中国建设银行股份有限公司董事会
           审计委员会 2018 年度履职情况报告


    一、委员会构成
    本行审计委员会由 7 名董事组成，主席由独立非执行董
事钟瑞明先生担任，委员包括冯婉眉女士、朱海林先生、李
军先生、卡尔沃特先生、钟嘉年先生和莫里洪恩先生。
其中，非执行董事 2 名，独立非执行董事 5 名。委员会成员
构成符合公司治理及境内外监管要求。
    二、委员会职责
    审计委员会的主要职责权限包括：
    1．监督银行财务报告，审查银行会计信息及其重大事
项披露；
    2．监督及评估银行内部控制；
    3．监督及评价银行内部审计工作；
    4．监督及评估外部审计工作；
    5．关注可能出现的不当行为并确保有适当安排；
    6．向董事会报告委员会工作；
    7．董事会授权的其他事宜。
    三、履职情况
    2018 年，审计委员会共召开 5 次会议，与外部审计师召
开 2 次单独沟通会议。在监督审阅 2017 年度、2018 年半年
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度报告及业绩公告，监督审阅 2018 年第一、三季度财务报
告；监督评价外审工作、选聘外部审计师；监督指导内部审
计、推进内外部审计发现整改；加强内部控制的监督与评价
等方面为董事会决策提供支持，并就上述事项提出重要意见
和建议。
       根据中国证监会要求和本行董事会审计委员会年报工
作规程，审计委员会对本行年度财务报告进行审阅，在外部
审计师进场前，与管理层充分沟通并形成书面意见；针对外
部审计师出具的初步审计意见，审计委员会加强与外部审计
师沟通，对年度财务报告进行再次审阅；年度财务报告审计
工作完成后,审计委员会进行审核和表决，并提交董事会审
议。
       四、委员会成员出席会议情况


                   亲自出席次数/任   委托出席次数/任
审计委员会委员     职期间会议次数    职期间会议次数    出席率(%)
钟瑞明先生                     5/5               0/5         100
冯婉眉女士                     3/4               1/4         100
朱海林先生                     5/5               0/5         100
李军先生                       5/5               0/5         100
卡尔沃特先生                   5/5               0/5         100
钟嘉年先生                     0/0               0/0           -
莫里洪恩先生                   5/5               0/5         100

已离任委员
郝爱群女士                     3/3               0/3         100



       五、2019 年主要工作安排
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    2019 年，委员会将持续监督定期财务报告编制、审计和
披露，审查会计信息及重大事项披露，向董事会提供专业建
议;监督评价外部审计的独立性和有效性，推动外审服务质
量提升;监督指导内部审计工作，督促内审发现的整改落实;
推进内部控制体制、机制进一步完善，加强内部控制的监督
评价；根据董事会授权，协助董事会开展相关工作。




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