中国出版传媒股份有限公司               董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告




                     中国出版传媒股份有限公司

        董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


      中国出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会（以下简称“审计委员会”）根据《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件，以及《公司章
程》《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责的原
则，认真履行了审计监督职责，现将 2021 年度的履职情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      报告期内，公司董事会审计委员会成员为：独立董事陈德球先生、
独立董事彭兰女士、董事茅院生先生，其中独立董事陈德球先生担任
主任委员。
      二、审计会员会 2021 年度会议召开情况
      报告期内，公司第二届董事会审计委员会共召开七次会议，分别
就公司定期报告、利润分配、聘任会计师事务所、关联交易、对外担
保、募集资金存放和使用等事项进行审议，并发表了同意意见。
      三、审计委员会 2021 年履职情况
      （一）指导内部审计工作
      报告期内，认真审阅了 2021 年度内部审计工作报告及 2021 年内
部审计工作计划，认可该计划的可行性，及时督促公司内部审计机构
认真落实审计计划的实施。经审阅公司内部审计工作报告，审计委员
会未发现公司内部审计工作存在重大问题。
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      （二）监督及评估外部审计机构工作
      报告期内，审计委员会对公司审计机构大信会计师事务所（特殊
普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，认为其具备为公司提供审
计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作的要求，为公司出
具的审计报告能客观、公正的反映公司的财务状况和经营成果。审计
费用按照市场价与服务质量确定，与公司所披露的审计费用情况相
符。
      （三）审阅公司财务报告并发表意见
      报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财
务报告严格按照企业会计准则编制，在所有重大方面公允反映了公司
的财务状况、经营成果和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为和重大报错情况。
      （四）评估内部控制的有效性
       报告期内，公司进一步完善了由股东大会、董事会、监事会和
 经营管理层组成的公司治理机构，公司权力机构、决策机构、监督
 机构和管理层之间权责明确、运作规范，同时又相互协调，为公司
 高效、健康发展提供了保障，实现了公司决策程序和议事程序的民
 主化、透明化。同时，公司相关制度对公司法人治理结构、组织控
 制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部审计等均作出
 了明确规定，保证了公司内部控制体系完整、有效，实现了公司规
 范、安全、有效运行。公司内部控制不存在重大问题和重大缺陷。
      （五）对关联交易等相关事项的审议
      报告期内，公司在执行关联交易时，严格按照有关法律法规和《公
司章程》的规定，履行了相应的决策程序，并按照规定履行关联交易
的信息披露义务。公司相关交易属于公司日常生产经营需要而进行，
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并经管理层谨慎决策，关联交易按照等价有偿、公允的原则定价，没
有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的
情形。
      综上所述，审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》《公司章程》，以及公司《审计委员会工作细
则》等有关规定，勤勉、尽职履行了年度审计工作的相关职责与义务，
确保了公司年度审计工作高效顺利进行。报告期内，审计委员会充分
发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效
监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理起到了积极作
用。


                           中国出版传媒股份有限公司董事会审计委员会
                                                        2022 年 4 月 28 日