证券代码：601901             证券简称：方正证券              公告编号：2021-051
债券代码：151205             债券简称：19 方正 F1
           151290                        19 方正 F2



                         方正证券股份有限公司
                    关于控股股东重整的进展公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    公司控股股东北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）于 2020 年 2 月被北
京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定重整。2021 年 7 月 5 日，北大
方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京 01 破 13 号之五《民事
裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司重整计划。根据北京一中院的裁定及生效
的重整计划，公司控股股东方正集团及其一致行动人方正产业控股有限公司持有
的公司股份将全部转入拟设立的新方正集团（具体名称以市场监督管理部门的登
记为准），公司控股股东拟变更为新方正集团。中国平安人寿保险股份有限公司（简
称“平安人寿”）或其下属全资主体拟按照 70%的比例受让新方正集团 73%-100%的
股权，因此，平安人寿或其下属全资主体拟成为新方正集团的控股股东，中国平安
保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。上述情况
详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
    2021 年 10 月 21 日，公司收到方正集团的告知函，告知函称，方正集团等五
家公司已根据重整计划完成新方正集团的设立并已取得了《营业执照》，所载信息
如下：
    统一社会信用代码：91440400MA57B36N71
    名称：新方正控股发展有限责任公司
    法定代表人：鲁俊
    商事主体类型：其他有限责任公司
                                       1/2
    成立日期：2021 年 10 月 21 日
    住所：珠海市横琴新区华金街 58 号横琴国际金融中心大厦 3007
    截至本公告披露日，方正集团及其一致行动人合计持有公司股份
2,363,237,014 股，占公司总股本的 28.71%，根据重整计划，该部分公司股份拟将
全部转由新方正集团持有。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安
人寿设立的 SPV 持股约 66.5%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的 SPV
持股约 28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约 5%。
    公司将持续关注上述事项的进展，并及时履行信息披露义务。公司指定的信息
披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，
敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。




                                               方正证券股份有限公司董事会
                                                     2021 年 10 月 22 日




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