证券代码：601901             证券简称：方正证券              公告编号：2021-040



                         方正证券股份有限公司
                第四届董事会第十四次会议决议公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    公司第四届董事会第十四次会议于 2021 年 8 月 30 日以现场、视频及电话相
结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A
座 19 层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于 2021 年 8 月 20 日、
8 月 26 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席
董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生和廖航女士因工作原因以视频方式参会，
何亚刚先生、高利先生和曹诗男女士现场参会，汪辉文先生、胡滨先生、李明高先
生和吕文栋因先生工作原因以电话方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书及部分
高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章
程》的有关规定。
    经审议，本次会议形成如下决议：
    一、审议通过了《2021 年半年度报告》
    公司《2021 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    公 司 《 2021 年 半年度 报 告 》 与本 公告 同日 刊 登在 上海 证券 交易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《2021 年上半年大集合产品关联交易报告》
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《2021 年上半年风险控制指标相关情况报告》
    公司《2021 年上半年风险控制指标相关情况报告》与本公告同日刊登在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于确定投资者权益保护目标及制定<方正证券股份有限公
司投资者权益保护工作管理办法>的议案》
    董事会确定了公司投资者权益保护工作管理目标并同意制定《方正证券股份
有限公司投资者权益保护工作管理办法》，同时授权公司执行委员会后续根据实际
情况适时修订。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过了《关于预计 2021 年与中国平安及其关联人日常关联交易的议
案》
    根据法院裁定批准的北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）等五家公司
的重整计划，中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）或将间接
控制公司。中国平安及其控制的下属企业、中国平安及中国平安人寿保险股份有限
公司（简称“平安人寿”）的董事、监事、高级管理人员均视为公司的关联人（统
称为“中国平安及其关联人”）。公司与上述主体交易均构成关联交易。董事会同意
对 2021 年公司与中国平安及其关联人发生的日常关联交易的预计。具体内容详见
与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计 2021 年与中国平安及其关联
人日常关联交易的公告》。
    依照重整计划，平安人寿和方正集团之间涉及公司股份转让的相关事项安排，
方正集团与平安人寿、中国平安存在一定的利害关系。为保障公司全体股东，特别
是中小股东的利益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司关联交易实施指引》的规定，认定方正集团为本项议案的关联股东，在方
正集团任职的董事施华先生、廖航女士、胡滨先生为本项议案的关联董事，对本议
案回避表决，本议案由非关联董事进行表决。独立董事事前认可本议案并发表了独
立意见。
    此项议案须提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                                  方正证券股份有限公司董事会
                                                        2021 年 8 月 31 日
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