中国银河证券股份有限公司

 2017 年第二次临时股东大会




        会议资料
     2017.09.29 北京




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                中国银河证券股份有限公司
        2017 年第二次临时股东大会会议议程


现场会议时间：2017 年 9 月 29 日（星期五）上午 10：30
现场会议地点：北京民族饭店 11 层东华厅
召集人：中国银河证券股份有限公司董事会
主持人：陈共炎董事长




一、 主持人宣布会议开始

二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则

三、 审议议案

四、 股东发言

五、 宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人

六、 现场投票表决

七、 休会，统计现场投票及网络投票结果

    （最终投票结果以公司公告为准）

八、 律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意

    见书




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                           目录

议题 1   关于修改公司章程的议案……………………………………4

议题 2   关于提请股东大会选举刘瑞中先生担任公司独立董事的议

         案………………………………………………………………6




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议题 1：



                关于修改公司章程的议案

各位股东：

    根据财政部制定的《中央金融企业将党建工作要求写入公司章程

修改指引》等相关要求，现拟对公司章程进行修订，具体内容如下：

    一、在“总则”中新增第二条

    第二条：“公司根据《中国共产党章程》和《公司法》规定，设

立中国共产党的组织，党委发挥领导核心作用，把方向、管大局、保

落实。要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党

组织的工作经费”。

    二、增设第四章“党委”章节

    1.增加第五十四条：“公司设立党委。党委设书记 1 名，副书记

1-2 名，其他党委成员若干名。董事长、党委书记由一人担任，确定

1 名党委副书记协助党委书记抓党建工作。符合条件的党委成员通过

法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成

员中符合条件的党员依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设

立纪委。”

    2.增加第五十五条：“公司党委根据《中国共产党章程》及《中

国共产党党组工作条例（试行）》等党内法规履行职责。

    （一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中

央、国务院重大战略决策及上级党组织有关重要工作部署。

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    （二）加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序、管

考察、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及

经营管理者依法行使用人权相结合。

    （三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职

工切身利益的重大问题，并提出意见建议。支持股东大会、董事会、

监事会、经理层依法履职；支持职工代表大会开展工作。

    （四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统

战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。

领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。

    （五）加强公司基层党组织和党员队伍建设，充分发挥党支部战

斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带领干部职工积极投身公司改

革发展。

    （六）党委职责范围内其他有关的重要事项。”

    三、修改“董事和董事会”章节

    增加第一百六十六条：“董事会决策公司重大问题，应事先听取

公司党委的意见。”

    四、各章节条款序号作相应修改。

    本议案已于 2017 年 8 月 14 日经第三届董事会第三十次会议（临

时）审议通过，提请股东大会审议，并提请股东大会授权董事会根据

监管机构的意见或要求对本次公司章程修订内容的文字表述作相应

调整，并授权董事会秘书办理与修订相关的申报核准、备案、公告及

工商变更等程序性事项。

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议题 2：



             关于提请股东大会选举刘瑞中先生
                 担任公司独立董事的议案


各位股东：

    鉴于迟福林先生已向中国银河证券股份有限公司（以下简称“公

司”）董事会提出辞任，根据公司章程、股东大会议事规则和董事会

议事规则的有关规定，董事会推荐刘瑞中先生为中国银河证券股份有

限公司独立董事候选人，其任职资格已经北京证监局和上海证券交易

所审核通过。

    刘瑞中先生的简历如下：

    刘瑞中，男，1953 年 7 月出生。 1982 年毕业于安徽大学经济系，

获得经济学学士学位；1986 年 12 月毕业于北京大学经济系，获得经

济学硕士学位。1982 年 9 月至 1984 年 9 月任安徽省铜陵市财经专科

学校教师；1986 年 12 月至 1992 年 5 月任中国经济体制改革研究所

信息部副主任；1992 年 5 月至 1993 年 5 月任中国国际期货经纪公司

信息部主任；1993 年 5 月至 1997 年 7 月任北京商品交易所常务副总

裁；1997 年 7 月至 2000 年 9 月任深圳特区证券公司顾问；2007 年至

2013 年担任安信证券股份有限公司独立董事。2000 年起至今任北京

华创投资管理有限公司总经理，现任华富基金管理有限公司、神华期

货有限公司、冠通期货经纪有限公司以及深圳市富泰和精密仪器制造

股份有限公司（该公司于新三板上市，股份代号：834044）独立董事。

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    本议案已于 2017 年 8 月 31 日经第三届董事会第三十一次会议

（定期）审议通过，提请股东大会选举刘瑞中先生担任公司独立董事。




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