确定为 2020 年 1 月 1 日,自该日起将其纳入本
集团合并范围。

(2).合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                                单位:元币种:人民币

合并成本                                                         大连港湾东车物流有限公司

--现金

--非现金资产的公允价值

--发行或承担的债务的公允价值

--发行的权益性证券的公允价值

--或有对价的公允价值

--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值                                                  31,931,668.81

--其他                                                                                                 -

合并成本合计                                                                              31,931,668.81

减:取得的可辨认净资产公允价值份额                                                        31,931,668.81

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
值份额的金额



                                               224 / 313
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合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

无。

大额商誉形成的主要原因:

无。

其他说明:
无。

(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元币种:人民币
                                        大连港湾东车物流有限公司

                           购买日公允价值                      购买日账面价值
资产:                                 65,115,730.58                     65,115,730.58

货币资金                               1,665,597.10                       1,665,597.10

应收款项                              27,814,699.75                      27,814,699.75

存货                                     185,499.43                         185,499.43

固定资产                              23,851,386.39                      23,851,386.39

无形资产                              11,564,303.86                      11,564,303.86

其他流动资产                               34,244.05                         34,244.05



负债:                                 1,252,392.95                       1,252,392.95

借款

应付款项                                 712,240.00                         712,240.00

递延所得税负
债

应付职工薪酬                             244,267.52                         244,267.52

应交税费                                 295,885.43                         295,885.43

净资产                                63,863,337.63                      63,863,337.63

减:少数股东                          31,931,668.82                      31,931,668.82
权益

取得的净资产                          31,931,668.81                      31,931,668.81


可辨认资产、负债公允价值的确定方法:
收益法。
                                          225 / 313
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企业合并中承担的被购买方的或有负债:
无。

其他说明:
无。

(4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

√适用 □不适用
                                                                         单位:元币种:人民币

                                                购买日之前
                                                             购买日之前原持   购买日之前与原
             购买日之前原    购买日之前原       原持有股权
                                                             有股权在购买日   持有股权相关的
被购买方     持有股权在购    持有股权在购       按照公允价
                                                             的公允价值的确   其他综合收益转
  名称       买日的账面价    买日的公允价       值重新计量
                                                             定方法及主要假   入投资收益的金
                 值              值             产生的利得
                                                                   设               额
                                                  或损失

大连港湾     31,931,668.81   31,931,668.81               -      收益法                     -
东车物流
有限公司
其他说明:
无。



(5).购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
    说明
□适用 √不适用

(6).其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用




                                             226 / 313
                                                             2020 年年度报告




4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用


                                                                                                 本集团合计享有的表决权比
                                                                            本集团合计持股比例
                  企业名称                   注册地          业务性质                                        例             不再成为子公司原因
                                                                                  (100%)
                                                                                                         (100%)

      大连港欧陆国际物流有限公司             大连市          货运服务               60                      60                     注1

       大连泓洋国际物流有限公司              大连市          货运服务               50                     100                     注2

         亚太港口发展有限公司            英属维尔京群岛       物流业               100                     100                     注3



注 1:本公司之子公司大连港欧陆国际物流有限公司于 2020 年 2 月注销。因该公司自 2020 年 1 月 1 日已停止经营,注销该公司对 2020 年 12 月 31
日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和现金流量无重大影响。

注 2:本公司之子公司大连泓洋国际物流有限公司于 2020 年 12 月注销。该公司自 2020 年 5 月 31 日停止经营,注销该公司对 2020 年 12 月 31 日
的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和现金流量无重大影响。

注 3:本公司之子公司亚太港口发展有限公司于 2020 年 9 月注销。因该公司自 2020 年 1 月 1 日已停止经营,注销该公司对 2020 年 12 月 31 日
的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和现金流量无重大影响。

5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用

                                                                227 / 313
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               企业名称                      注册地          业务性质              例                   例            不再成为子公司原因
                                                                                (100%)             (100%)

   大连港森立达木材交易中心有限公司          大连市           服务业              51                    51                   注

注 :2020 年 6 月 22 日,大连经济技术开发区人民法院裁定受理本公司之子公司森立达破产清算案件((2020)辽 0291 破申 1 号),并于 2020 年 7
月 8 日指定破产清算管理人。2020 年 7 月 22 日,管理人依据破产法相关规定接管森立达公司。故自 2020 年 7 月 22 日起,本集团不再将森立达纳入
合并范围。

6、 其他
□适用 √不适用




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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                      持股比例(%)                取得
               主要经营地     注册地       业务性质
   名称                                                    直接         间接             方式

大连港集装
                 大连市       大连市                              100           -
箱发展有限                               集装箱业务                                  股权出资投入
公司
大连港集发
                 大连市       大连市                               -           100
物流有限责                               物流业                                      股权出资投入
任公司
大连口岸物
                 大连市       大连市                               -           100
流科技有限                               软件开发                                    股权出资投入
公司
大连集发船
                 大连市       大连市                               -           100
舶代理有限                               船舶代理                                    股权出资投入
公司
大连国际物
                 大连市       大连市                               -           100
流园发展有                               房地产开发                                  股权出资投入
限公司
大连集发环
渤海集装箱       大连市       大连市                               -        97.36
                                         交通运输业                                  股权出资投入
运输有限公
司
大连国际集
装箱服务有       大连市       大连市                               -            55
                                         物流业                                      股权出资投入
限公司(注
2)
大连集发国
                 大连市       大连市                               -           100
际货运有限                               物流业                                      股权出资投入
公司
大连集发港
                 大连市       大连市                               -           100
口技术服务                               技术服务                                    股权出资投入
有限公司
大连集发船
                 大连市       大连市                              100           -
舶管理有限                               管理服务                                    股权出资投入
公司
大连保税区
                 大连市       大连市                               60           -
金鑫石化有                               批发及代理                                  股权出资投入
限公司
大连迪朗斯
                 大连市       大连市                               51           -
瑞房车有限                               制造业                                      投资设立
公司
大连港泓国
                 大连市       大连市                               -            51
际贸易有限                               贸易业                                      投资设立
公司(注 2)
亚太港口有                                                        100           -
               香港         香港         物流业                                      投资设立
限公司
港丰集团有     英属维京群   英属维京群                             -           100
                                         物流业                                      投资设立
限公司         岛           岛
亚太港口投                                                         -           100
               香港         香港         物流业                                      投资设立
资有限公司
亚太港口                                                          100           -
               大连市       大连市       物流业                                      投资设立
(大连)有

                                            229 / 313
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限公司
亚太港口发
               英属维京群   英属维京群                      -     100
展有限公司                               物流业                          投资设立
               岛           岛
(注 8)
大连集装箱
                                                            -    48.15
码头有限公     大连市       大连市       港口业                          投资设立
司(注 4)
黑龙江绥穆
                                                            -    91.67
大连港物流     穆棱市       穆棱市       物流业                          投资设立
有限公司
秦皇岛集港
                                                            -     100
船舶代理有     秦皇岛       秦皇岛       物流业                          投资设立
限公司
大连港粮油
                                                           100      -
贸易有限公     大连市       大连市       贸易业                          投资设立
司
大连市钢材
                                                           100      -
物流园有限     大连市       大连市       贸易业                          投资设立
公司
大连海嘉汽
                                                            50      -
车码头有限     大连市       大连市       建设经营                        投资设立
公司(注 1)
曹妃甸港集
                                                            -       51
装箱物流有     唐山市       唐山市       船舶代理                        投资设立
限公司
大连港欧陆
国际物流有                                                  -       60
               大连市       大连市       货运服务                        投资设立
限公司(注
6)
大连庄河港
                                                           100      -
兴投资有限     大连市       大连市       房地产开发                      投资设立
公司
大连港森立
达木材交易                                                  -       51
               大连市       大连市       服务业                          投资设立
中心有限公
司(注 7)
内蒙古陆港
                                                            -       51
保税物流园     通辽市       通辽市       货运服务                        投资设立
有限公司
大连泓洋国
                                                            50      -
际物流有限     大连市       大连市       货运服务                        投资设立
公司(注 9)
大连港润燃                                                  51      -
               大连市       大连市       燃气销售                        投资设立
气有限公司
大连港连恒
                                         供应链管理服       -       51
供应链管理     大连市       大连市                                       投资设立
                                         务
有限公司
大连集发南
                                                            -     100
岸国际物流     大连市       大连市       港口业                          投资设立
有限公司
大连迪朗斯
                                                            -     100
瑞旅游开发     大连市       大连市       旅游开发                        投资设立
有限公司
大连外轮理                                                  84      -    同一控制下企
               大连市       大连市       理货服务
货有限公司                                                               业合并
大连港隆科
                                         计算机系统服       49      -    同一控制下企
技有限公司     大连市       大连市
                                         务                              业合并
(注 2、3)

                                            230 / 313
                                   2020 年年度报告


大连港隆网
                                   计算机系统服        -          100    同一控制下企
络技术有限     大连市   大连市
                                   务                                    业合并
公司
大连港口建
                                                      75            -    同一控制下企
设监理咨询     大连市   大连市     监理服务
                                                                         业合并
有限公司
大连港通信
                                                      45            20   同一控制下企
工程有限公     大连市   大连市     通信服务
                                                                         业合并
司
大连金港湾
粮食物流有                                           37.5           -    同一控制下企
               大连市   大连市     物流业
限公司(注                                                               业合并
5)
大连港集团
                                                      60            -    同一控制下企
庄河码头有     大连市   大连市     港口业
                                                                         业合并
限公司
大连港电力                                           100            -    同一控制下企
               大连市   大连市     工程服务
有限公司                                                                 业合并
大连长兴岛
经济区万鹏
                                                       -          100    同一控制下企
港口建设监     大连市   大连市     监理服务
                                                                         业合并
理咨询有限
公司
大连港海恒
                                                     100            -    同一控制下企
船舶管理有     大连市   大连市     服务业
                                                                         业合并
限公司
大连集装箱
                                                       -          100    非同一控制下
码头物流有     大连市   大连市     物流业
                                                                         企业合并
限公司
大连口岸物
                                                       -         79.03   非同一控制下
流网股份有     大连市   大连市     信息服务
                                                                         企业合并
限公司
大连集益物                                             -          100    非同一控制下
               大连市   大连市     货运服务
流有限公司                                                               企业合并
大连港旅顺
                                                      60            -    非同一控制下
港务有限公     大连市   大连市     港口业
                                                                         企业合并
司
辽宁集铁国
                                                       -          100    非同一控制下
际物流有限     沈阳市   沈阳市     物流业
                                                                         企业合并
公司
大连港湾东
                                                      50            -    非同一控制下
车物流有限     大连市   大连市     港口业
                                                                         企业合并
公司(注 5)


在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

注 1:在子公司的持股比例不同于表决权比例,根据与其他股东签订的合资合同,其他股东
在对合资公司的重大经营事项上与本公司的决策保持一致,本公司实际上对其实施控制。

注 2:在子公司的持股比例不同于表决权比例,持股比例根据投资协议中出资份额确定,表
决权比例根据被投资公司章程中最高决策机构表决方式确定,因此存在不一致的情况。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
的依据:

注 3:由于在董事会中拥有多数表决权,本公司实际上对其实施控制。

                                      231 / 313
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注 4:根据与另一股东签署的一致行动协议,另一股东与本公司下属子公司大连港集装箱发展有
限公司的决策保持一致,本公司实际上对其实施控制。

注 5:根据与部分其他股东签署的一致行动协议,部分其他股东与本公司的决策保持一致,本公
司实际上对其实施控制。

注 6:于 2020 年 2 月,本公司之子公司大连港欧陆国际物流有限公司工商注销登记已办理完
毕。

注 7:于 2020 年 7 月 22 日,本公司之子公司大连港森立达木材交易中心有限公司(以下简
称“森立达”)由于被管理人接管,不再纳入本集团合并范围。

注 8:于 2020 年 9 月,本公司之子公司亚太港口发展有限公司在英属维京群岛完成公司注销。

注 9:于 2020 年 12 月,本公司之子公司大连泓洋国际物流有限公司工商注销登记已办理完
毕。

于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

无。

确定公司是代理人还是委托人的依据:

无。

其他说明:

无。

(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                            单位:元币种:人民币

                  少数股东持股      本期归属于少数股     本期向少数股东宣     期末少数股东权益
 子公司名称
                     比例               东的损益           告分派的股利             余额

大连集装箱码                51.85     164,405,693.20       146,090,251.92     2,006,763,238.60
头有限公司
大连海嘉汽车                50.00      -5,353,660.56                    -      210,432,397.68
码头有限公司
大连港旅顺港                40.00        -197,921.10                    -      139,574,981.64
务有限公司
大连金港湾粮
食物流有限公                62.50      -1,239,133.09                    -      117,607,006.62
司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用


                                          232 / 313
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 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息
 √适用 □不适用
                                                                                    单位:元币种:人民币

子                    期末余额                                           期初余额
公   流
司                                                                                       非流
     动    非流动   资产    流动    非流动   负债               非流动   资产    流动           负债
名                                                   流动资产                            动负
     资    资产     合计    负债      负债   合计               资产     合计    负债           合计
称                                                                                       债
     产

大
连
集                                                                                        3,7
     426
装         7,403    7,829           3,325    3,959              7,695    8,221            16,   4,378
     ,51                    633,8                                                662,1
箱         ,214,    ,733,           ,515,    ,409,   526,841,   ,099,    ,940,            119   ,266,
     8,8                    93,60                                                47,19
码         667.8    536.3           457.4    064.5     617.44   246.5    864.0            ,79   987.6
头   68.                     7.10                                                 3.71
               7        2               8        8                  8        2            3.9       6
有    45
                                                                                            5
限
公
司
大
连
海
嘉   51,
                                                                                          7,2
汽   323   381,4    432,7   11,88            11,88              398,0    461,5   25,45          32,66
                                                     63,547,4                             12,
车   ,75   26,40    50,15   5,356       -    5,356              12,46    59,93   6,206          8,307
码                                                      65.65                             101
     1.7    0.44     2.17     .81              .81               9.44     5.09     .05            .14
头                                                                                        .09
       3
有
限
公
司
大
连
港
     42,
旅                                                                                        4,8
     272   318,2    360,5   7,087   4,493    11,58              330,3    366,4   12,92          17,73
顺                                                   36,046,5                             12,
     ,10   46,15    18,25   ,497.   ,306.    0,803              53,69    00,22   3,493          5,507
港                                                      32.83                             014
务   1.8    5.87     7.70      42      19      .61               4.14     6.97     .15            .44
                                                                                          .29
有     3
限
公
司
大
连
金
     149
港                                                                                        1,3
     ,59   40,20    189,7           1,020    1,627              44,45    192,6   1,098          2,495
湾                          607,6                    148,211,                             97,
     8,1   1,046    99,15           ,279.    ,943.              1,407    62,42   ,347.          ,981.
粮                          63.72                      019.32                             633
食   07.     .57     4.20              89       61                .06     6.38      73             02
                                                                                          .29
物    63
流
有
限

                                                233 / 313
                                           2020 年年度报告


公
司



 子公                   本期发生额                                        上期发生额
 司名                          综合收益    经营活动                               综合收益    经营活动
   称   营业收入    净利润                                 营业收入    净利润
                                 总额      现金流量                                 总额      现金流量

大连
集装
箱码    1,314,11   317,079,4   317,079,4   836,111,0   1,382,404,     343,648,9   343,648,9   827,232,4
头有    9,260.45       46.87       46.87       75.96       752.63         46.74       46.74       03.90
限公
司

大连
海嘉
汽车    20,838,3   -10,707,3   -10,707,3   6,957,975   9,815,094.     -11,629,0   -11,629,0   -5,441,76
码头       23.17       21.12       21.12         .46           20         81.92       81.92        6.78
有限
公司

大连
港旅
顺港    55,042,7   -494,802.   -494,802.   12,165,80   68,101,479     7,401,168   7,401,168   29,906,68
务有       47.18          76          76        3.82          .21           .31         .31        1.76
限公
司

大连
金港
湾粮
        4,007,13   -1,982,61   -1,982,61   1,812,151   1,894,591.     -4,604,69   -4,604,69   -935,207.
食物
            6.28        2.95        2.95         .15           90          5.58        5.58          73
流有
限公
司



 其他说明:

 无。

 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
 □适用 √不适用
 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
 □适用 √不适用

 其他说明:
 □适用 √不适用

 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
 □适用 √不适用

                                               234 / 313
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(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
□适用 √不适用

(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                            单位:元币种:人民币

合营企业或                                                  持股比例(%)        对合营企业或联营
联营企业名     主要经营地   注册地     业务性质                                企业投资的会计处
    称                                                 直接          间接          理方法

                                     国内货运代
大连港通利
                 大连市     大连市   理、国内船舶      50             -            权益法
船务代理有
限公司                                   代理

大连港湾东                           仓储、码头装
                 大连市     大连市                     50             -            权益法
车物流有限                               卸
公司(注 1)
大连港湾液                           建设、经营储
                 大连市     大连市                     50             -            权益法
体储罐码头                             罐码头等
有限公司
大连港中石                           油品码头、装
                 大连市     大连市                     50             -            权益法
油国际码头                           卸、咨询服务
有限公司
                                     船舶代理、航
大连联合国
                 大连市     大连市   运技术咨询         -             50           权益法
际船舶代理
有限公司                                 服务

大连万捷国                            国际集装箱
                 大连市     大连市                      -             50           权益法
际物流有限                                仓储
公司
大连港毅都                            贸易仓储货
                 大连市     大连市                      -            46.6          权益法
冷链有限公                              运代理
司(注 2)
                                      船舶的理货
大连中联理       大连市     大连市                     50             -            权益法
货有限公司                              业务等

大连中油码                            油品码头业
                 大连市     大连市                     49             -            权益法
头管理有限                                务
公司
                                     计算机系统
辽宁电子口
                 大连市     大连市   服务、数据处       -             50           权益法
岸有限责任
公司                                     理等

大连大港中
                                      集装箱码头
海集装箱码       大连市     大连市                      -             57           权益法
头有限公司                                服务
(注 3)
大连集龙物       大连市     大连市    物流仓储等        -             30           权益法
流有限公司


                                        235 / 313
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大连中铁联                      国际集装箱
             大连市   大连市                        -      40   权益法
合国际集装                          服务
箱有限公司
大连奥德费                      码头及港口
尔长兴仓储   大连市   大连市    仓储设施开         40      -    权益法
码头有限公                        发建设
司
大连长兴岛
             大连市   大连市     港口业务          40      -    权益法
港口有限公
司
大连港散货
             大连市   大连市     散货物流          40      -    权益法
物流中心有
限公司
大连港奥德
             大连市   大连市     技术培训          50      -    权益法
费尔咨询有
限公司
大连长兴岛                      码头设施开
             大连市   大连市                      46.58    -    权益法
港口投资发                        发建设
展有限公司
中海港联航   大连市   大连市     港行联运          30      -    权益法
运有限公司
大连港新丝                      国内外货运
             大连市   大连市                        -      40   权益法
路国际物流                          代理
有限公司
大连舜德集                     货物、技术进
             大连市   大连市                        -      20   权益法
发供应链管                         出口
理有限公司
哈欧国际物                      国际货物代
             哈尔滨   哈尔滨                        -      23   权益法
流股份有限                          理
公司
大连港象屿
                                货物运输代
粮食物流有   大连市   大连市                       51      -    权益法
限公司(注                          理
3)
潍坊森大集                     货物装卸、仓
             潍坊市   潍坊市                        -      50   权益法
装箱服务有                         储等
限公司
大连普集仓
             大连市   大连市     其他仓储           -      40   权益法
储设施有限
公司
大连中石油                      原油储罐出
             大连市   大连市                       20      -    权益法
国际储运有                        租业务
限公司
太仓兴港拖   苏州市   苏州市     船舶拖带        42.8571   -    权益法
轮有限公司
中石油大连                      液化天然气
             大连市   大连市                       20      -    权益法
液化天然气                      的相关业务
有限公司
                                开发建设石
大连北方油
             大连市   大连市    油及石油制         20      -    权益法
品储运有限
公司                              品储罐

大连万鹏港
             大连市   大连市     工程检测           -      40   权益法
口工程检测
有限公司
大连港集团
             大连市   大连市      金融业           40      -    权益法
财务有限公
司(注 4)

                                  236 / 313
                                               2020 年年度报告


中铁渤海铁
                 烟台市          烟台市          轮渡运输            17.5          -              权益法
路轮渡有限
责任公司
                                                国际货运代
中世国际物       芜湖市          芜湖市                              30            -              权益法
流有限公司                                          理

大连沈铁远                                      国内外货运
                 大连市          大连市                               -           20              权益法
港物流有限                                          代理
公司
                                               国内外进出
大连汽车码       大连市          大连市        口、装卸、仓          32            -              权益法
头有限公司                                         储等

大连胜狮国
                 大连市          大连市         集装箱服务            -          43.63            权益法
际集装箱有
限公司


在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

注 1:本公司与其他股东签订一致行动人协议,其他股东与本公司的决策保持一致,本公司实际
上对其实施控制,于 2020 年 1 月 1 日将其纳入本集团合并财务报表范围。

注 2:根据投资合同,股东方国家开发基金有限公司每年收取固定收益,不参与公司决策,因此
集发物流按大连港毅都冷链有限公司扣除国家开发基金有限公司收益后的净利润的 50%确认投资
收益。

注 3:根据公司章程规定,重大事项均由投资方共同决定,因此本集团与其他投资方共同控制该
企业,该企业为本集团合营企业。

注 4:大连港集团财务有限公司已注销。

持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

无。

(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元币种:人民币

                 期末余额/本期发生额                                        期初余额/上期发生额

       大连   大连    大连     大连    大连      大连         大连    大连      大连     大连    大连      大连
       长兴   中铁    港毅     港中    港湾      长兴         长兴    中铁      港毅     港中    港湾      长兴
       岛港   联合    都冷     石油    液体      岛港         岛港    联合      都冷     石油    液体      岛港
       口投   国际    链有     国际    储罐      口有         口投    国际      链有     国际    储罐      口有
       资发   集装    限公     码头    码头      限公         资发    集装      限公     码头    码头      限公
       展有   箱有    司       有限    有限      司           展有    箱有      司       有限    有限      司
       限公   限公             公司    公司                   限公    限公               公司    公司
       司     司                                              司      司



流     367,03 73,15   500,23   43,65   82,61     65,945     333,23    56,11    454,10    24,92   76,59   77,466
动     2,717. 6,760   7,666.   4,628   3,409     ,721.9     4,312.    6,478    1,392.    4,694   3,016   ,463.5


                                                  237 / 313
                                                2020 年年度报告


资        96    .49        11    .41     .62           6          84    .22       15     .02     .95        4
产

     其
中
:
现
金 103,00      36,14            43,75   60,77              76,097      26,17            24,66   57,06
                       7,636,                     4,214,                       2,138,                   6,541,
和 3,310.      0,519            5,296   9,648              ,131.0      6,106            2,205   7,299
                       452.97                     479.05                       087.59                   949.05
现     89        .36              .41     .20                   7        .54              .00     .36
金
等
价
物

非
流 4,521,      368,7   660,33   438,6   393,3     1,960,   4,637,      388,9   622,94   454,3   387,7   2,012,
动 259,75      73,82   1,894.   51,80   73,96     094,23   197,86      98,61   8,544.   29,15   33,74   165,84
资   6.22       4.87       50    7.73    5.48       9.60     8.77       5.67       98    0.15    0.17     3.47
产

资
   4,888,      441,9   1,160,   482,3   475,9     2,026,   4,970,      445,1   1,077,   479,2   464,3   2,089,
产
   292,47      30,58   569,56   06,43   87,37     039,96   432,18      15,09   049,93   53,84   26,75   632,30
合   4.18       5.36     0.61    6.14    5.10       1.56     1.61       3.89     7.13    4.17    7.12     7.01
计



流
   166,65      15,56   419,90   8,646   71,67     653,47   201,88      10,08   394,32   6,146   59,30   934,09
动
   3,582.      6,453   5,158.   ,356.   5,714     3,087.   2,790.      7,068   8,130.   ,263.   1,487   0,795.
负     97        .40       50      02     .68         99       91        .91       37      60     .81       41
债

非
流 3,925,              108,04           67,99     1,036,   3,922,              113,83           73,09   808,18
动 974,21         -    9,970.      -    1,739     466,71   655,43         -    0,790.      -    4,714   4,471.
负   3.51                  47             .00       9.86     0.50                  42             .31       40
债

负
   4,092,      15,56   527,95   8,646   139,6     1,689,   4,124,      10,08   508,15   6,146   132,3   1,742,
债
   627,79      6,453   5,128.   ,356.   67,45     939,80   538,22      7,068   8,920.   ,263.   96,20   275,26
合   6.48        .40       97      02    3.68       7.85     1.41        .91       79      60    2.12     6.81
计



少
数        -       -        -       -       -           -          -       -        -       -       -        -
股
东

                                                   238 / 313
                                               2020 年年度报告


权
益

归
属
于
母
   795,66     426,3   632,61   473,6   336,3     336,10   845,89     435,0   568,89   473,1   331,9   347,35
公
   4,677.     64,13   4,431.   60,08   19,92     0,153.   3,960.     28,02   1,016.   07,58   30,55   7,040.
司     70      1.96       64    0.12    1.42         71       20      4.98       34    0.57    5.00       20
股
东
权
益



按
持
股
比
例
计 370,62     170,5   316,30   236,8   168,1     134,44   394,01     174,0   284,44   236,5   165,9   138,94
算 0,606.     45,65   7,215.   30,04   59,96     0,061.   7,406.     11,20   5,508.   53,79   65,27   2,816.
的     87      2.78       82    0.06    0.71         48       66      9.99       17    0.29    7.50       08
净
资
产
份
额

调
     -5,432                                               -5,914
整
     ,142.2      -        -       -       -           -   ,025.7        -        -       -       -        -
事        1                                                    9
项

-
-
         -       -        -       -       -           -          -      -        -       -       -        -
商
誉

-
-
内
部 -5,432                                                 -5,914
交 ,142.2        -        -       -       -           -   ,025.7        -        -       -       -        -
        1                                                      9
易
未
实
现

                                                  239 / 313
                                             2020 年年度报告


利
润

-
-
        -      -        -       -       -           -          -      -        -       -       -        -
其
他

对
合
营
企
业
权
   365,18   170,5   316,30   236,8   168,1     134,44   388,10     174,0   284,44   236,5   165,9   138,94
益
   8,464.   45,65   7,215.   30,04   59,96     0,061.   3,380.     11,20   5,508.   53,79   65,27   2,816.
投     66    2.78       82    0.06    0.71         48       87      9.99       17    0.29    7.50       08
资
的
账
面
价
值



存
在
公
开
报
价
的
合
营
企
        -      -        -       -       -           -          -      -        -       -       -        -
业
权
益
投
资
的
公
允
价
值



营 444,45   72,99   341,43   104,5   115,6     190,49   380,29     45,89   217,39   104,2   118,4   239,19

                                                240 / 313
                                             2020 年年度报告


业 4,633.   4,223   5,284.   71,42   62,42     7,719.   9,750.     9,647   0,379.   85,71   47,48   4,467.
收     56     .12       02    8.59    4.03         95       47       .31       12    4.30    8.51       33

入

财
   244,84   -487,   17,342   -276,   -503,     100,13   222,09     -522,                    -824,   101,70
务                                                                         6,487,   193,4
   2,979.   261.6   ,659.2   248.0   262.5     1,290.   0,331.     312.8                    922.2   5,165.
费                                                                         215.63   32.04
       17       2        5       1       9         39       04         7                        9       71
用

所
得                  11,979   19,64   15,62                                          19,54   16,22
                                                                           8,242,
税      -      -    ,134.0   3,439   9,936          -          -      -             2,665   8,761       -
                                                                           856.88
费                       4     .61     .04                                            .67     .82
用

净 -51,97   -8,66   63,030   58,55   49,38     -12,38   -94,91     -9,59   23,297   57,94   51,87   28,799
利 4,377.   3,893   ,000.0   2,499   9,366     6,786.   6,114.     6,418   ,833.3   6,958   0,899   ,314.1
润     85     .03        0     .54     .42         50       92       .24        4     .77     .83        1

终
止
经
营
        -      -        -       -       -           -          -      -        -       -       -        -
的
净
利
润

其
他
综
        -      -        -       -       -           -          -      -        -       -       -        -
合
收
益

综
合
   -51,97   -8,66   63,030   58,55   49,38     -12,38   -94,91     -9,59   23,297   57,94   51,87   28,799
收
   4,377.   3,893   ,000.0   2,499   9,366     6,786.   6,114.     6,418   ,833.3   6,958   0,899   ,314.1
益     85     .03        0     .54     .42         50       92       .24        4     .77     .83        1
总
额



本
年                           29,00   22,50                                          25,00   25,00
度                                                                         3,100,
        -      -        -    0,000   0,000          -          -      -             0,000   0,000       -
                                                                           000.00
收                             .00     .00                                            .00     .00
到
的
                                                241 / 313
                                           2020 年年度报告


来
自
合
营
企
业
的
股
利


其他说明

无。

(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                           单位:元币种:人民币

               期末余额/本期发生额                               期初余额/上期发生额

     中石油   中世国    中铁渤    大连       大连     中石油    大连港    中铁渤    大连     大连
     大连液   际物流    海铁路    普集       汽车     大连液    集团财    海铁路    普集     汽车
     化天然   有限公    轮渡有    仓储       码头     化天然    务有限    轮渡有    仓储     码头
     气有限     司      限责任    设施       公司     气有限      公司    限责任    设施     公司
       公司               公司    有限                  公司                公司    有限
                                  公司                                              公司

流
                                  82,518     89,305             8,348,3                      85,472
动 8,326,6    584,851   203,386                       32,934,             183,252   9,674,
                                  ,513.7     ,083.9             89,784.                      ,581.6
资   88.93    ,893.38   ,637.28                        830.40             ,259.46   285.46
                                       1          7                  28                           9
产

非
流 3,454,4              1,645,5   446,16     521,18   3,632,0             1,717,0   536,23   518,76
              604,566                                           843,443
动 83,465.              70,203.   7,603.     0,784.   78,515.             89,206.   7,265.   2,042.
              ,507.06                                           ,225.93
资      32                   12       88         43        79                  01       44       45
产

资
   3,462,8    1,189,4   1,848,9   528,68     610,48   3,665,0   9,191,8   1,900,3   545,91   604,23
产
   10,154.    18,400.   56,840.   6,117.     5,868.   13,346.   33,010.   41,465.   1,550.   4,624.
合      25         44        40       59         40        19        21        47       90       14
计



流
                                  70,895     61,886             6,961,1             28,955   72,212
动 95,955,    460,876   392,054                       151,402             288,944
                                  ,526.4     ,061.0             03,539.             ,063.4   ,872.3
负 004.55     ,945.54   ,407.60
                                       6          2
                                                      ,929.69
                                                                     82
                                                                          ,812.72
                                                                                         4        3
债

                                              242 / 313
                                          2020 年年度报告


非
流                               139,55                                             194,70
   3,852,0   327,110   52,151,                                            200,177
动                               0,000.          -          -        -              0,000.       -
     60.60   ,060.69    758.31                                            ,236.29
负                                   00                                                 00
债

负
                                 210,44     61,886              6,961,1             223,65   72,212
债 99,807,   787,987   444,206                       151,402              489,122
                                 5,526.     ,061.0              03,539.             5,063.   ,872.3
合 065.15    ,006.23   ,165.91
                                     46          2
                                                     ,929.69
                                                                     82
                                                                          ,049.01
                                                                                        44        3
计



少
数
股           -6,377,   24,614,                                            23,437,
         -                           -           -          -        -                  -        -
东            575.86    053.46                                             543.26
权
益

归
属
于
母
   3,363,0             1,380,1   318,24     548,59   3,513,6    2,230,7   1,387,7   322,25   532,02
公           407,808
   03,089.             36,621.   0,591.     9,807.   10,416.    29,470.   81,873.   6,487.   1,751.
司           ,970.07
        10                  03       13         38        50         39        20       46       81
股
东
权
益



按
持
股
比
例
计                               127,29     175,55                                  128,90   170,24
   672,600   122,342   241,523                       702,722    892,291   242,861
算                               6,236.     1,938.                                  2,594.   6,960.
   ,617.82   ,691.02   ,908.68                       ,083.30    ,788.16   ,827.81
的                                   45         36                                      98       58
净
资
产
份
额

调                               -23,56     2,453,                                  -24,30   2,453,
         -        -         -                               -        -         -
                                 8,043.     618.25                                  9,564.   618.25
整

                                             243 / 313
                                          2020 年年度报告


事                                  66                                                21
项

-
-                                           2,453,                                          2,453,
商                                          618.25                                          618.25
誉

-
-
内
部
交                               -23,56                                            -24,30
易                               8,043.                                            9,564.
未                                   66                                                21
实
现
利
润

-
-
其
他

对
联
营
企
业
权
                                 103,72     178,00                                 104,59   172,70
益 672,600   122,342   241,523                       702,722   892,291   242,861
                                 8,192.     5,556.                                 3,030.   0,578.
投 ,617.82   ,691.02   ,908.68
                                     79         61
                                                     ,083.30   ,788.16   ,827.81
                                                                                       77       83
资
的
账
面
价
值

存
在
公
开
报
价
的
联
营
                                             244 / 313
                                          2020 年年度报告


企
业
权
益
投
资
的
公
允
价
值



营
   1,053,7                       39,581     154,01   1,374,9                        42,831   135,59
业           909,553   374,571                                  306,314   420,738
   59,206.                       ,155.9     9,995.   65,591.                        ,041.5   6,419.
收           ,407.03   ,484.83                                  ,142.19   ,757.63
        58                            6         42        29                             4       51
入

净                               -2,162     46,792                                  -21,36   37,248
   486,691   -52,433   -7,645,                       706,710    174,997   -14,266
利                               ,094.9     ,683.7                                  1,295.   ,270.2
   ,245.85   ,552.87    252.17                       ,000.00    ,261.20   ,785.49
润                                    5          5                                      25        7

终
止
经
营
的
净
利
润

其
他
综
         -        -         -        -           -          -        -         -        -        -
合
收
益

综
合
                                 -2,162     46,792                                  -21,36   37,248
收 486,691   -52,433   -7,645,                       706,710    174,997   -14,266
                                 ,094.9     ,683.7                                  1,295.   ,270.2
益 ,245.85   ,552.87    252.17
                                      5          5
                                                     ,000.00    ,261.20   ,785.49
                                                                                        25        7
总
额



本 126,997        -         -        -
                                            9,600,   119,524
                                                                     -         -        -
                                                                                             6,400,
   ,246.88                                  000.00   ,385.98                                 000.00
年
                                             245 / 313
                                    2020 年年度报告


度
收
到
的
来
自
联
营
企
业
的
股
利


其他说明

无。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                           单位:元     币种:人民币

                                 期末余额/本期发生额       期初余额/上期发生额

合营企业:
投资账面价值合计                          302,537,541.34              324,248,713.46

下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                   30,712,534.71               46,360,841.22

--其他综合收益                                         -                          -

--综合收益总额                             30,712,534.71               46,360,841.22



联营企业:
投资账面价值合计                          182,905,660.48              319,014,681.33

下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                   69,132,187.33               21,053,189.12

--其他综合收益                                         -                          -

--综合收益总额                             69,132,187.33               21,053,189.12


其他说明

无。



                                       246 / 313
                                      2020 年年度报告


(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用      √不适用


(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用


(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用

4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他
□适用 √不适用

十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
1.金融工具分类

资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下:

2020 年

金融资产

                  以公允价值计量
                                                         以公允价值计量
                  且其变动计入当
     项目                          以摊余成本计量        且其变动计入其        合计
                  期损益的金融资
                                                           他综合收益
                        产

货币资金                       -   4,511,746,815.91                   -   4,511,746,815.91

交易性金融资
                  903,950,958.91                     -                -    903,950,958.91
产

应收票据                       -      287,439,484.37                  -    287,439,484.37

应收账款                       -   1,762,191,429.93                   -   1,762,191,429.93

其他应收款                     -      364,938,275.21                  -    364,938,275.21

长期应收款                     -       80,486,851.34                  -     80,486,851.34



                                         247 / 313
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其他权益工具
                             -                     -   204,067,639.27     204,067,639.27
投资

合计             903,950,958.91   7,006,802,856.76     204,067,639.27    8,114,821,454.94


金融负债

              项目                                     以摊余成本计量

短期借款                                                                  150,142,083.34

应付账款                                                                  188,511,319.87

其他应付款                                                                658,247,688.15

一年内到期的非流动负债                                                   2,612,451,085.79

长期借款                                                                 1,132,693,298.00

应付债券                                                                 3,547,236,158.87

租赁负债                                                                 3,047,052,655.02

长期应付款                                                                 44,070,000.00

              合计                                                      11,380,404,289.04


2019 年

金融资产

                以公允价值计量
                                                       以公允价值计量
                且其变动计入当
       项目                       以摊余成本计量       且其变动计入其         合计
                期损益的金融资
                                                         他综合收益
                      产

货币资金                     -    4,051,413,174.71                  -    4,051,413,174.71

交易性金融资
                 304,951,193.83                    -                -     304,951,193.83
产

应收票据                     -     248,851,749.33                   -     248,851,749.33

应收账款                     -    1,322,772,566.55                  -    1,322,772,566.55

其他应收款                   -     756,834,129.39                   -     756,834,129.39

其他权益工具
                             -                     -   189,782,564.95     189,782,564.95
投资

合计             304,951,193.83   6,379,871,619.98     189,782,564.95    6,874,605,378.76


金融负债
                                       248 / 313
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              项目                                      以摊余成本计量

短期借款                                                                   497,660,595.83

应付账款                                                                   189,817,515.63

其他应付款                                                                 910,581,896.50

一年内到期的非流动负债                                                     400,779,150.69

长期借款                                                                  1,508,698,814.40

应付债券                                                                  5,884,379,767.90

租赁负债                                                                  3,132,442,496.82

长期应付款                                                                  32,500,000.00

              合计                                                       12,556,860,237.77


2.金融资产转移

已转移但未整体终止确认的金融资产

于 2020 年 12 月 31 日,本集团已背书给供应商用于结算其他应付款的银行承兑汇票的账面价值为
人民币 3,779,998.22 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 7,568,413.36 元)。本集团认为,本集团
保留了其几乎所有的风险和报酬,包括与其相关的违约风险,因此,继续全额确认其及与之相关
的已结算其他应付款。背书后,本集团不再保留使用其的权利,包括将其出售、转让或质押给其
他第三方的权利。于 2020 年 12 月 31 日,本集团以其结算的其他应付款账面价值总计为人民币
3,779,998.22 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 7,568,413.36 元)。

已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产

于 2020 年 12 月 31 日,本集团已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人
民币 12,600,466.00 元(2019 年 12 月 31 日:人民币 26,504,560.53 元)。于 2020 年 12 月 31
日,其到期日为 1 至 12 个月,根据《票据法》相关规定,若承兑银行拒绝付款的,其持有人有权
向本集团追索(“继续涉入”)。本集团认为,本集团已经转移了其几乎所有的风险和报酬,因
此,终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。继续涉入及回购的最大损失和未折现
现金流量等于其账面价值。本集团认为,继续涉入公允价值并不重大。

2020 年,本集团于其转移日未确认利得或损失。本集团无因继续涉入已终止确认金融资产当年度
和累计确认的收益或费用。背书在本年大致均衡发生。

3.风险管理目标和政策

本集团在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括市场风险(包括外汇风险、利率变动风
险、权益工具投资价格风险)、信用风险及流动风险。本集团的主要金融工具包括货币资金、股
权投资、债权投资、借款、应收票据、应收账款、应付账款等。与这些金融工具相关的风险,以
及本集团为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。

董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构,制定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风
险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险,这些风

                                         249 / 313
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险管理政策对特定风险进行了明确规定,涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方
面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更
新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本
集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管理控
制及程序进行定期的审核,并将审核结果上报本集团的审计委员会。

本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险,并通过制定相应的风险管理政策
减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。

市场风险

外汇风险

本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或
采购所致。本集团销售额约 4%(2019 年:4%)是以发生销售的经营单位的记账本位币以外的货币
计价的,而约 5%(2019 年:6%)的成本以经营单位的记账本位币以外的货币计价。

下表为汇率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,外币汇率发生合理、可能的变
动时,将对净损益和其他综合收益的税后净额产生的影响。

2020 年
           项目            汇率变动                  对利润的影响      对股东权益的影响

          人民币         对美元升值 1%                   -111,050.52         -111,050.52

          人民币         对美元贬值 1%                    111,050.52          111,050.52

          人民币         对日元升值 1%                    -31,716.02          -31,716.02

          人民币         对日元贬值 1%                     31,716.02           31,716.02

          人民币         对韩元升值 1%                     -1,523.25           -1,523.25

          人民币         对韩元贬值 1%                      1,523.25            1,523.25


2019 年
           项目            汇率变动                  对利润的影响      对股东权益的影响

          人民币         对美元升值 1%                    148,772.61          148,772.48

          人民币         对美元贬值 1%                   -148,772.61         -148,772.48

          人民币         对日元升值 1%                    -57,962.42          -57,962.42

          人民币         对日元贬值 1%                     57,962.42           57,962.42

          人民币         对韩元升值 1%                     -1,304.42           -1,304.42

          人民币         对韩元贬值 1%                      1,304.42            1,304.42


利率变动风险

本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的负债有关。

                                         250 / 313
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在利率风险管理方面,本集团通过维持适当的固定利率债务与浮动利率债务组合以管理利息成本,
规避利率风险。

下述为利率风险的敏感性分析,反映了在所有其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变
动时,将对净损益(通过对浮动利率借款的影响)和股东权益产生的影响。

                                          2020 年                                2019 年
   项目           基点增加
                               净损益增加       股东权益增加          净损益增加         股东权益增加

  人民币              50     -4,832,892.08      -4,832,892.08        -5,920,441.67       -5,920,441.67

  人民币              -50     4,832,892.08       4,832,892.08         5,920,441.67        5,920,441.67


权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险,是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降
低的风险。于 2020 年 12 月 31 日,本集团暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工具投
资而产生的权益工具投资价格风险之下。本集团持有的上市权益工具投资在上海、深圳上市,并
在资产负债表日以市场报价计量。

下表说明了,在所有其他变量保持不变的假设下,本集团的净损益和其他综合收益的税后净
额对权益工具投资的公允价值的每1%的增加(以资产负债表日的账面价值为基础)的敏感性。

2020 年 12 月 31 日
                             权益工具投资账面                         其他综合收益的      股东权益合计增
           项目                                     净损益增加
                                   价值                               税后净额增加              加

权益工具投资

上海—以公允价值计量且其变
      动计入当期损益的权益                  -                    -                   -                  -
      工具投资

深圳—以公允价值计量且其变
      动计入当期损益的权益                  -                    -                   -                  -
      工具投资

以公允价值计量的未上市权益
工具投资—以公允价值计量且     204,067,639.27                    -      1,530,507.29        1,530,507.29
其变动计入其他综合收益的权
益工具投资


2019 年 12 月 31 日
                             权益工具投资账面                         其他综合收益的      股东权益合计增
           项目                                     净损益增加
                                   价值                               税后净额增加              加

权益工具投资

上海—以公允价值计量且其变
      动计入当期损益的权益         576,630.00           4,324.73                     -          4,324.73
      工具投资



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                                      2020 年年度报告


深圳—以公允价值计量且其变
      动计入当期损益的权益     1,144,920.00           8,586.90                 -           8,586.90
      工具投资

以公允价值计量的未上市权益
工具投资—以公允价值计量且   189,782,564.95                 -        1,423,369.24      1,423,369.24
其变动计入其他综合收益的权
益工具投资


资本管理

本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力,并保持健康的资本比率,以支持
业务发展并使股东价值最大化。

本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持
或调整资本结构,本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本集团
不受外部强制性资本要求的约束。截至2020年度和2019年度,资本管理的目标、政策或程序
未发生变化。

本集团采用杠杆比率来管理资本,杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本集
团于资产负债表日的杠杆比率如下:

             项目                   2020 年 12 月 31 日                 2019 年 12 月 31 日

短期借款                                      150,142,083.34                        497,660,595.83

一年内到期的非流动负债                    2,612,451,085.79                          400,779,150.69

长期借款                                  1,132,693,298.00                    1,508,698,814.40

应付债券                                  3,547,236,158.87                    5,884,379,767.90

长期应付款                                     44,070,000.00                         32,500,000.00

租赁负债                                  3,047,052,655.02                    3,132,442,496.82

其他非流动负债                                 69,655,256.65                         95,544,136.00

减:货币资金                              4,511,746,815.91                    4,051,413,174.71

交易性金融资产                                903,950,958.91                        304,951,193.83

其他应收款-委托贷款                                              -                   49,530,570.84

净负债                                    5,187,602,762.85                    7,146,110,022.26

股东权益                                 22,021,099,734.81                   21,404,415,590.73

资本和净负债                             27,208,702,497.66                   28,550,525,612.99

杠杆比率                                                   19%                                 25%


信用风险



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本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策,需对所有要求采用信用
方式进行交易的客户进行信用审核。另外,本集团对应收账款余额进行持续监控,以确保本集团
不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易,除非本集团信用控
制部门特别批准,否则本集团不提供信用交易条件。

由于货币资金、应收银行承兑汇票的交易对手是声誉良好并拥有较高信用评级的银行,这些金融
工具信用风险较低。

本集团其他金融资产包括应收账款、其他应收款、长期应收款,这些金融资产的信用风险源自交
易对手违约,最大风险敞口等于这些工具的账面金额。

本集团在每一资产负债表日面临的最大信用风险敞口为向客户收取的总金额减去减值准备后的金
额。

由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易,所以无需担保物。信用风险集中按照客
户进行管理。于2020年12月31日,本集团具有特定信用风险集中,本集团的应收账款的73%(2019
年12月31日:57%)和80%(2019年12月31日:66%)分别源于应收账款余额最大和前五大客户。
除应收大连恩埃斯凯国际贸易有限公司款项人民币1,430,051,551.00元外,本集团对其他应收账款
余额未持有任何担保物或其他信用增级。

信用风险显著增加判断标准

本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定
信用风险自初始确认后是否显著增加时,本集团考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获
得合理且有依据的信息,包括基于本集团历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前
瞻性信息。本集团以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较
金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计
存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时,本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加:

(1) 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例;
(2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。

已发生信用减值资产的定义

为确定是否发生信用减值,本集团所采用的界定标准,与内部针对相关金融工具的信用风险管理
目标保持一致,同时考虑定量、定性指标。本集团评估债务人是否发生信用减值时,主要考虑以
下因素:

(1)发行方或债务人发生重大财务困难;
(2)债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;
(3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会
做出的让步;
(4)债务人很可能破产或进行其他财务重组;
(5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;
(6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实;

金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

预期信用损失计量的参数


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     根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值,本集团对不同的资产分别以 12 个月或
     整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括损失率和风险敞口。
     本集团考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分
     析及前瞻性信息,建立损失率及风险敞口模型。

     相关定义如下:

         交易对手评级是指本集团结合交易对手的行业影响力、公司性质、经营指标及扣分指标等有
     关信息,定期研判交易对手的预期信用风险并评定其信用等级,从优到劣依次分为 A 级(优质单
     位)、B 级(普通单位)、C 级(不良信用单位)、D 级(风险巨大单位)四个等级;
         损失率是指本集团对预计发生损失程度作出的预期。本集团的损失率以历史账龄迁徙率模型
     为基础进行调整,加入前瞻性信息。根据交易对手的评级、追索方式和优先级,以及担保方式的
     不同,损失率也有所不同。损失率为风险敞口预计损失的百分比,以未来 12 个月内或整个存续期
     为基准进行计算;
         风险敞口是指,在未来 12 个月或在整个剩余存续期中,在违约发生时,本集团应被偿付的金
     额。
     
     信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数据分
     析,识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。

     信用风险敞口

     按照内部评级进行信用风险分级的应收款项风险敞口:

     2020 年 12 月 31 日

                                  无担保                                             有担保

                 账面余额      信用损失准备       账面价值         账面余额       信用损失准备      账面价值

               529,358,657.4                    449,821,513.7    1,430,051,551    117,681,634.8   1,312,369,916
                               79,537,143.65
应收账款                   4                                9              .00                6             .14

               398,016,752.9                    397,974,195.9
                                  42,557.08                                   -               -                -
其中:组合 A               8                                0

      组合 B   42,148,867.03      50,907.67     42,097,959.36                 -               -                -

                                                                 1,430,051,551    117,681,634.8   1,312,369,916
      组合 C   10,236,124.19    1,668,042.57     8,568,081.62
                                                                           .00                6             .14

      组合 D   78,956,913.24   77,775,636.33     1,181,276.91                 -               -                -

               435,013,232.7                    364,938,275.2
                               70,074,957.55                                  -               -                -
其他应收款                 6                                1

               275,511,041.3                    275,490,194.6
                                  20,846.68                                   -               -                -
其中:组合 A               4                                6

      组合 B   37,322,257.45      56,433.67     37,265,823.78                 -               -                -

      组合 C   84,156,809.35   34,111,476.83    50,045,332.52                 -               -                -

      组合 D   38,023,124.62   35,886,200.37     2,136,924.25                 -               -                -



     2019 年 12 月 31 日

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                                     无担保                                                    有担保

                  账面余额      信用损失准备         账面价值           账面余额          信用损失准备                 账面价值

                603,027,729.3                      527,074,146.6      796,748,599.0                               795,698,419.8
                                75,953,582.64                                              1,050,179.13
应收账款                    2                                  8                  0                                           7

                375,331,160.4                      375,223,605.3
                                     107,555.09                                     -                       -                     -
其中:组合 A                1                                  2

                132,571,953.1                      132,338,964.1      796,748,599.0                               795,698,419.8
      组合 B                         232,989.02                                            1,050,179.13
                            6                                  4                  0                                           7

      组合 C    22,089,630.21    4,131,418.57      17,958,211.64                    -                       -                     -

      组合 D    73,034,985.54   71,481,619.96       1,553,365.58                    -                       -                     -

                815,135,199.0                      756,834,129.3
                                58,301,069.66                                       -                       -                     -
其他应收款                  5                                  9

                603,015,020.1                      602,982,317.9
                                     32,702.24                                      -                       -                     -
其中:组合 A                9                                  5

      组合 B    68,013,434.74        110,449.63    67,902,985.11                    -                       -                     -

                116,260,093.4
      组合 C                    32,686,515.09      83,573,578.34                    -                       -                     -
                            3

      组合 D    27,846,650.69   25,471,402.70       2,375,247.99                    -                       -                     -



     流动风险

     管理流动风险时,本集团管理层认为应保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满
     足本集团经营需要,并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行
     监控并确保遵守贷款协议。

     本集团持有的金融负债按未折现的合同现金流的到期期限分析如下:
项目              账面价值             1 年以内             1-5 年                  5 年以上                    合计
非衍生金融资产及负债
  短期借款          150,142,083.34      150,713,424.66                      -                           -         150,713,424.66

   应付账款        188,511,319.87       188,511,319.87                      -                           -         188,511,319.87

  其他应付款       658,247,688.15       658,247,688.15                      -                           -         658,247,688.15

 一年内到期的
                 2,612,451,085.79     2,825,339,316.42                      -                           -       2,825,339,316.42
   非流动负债

   长期借款      1,132,693,298.00        48,279,493.97       907,484,323.84          377,169,019.51             1,332,932,837.32

   租赁负债      3,047,052,655.02                      -     512,206,492.97        3,368,787,275.37             3,880,993,768.34

   应付债券      3,547,236,158.87        88,949,260.28     3,866,670,575.34                             -       3,955,619,835.62

  长期应付款        44,070,000.00                      -         26,570,000.00          17,500,000.00              44,070,000.00

                                                                                                                13,036,428,190.3
     合计       11,380,404,289.04     3,960,040,503.35     5,312,931,392.15        3,763,456,294.88
                                                                                                                               8


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十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                               单位:元      币种:人民币

                                                              期末公允价值
          项目             第一层次公允价     第二层次公允价       第三层次公允价值
                                                                                             合计
                               值计量             值计量                 计量

一、持续的公允价值计量                  -                      -   1,108,018,598.18      1,108,018,598.18

(一)交易性金融资产                    -                      -     903,950,958.91        903,950,958.91

1.以公允价值计量且变动计
入当期损益的金融资产

(1)债务工具投资                       -                      -     903,950,958.91        903,950,958.91

(2)权益工具投资

(3)衍生金融资产

2.指定以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产

(1)债务工具投资

(2)权益工具投资

(二)其他债权投资

(三)其他权益工具投资                  -                      -     204,067,639.27        204,067,639.27

(四)投资性房地产

1.出租用的土地使用权

2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的
土地使用权

(五)生物资产

1.消耗性生物资产

2.生产性生物资产

持续以公允价值计量的资产                -                      -   1,108,018,598.18      1,108,018,598.18
总额

(六)交易性金融负债                                               4,689,808,939.23      4,689,808,939.23

1.以公允价值计量且变动计
入当期损益的金融负债

其中:发行的交易性债券


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     衍生金融负债

     其他                                                                 4,689,808,939.23       4,689,808,939.23

2.指定为以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融负
债

持续以公允价值计量的负债                        -                     -   4,689,808,939.23       4,689,808,939.23
总额

二、非持续的公允价值计量

(一)持有待售资产

非持续以公允价值计量的资
产总额


非持续以公允价值计量的负
债总额



2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
以下是本集团除租赁负债以及账面价值与公允价值相差很小的金融工具之外的各类别金融工具的
账面价值与公允价值:

                                     账面价值                                              公允价值
  金融负债
               2020 年 12 月 31 日         2019 年 12 月 31 日            2020 年 12 月 31 日   2019 年 12 月 31 日

长期借款             1,132,693,298.00                1,508,698,814.40      1,119,326,470.72           1,506,961,979.50

应付债券             3,547,236,158.87                5,884,379,767.90      3,570,482,468.51           5,933,757,380.47



管理层已经评估了货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付账款和一年内
到期的非流动负债等,因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

本集团的财务部门由财务经理领导,负责制定金融工具公允价值计量的政策和程序。财务团队直
接向财务总监和审计委员会报告。每个资产负债表日,财务部门分析金融工具价值变动,确定估
值适用的主要输入值。估值须经财务经理审核批准。出于中期和年度财务报表目的,每年两次与
审计委员会讨论估值流程和结果。

金融资产和金融负债的公允价值,以在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者
债务清偿的金额确定,而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允价值。



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长短期借款采用未来现金流量折现法确定公允价值,以有相似合同条款、信用风险和剩余期限的
其他金融工具的市场收益率作为折现率。于 2020 年 12 月 31 日及 2019 年 12 月 31 日,针对长短
期借款等自身不履约风险评估为不重大。

非上市的权益工具投资,采用估值模型估计公允价值,采用的假设并非由可观察市场价格支持。
本集团需要就相关假设和参数作出估计。本集团相信,以估值技术估计的公允价值及其变动,是
合理的,并且亦是于资产负债表日最合适的价值。

对于非上市的权益工具投资的公允价值,本集团估计并量化了采用其他合理、可能的假设作为估
值模型输入值的潜在影响:采用较为不利的假设,公允价值减少约人民币 20,406,763.93 元;采
用较为有利的假设,公允价值增加约人民币 20,406,763.93 元。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
√适用 □不适用
如下为第三层次公允价值计量的重要不可观察输入值概述:

     项目          年末公允价值           估值技术      不可观察输入值           范围区间(加权平均值)

                                        现金流量折现
                                                          提前偿付率              2020 年 12 月 31 日:0%
                                              法

                2020 年 12 月 31 日:   现金流量折现
                                                              违约概率            2020 年 12 月 31 日:0%
                  903,950,958.91              法

                                        现金流量折现
                                                          违约损失率              2020 年 12 月 31 日:0%
                                              法
 债务工具投资
                                        现金流量折现
                                                          提前偿付率              2019 年 12 月 31 日:0%
                                              法

                2019 年 12 月 31 日:   现金流量折现
                                                              违约概率            2019 年 12 月 31 日:0%
                  303,229,643.83              法

                                        现金流量折现
                                                          违约损失率              2019 年 12 月 31 日:0%
                                              法


                2020 年 12 月 31 日:   上市公司比较
                                                          流动性折价            2020 年 12 月 31 日:20-32%
                  204,067,639.27              法
 权益工具投资
                2019 年 12 月 31 日:   上市公司比较
                                                          流动性折价            2019 年 12 月 31 日:20-30%
                  189,782,564.95              法



如下为持续的第三层次公允价值计量的调节信息:

                                                                                                    年末持有的资
                     转   转 当年利得或损失总额
                                                                                                          产
                     入   出
                     第   第                                      发                结
            年初余额                                   购买              出售            年末余额   计入损益的当
                     三   三                                      行                算
                                       计入其他                                                     期/年未实现利
                     层   层 计入损益
                                       综合收益                                                     得或损失的变
                     次   次
                                                                                                          动



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2020 年

               189,782,5                       14,285,07              -                          204,067,63
权益工具投资               -   -          -                               -              -   -                          -
                   64.95                            4.32                                               9.27

               303,229,6           31,821,68               5,500,000,00       4,931,100,36       903,950,95
债务工具投资               -   -                      -                   -                  -                3,950,958.91
                   43.83                3.06                       0.00               7.98             8.91

2019 年

               156,672,5                       33,109,97              -                          189,782,56
权益工具投资               -   -          -                               -              -   -                          -
                   86.07                            8.88                                               4.95

               1,887,883           43,452,01               4,445,290,00       6,073,396,06       303,229,64
债务工具投资               -   -                      -                   -                  -                3,229,643.83
                 ,698.64                4.85                       0.00               9.66             3.83



6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
       策
□适用 √不适用


7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用


8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用

9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位:万元 币种:人民币

                                                                              母公司对本企
                                                                                                  母公司对本企业
母公司名称         注册地            业务性质              注册资本           业的持股比例
                                                                                                  的表决权比例(%)
                                                                                  (%)

大连港集团          大连             港口业务         2,308,315.60               46.78                  46.78
  有限公司

本企业的母公司情况的说明

无。

本企业最终控制方是招商局集团有限公司。
其他说明:
本企业间接控股股东是辽宁港口集团有限公司。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见九、在其他主体中的权益 1。

                                                      259 / 313
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□适用 √不适用


3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见九、在其他主体中的权益 3。
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
               其他关联方名称                        其他关联方与本企业关系

大连保税区永德信房地产开发建设有限公司                 母公司的全资子公司

大连东北亚国际航运中心船舶交易市场有限公司             母公司的控股子公司

大连港保安服务有限公司                                 母公司的全资子公司

大连港北岸集装箱码头有限公司                           母公司的控股子公司

大连港北岸汽车码头有限公司                             母公司的控股子公司

大连港北岸投资开发有限公司                             母公司的全资子公司

大连港地产集团有限公司                                 母公司的控股子公司

大连港航小额贷款股份有限公司                           母公司的控股子公司

大连港集团(锦州)辽西港口投资开发有限公司             母公司的全资子公司

大连港石化有限公司                                     母公司的全资子公司

大连港泰保险经纪有限公司                               母公司的全资子公司

大连港投融资控股集团有限公司                           母公司的控股子公司

大连港万通物流有限公司                                 母公司的全资子公司

大连港置地有限公司                                     母公司的全资子公司

大连国际邮轮城开发有限公司                             母公司的全资子公司

大连海港城建设开发有限公司                             母公司的全资子公司

大连海港大厦有限公司                                   母公司的全资子公司

大连宏誉大厦有限公司                                   母公司的全资子公司

大连金港联合汽车国际贸易有限公司                       母公司的全资子公司

大连市港航慧通职业培训学校                             母公司的全资子公司

                                         260 / 313
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大连太平湾港口有限公司                                 母公司的控股子公司

大连太平湾建设工程有限公司                             母公司的控股子公司

大连太平湾投资发展有限公司                             母公司的控股子公司

大连太平湾投资控股有限公司                             母公司的控股子公司

大连太平湾现代农业科技发展有限公司                     母公司的控股子公司

大连太平湾阳光置业有限公司                             母公司的控股子公司

大连万峰置业有限公司                                   母公司的全资子公司

大连万通荣海船务有限公司                               母公司的控股子公司

沈阳凯铭实业有限公司                                   母公司的控股子公司

锦州辽西大连港置业有限公司                             母公司的全资子公司

荣海丰集装箱有限公司                                   母公司的全资子公司

大连大港宏誉家政服务有限公司                           母公司的全资子公司

星海国际商业保理(天津)有限公司                       母公司的控股子公司

大连中石化海港石油销售有限公司                          母公司的合营公司

大连创意产业项目发展有限公司                            母公司的合营公司

大连港机械有限公司                                      母公司的合营公司

大连港埠机电有限公司                                    母公司的联营公司

大连港口设计研究院有限公司                              母公司的联营公司

大连港明口岸汽车检测有限公司                            母公司的联营公司

大连港日兴锅炉安装有限公司                              母公司的联营公司

大连港实绿化工程有限公司                                母公司的联营公司

大连港实业有限公司                                      母公司的联营公司

大连港实业有限公司新港加油站                            母公司的联营公司

大连港通达传媒有限公司                                  母公司的联营公司

大连港湾工程有限公司                                    母公司的联营公司

大连港物业管理有限公司                                  母公司的联营公司

大连港新港建筑工程有限公司                              母公司的联营公司

大连港信建设工程有限公司                                母公司的联营公司

大连股权交易中心股份有限公司                            母公司的联营公司


                                        261 / 313
                                     2020 年年度报告


大连救生筏检验有限公司                                    母公司的联营公司

大连万鹏基础工程有限公司                                  母公司的联营公司

大连宇翔船舶工程有限公司                                  母公司的联营公司

大连中信海港投资有限公司                                  母公司的联营公司

大连中油船用燃料运销有限责任公司                          母公司的联营公司

大连装备融资租赁有限公司                                  母公司的联营公司

大通证券股份有限公司                                      母公司的联营公司

港和(上海)经贸有限公司                                  母公司的联营公司

大连港荣国际贸易有限公司                                  母公司的联营公司

北京营港亚欧国际供应链管理有限公司                     同受最终控制方控制的公司

辽宁港湾船务工程技术有限公司                           同受最终控制方控制的公司

盘锦港集团有限公司                                     同受最终控制方控制的公司

沈阳营港陆港服务有限公司                               同受最终控制方控制的公司

营口港口工程设计研究院有限公司                         同受最终控制方控制的公司

营口港务股份有限公司                                   同受最终控制方控制的公司

营口港务集团有限公司                                   同受最终控制方控制的公司

营口港信科技有限公司                                   同受最终控制方控制的公司

营口新世纪集装箱码头有限公司                           同受最终控制方控制的公司

招商局太平湾开发投资有限公司                           同受最终控制方控制的公司

北京营港亚欧国际供应链管理有限公司                     同受最终控制方控制的公司

丹东港口集团有限公司                                   同受最终控制方控制的公司

大连中外运物流有限公司*                                同受最终控制方控制的公司

海通(上海)贸易有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

辽宁中外运船务代理有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

明华(蛇口)海员服务公司明华国际会议中心*              同受最终控制方控制的公司

山东烟台中外运船务代理有限公司*                        同受最终控制方控制的公司

汕头招商局港口集团有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

深圳海勤工程管理有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

深圳市中外运航运有限公司*                              同受最终控制方控制的公司


                                        262 / 313
                                  2020 年年度报告


深圳招商到家汇科技有限公司*                          同受最终控制方控制的公司

深圳招商滚装运输有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

深圳招商物业管理有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

沈阳中外运物流有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

沈阳中外运长航物流发展有限公司*                      同受最终控制方控制的公司

漳州招商局厦门湾港务有限公司*                        同受最终控制方控制的公司

招商局港口集团股份有限公司*                          同受最终控制方控制的公司

招商局集团财务有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

招商证券股份有限公司*                                同受最终控制方控制的公司

中国交通进出口有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

中国外运东北有限公司*                                同受最终控制方控制的公司

中国外运华北有限公司*                                同受最终控制方控制的公司

中外运(唐山)物流有限公司*                          同受最终控制方控制的公司

中外运集装箱运输有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

招商局海通贸易有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

辽宁外运有限公司*                                    同受最终控制方控制的公司

营口中远海运集装箱服务有限公司*                      同受最终控制方控制的公司

中国外运阳光速航运输有限公司*                        同受最终控制方控制的公司

中外运现代物流有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

中外运辽宁集装箱有限公司*                            同受最终控制方控制的公司

营口港丰大酒店有限公司*                              同受最终控制方控制的公司

营口港工程监理咨询有限公司*                          同受最终控制方控制的公司

吉林省陆港物流有限公司                           同受最终控制方控制的公司的联营企业

吉林省陆港物流(营口)有限公司                   同受最终控制方控制的公司的联营企业

营口港盖州物流有限公司                           同受最终控制方控制的公司的联营企业

中国营口外轮代理有限公司                         同受最终控制方控制的公司的合营企业

营口集装箱码头有限公司                           同受最终控制方控制的公司的合营企业



其他说明



                                     263 / 313
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*该等公司的最终控制方均为招商局集团,由于本公司自 2019 年 9 月 30 日起纳入招商局集团的合
并范围,因此该等公司自 2019 年 9 月 30 日起成为本公司的关联方。

5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

           关联方                 关联交易内容           本期发生额          上期发生额

大连港集团有限公司               综合服务(注 1)        33,237,485.06        25,605,168.08

辽宁港口集团有限公司                综合服务                 5,673.87                     -

大连港保安服务有限公司              安保服务              6,445,905.65         2,886,756.51

大连宏誉大厦有限公司                综合服务              5,011,847.45         3,590,727.99

大连海港大厦有限公司                综合服务              1,973,773.85           756,650.91

大连国际邮轮城开发有限公司          综合服务                   853.20                         -

大连港北岸投资开发有限公司          综合服务                   235.85                         -

大连市港航慧通职业培训学校          培训服务                          -          281,214.56

大连长兴岛港口投资发展有限公        综合服务            191,632,076.22       195,113,977.17
司

大连中油码头管理有限公司            港口服务             15,047,307.37        11,556,162.54

大连联合国际船舶代理有限公司        综合服务              1,865,287.38                        -

大连中联理货有限公司                综合服务              1,682,447.18                        -

大连港通利船务代理有限公司          代理服务               887,694.83          1,139,149.89

大连万捷国际物流有限公司            运输服务               263,407.00            130,801.89

大连长兴岛港口有限公司              电力服务               208,175.09            245,329.81

大连港毅都冷链有限公司              综合服务               177,516.43                         -

大连集龙物流有限公司                运输服务                58,869.48            405,460.46

大连中铁联合国际集装箱有限公        运输服务                          -        3,084,334.21
司

大连港奥德费尔咨询有限公司          培训服务                          -          178,485.44

大连汽车码头有限公司                外包服务             1,327,708.15                         -

大连万鹏港口工程检测有限公司        检测服务               502,916.62                         -

大连港集团财务有限公司(注 2)      金融服务                   659.43              2,018.87

                                         264 / 313
                                2020 年年度报告


大连北方油品储运有限公司       综合服务                      -     6,141,509.43

大连港实业有限公司             综合服务           35,102,496.66   33,280,778.50

大连中油船用燃料运销有限责任   燃油采购           29,208,480.70   30,199,732.93
公司

大连港湾工程有限公司           综合服务            5,048,988.32    1,179,845.57

大连港新港建筑工程有限公司     维修服务            4,646,956.84    4,847,953.33

大连港埠机电有限公司           综合服务            3,894,834.49    2,907,456.78

大连港实绿化工程有限公司       综合服务            2,439,212.38    2,316,032.18

大连装备融资租赁有限公司       综合服务            1,273,436.56              -

大连港物业管理有限公司         物业服务             879,234.66      964,080.84

大连港口设计研究院有限公司     综合服务             618,404.00       70,754.72

大连港日兴锅炉安装有限公司     维修服务             411,702.52     1,799,029.72

大连救生筏检验有限公司         维修服务             178,555.70      216,972.84

大连中石化海港石油销售有限公   燃油采购           57,230,906.17   59,100,915.91
司

大连港机械有限公司             维修服务           19,542,831.30   12,221,059.42

深圳招商到家汇科技有限公司     综合服务            3,183,386.03              -

丹东港口集团有限公司           综合服务            2,132,173.05              -

招商证券股份有限公司           综合服务            1,500,000.00              -

营口港信科技有限公司           综合服务            1,113,207.52              -

山东烟台中外运船务代理有限公   综合服务             924,971.34               -
司

深圳招商物业管理有限公司       综合服务             873,940.06      600,268.66

营口港工程监理咨询有限公司     综合服务             693,849.06               -

招商局海通贸易有限公司         综合服务             688,030.97       67,652.22

深圳海勤工程管理有限公司       综合服务             315,301.79               -

营口港务集团有限公司           综合服务             203,539.82               -

辽宁中外运船务代理有限公司     综合服务             153,705.00          374.00

辽宁港湾船务工程技术有限公司   综合服务             137,961.95               -

中国交通进出口有限公司         综合服务             115,127.81       24,997.39



                                   265 / 313
                                    2020 年年度报告


营口新世纪集装箱码头有限公司       综合服务                 9,767.94                   -

明华(蛇口)海员服务公司明华       综合服务                 6,226.41                   -
国际会议中心

营口港丰大酒店有限公司             综合服务                        -            3,759.14

中国外运华北有限公司               综合服务                        -          176,537.13

吉林省陆港物流有限公司             综合服务             2,484,316.71                   -

吉林省陆港物流(营口)有限公       综合服务             1,558,267.71                   -
司

中国营口外轮代理有限公司           综合服务                49,880.13                   -

合计                                                  436,949,533.71      401,095,949.04

注 1:综合服务包括提供装卸、堆存、代理、理货、信息、集装箱辅助业务、设备技术维护
及提供水电等服务。

注 2:大连港集团财务有限公司已于 2020 年 9 月 1 日注销。

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

                                                                   单位:元 币种:人民币

                               关联交易内
           关联方                                     本期发生额          上期发生额
                                   容

大连港集团有限公司             综合服务(注            21,362,765.94       26,135,091.13
                                       1)

辽宁港口集团有限公司              综合服务              7,135,227.04        8,259,645.49

大连港万通物流有限公司            综合服务             68,666,193.09       62,327,505.79

大连太平湾阳光置业有限公司        综合服务              3,610,195.73                   -

大连宏誉大厦有限公司              综合服务              1,760,611.93        1,629,495.45

大连万峰置业有限公司              工程监理              1,272,467.57        3,238,596.07

大连港石化有限公司                综合服务              1,263,178.70        1,771,903.02

大连太平湾投资发展有限公司        综合服务                956,581.79          621,675.60

大连海港大厦有限公司              综合服务                700,490.34          799,693.75

大连国际邮轮城开发有限公司        综合服务                637,045.77          150,450.76

大连港北岸汽车码头有限公司        工程监理                546,450.46        2,593,788.06

大连太平湾港口有限公司            综合服务                331,043.18                   -


                                       266 / 313
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大连港北岸投资开发有限公司     综合服务             284,288.95      542,319.56

大连金港联合汽车国际贸易有限   综合服务              60,636.08       63,327.78
公司

大连港投融资控股集团有限公司   综合服务              53,724.04       62,689.97

大连港置地有限公司             通讯服务              50,833.62       56,256.27

大连港北岸集装箱码头有限公司   通讯服务              32,660.42       36,434.00

大连东北亚国际航运中心船舶交   通讯服务              21,793.86       22,130.44
易市场有限公司

大连港航小额贷款股份有限公司   通讯服务              20,925.22       20,068.30

大连海港城建设开发有限公司     通讯服务              16,255.87       20,424.21

大连万通荣海船务有限公司       通讯服务              10,578.52       13,711.92

大连港泰保险经纪有限公司       综合服务              10,566.04       55,053.41

大连港保安服务有限公司         综合服务               3,912.22               -

大连港地产集团有限公司         通讯服务               2,264.15       10,329.73

大连港集团(锦州)辽西港口投   综合服务               1,698.11        2,273.33
资开发有限公司

大连保税区永德信房地产开发建   通讯服务               1,495.90        1,975.44
设有限公司

大连太平湾建设工程有限公司     综合服务               1,292.46          566.04

大连太平湾投资控股有限公司     综合服务                 566.04          566.04

大连太平湾现代农业科技发展有   综合服务                 566.04               -
限公司

星海国际商业保理(天津)有限   综合服务                 566.04          566.04
公司

大连大港宏誉家政服务有限公司   综合服务                 386.24        1,271.88
(注 2)

沈阳凯铭实业有限公司           综合服务                      -        1,132.08

大连中油码头管理有限公司       综合服务           78,195,917.99   69,009,217.91

大连港毅都冷链有限公司         综合服务           38,845,582.33   20,555,349.59

大连长兴岛港口投资发展有限公   综合服务           20,224,711.87   25,055,131.24
司

大连舜德集发供应链管理有限公   综合服务           11,524,362.39              -
司

                                   267 / 313
                                  2020 年年度报告


大连长兴岛港口有限公司           综合服务            6,258,859.94    5,966,627.22

大连港湾液体储罐码头有限公司     综合服务            4,683,202.04    3,075,237.90

大连大港中海集装箱码头有限公     综合服务            4,010,499.07    1,153,446.99
司

大连港新丝路国际物流有限公司     物流服务            2,945,431.36      60,000.00

辽宁电子口岸有限责任公司         综合服务            2,495,095.21    4,328,018.87

大连中铁联合国际集装箱有限公     综合服务            2,265,323.77    1,797,757.79
司

大连中联理货有限公司             综合服务            1,727,193.51     870,873.81

大连万捷国际物流有限公司         综合服务            1,724,394.52    2,054,317.29

大连联合国际船舶代理有限公司     综合服务            1,240,104.74    1,099,056.63

中海港联航运有限公司             综合服务              849,056.60     966,129.18

大连港中石油国际码头有限公司     综合服务              755,516.50    1,001,896.83

潍坊森大集装箱服务有限公司       综合服务              712,264.12     424,528.30

大连集龙物流有限公司             综合服务              685,600.79    1,447,369.19

大连港散货物流中心有限公司       综合服务              552,016.05       4,528.30

哈欧国际物流股份有限公司         综合服务              471,698.11              -

大连港象屿粮食物流有限公司       综合服务              197,025.54     114,571.29

大连港通利船务代理有限公司       综合服务              142,725.93     142,748.91

太仓兴港拖轮有限公司             运输服务           14,284,905.66   13,500,872.62

大连中石油国际储运有限公司       综合服务            9,224,905.72   11,779,192.90

大连北方油品储运有限公司         电力服务            7,242,926.67    1,933,060.87

大连汽车码头有限公司             综合服务           27,014,293.92    2,648,809.83

大连普集仓储设施有限公司         综合服务            1,452,869.89    1,592,268.71

大连胜狮国际集装箱有限公司       综合服务            1,446,942.22     718,760.64

大连沈铁远港物流有限公司         运输服务            1,147,924.80    1,584,017.14

中石油大连液化天然气有限公司     综合服务              584,856.22     192,198.24

大连万鹏港口工程检测有限公司     综合服务               55,880.78      49,483.94

大连港集团财务有限公司(注 2)   金融服务               46,936.43     373,285.46

大连港口设计研究院有限公司       工程监理           17,396,942.97    4,456,459.45


                                     268 / 313
                                2020 年年度报告


港和(上海)经贸有限公司       综合服务            4,424,933.95              -

大连港实业有限公司             综合服务            1,971,002.08    1,815,126.45

大连中信海港投资有限公司       综合服务            1,383,018.04              -

大连港湾工程有限公司           综合服务            1,095,776.22     251,405.17

大连中油船用燃料运销有限责任   综合服务             740,326.59     1,703,132.04
公司

大连港机械有限公司             综合服务             602,538.48      587,102.42

大连港埠机电有限公司           工程施工             536,310.63     2,542,694.21

大通证券股份有限公司           通讯服务             243,893.80     2,042,389.48

大连中石化海港石油销售有限公   综合服务             176,944.79       88,944.58
司

大连股权交易中心股份有限公司   综合服务             175,345.63               -

大连港物业管理有限公司         综合服务             117,518.97       18,711.32

大连创意产业项目发展有限公司   通讯服务              45,938.65       53,271.53

大连港日兴锅炉安装有限公司     通讯服务              43,265.79       15,670.75

大连港实绿化工程有限公司       综合服务              38,884.51       21,686.23

大连港信建设工程有限公司       工程施工              20,168.18       73,182.14

大连港新港建筑工程有限公司     通讯服务               9,307.34      335,575.77

大连装备融资租赁有限公司       综合服务               3,396.23        3,396.23

大连港明口岸汽车检测有限公司   综合服务               2,166.03        1,132.07

大连万鹏基础工程有限公司       综合服务               1,441.28               -

大连港通达传媒有限公司         综合服务                 895.40               -

大连港实业有限公司新港加油站   综合服务                 877.97               -

大连港荣国际贸易有限公司       综合服务                 566.04          566.04

大连宇翔船舶工程有限公司       综合服务                 566.04               -

辽宁中外运船务代理有限公司     运输服务           50,604,205.47   22,465,186.40

中外运集装箱运输有限公司       综合服务           30,449,212.36    7,921,371.11

丹东港口集团有限公司           综合服务            6,806,778.42              -

营口港务集团有限公司           综合服务            3,109,439.79    1,646,226.38

营口港务股份有限公司           综合服务            2,248,003.69              -


                                   269 / 313
                                   2020 年年度报告


中外运(唐山)物流有限公司       综合服务              1,603,728.15                 -

深圳招商滚装运输有限公司         综合服务              1,522,761.30      138,490.56

中国外运东北有限公司             综合服务              1,387,032.08      100,678.89

大连中外运物流有限公司           综合服务               933,467.63        69,086.79

北京营港亚欧国际供应链管理有     综合服务               735,674.50                  -
限公司

招商局港口集团股份有限公司       综合服务               544,869.03                  -

汕头招商局港口集团有限公司       综合服务               420,151.33                  -

营口新世纪集装箱码头有限公司     综合服务               370,136.93                  -

沈阳营港陆港服务有限公司         综合服务               188,286.79                  -

中国交通进出口有限公司           综合服务               179,954.29                  -

盘锦港集团有限公司               综合服务               150,943.40                  -

漳州招商局厦门湾港务有限公司     综合服务               103,571.68                  -

深圳海勤工程管理有限公司         综合服务                33,962.26                  -

招商局集团财务有限公司           通讯服务                17,850.50                  -

招商局太平湾开发投资有限公司     综合服务                 8,059.43                  -

中外运辽宁集装箱有限公司         综合服务                 7,778.87                  -

营口港工程监理咨询有限公司       综合服务                 3,773.58                  -

营口港口工程设计研究院有限公     综合服务                 3,675.47                  -
司

沈阳中外运物流有限公司           综合服务                 2,238.67                  -

营口港信科技有限公司             综合服务                        -       424,528.30

深圳市中外运航运有限公司         综合服务                        -        19,811.32

中国外运华北有限公司             综合服务                        -       188,809.77

营口集装箱码头有限公司           综合服务               232,968.78              -

吉林省陆港物流有限公司           运输服务                        -      1,939,609.88

合计                                                 482,526,836.06   330,861,944.43


购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用



                                         270 / 313
                                   2020 年年度报告


注 1:综合服务包括提供装卸、堆存、代理、理货、信息、集装箱辅助业务、设备技术维护
及提供水电等服务。

注 2:大连港集团财务有限公司已于 2020 年 9 月 1 日注销;大连大港宏誉家政服务有限公司
于 2020 年 11 月 6 日注销。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3).关联租赁情况
本公司作为出租方:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币

                                                     本期确认的租赁
          承租方名称              租赁资产种类                        上期确认的租赁收入
                                                         收入

大连中油码头管理有限公司         泊位堆场             14,260,000.00        14,260,000.00

大连中铁联合国际集装箱有限公司   装卸机械              4,786,479.87         4,990,363.36

大连港毅都冷链有限公司           装卸机械/堆场         3,919,599.20         3,804,582.93

大连集龙物流有限公司             堆场                  1,217,626.47         5,066,435.09

大连中外运物流有限公司           堆场/房屋             1,206,349.22                    -



大连港实业有限公司               汽车/房屋               960,902.31         1,692,956.79

大连海港城建设开发有限公司       房屋                    624,045.18           525,524.95

大连北方油品储运有限公司         油管油罐                211,904.76           211,904.76

大连大港中海集装箱码头有限公司   房屋                    155,339.81                    -



大连港万通物流有限公司           房屋                    107,485.71           107,485.71

大连中联理货有限公司             通讯设备/房屋           103,197.93           106,212.48



                                        271 / 313
                                   2020 年年度报告


大连万通荣海船务有限公司        房屋                     65,714.29             147,619.05

大连中信海港投资有限公司        房屋                     43,103.39              51,724.20

合计                                                 27,661,748.14          30,964,809.32


本公司作为承租方:
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币

                                                     本期确认的租赁
         出租方名称             租赁资产种类                             上期确认的租赁费
                                                           费

大连港中石油国际码头有限公司      港务设施           104,571,428.59        104,285,714.30

大连港集团有限公司             土地使用权/房屋        94,062,206.41         90,176,394.74

大连港万通物流有限公司              船舶              10,174,311.94          9,050,792.31

大连港实业有限公司              车辆/装卸机械          3,874,203.00            601,918.30

大连保税区永德信房地产开发建        房屋               3,684,001.30          4,864,948.80
设有限公司

沈阳中外运长航物流发展              房屋               2,820,000.00            846,000.00

大连海港大厦有限公司                房屋               2,023,818.93          3,847,498.63

大连装备融资租赁有限公司          办公设备             1,273,436.56          1,380,221.61

大连宏誉大厦有限公司                房屋                 702,588.72          1,404,484.62

大连汽车码头有限公司                房屋                  60,237.12              5,244.76

大连长兴岛港口有限公司              房屋                  48,000.00             51,428.57

大连太平湾阳光置业有限公司        办公设备                 7,328.57                     -

大连港实绿化工程有限公司          办公设备                           -          70,754.72

合计                                                 223,301,561.14        216,585,401.36


关联租赁情况说明
□适用 √不适用

(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方

√适用 □不适用

                                                                单位:元 币种:人民币

                                       272 / 313
                                       2020 年年度报告


                                                                                       担保是否
       担保方          担保金额              担保起始日            担保到期日          已经履行
                                                                                         完毕

2020 年

大连港集团有限        2,350,000,000.00    2011 年 5 月 23 日     2021 年 11 月 22 日      否
公司

2019 年

大连港集团有限        2,350,000,000.00    2011 年 5 月 23 日     2021 年 11 月 22 日      否
公司


关联担保情况说明

√适用 □不适用

以上关联公司无偿为本集团提供应付债券担保,参见七、46。

(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

        关联方          拆借金额               起始日                到期日             说明

拆入

2020 年

大连港集团有限公       44,000,000.00     2020 年 3 月 17 日    2022 年 9 月 8 日
司

2019 年

星海国际商业保理        8,000,000.00     2019 年 1 月 21 日    2019 年 9 月 2 日
(天津)有限公司

星海国际商业保理        8,000,000.00     2019 年 2 月 1 日     2019 年 9 月 2 日
(天津)有限公司

星海国际商业保理        8,000,000.00     2019 年 3 月 8 日     2019 年 9 月 2 日
(天津)有限公司

大连港毅都冷链有       30,000,000.00     2019 年 4 月 4 日     2020 年 9 月 30 日
限公司




        关联方          拆借金额              起始日               到期日              说明

拆出


                                           273 / 313
                                       2020 年年度报告


2020 年

大连普集仓储设施       54,700,000.00   2020 年 1 月 6 日      2023 年 1 月 6 日
有限公司

大连长兴岛港口有       26,500,000.00   2019 年 8 月 17 日     2022 年 8 月 17 日
限公司(注 1)

大连万捷国际物流       23,000,000.00   2020 年 6 月 28 日     2021 年 6 月 28 日
有限公司(注 2)

2019 年

大连万捷国际物流       23,000,000.00   2019 年 6 月 28 日     2020 年 6 月 28 日
有限公司


注 1:于 2020 年 3 月 13 日,本公司子公司亚太港口(大连)有限公司与大连长兴岛港口有限公
司签订借款展期协议,约定人民币 26,500,000.00 元的借款期限展期至 2022 年 8 月 17 日,年利率
5.655%。

注 2:本集团子公司大连港集发物流有限责任公司本年与大连万捷国际物流有限公司签订借款展
期协议,约定人民币 23,000,000.00 元的借款期限展期至 2021 年 6 月 28 日,年利率 4.35%。

                                                                         单位:元 币种:人民币

资金拆出的利息收入                        2020 年                            2019 年

大连普集仓储设施有限公司                        2,703,786.91                                   -

大连长兴岛港口有限公司                          1,146,727.57                         1,809,180.54

大连万捷国际物流有限公司                              959,599.08                       656,848.51

大连汽车码头有限公司                                  928,991.71                               -

合计                                            5,739,105.27                         2,466,029.05

本集团与关联公司之间的资金拆借利率由交易双方参照中国人民银行该类型贷款规定的利率协商
确定。

                                                                        单位:元 币种:人民币

资金归还                                  2020 年                            2019 年

大连港毅都冷链有限公司                       163,350,000.00                         80,150,000.00

大连港集团财务有限公司                        44,000,000.00                        700,000,000.00

大连联合国际船舶代理有限公                    15,000,000.00                                    -
司

星海国际商业保理(天津)有                                    -                     50,036,753.89
限公司



                                          274 / 313
                                      2020 年年度报告


合计                                        222,350,000.00                     830,186,753.89


                                                                         单位:元 币种:人民币

资金拆入的利息支出                       2020 年                             2019 年

大连港集团有限公司                             2,659,972.30                                    -

大连港毅都冷链有限公司                         2,288,350.51                     11,551,787.23

大连港集团财务有限公司                               447,027.77                 16,324,687.80

大连联合国际船舶代理有限公                           320,625.00                        722,395.86
司

星海国际商业保理(天津)有                                   -                   1,171,766.59
限公司

合计                                           5,715,975.58                     29,770,637.48

本集团自以上关联公司借入的贷款利率由交易双方参照中国人民银行该类型贷款规定的利率协商
确定。

(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

       关联方             关联交易内容                 本期发生额              上期发生额

购建资产

营口港务集团有限公     购买港作船舶                      81,303,999.98                         -
司

大连港埠机电有限公     工程建设                          17,481,375.80          38,492,745.97
司

大连港日兴锅炉安装     工程建设                           8,305,317.32           5,351,807.48
有限公司

大连港湾工程有限公     工程建设                           6,872,960.80           8,136,727.70
司

大连港机械有限公司     工程建设                           3,593,881.42           1,109,495.57

海通(上海)贸易有限   购买设备                           2,690,265.48                         -
公司

大连港新港建筑工程     工程建设                             894,610.30           9,159,019.39
有限公司

大连港口设计研究院     工程建设                             620,587.74                 238,679.24
有限公司


                                         275 / 313
                                       2020 年年度报告


大连港实绿化工程有      工程建设                             511,820.97                             -
限公司

大连万鹏港口工程检      工程建设                             393,278.80                             -
测有限公司

深圳招商到家汇科技      工程建设                              80,708.83                             -
有限公司

深圳招商物业管理有      工程建设                              11,052.22                             -
限公司

合计                                                     122,759,859.66             62,488,475.35


(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                         单位:万元 币种:人民币

             项目                            本期发生额                          上期发生额

关键管理人员报酬                                                 762.65                      355.00




(8).其他关联交易
√适用 □不适用
存放关联方的货币资金
                                                                           单位:元 币种:人民币
关联方                             2020 年 12 月 31 日               2019 年 12 月 31 日
招商局集团财务有限公司                   1,132,195,590.69                                       -

大连港集团财务有限公司(注)                                 -                 3,164,692,091.29

注:根据本公司实际控制人招商局集团的整合需求及中国银行保险监督管理委员会相关规定的要
求,本公司之联营公司大连港集团财务有限公司已于 2020 年 9 月注销清算,故本年末无存放于大
连港集团财务有限公司的存款余额。

2020 年,上述存款年利率为 0.35%-4.125%(2019 年:0.525%-4.125%)。本集团自关联方取得存
款利息收入人民币 19,009,316.10 元(2019 年:人民币 23,818,329.58 元)。

于 2020 年 12 月 31 日,本集团存放于关联方的货币资金包含应计利息人民币 1,915,840.27 元(2019
年 12 月 31 日:人民币 4,769,583.81 元)。

董事、监事及高级管理人员薪酬

                                                                           单位:元 币种:人民币

项目                                      2020 年                               2019 年

袍金                                                  650,000.00                          650,000.00

其他酬金:                                                       -                                  -

                                          276 / 313
                                     2020 年年度报告


薪金及津贴                                    8,483,592.70                  5,128,526.90

养老金计划供款                                      224,597.76                   216,995.48

合计                                          9,358,190.46                  5,995,522.38


① 独立非执行董事
支付给独立非执行董事的费用如下:
                                                                 单位:元 币种:人民币

                                         2020 年                       2019 年

王志峰*                                             100,000.00                   200,000.00

孙喜运*                                             100,000.00                   200,000.00

罗文达                                              250,000.00                   250,000.00

李志伟**                                            100,000.00                            -

刘春彦**                                            100,000.00                            -

合计                                                650,000.00                   650,000.00

*孙喜运于 2020 年 6 月任期届满离任本公司独立非执行董事,王志峰于 2020 年 6 月任期届满离任
本公司独立非执行董事,自同月任本公司独立监事。

**李志伟及刘春彦自 2020 年 6 月任本公司独立非执行董事。

本年不存在其他应付独立非执行董事薪酬(2019 年:无)。

② 执行董事、非执行董事和监事
                                                                 单位:元 币种:人民币

                                         2020 年                       2019 年

薪金及津贴:

执行董事:

魏明晖                                        1,369,577.55                       794,079.38

孙德泉**                                      1,012,131.55                                -

张乙明*                                                      -                            -

齐岳**                                                       -                            -

非执行董事:

曹东                                                         -                            -

袁毅                                                         -                            -

李建辉*                                                      -                            -


                                        277 / 313
                   2020 年年度报告


齐岳**                                     -               -

那丹红**                                   -               -

徐颂*                                      -               -

严刚*                                      -               -

白景涛*                                    -               -

郑少平*                                    -               -

尹世辉*                                    -               -

监事:

贾文军                                     -    480,683.63

齐岳**                                     -               -

贾明**                                     -               -

孔宪京*                            50,000.00    100,000.00

王志峰                             50,000.00               -

焦迎光*                                    -    563,197.38

张弘**                            437,209.42           -

芦永奎*                                    -    557,314.38

刘显峰**                          505,122.42               -

合计                        3,424,040.94       2,495,274.77

养老金计划供款:

执行董事:

魏明晖                             23,151.12      35,117.76

孙德泉**                           23,151.12               -

张乙明*                                    -               -

齐岳**                                     -               -

非执行董事:

曹东                                       -               -

袁毅                                       -               -

李建辉*                                    -               -

齐岳**                                     -               -


                      278 / 313
                                     2020 年年度报告


那丹红**                                                     -                            -

徐颂*                                                        -                            -

严刚*                                                        -                            -

白景涛*                                                      -                            -

郑少平*                                                      -                            -

尹世辉*                                                      -                            -

监事:

贾文军                                                       -                    24,062.88

齐岳**                                                       -                            -

贾明**                                                       -                            -

孔宪京*                                                      -                            -

王志峰                                                       -                            -

焦迎光*                                                      -                    35,117.76

张弘**                                                19,694.40                           -

芦永奎*                                                      -                    35,117.76

刘显峰**                                              19,694.40                           -

合计                                                  85,691.04                  129,416.16

*张乙明及白景涛于 2019 年 3 月辞任本公司相关职务,郑少平及尹世辉于 2019 年 3 月辞任本公
司非执行董事,徐颂及严刚于 2019 年 12 月辞任本公司相关职务,焦迎光及芦永奎于 2020 年 3
月辞任本公司职工代表监事,李建辉于 2020 年 6 月任期届满离任本公司非执行董事,孔宪京于
2020 年 6 月任期届满离任本公司独立监事。

**张弘及刘显峰自 2020 年 3 月任本公司职工代表监事,孙德泉自 2020 年 4 月任本公司执行董事,
贾明自 2020 年 6 月任本公司监事,那丹红自 2020 年 6 月任本公司非执行董事;齐岳于 2020 年 6
月任期届满离任本公司监事,自同月至 2020 年 11 月任本公司副董事长及非执行董事,2020 年
11 月起任本公司副董事长、执行董事、副总经理。

③ 高级管理人员
                                                                  单位:元 币种:人民币

                                         2020 年                       2019 年

薪金及津贴:

孙德泉                                         1,012,131.55                              -

台金刚                                               724,320.38                          -

尹凯阳                                               680,495.55                          -


                                         279 / 313
                                     2020 年年度报告


罗东曦                                              656,687.55                         -

王萍                                                513,471.55               458,175.38

张铁                                                669,656.55                         -

王慧颖                                              522,011.38               332,549.76

李健儒                                        1,292,908.80                 1,316,454.60

魏明晖*                                       1,369,577.55                   794,079.38

邢剑飞**                                                    -                384,144.76

王积璐**                                                    -                 60,201.22

赵强**                                                      -                 81,726.41

合计                                          7,441,260.86                 3,427,331.51

养老金计划供款:

孙德泉                                               23,151.12                         -

台金刚                                               23,151.12                         -

尹凯阳                                               23,151.12                         -

罗东曦                                               23,151.12                         -

王萍                                                 23,151.12                35,117.76

张铁                                                 23,151.12                         -

王慧颖                                               23,151.12                20,337.92

李健儒                                                 -                               -

魏明晖*                                              23,151.12                35,117.76

邢剑飞**                                                    -                 20,377.92

王积璐**                                                    -                  7,369.92

赵强**                                                      -                  4,375.80

合计                                                185,208.96               122,697.08

*魏明晖于 2019 年 12 月辞任本公司总经理职务,仍担任本公司执行董事,自 2019 年 12 月任本
公司董事长职务。

**王积璐于 2019 年 2 月辞任本公司相关职务,赵强及邢剑飞分别于 2019 年 4 月及 12 月辞任本
公司的相关职务。

本年不存在某董事、监事或高级管理人员放弃或同意放弃本年薪酬的协议(2019 年:无)。

④ 薪酬最高的前五位

                                        280 / 313
                                       2020 年年度报告


2020 年本集团薪酬最高的前五位中包括 2 位董事(2019 年本集团薪酬最高的前五位中包括 1 位董
事),薪酬合计金额列示如下:

                                                                        单位:元 币种:人民币
                                             2020 年                        2019 年

工资及补贴                                     5,142,084.35                     4,342,047.97

社会保险                                          295,330.68                         353,978.06

合计                                           5,437,415.03                     4,696,026.03

薪酬范围

                                           2020 年人数                   2019 年人数

人民币 0 元-1,000,000 元                                   2人                             4人

人民币 1,000,000 元-1,500,000 元                           3人                             1人




6、 关联方应收应付款项
(1).    应收项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币

                                期末余额                            期初余额
项目名称     关联方
                                账面余额               坏账准备     账面余额          坏账准备

             大连港散货物流中    21,102,212.00           2,110.22    19,398,568.00       1,939.86
应收账款
             心有限公司

             大连港毅都冷链有    18,741,698.35          14,789.77     3,592,596.70       2,152.84
应收账款
             限公司

             大连汽车码头有限    10,199,440.43           1,019.95               -                 -
应收账款
             公司

             大连长兴岛港口有      5,827,570.40        265,063.26     1,782,145.94     187,393.00
应收账款
             限公司

             大连创意产业项目      5,336,904.90        4,991,111.     5,336,904.90     3,816,646.
应收账款
             发展有限公司                                      74                              27

             营口港务集团有限      3,183,629.00            318.36     1,215,000.00         121.50
应收账款
             公司

             大连中油码头管理      2,760,000.00            276.00     1,655,826.00         165.58
应收账款
             有限公司

             辽宁中外运船务代      2,686,290.00        224,403.54    12,549,719.51       9,331.35
应收账款
             理有限公司

                                           281 / 313
                                  2020 年年度报告


           大连港口设计研究   2,287,996.24          228.80   2,972,782.85   210,870.96
应收账款
           院有限公司

           辽宁电子口岸有限   1,994,801.00          199.48   3,937,810.00    27,564.67
应收账款
           责任公司

           中外运集装箱运输   1,880,524.00          188.06   2,445,565.00      258.36
应收账款
           有限公司

           大连北方油品储运   1,001,260.00          100.13             -            -
应收账款
           有限公司

           大连联合国际船舶    739,514.81            73.95   1,573,257.23      572.26
应收账款
           代理有限公司

           营口港信科技有限    469,128.85            46.91    450,000.00      3,150.00
应收账款
           公司

           大连万捷国际物流    315,000.00           283.50      5,223.50        36.56
应收账款
           有限公司

           大连港集团有限公    272,113.00            27.21     18,786.53         3.76
应收账款
           司

           大连中联理货有限    215,000.00            21.50             -            -
应收账款
           公司

           辽宁港口集团有限    188,200.00            27.44   3,416,200.00     8,595.40
应收账款
           公司

           漳州招商局厦门湾    117,036.00            11.70             -            -
应收账款
           港务有限公司

           大连太平湾投资发     65,600.00             6.56    250,429.50    187,822.13
应收账款
           展有限公司

           大连港信建设工程     53,143.50             9.81     44,971.23         4.50
应收账款
           有限公司

           大连港万通物流有     46,182.00             4.62    724,437.57        72.44
应收账款
           限公司

           大连大港中海集装     46,119.00             4.61             -            -
应收账款
           箱码头有限公司

           大连中铁联合国际     42,017.00             4.21      1,967.00        13.77
应收账款
           集装箱有限公司

           大连港埠机电有限     33,532.57        4,273.79     396,920.34       698.72
应收账款
           公司

           大连沈铁远港物流     26,373.00             2.64    151,043.00        15.10
应收账款
           有限公司


                                     282 / 313
                               2020 年年度报告


           营口新世纪集装箱   22,000.00           2.20           -           -
应收账款
           码头有限公司

           大连港湾工程有限   18,161.87          21.82   190,578.07   43,490.75
应收账款
           公司

           大连集龙物流有限   17,032.74           1.71     7,500.00       0.75
应收账款
           公司

           大连港物业管理有   16,816.36           1.68      584.15        0.06
应收账款
           限公司

           营口集装箱码头有    6,500.00           0.65           -           -
应收账款
           限公司

           大连中油船用燃料    5,163.00           0.52    76,462.00       7.65
应收账款
           运销有限责任公司

           大连港保安服务有    4,420.80           0.44           -           -
应收账款
           限公司

           中国外运东北有限            -            -    214,033.60      58.30
应收账款
           公司

           大连长兴岛港口投            -            -    450,000.00      16.99
应收账款
           资发展有限公司

           深圳招商滚装运输            -            -     58,300.00     863.10
应收账款
           有限公司

           大连港石化有限公            -            -    212,792.00     214.03
应收账款
           司

           大连中外运物流有            -            -    123,299.60    1,350.00
应收账款
           限公司

           大连港湾液体储罐            -            -    365,178.00      36.52
应收账款
           码头有限公司

           大连中信海港投资            -            -     47,506.35      25.59
应收账款
           有限公司

           中国外运华北有限            -            -    169,850.96      18.20
应收账款
           公司

           大连港北岸汽车码            -            -    131,700.00      15.20
应收账款
           头有限公司

           营口港务股份有限            -            -    182,016.00      13.17
应收账款
           公司

           大连港北岸投资开            -            -    151,982.39       9.50
应收账款
           发有限公司


                                  283 / 313
                                   2020 年年度报告


           大连太平湾阳光置                -              -       22,775.00         2.28
应收账款
           业有限公司

                              79,721,380.82       5,504,636.   64,324,712.92   4,503,551.
合计
                                                          78                           12

其他应收   大连长兴岛港口投   78,903,440.58       24,046,302   80,041,594.96   15,624,851
款         资发展有限公司                                .93                          .49

其他应收   大连万捷国际物流   23,000,000.00        46,000.00   23,030,570.84    23,030.57
款         有限公司

其他应收   大连长兴岛港口有   11,673,488.77       10,012,439   40,921,576.55   11,029,884
款         限公司                                        .36                          .27

其他应收   大连港毅都冷链有    8,670,816.52         4,366.93    3,033,114.15     3,033.12
款         限公司

其他应收   大连港集团有限公    7,879,634.12        18,623.49    9,300,335.89    66,751.13
款         司

其他应收   辽宁中外运船务代    3,960,722.60        39,032.56   11,685,785.00   1,459,512.
款         理有限公司                                                                  36

其他应收   大连港口设计研究    3,246,260.10          465.10      473,070.07      1,442.14
款         院有限公司

其他应收   大连港埠机电有限    2,533,094.35       768,850.39    2,330,177.63   817,586.82
款         公司

其他应收   大连港机械有限公    1,835,684.80       619,675.23    1,417,985.00   432,008.80
款         司

其他应收   大连北方油品储运     548,800.00            57.76       28,800.00         2.88
款         有限公司

其他应收   大连万峰置业有限     522,855.97           120.31     1,218,255.47      144.44
款         公司

其他应收   大连太平湾阳光置     470,656.00        120,525.28    1,394,013.00   319,674.16
款         业有限公司

其他应收   大连港湾工程有限     375,736.16            65.00      474,776.16       307.82
款         公司

其他应收   锦州辽西大连港置     360,500.00        360,500.00     360,500.00    180,250.00
款         业有限公司

其他应收   大连宏誉大厦有限     323,634.00            32.36       56,224.00         5.62
款         公司

其他应收   大连联合国际船舶     296,475.20            59.65     1,099,240.50    81,674.28
款         代理有限公司


                                      284 / 313
                                2020 年年度报告


其他应收   辽宁港口集团有限   279,187.00           34.68     67,600.00        6.76
款         公司

其他应收   大连汽车码头有限   261,030.35           31.55     36,712.90        3.67
款         公司

其他应收   大连太平湾投资发   249,325.35       24,932.74     43,020.50    18,929.05
款         展有限公司

其他应收   大连港北岸汽车码   203,616.00           22.99    874,666.00       87.47
款         头有限公司

其他应收   大连港中石油国际   176,769.85           21.34     45,165.41        4.52
款         码头有限公司

其他应收   大连中石化海港石   130,000.00           22.00     90,000.00        9.00
款         油销售有限公司

其他应收   大连中外运物流有   130,000.00           18.00     80,000.00       11.00
款         限公司

其他应收   大连港湾液体储罐   101,054.00        2,515.97     68,730.00        7.87
款         码头有限公司

其他应收   大连港万通物流有   100,000.00           10.00   1,999,139.77     199.91
款         限公司

其他应收   大连港石化有限公    55,615.51            6.76    419,680.86       46.97
款         司

其他应收   营口中远海运集装    50,000.00            5.00             -           -
款         箱服务有限公司

其他应收   大连大港中海集装    45,555.00       45,555.00             -           -
款         箱码头有限公司

其他应收   中国交通进出口有    45,000.00            4.50             -           -
款         限公司

其他应收   大连港北岸投资开    41,846.00            8.37    182,270.00       18.22
款         发有限公司

其他应收   中外运集装箱运输    32,914.40        2,253.06     94,370.00        9.44
款         有限公司

其他应收   大连港航小额贷款    21,600.00            2.16             -           -
款         股份有限公司

其他应收   大连集龙物流有限    21,572.00          600.56     21,000.00       41.00
款         公司

其他应收   大连港新港建筑工    12,000.00            1.20    360,288.00       36.03
款         程有限公司


                                   285 / 313
                                    2020 年年度报告


其他应收   大连港信建设工程       10,821.80             2.16        10,821.80         1.08
款         有限公司

其他应收   大连太平湾港口有        8,783.65             0.88                -            -
款         限公司

其他应收   营口港务股份有限        3,000.00             0.30                -            -
款         公司

其他应收   营口新世纪集装箱        3,000.00             0.30                -            -
款         码头有限公司

其他应收   大连舜德集发供应                 -              -       366,305.19        36.63
款         链管理有限公司

其他应收   大连普集仓储设施                 -              -       160,917.12        32.18
款         有限公司

其他应收   大连港泰保险经纪                 -              -        20,000.00       200.00
款         有限公司

其他应收   大连港保安服务有                 -              -         2,800.00         0.28
款         限公司

其他应收   大连国际邮轮城开                 -              -         9,000.00         1.80
款         发有限公司

其他应收   辽宁外运有限公司                 -              -        50,000.00            -
款

                              146,584,490.08       36,113,165   181,868,506.77   30,059,842
合计
                                                          .87                           .78

长期应收   大连普集仓储设施    54,787,330.07         5,478.73               -            -
款         有限公司

长期应收   大连长兴岛港口有    26,500,000.00       795,000.00                -           -
款         限公司

  合计                         81,287,330.07       800,478.73                -           -

           大连长兴岛港口有      253,925.21                -      3,425,024.59           -
应收利息
           限公司

           大连万捷国际物流       30,570.84                -                 -           -
应收利息
           有限公司

合计                             284,496.05                -      3,425,024.59           -

           大连中铁联合国际     1,715,222.15               -       361,003.95            -
预付款项
           集装箱有限公司

           大连中石化海港石     1,615,250.00               -      1,712,200.00           -
预付款项
           油销售有限公司

                                       286 / 313
                                          2020 年年度报告


            丹东港口集团有限            331,682.19                -                 -             -
预付款项
            公司

            大连港埠机电有限            126,300.00                -                 -             -
预付款项
            公司

            大连港机械有限公             36,669.00                -        36,669.00              -
预付款项
            司

            大连胜狮国际集装             21,852.91                -                 -             -
预付款项
            箱有限公司

            辽宁电子口岸有限             21,619.50                -        21,619.50              -
预付款项
            责任公司

            营口新世纪集装箱              8,243.20                -                 -             -
预付款项
            码头有限公司

            大连太平湾阳光置              8,100.00                -                 -             -
预付款项
            业有限公司

            营口集装箱码头有              7,728.00                -                 -             -
预付款项
            限公司

合计                               3,892,666.95                   -      2,131,492.45             -



(2).     应付项目
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币

       项目名称                关联方                期末账面余额              期初账面余额

                      大连长兴岛港口投资              17,205,000.00                 17,205,000.00
应付账款
                      发展有限公司

                      潍坊森大集装箱服务                 1,890,156.96                             -
应付账款
                      有限公司

                      营口港盖州物流有限                 1,488,895.46                    848,990.43
应付账款
                      公司

                      大连中铁联合国际集                 1,272,998.35                   1,326,346.15
应付账款
                      装箱有限公司

                      营口港信科技有限公                 1,180,000.00
应付账款
                      司

                      大连港万通物流有限                    930,900.00                   822,000.00
应付账款
                      公司

                      大连中联理货有限公                    885,712.84                            -
应付账款
                      司

                                             287 / 313
                          2020 年年度报告


           大连胜狮国际集装箱               350,686.20    625,515.96
应付账款
           有限公司

           吉林省陆港物流有限               347,832.00     51,624.10
应付账款
           公司

           大连联合国际船舶代               343,302.71     68,702.61
应付账款
           理有限公司

           大连港湾工程有限公               332,807.91   1,001,432.40
应付账款
           司

           大连汽车码头有限公               301,183.11    931,680.00
应付账款
           司

应付账款   大连港集团有限公司               240,433.79     69,000.00

应付账款   大连港机械有限公司               224,079.73    266,152.35

           丹东港口集团有限公               155,470.00             -
应付账款
           司

           沈阳中外运长航物流               153,690.00    431,451.94
应付账款
           发展有限公司

           大连救生筏检验有限               131,549.50             -
应付账款
           公司

           山东烟台中外运船务                71,130.17             -
应付账款
           代理有限公司

           大连万捷国际物流有                26,450.00     12,082.00
应付账款
           限公司

           大连中石化海港石油                14,124.42     74,395.16
应付账款
           销售有限公司

           大连集龙物流有限公                 7,375.47    265,980.47
应付账款
           司

           大连港毅都冷链有限                 3,769.00             -
应付账款
           公司

           大连沈铁远港物流有                   23.20          23.20
应付账款
           限公司

           大连舜德集发供应链                       -     802,200.00
应付账款
           管理有限公司

           沈阳营港陆港服务有                       -     392,452.83
应付账款
           限公司

           辽宁港湾船务工程技                       -     160,000.00
应付账款
           术有限公司

                                288 / 313
                            2020 年年度报告


             深圳招商物业管理有                         -        52,602.78
应付账款
             限公司

             辽宁中外运船务代理                         -        17,975.22
应付账款
             有限公司

             中国外运华北有限公                         -        16,950.00
应付账款
             司

             中国外运阳光速航运                         -         6,500.00
应付账款
             输有限公司

             中国外运东北有限公                         -         3,950.01
应付账款
             司

             大连中外运物流有限                         -       249,022.94
应付账款
             公司

合计                                      27,557,570.82       25,702,030.55

其他应付款

             荣海丰集装箱有限公           45,927,589.44       49,104,208.41
其他应付款
             司

             大连港埠机电有限公           33,324,231.48       35,734,352.05
其他应付款
             司

             大连港日兴锅炉安装           13,241,678.47       15,440,633.36
其他应付款
             有限公司

             大连港湾工程有限公               8,672,322.00    33,991,427.17
其他应付款
             司

其他应付款   大连港机械有限公司               6,716,728.62     3,409,616.00

             海通(上海)贸易有限             3,040,000.00               -
其他应付款
             公司

             大连港新港建筑工程               3,027,913.25     4,985,225.31
其他应付款
             有限公司

其他应付款   大连港集团有限公司               2,617,133.16     5,529,862.46

             大连联合国际船舶代               1,975,566.07      600,500.00
其他应付款
             理有限公司

             大连港口设计研究院                973,018.98        48,634.00
其他应付款
             有限公司

             大连港毅都冷链有限                942,100.00    164,070,696.00
其他应付款
             公司

其他应付款   辽宁中外运船务代理                736,000.00       742,774.50

                                  289 / 313
                            2020 年年度报告


             有限公司

             大连中石化海港石油               717,120.74   1,025,873.25
其他应付款
             销售有限公司

             大连港实绿化工程有               455,912.00    517,512.00
其他应付款
             限公司

             深圳海勤工程管理有               334,219.90             -
其他应付款
             限公司

             中外运集装箱运输有               250,000.00    250,000.00
其他应付款
             限公司

             大连中外运物流有限               188,500.00             -
其他应付款
             公司

其他应付款   大连港实业有限公司               159,208.00     70,160.00

             大连中信海港投资有               150,000.00    300,000.00
其他应付款
             限公司

             大连中联理货有限公               139,609.00    167,043.40
其他应付款
             司

             大连宏誉大厦有限公                75,453.05             -
其他应付款
             司

             大连长兴岛港口投资                63,600.00     63,600.00
其他应付款
             发展有限公司

             大连万鹏基础工程有                50,000.43     50,000.43
其他应付款
             限公司

             大连万鹏港口工程检                40,000.00     40,000.00
其他应付款
             测有限公司

             大连中铁联合国际集                20,000.00             -
其他应付款
             装箱有限公司

             大连中油船用燃料运                 5,000.00      5,000.00
其他应付款
             销有限责任公司

             大连胜狮国际集装箱                  700.00         700.00
其他应付款
             有限公司

             大连汽车码头有限公                  540.00              -
其他应付款
             司

             大连集龙物流有限公                       -      10,000.00
其他应付款
             司

             大连万通荣海船务有                       -      30,000.00
其他应付款
             限公司

                                  290 / 313
                                    2020 年年度报告


                     大连创意产业项目发                       -           5,000.00
其他应付款
                     展有限公司

                     深圳招商物业管理有                       -          96,700.66
其他应付款
                     限公司

合计                                             123,844,144.59     316,289,519.00

应付利息             大连港集团有限公司                       -       1,003,902.03

合计                                                          -       1,003,902.03

                     大连中信海港投资有                       -          43,103.39
预收款项
                     限公司

合计                                                          -          43,103.39

                     大连港集团财务有限                       -      34,000,000.00
长期借款
                     公司

                     大连联合国际船舶代                       -      15,000,000.00
长期借款
                     理有限公司

合计                                                          -      49,000,000.00

长期应付款           大连港集团有限公司           19,000,000.00                  -

合计                                              19,000,000.00                  -

                     大连港中石油国际码       1,669,178,465.49     1,685,112,952.77
租赁负债
                     头有限公司

租赁负债             大连港集团有限公司       1,212,351,812.99     1,231,904,823.59

                     大连保税区永德信房           37,439,609.56      47,536,254.52
租赁负债             地产开发建设有限公
                     司

                     大连海港大厦有限公           19,220,163.90      23,616,291.80
租赁负债
                     司

                     大连装备融资租赁有               773,621.70                 -
租赁负债
                     限公司

                     大连汽车码头有限公               712,551.31                 -
租赁负债
                     司

                     大连长兴岛港口有限                69,442.22        131,998.63
租赁负债
                     公司

合计                                          2,939,745,667.17     2,988,302,321.31

一年内到期的长期借   大连港集团财务有限                       -      40,063,861.11
款                   公司


                                          291 / 313
                                    2020 年年度报告


一年内到期的长期借   大连联合国际船舶代                         -       21,770.90
款                   理有限公司

合计                                                            -    40,085,632.01

一年内到期的长期应   大连港集团有限公司           25,057,811.11                 -
付款

合计                                              25,057,811.11                 -

一年内到期的租赁负   大连港集团有限公司           19,165,802.41      18,062,586.11
债

一年内到期的租赁负   大连港中石油国际码           15,648,772.97      14,866,780.32
债                   头有限公司

一年内到期的租赁负   大连装备融资租赁有               1,522,661.86    1,168,874.35
债                   限公司

                     大连保税区永德信房               1,255,403.34    1,304,445.87
一年内到期的租赁负
                     地产开发建设有限公
债
                     司

一年内到期的租赁负   大连海港大厦有限公                861,422.53      957,521.97
债                   司

一年内到期的租赁负   大连长兴岛港口有限                 40,000.00       51,428.57
债                   公司

一年内到期的租赁负   大连汽车码头有限公                 13,796.57               -
债                   司

一年内到期的租赁负   沈阳中外运长航物流                         -     3,278,558.50
债                   发展有限公司

合计                                              38,507,859.68      39,690,195.69

                     丹东港口集团有限公               3,466,038.51              -
合同负债
                     司

                     营口港信科技有限公                854,883.16               -
合同负债
                     司

                     辽宁港口集团有限公                397,718.50               -
合同负债
                     司

合同负债             大连港集团有限公司                368,943.61       18,012.23

                     中石油大连液化天然                331,978.77      331,978.77
合同负债
                     气有限公司

合同负债             大连港实业有限公司                181,312.82      181,312.82

合同负债             大连中外运物流有限                131,939.60      128,697.40

                                          292 / 313
                          2020 年年度报告


           公司

           大连港毅都冷链有限               100,292.40      107.66
合同负债
           公司

           大连中铁联合国际集                54,640.00    17,360.00
合同负债
           装箱有限公司

           大连胜狮国际集装箱                50,882.38      250.00
合同负债
           有限公司

           辽宁中外运船务代理                50,000.00    39,958.06
合同负债
           有限公司

           大连港湾工程有限公                32,115.81    32,115.81
合同负债
           司

           大连港物业管理有限                21,020.28    21,020.28
合同负债
           公司

           大连港实绿化工程有                19,453.21    19,453.21
合同负债
           限公司

           大连万鹏港口工程检                18,530.62    18,530.62
合同负债
           测有限公司

           大连港日兴锅炉安装                16,553.24    16,553.24
合同负债
           有限公司

           大连联合国际船舶代                16,231.21           -
合同负债
           理有限公司

           大连普集仓储设施有                 4,611.49           -
合同负债
           限公司

           大连港新港建筑工程                 4,322.94     4,322.94
合同负债
           有限公司

           大连中油船用燃料运                 4,061.76     4,061.76
合同负债
           销有限责任公司

           大连港湾液体储罐码                 2,809.91     2,809.91
合同负债
           头有限公司

           大连中石化海港石油                 2,161.47     6,420.47
合同负债
           销售有限公司

           沈阳中外运物流有限                  754.00       984.00
合同负债
           公司

           中国外运东北有限公                       -     31,617.00
合同负债
           司

合同负债   大连集龙物流有限公                       -    222,475.57

                                293 / 313
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                       司

合计                                                  6,131,255.69                 1,098,041.75



7、 关联方承诺
√适用 □不适用
以下为本集团于资产负债表日,已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项:
(1)                                                     单位:元 币种:人民币
关联方                        2020 年 12 月 31 日         2019 年 12 月 31 日
租入

大连港集团有限公司                            10,277,047.63                       10,277,047.63

租出

大连大港中海集装箱码头有限                      1,422,018.35                                 -
公司

大连港实业有限公司                                    339,414.54                             -

大连港毅都冷链有限公司                                114,563.10                  11,502,883.70

大连港集团有限公司                                     66,666.67                             -

大连集龙物流有限公司                                          -                    1,278,507.78

合计                                            1,942,662.66                      12,781,391.48

(2)资本承诺
关联方                         2020 年 12 月 31 日                 2019 年 12 月 31 日
购建资产
大连港湾工程有限公司                            6,876,844.30                                 -


8、 其他
□适用 √不适用

十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用

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5、 其他
□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
               项目                 2020 年 12 月 31 日            2019 年 12 月 31 日

已签约但未于财务报表中确认的资
本性支出

-购建资产                                      17,796,603.57                 38,296,876.57

-无形资产                                           1,350,409.08               1,850,409.08

-投资于联营企业、合营企业及其他被
                                                              -              27,900,000.00
投资单位

已被董事会批准但未签约

-购建资产                                      21,006,600.00                              -

-无形资产                                           3,700,000.00                          -

合计                                           43,853,612.65                 68,047,285.65



2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用

(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利                                                          678,702,883.59

经审议批准宣告发放的利润或股利                                              678,702,883.59

                                        295 / 313
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经本公司于 2021 年 3 月 25 日召开的董事会审议通过,2020 年利润分配方案拟以 22,623,429,453
股为基数,向全体股东每 10 股派发 0.30 元(含税)的现金股利,共计分配现金股利人民币
678,702,883.59 元,该提议尚待本公司股东大会批准。

3、 销售退回
□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、本公司换股吸收合并营口港

2021 年 1 月 6 日,本公司换股吸收合并营口港(以下简称“本次合并”)经中国证券监督管理委
员会《关于核准大连港股份有限公司吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金的批复》(证
监许可[2020]3690 号)核准,并已取得在本次合并完成前需要获得的所有其他有权监管机构的审
批或核准。本次合并的换股实施股权登记日为 2021 年 1 月 28 日,换股实施股权登记日收市后,
登记在册的营口港全体股东持有的营口港股票将按照 1:1.5030 的比例转换为本公司股票,即每 1
股营口港的股票可换取 1.5030 股本公司 A 股股票。2021 年 1 月 29 日,上海证券交易所对营口港
股票予以终止上市。本次换股合并涉及向营口港原股东新增发行的 A 股股份 9,728,893,454 股已
于 2021 年 2 月 4 日完成,并于 2021 年 2 月 9 日上市流通。

2、本公司下属公司信息化整合事项

2020 年 12 月 18 日,本公司第六届董事会 2020 年第 7 次(临时)会议审议通过《关于审议大连
口岸物流网股份有限公司信息化整合项目方案的议案》。本公司的全资子公司大连港集装箱发展
有限公司(以下简称“大港集箱”)、大连港集发物流有限责任公司(以下简称“集发物流”)
以持有的大连口岸物流网股份有限公司(以下简称“DPN”)的股权作价入股招商局下属招商局国
际信息技术有限公司(以下简称“招商国际信息”),并签署了《关于对招商局国际信息技术有
限公司股权认购及增资协议》(以下简称“《增资协议》”)。于 2020 年 12 月 31 日,《增资协
议》约定的交割条件尚未全部成就。截至本财务报告报出之日,该交易已完成。

十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).    追溯重述法
□适用 √不适用


(2).    未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用

3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用


(2).其他资产置换
□适用 √不适用
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4、 年金计划
□适用 √不适用

5、 终止经营
□适用 √不适用


6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用

出于管理目的,本集团根据产品和服务划分成业务单元,本集团有如下七个报告分部:

(1)油品、液体化工品码头及相                  油品及液体化工品装卸、储存及中转、港务
关物流、贸易业务                               管理及油品贸易业务;

(2)集装箱码头及相关物流、贸                  集装箱装卸、储存及中转、码头租赁、多项
易业务                                         集装箱物流业务、港口贸易业务及物业出售;

                                               装卸矿石、杂货及相关物流服务,钢材贸易
(3)散杂货码头及相关物流业务
                                               业务

(4)散粮码头及相关物流、贸易                  装卸粮食及相关物流服务、原粮贸易业务
业务

(5)客运滚装码头及相关物流业                  客运及杂货滚装及提供相关物流服务
务

                                               理货、拖轮、运输服务、供电、信息科技服
(6)港口增值及港口支持业务
                                               务及建设服务

(7)汽车码头及相关物流、贸易                  装卸汽车及相关物流服务,汽车贸易业务
业务

管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的,对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩,
以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对利润总额进行调整后的指标,除不包括归属于总
部的收入、费用之外,该指标与本集团的利润总额是一致的。分部资产和分部负债不包括本公司
总部之资产和负债,因为这些资产和负债由本集团统一管理。

上述报告分部为本集团呈报分部数据的基础,无经营分部合并以形成报告分部。

报告分部间收入于合并时抵销。报告分部间销售及采购是有关公司根据双方确定的条款进行。


(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元币种:人民币
  项目     油品、   集装箱   散杂货   散粮码    客运滚    港口增   汽车码   其他   分部   合计
           液体     码头及   码头及   头及相    装码头    值及港   头及相          间抵
                                           297 / 313
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              化工     相关物   相关物   关物     及相关     口支持   关物               销
              品码     流、贸   流业务   流、贸   物流业       业务   流、贸
              头及     易业务            易业务     务                易业务
              相关
              物流、
              贸易
              业务

对外交易收     1,544   2,503,   1,119,   181,06   141,07     1,039,   64,185   64,000         -   6,657
入              ,614      704      576        0        2        246                                ,457

分部间交易      979       399    1,163    3,728      102     187,72        -   8,194    202,2        -
收入                                                              0                        85

营业成本       857,4   1,740,   721,16   157,47   139,83     640,98   71,729   93,000         -   4,422
                  24      501        1        7        1          7                                ,110

对联营和合     169,8   33,121    5,099   -1,503   -4,745     46,006     -757       -          -   247,0
营企业的投        59                                                                                 80
资收益
信用减值损     -117,   -6,448   -2,074    1,900       74       -770       -4   -8,095         -   -132,
失               372                                                                                789

折旧费和摊     269,6   380,11   194,43   61,864   43,430     68,426   11,565   58,928         -   1,088
销费              06        5        0                                                             ,364

利润总额       627,5   543,98   271,91   -4,565   -31,08     303,90   -26,49   -459,9         -   1,225
                  62        9        9                 6          6        6       64              ,265

所得税费用     126,8   131,15   70,062       61   -6,356     44,502      961   -92,79         -   274,4
                  65        1                                                       8                48

净利润         500,6   412,83   201,85   -4,626   -24,73     259,40   -27,45   -367,1         -   950,8
                  97        8        7                 0          4        7       66                17

资产总额       8,864   9,851,   3,993,   1,247,   1,521,     1,895,   889,30   8,277,   2,014     34,52
                ,190      357      001      652      602        334        9      726    ,329     5,842

负债总额       2,405   4,064,   712,18   186,04   36,428     419,21   23,278   6,672,   2,014     12,50
                ,557      272        2        1                   7               096    ,329     4,742

对联营企业     1,600   746,20   150,57   35,815   334,97     26,496   300,34       -          -   3,195
和合营企业      ,696        3        9                 8                   9                       ,116
的长期股权
投资
非流动资产     55,54   22,085   36,146   25,289    9,083     10,951   37,321   100,91         -   297,3
增加额             4                                                                4                33



非流动资产不包括金融资产、长期股权投资、递延所得税资产、其他权益工具投资和其他非流动
资产。
(3).       公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用 √不适用

(4).       其他说明
□适用 √不适用


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7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用

8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币

                           账龄                                                  期末账面余额

1 年以内小计                                                                                      801,400,805.26

1至2年                                                                                                674,076,848.36

2至3年                                                                                                132,669,740.20

3 年以上                                                                                               53,689,353.16

其中:坏账准备                                                                                    -183,175,964.77

                           合计                                                                  1,478,660,782.21


(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                            期末余额                                                   期初余额

          账面余额                坏账准备                            账面余额            坏账准备

类                                                                                                      计
                                              计     账面                                                     账面
别                                                                                                      提
                      比                      提                                 比
                                                                                                        比
         金额         例      金额            比     价值            金额        例       金额                价值
                                                                                                        例
                     (%)                      例                                 (%)
                                                                                                        (%
                                             (%)
                                                                                                        )

按              -      -              -        -            -               -      -              -      -           -
单
项
计
提
坏
账
准
备
其中:




                                                      299 / 313
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单           -      -           -      -            -              -      -         -     -          -
项
计
提
坏
账
准
备



按 1,661,836,      100   183,175,9   11.   1,478,660,      1,046,780,   100   57,883,2   5.   988,897,6
组     746.98      .00       64.77    02       782.21          966.07   .00      80.43   53       85.64
合
计
提
坏
账
准
备
其中:
按 1,661,836,      100   183,175,9   11.   1,478,660,      1,046,780,   100   57,883,2   5.   988,897,6
信     746.98      .00       64.77    02       782.21          966.07   .00      80.43   53       85.64
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备



合   1,661,836,   100    183,175,9   11.   1,478,660,      1,046,780,   100   57,883,2   5.   988,897,6
计       746.98   .00        64.77    02       782.21          966.07   .00      80.43   53       85.64



按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:
□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
√适用 □不适用

项目              估计发生违约的账面余额                   预期信用损失率       整个存续期预期信用
                                                                                        损失


                                               300 / 313
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组合 A                         160,611,169.86              0.00%-0.10%                     18,203.97

组合 B                           1,165,414.00              0.10%-0.30%                      1,165.41

组合 C                        1,434,041,574.40             0.30%-50.00%                118,319,283.58

组合 D                          66,018,588.72             50.00%-100.00%                64,837,311.81

合计                          1,661,836,746.98                      /                  183,175,964.77


(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                 本期变动金额
  类别          期初余额                            收回或          转销或   其他变       期末余额
                                    计提
                                                      转回            核销       动

2020 年    57,883,280.43       125,292,684.34                -           -         -   183,175,964.77

2019 年    36,601,556.85        21,281,723.58                -           -         -    57,883,280.43


其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用


(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用



单位名称             与本集           金额                   账龄        信用损失准备     占应收账款
                     团关系                                                               总额的比例
                                                                                            (%)

大连恩埃斯凯 国    客户         1,430,051,551.00      3 年以内          117,681,634.86    86.06
际贸易有限公司

Vale               客户         47,774,446.00         1 年以内          4,777.45          2.87
International
SA

沈阳东方钢铁 有    客户         48,854,764.10         5 年以上          48,854,764.10     2.94
限公司

大连港散货物 流    关联方       21,102,212.00         1 年以内          2,110.22          1.27
中心有限公司

                                              301 / 313
                                     2020 年年度报告


大连中铁外服 国       客户   8,014,205.86        1 年以内       801.42           0.48
际货运代理有 限
公司

合计                    /    1,555,797,178.96       /           166,544,088.05   93.62


(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币

               项目                         期末余额                     期初余额

应收利息

应收股利                                    1,320,010,477.44              1,407,912,587.46

其他应收款                                      69,542,756.97                80,851,933.67

               合计                         1,389,553,234.41              1,488,764,521.13


其他说明:
√适用 □不适用
本公司管理层认为,于资产负债表日之应收股利无需计提减值准备。
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用

(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

(4).应收股利
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币


                                        302 / 313
                                         2020 年年度报告


      项目(或被投资单位)                       期末余额                        期初余额

大连中联理货有限公司                                    371,505.94                     415,597.59

大连汽车码头有限公司                                 9,600,000.00                     6,400,000.00

太仓兴港拖轮有限公司                                 2,142,855.00                               -

大连港集团财务有限公司                                           -                  153,604,658.42

大连港集装箱发展有限公司                       1,307,896,116.50                1,247,492,331.45

               合计                            1,320,010,477.44                1,407,912,587.46


(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币

                                                                           是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)           期末余额         账龄         未收回的原因
                                                                                   依据

大连港集装箱发展 1,110,120,390.16               2-5年        暂缓支付                 否
有限公司
       合计           1,110,120,390.16          /               /                      /


(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

其他说明:
√适用 □不适用
本公司管理层认为,于资产负债表日之应收股利无需计提减值准备

其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币

                      账龄                                           期末账面余额

1 年以内小计                                                                         32,749,196.31

1至2年                                                                                4,255,029.09

2至3年                                                                               64,444,683.42

3 年以上                                                                              9,806,594.78

其中:坏账准备                                                                      -41,712,746.63

                      合计                                                           69,542,756.97



                                            303 / 313
                                        2020 年年度报告


(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

           款项性质                     期末账面余额                     期初账面余额

应收委托管理服务收入                            88,076,780.52                   87,244,199.59

其他                                            23,178,723.08                   24,078,120.43

其中:坏账准备                                 -41,712,746.63                  -30,470,386.35

            合计                                69,542,756.97                   80,851,933.67




(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

                      第一阶段          第二阶段              第三阶段

                                     整个存续期预期信      整个存续期预期信        合计
   坏账准备        未来12个月预
                                     用损失(未发生信       用损失(已发生信
                     期信用损失
                                         用减值)               用减值)

2020年 1月1 日余        3,294.48        18,438,204.40         12,028,887.47     30,470,386.35
额
2020年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段

--转入第三阶段            -24.02        -2,101,306.27           2,101,330.29                 -

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提                         -       8,313,577.10           2,928,854.05    11,242,431.15

本期转回                   70.87                       -                  -               70.87

本期转销

本期核销

其他变动
2020年12月31日          3,199.59        24,650,475.23         17,059,071.81     41,712,746.63
余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
                                           304 / 313
                                    2020 年年度报告


□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币

                                                         占其他应收款期     坏账准备
              款项的性
 单位名称                     期末余额           账龄    末余额合计数的
                质                                                          期末余额
                                                             比例(%)

大连长兴岛    应收委托    77,156,780.52       3 年以内            69.36   24,032,507.98
港口投资发    管理劳务
展有限公司    收入

大连长兴岛    委派高管    10,920,000.00       5 年以上             9.82    9,750,000.00
港口有限公    收入
司

大连市钢材    租费        7,034,717.34        5 年以内             6.32    7,034,717.34
物流园有限
公司

大连港集团    补贴        6,000,000.00        1 年以内             5.39             600
有限公司

大连港引航    公共基础    3,408,748.58        1 年以内             3.06          340.87
站            设施维护
              费

   合计              /    104,520,246.44             /            93.95   40,818,166.19


(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用


(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

                                         305 / 313
                                        2020 年年度报告


3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                            期末余额                                     期初余额
  项目                     减值                                           减值
              账面余额                 账面价值             账面余额                 账面价值
                           准备                                           准备

对子公司     4,842,837,3           4,842,837,334.94       4,560,286,14              4,560,286,14
投资               34.94                                          0.45                      0.45

对联营、     2,444,437,3           2,444,437,311.53       3,426,231,17              3,426,231,17
合营企业           11.53                                          6.16                      6.16
投资
             7,287,274,6           7,287,274,646.47       7,986,517,31              7,986,517,31
  合计
                   46.47                                          6.61                      6.61


(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币

                                                                                          本    减
                                                                                          期    值
                                                                                          计    准
被投资单                                                                                  提    备
                期初余额           本期增加            本期减少          期末余额
  位                                                                                      减    期
                                                                                          值    末
                                                                                          准    余
                                                                                          备    额

大连港集      3,201,948,622.38                                         3,201,948,622.38
装箱发展
有限公司
亚太港口                    -     260,619,525.68                  -      260,619,525.68
(大连)有
限公司
亚太港口         76,155,000.00                                            76,155,000.00
有限公司
大连保税          6,629,301.65                                             6,629,301.65
区金鑫石
化有限公
司
大连集发        419,011,554.73                                           419,011,554.73
船舶管理
有限公司
大连外轮         14,259,172.03                                            14,259,172.03
理货有限
公司
大连港口         18,278,125.97                                            18,278,125.97
建设监理
咨询有限
公司
                                           306 / 313
                                                   2020 年年度报告


大连港通              6,137,212.61                                                          6,137,212.61
信工程有
限公司
大连金港            53,156,426.75                                                          53,156,426.75
湾粮食物
流有限公
司
大连港旅            217,580,000.00                                                     217,580,000.00
顺港务有
限公司
大连港湾                           -          31,931,668.81                    -           31,931,668.81
东车物流
有限公司
大连港粮            25,000,000.00                                                          25,000,000.00
油贸易有
限公司
大连市钢              8,000,000.00                                                          8,000,000.00
材物流园
有限公司
大连港润              5,100,000.00                                                          5,100,000.00
燃气有限
公司
大连海嘉            200,000,000.00                                                     200,000,000.00
汽车码头
有限公司
大连迪朗            51,000,000.00                                                          51,000,000.00
斯瑞房车
有限公司
大连港集            42,000,000.00                                                          42,000,000.00
团庄河码
头有限公
司
大连庄河            80,000,000.00                                                          80,000,000.00
港兴投资
有限公司
大连港海              4,825,626.54                                                          4,825,626.54
恒船舶管
理有限公
司
大连泓洋            10,000,000.00                          -        10,000,000.00                     -
国际物流
有限公司
大连港电            121,205,097.79                                                     121,205,097.79
力有限公
司
   合计           4,560,286,140.45        292,551,194.49            10,000,000.00    4,842,837,334.94



(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币

                                                          本期增减变动                                       减值
                    合并
 投资      期初                                                                                       期末   准备
                    范围                         权益     其他      其他    宣告    计提
                            追加       减少                                                                  期末
 单位      余额     变更                         法下     综合      权益    发放    减值      其他    余额
                            投资       投资                                                                  余额
                    之影                         确认     收益      变动    现金    准备

                                                        307 / 313
                             2020 年年度报告


                  响       的投      调整             股利
                           资损                       或利
                           益                           润

一、合营企业
大连港 1,213           -   238,7                 -    350,0   1,101
通利船 ,114.               99.99                      00.00   ,914.
务代理      02                                                   01
有限公
司
大连港 31,94     -31,9        -                -12,      -       -
湾东车 3,743     31,66                         074.
物流有     .61    8.81                           80
限公司
大连港 165,9           -   24,69                 -    22,50   168,1
湾液体 65,27               4,683                      0,000   59,96
储罐码    7.50               .21                        .00    0.71
头有限
公司
大连港 236,5           -   29,27                 -    29,00   236,8
中石油 53,79               6,249                      0,000   30,04
国际码    0.29               .77                        .00    0.06
头有限
公司
大连中 3,150           -   1,109               18,5   371,5   3,906
联理货 ,876.               ,029.               06.9   05.93   ,906.
有限公      54                28                  4              83
司
大连中 19,84           -   19,12                 -    8,487   30,47
油码头 3,325               1,226                      ,465.   7,086
管理有     .81               .16                         19     .78
限公司
大连长 138,9           -   -4,95               451,      -    134,4
兴岛港 42,81               4,714               960.           40,06
口有限    6.08               .60                 00            1.48
公司
大连港 14,82           -   10,05               -18,   8,724   16,13
散货物 8,483               3,254               436.   ,682.   8,619
流中心     .72               .93                 42      66     .57
有限公
司
大连港 921,1           -   405,4                 -       -    1,326
奥德费 28.78               64.94                              ,593.
尔咨询                                                           72
有限公
司
大连长 394,0           -   -24,6               1,29      -    370,6
兴岛港 17,40               91,54               4,74           20,60
口投资    6.66              8.78               8.99            6.87
发展有
限公司
大连奥 8,081           -   -96,0                 -       -    7,985
德费尔 ,200.               55.27                              ,145.
长兴仓      67                                                   40
储码头
有限公
司
大连港 37,31           -   -1,50                 -       -    35,81

                                   308 / 313
                                  2020 年年度报告


象屿粮   7,843                  2,510                              5,332
食物流     .08                    .47                                .61
有限公
司
中海港   96,86      -           -3,40                 -       -    93,45
联航运   1,319                  6,979                              4,339
有限公     .00                    .38                                .62
司
小计     1,149   -31,9          50,24               1,73   69,43   1,100
         ,640,   31,66          6,899               4,70   3,653   ,256,
         325.7    8.81            .78               4.71     .78   607.6
             6                                                         6

二、联营企业
大连中 44,50               -    15,05                 -    20,00   39,56
石油国 5,541                    9,371                      0,000   4,912
际储运     .15                    .36                        .00     .51
有限公
司
太仓兴 10,14               -    4,679                 -    2,142   12,68
港拖轮 4,666                    ,906.                      ,855.   1,717
有限公     .43                     56                         00     .99
司
中石油 702,7               -    97,33               -462   126,9   672,6
大连液 22,08                    8,249               ,467   97,24   00,61
化天然    3.30                    .17                .77    6.88    7.82
气有限
公司
大连北 73,29               -    8,029               139,   4,000   77,46
方油品 1,607                    ,909.               781.   ,000.   1,299
储运有     .84                     41                 99      00     .24
限公司
中铁渤 242,8               -    -1,33                 -       -    241,5
海铁路 61,82                    7,919                              23,90
轮渡有    7.81                    .13                               8.68
限责任
公司
中世国 138,0               -    -15,7                 -       -    122,3
际物流 72,75                    30,06                              42,69
有限公    6.88                   5.86                               1.02
司
大连港 892,2             929,   37,67                 -       -       -
集团财 91,78             962,   1,174
务有限    8.16           963.     .84
公司                       00

大连汽   172,7             -    14,97               -68,   9,600   178,0
车码头   00,57                  3,658               681.   ,000.   05,55
有限公    8.83                    .80                 02      00    6.61
司
小计     2,276           929,   160,6               -391   162,7   1,344
         ,590,           962,   84,28               ,366   40,10   ,180,
         850.4           963.    5.15                .80    1.88   703.8
             0             00                                          7

         3,426   -31,9   929,   210,9               1,34   232,1   2,444
 合计    ,231,   31,66   962,   31,18               3,33   73,75   ,437,
         176.1           963.                                      311.5

                                        309 / 313
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             6    8.81             00     4.93               7.91     5.66                    3



其他说明:
本公司管理层认为,于资产负债表日之长期股权投资无需计提减值准备。
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                本期发生额                                     上期发生额
   项目
                         收入                成本                       收入               成本

主营业务         3,473,590,285.48       2,224,437,025.09        3,188,272,305.11     2,160,461,617.94

其他业务           304,212,941.31        174,745,678.44             319,300,725.73     181,867,223.59

   合计          3,777,803,226.79       2,399,182,703.53        3,507,573,030.84     2,342,328,841.53


(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明:
无。

5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币

                 项目                               本期发生额                       上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益                            218,693,561.32                 171,850,086.76

权益法核算的长期股权投资收益                            210,931,184.93                 290,265,761.39

处置长期股权投资产生的投资收益                           -3,438,131.87                             -

交易性金融资产在持有期间的投资收                               53,190.00                   103,993.00
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入

其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
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处置交易性金融资产取得的投资收益               31,878,450.06                    43,452,014.85

处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益

处置其他债权投资取得的投资收益

其他                                           26,034,916.44                    21,418,194.17

               合计                           484,153,170.88                   527,090,050.17



其他说明:

本公司不存在投资收益转回有重大限制的情形。
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位:元     币种:人民币

                  项目                             金额                         说明

非流动资产处置损益                                   9,120,803.74

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密               43,387,925.93
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                 4,277,022.55
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益


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与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                 31,555,332.06
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                                 1,462,082.72

采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                -17,917,030.93

其他符合非经常性损益定义的损益项目                   13,548,342.78

所得税影响额                                        -15,832,928.85

少数股东权益影响额                                   -5,494,139.34

                  合计                               64,107,410.66




对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用


2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                           每股收益
       报告期利润
                               收益率(%)             基本每股收益              稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净                 4.24                     0.06                      0.06
利润
扣除非经常性损益后归属于                 3.90                     0.06                      0.06
公司普通股股东的净利润

3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用



                                        312 / 313
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4、 其他
□适用 √不适用



                         第十二节 备查文件目录


                   载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                   财务报表。

    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                   公告的原稿。

                                                                        董事长:魏明晖

                                                  董事会批准报送日期:2021 年 3 月 25 日




修订信息

□适用 √不适用




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