证券代码：601966       证券简称：玲珑轮胎          公告编号：2020-078
转债代码：113019       转债简称：玲珑转债
转股代码：191019       转股简称：玲珑转股




                   山东玲珑轮胎股份有限公司
  关于实施“玲珑转债”赎回的第六次提示性公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     赎回登记日：2020 年 9 月 3 日
     赎回价格：100.51 元/张
     赎回款发放日：2020 年 9 月 4 日
     赎回登记日收市前，“玲珑转债”持有人可选择继续交易，或
者以转股价格 18.12 元/股转为公司股份。 截至 2020 年 9 月 1 日收
市后距离 2020 年 9 月 3 日（可转债赎回登记日）仅剩 2 个交易日，
特提醒“玲珑转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
     “玲珑转债”持有人持有的“玲珑转债”存在被质押或被冻
结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而
被强制赎回的情形。
     赎回登记日收市后，未实施转股的“玲珑转债”将全部冻结，
停止交易和转股，按照 100.51 元/张的价格被强制赎回。本次赎回完
成后，“玲珑转债”将在上海证券交易所摘牌。
     风险提示：因目前二级市场价格（“玲珑转债”当前收盘价为
131.52 元/张）与赎回价格（100.51 元/张）差异较大，投资者如未

                                  1
及时转股或卖出，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。



     山东玲珑轮胎股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自

2020 年 7 月 15 日至 2020 年 8 月 13 日连续 30 个交易日内有 15 个交

易日收盘价格不低于本公司“玲珑转债（113019）”（以下简称“玲珑

转债”）当期转股价格（18.12 元/股）的 130％，根据本公司《可转

换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司

第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于提前赎回“玲珑转债”

的议案》,决定行使本公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登

记在册的玲珑转债全部赎回。

    现依据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上

市规则》和本公司《可转换公司债券募集说明书》的有关条款，就赎

回有关事项向全体玲珑转债持有人公告如下：
    一、赎回条款
    公司《可转换公司债券募集说明书》约定的赎回条款如下：

    （1）到期赎回条款

    在本次发行的可转债期满后 5 个交易日内，公司将以本次发行的

可转债的票面面值的 110%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回

全部未转股的可转债。

    （2）有条件赎回条款

    转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按

照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

    ①在转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少 15

                                 2
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

    ②当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。

    当期应计利息的计算公式为：IA＝B×i×t/365

    IA：指当期应计利息；

    B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

    i：指可转债当年票面利率；

    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的

实际日历天数（算头不算尾）。

    若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整

前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调

整后的转股价格和收盘价计算。
    二、本次可转债赎回的有关事项

    （一）赎回条件的成就情况

    公司股票自 2020 年 7 月 15 日至 2020 年 8 月 13 日连续 30 个交

易日内有 15 个交易日收盘价格不低于玲珑转债当期转股价格（18.12

元/股）的 130％，已满足玲珑转债的赎回条件。

    （二）赎回登记日

    本次赎回对象为 2020 年 9 月 3 日收市后在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的

玲珑转债的全部持有人。

    （三）赎回价格

    根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约


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定，赎回价格为 100.51 元/张（面值加当期应计利息）。

    当期应计利息的计算公式为：IA＝B×i×t/365

    IA：指当期应计利息；

    B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

    i：指可转债当年票面利率；

    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的

实际日历天数（算头不算尾）。

    当期计息年度（2020 年 3 月 1 日至 2021 年 2 月 28 日）票面利

率为 1%；

    计息天数：2020 年 3 月 1 日至 2020 年 9 月 3 日共 186 天；

    每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 的 计 算 公 式 为 ： IA ＝ B × i ×

t/365=100*1%*186/365=0.51

    赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.51=100.51 元/张

    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，公司可转债个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券

个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%，即面值每千元可转

债赎回金额为 1,005.10 元人民币（税前），实际派发赎回金额为

1,004.08 元（税后）。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负

责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网

点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律

责任由各付息网点自行承担。

    根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和


                                  4
文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴

纳，即面值每千元可转债实际派发赎回金额 1,005.10 元人民币（含

税）。

    对于持有本期债券的合格境外机构投资者等非居民企业，根据

《财政部、税务总局关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增

值税政策的通知》（财税 2018[108]号）规定，自 2018 年 11 月 7 日

起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资者境内债券市场取得的债

券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。对于持有本期债券的合格

境外机构投资者（包括 QFII、 RQFII），本公司按税前赎回金额派发

赎回款，持有人实际面值每千元可转债派发赎回金额为 1,005.10 元

人民币。

    （四）赎回程序

    本公司将在赎回期结束前在本公司选定的中国证监会指定媒体

上发布玲珑转债赎回提示公告至少 3 次，通知玲珑转债持有人有关本

次赎回的各项事项。

    当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2020

年 9 月 4 日）起所有在中登上海分公司登记在册的玲珑转债将全部被

冻结。

    本公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎

回结果和本次赎回对本公司的影响。

    （五）赎回款发放日：2020 年 9 月 4 日

    本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登


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记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派

发赎回款，同时记减持有人相应的玲珑转债数额。已办理全面指定交

易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指

定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后

再进行派发。

    （六）交易和转股

    赎回登记日 2020 年 9 月 3 日前（含当日），“玲珑转债”持有人

可按公司可转债面值（100 元/张），以当前转股价格 18.12 元/股，

转为公司股份。

    赎回登记日次一交易日（2020 年 9 月 4 日）起，“玲珑转债”将

停止交易和转股，将在上海证券交易所摘牌。

    三、联系方式

    联系部门：山东玲珑轮胎股份有限公司资本证券处

    联系电话：0535-8242726



    特此公告。

                               山东玲珑轮胎股份有限公司董事会

                                                2020 年 9 月 1 日




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