方正证券股份有限公司
            2021 年上半年风险控制指标相关情况报告


方正证券股份有限公司全体股东：

   根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，现将公司

2021 年上半年风险控制指标相关情况报告如下：



    一、净资本等风险控制指标具体情况
                                                                   单位：元，人民币
                                        本报告期末（2021 年      上年度末（2020 年
                项目
                                              6 月 30 日）         12 月 31 日）
 净资本                                   22,918,642,968.41      20,958,329,450.55
 净资产                                   40,266,421,439.53      39,381,435,005.68
 风险覆盖率（%）                                        340.48               337.16
 资本杠杆率（%）                                         24.19                27.30
 流动性覆盖率（%）                                      138.99               154.60
 净稳定资金率（%）                                      134.57               142.08
 净资本/净资产（%）                                      56.92                53.22
 净资本/负债（%）                                        43.08                54.91
 净资产/负债（%）                                        75.69               103.17
 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）                    20.54                32.96
 自营非权益类证券及其衍生品/净资本
                                                        163.19               104.03
 （%）
 各项风险资本准备之和                         6,731,241,702.75     6,216,214,828.00

    二、净资本等风险控制指标达标情况

    报告期内，公司净资本、流动性等各项主要风险控制指标均持续符合监管标

准。

    报告期内，当公司出现风险控制指标达到中国证监会规定的预警标准或者不

符合规定标准的情况时，公司已按监管要求向公司注册地的中国证监会派出机构

书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

    三、资本补足情况


                                        1/2
    2021 年上半年公司通过净利润留存等补充净资本，2021 年 6 月末公司净资

本为 229.19 亿元。

    报告期内公司资本比较充足，未出现需要补足资本的情形。


                                                  方正证券股份有限公司
                                                       2021 年 8 月 30 日




                                  2/2