中远海运控股股份有限公司
      董事会审核委员会 2020 年工作情况报告


    2020 年中远海控董事会审核委员会成员，分别为独立非

执行董事周忠惠先生（主席）、独立非执行董事杨良宜先生

（2020 年 11 月卸任）、独立非执行董事吴大卫先生、独立非

执行董事马时亨先生（2020 年 11 月上任）。

    报告期内，审核委员会共召开 4 次会议，主要审议公司

年度报告、中期报告、季度报告;会计师事务所续聘；内部控

制建设工作情况报告；持续关联交易管理情况报告；内部审

计工作报告及内部审计计划等事宜。各次会议中，与会委员

在听取和审议相关汇报、议案过程中，均根据集装箱板块、

港口板块的市场环境和公司实际生产经营情况等，向董事会、

管理层和境内外审计师提出建议和意见。如提请管理层 2020

年充分利用一系列贷款优惠政策，达到既降低资金成本又保

证稳健现金流的双赢效果，灵活规划船舶脱硫塔投资预算，

确保投资效益最大化。此外，审核委员会对公司内部控制和

内部审计的工作也给予十分的关注和重视，建议公司内部审

计与其他先进企业内部审计开展交流学习、取长补短，提升

公司风险防范以及效益提升方面，发挥更为积极和主动的作

用。在年审期间，审核委员会非常关注并督促境内、外审计
师严格按照审计计划安排完成各项工作，为充分了解审计情

况以便审核确认年度财务报告结果，审核委员会委员通过听

取汇报等方式分别了解了境外审计师和境内审计师有关年

审进展情况并就具体审计事项进行了讨论。上述会议，参加

人员还包括公司管理层、相关管理部门及境内、外审计师，

每次会议均有会议记录。

    2020 年，审核委员会还通过直接深入基层的方式，掌握

公司营运、内控、合规、风险防范等方面的第一手资料。2020

年 10 月下旬，审核委员会主席周忠惠先生作为中远海控调

研组成员，前往公司下属的中远海运集运重庆公司、广西公

司、中远海运港口广西新通道集装箱码头公司等多家单位，

就中远海控参与国家西部陆海新通道建设情况开展了调研。

对公司最基层员工疫情期间，主动承担抗疫物资运输工作，

最早复工，克服困难，超额完成目标任务所付出的努力，尤

其对基层公司管理团队年轻化、专业化和职业化，以及积极

争取地方政府部门支持、主动作为，不断开拓新产品、新市

场、新客户所展现的拼搏精神予以了肯定；同时也向董事会

和管理层提出了相关意见和建议。

    2021 年 3 月 2 日，审核委员会主席周忠惠先生在上海通

过现场会议形式，对中远海控及中远海运集运的 2020 年关

联交易管理开展了检查工作。对公司 2020 年公司关连交易
上限及总额管控上的工作予以了肯定，并对中远海控就中远

海运港口以及东方海外的关连交易以及关连方的管理和管

控模式及范围进行进一步的了解，建议结合中远海控“十四

五”规划中的“数字化”建设目标，完善公司信息系统对关

连交易的管控流程，加强对两家下属上市公司关连交易及关

连方的管理，提升中远海控对下属公司关连交易的监管。




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                                董事会审核委员会

                                 2021 年 3 月 30 日