证券代码：601901             证券简称：方正证券              公告编号：2021-042



                         方正证券股份有限公司
                第四届董事会第十五次会议决议公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    公司第四届董事会第十五次会议于 2021 年 9 月 3 日以现场、视频及电话相结
合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座
19 层会议室。本次会议的通知和会议资料于 2021 年 9 月 2 日以电子邮件方式发
出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召集
和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生因工作原因以视频方式参
会，何亚刚先生现场参会，高利先生、汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明
高先生及吕文栋先生因工作原因以电话方式参会，廖航女士因工作原因委托施华
先生出席会议并代为行使表决权），公司 3 名监事及董事会秘书列席了会议。本次
会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
    经审议，本次会议形成如下决议：
    一、审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》
    根据中国证券监督管理委员会【第 152 号令】《证券基金经营机构信息技术管
理办法》的要求及公司实际情况，董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详
见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。
    此项议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于修订公司<内部控制评价办法>》的议案》
    董事会同意修订公司《内部控制评价办法》，修订后的制度与本公告同日刊登
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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    三、审议通过了《关于高级管理人员薪酬调整的议案》
    董事会同意调整公司部分高级管理人员薪酬。独立董事发表意见如下：公司董
事会在审议本次《关于高级管理人员薪酬调整的议案》时，相关董事依法回避表决，
审议与表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及公司《章程》
的规定；公司依照《高级管理人员薪酬与考核管理办法》等管理制度对部分高级管
理人员薪酬适时调整，符合行业特点和公司实际情况；我们同意本次高级管理人员
薪酬调整事项。
    相关董事对本议案回避表决。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
    董事会同意于 2021 年 9 月 22 日在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际
中心 A 座 19 层会议室召开 2021 年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告
同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                                  方正证券股份有限公司董事会
                                                         2021 年 9 月 4 日




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