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公司公告

方正证券:第三届监事会第十六次会议决议公告2019-04-30  

						证券代码:601901           证券简称:方正证券         公告编号:2019-047



                       方正证券股份有限公司
              第三届监事会第十六次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2019 年 4 月 29 日,方正证券股份有限公司(以下简称“公司”)在北京市西
城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层会议室召开了第三届监事会第十六次会
议。本次会议的通知和会议资料于 2019 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出。本次
会议由监事会主席雍苹女士召集和主持,应出席监事 3 名,实际出席监事 2 名,
曾毅先生已被暂停监事职务未出席会议,董事会秘书(代)列席了会议。本次会议
的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
    经审议,本次会议形成如下决议:
    一、审议通过了《方正证券股份有限公司 2019 年第一季度报告》
    经审核,监事会认为公司 2019 年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司
法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易
所的要求,报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经
营成果,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    二、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度合规报告》
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    三、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度风险管理报告》
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    四、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度廉洁从业管理情况报告》
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    五、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度合规管理有效性评估报告》

                                     1/2
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    六、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度风险管理有效性评估报告》
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    七、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度投资银行类业务内部控制
有效性评估报告》
    表决结果:赞成 2 票,反对 0 票,弃权 0 票。


   特此公告。


                                                  方正证券股份有限公司监事会
                                                        2019 年 4 月 30 日




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